1、關(guān)于風(fēng)力發(fā)電股份有限公司之法律盡職調(diào)查報告委托方：電力股份有限公司目標(biāo)公司：風(fēng)力發(fā)電股份有限公司風(fēng)力發(fā)電股份有限公司法律盡職調(diào)查報告重要提示本報告僅限于指定方閱讀，報告中可能載有機密資料，若閣下非指定方，請勿閱讀、復(fù)制、分送或依據(jù)報告上之資料采取任何行動；若不慎傳送錯誤，懇請閣下立即將此報告郵寄至本所。本所保留對任何違反上述聲明之行為采取法律措施的權(quán)利。致：電力股份有限公司 根據(jù)貴司與遠東大成律師事務(wù)所（下稱“遠東大成”）簽訂的專項法律服務(wù)合同，遠東大成接受貴司委托，根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤 勉盡責(zé)精神，對風(fēng)力發(fā)電股份有限公司進行法律盡職調(diào)查，并出具本法律盡職調(diào)查報告（下稱“本

2、報告”）。附：本報告的結(jié)構(gòu)說明附附：本本報報告告的的 結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)說說明明本報告的結(jié)構(gòu)分為導(dǎo)言、正文和附件三個部分。導(dǎo)言部分主要介紹盡職調(diào)查的簡稱與定義、調(diào)查的方法；正文部分，我們將就十個方面的具體問題進行描述、評論與分析，并對此次法律盡職調(diào)查涉及重大事項的法律風(fēng)險予以提示；附件部分包括本報告所依據(jù)的由風(fēng)力發(fā)電股份有限公司提供的資料及文本。遠東大成律師事務(wù)所ORIENTSUCCESSLAWFIRM地址：中國福e1of71電話：目 錄導(dǎo)言5簡稱與定義5方法與限制6正文8一、風(fēng)電的設(shè)立、演變及存續(xù)81 . 1 風(fēng)電的設(shè)立 81.1.1 創(chuàng)立大會會議紀(jì)要 81.1.2 風(fēng)電設(shè)立申請及批復(fù)91.1.3 風(fēng)

3、電設(shè)立時的股權(quán)結(jié)構(gòu)91.1.4 風(fēng)電設(shè)立時的驗資及審計101.1.5 關(guān)于風(fēng)電設(shè)立的法律評價121 . 2 風(fēng)電的演變 1 21.2.1 2000 年4 月20 日變更事項及法律評價121.2.2 2001 年12 月28 日變更事項及法律評價141.2.3 2002 年5 月22 日變更事項及法律評價181.2.4 2004 年3 月30 日變更事項及法律評價191.2.5 2006 年5 月10 日變更事項及法律評價201.2.6 2007 年6 月26 日、11 月2 日變更事項及法律評價201.2.7 2009 年3 月2 日變更事項及法律評價221.3 風(fēng)電的存續(xù)221.3.1 風(fēng)電

4、目前基本情況221.3.2 風(fēng)電現(xiàn)有股東及出資情況231.3.3 風(fēng)電目前持有的證照251.3.4 有關(guān)風(fēng)電存續(xù)的法律評價27二、風(fēng)電的組織構(gòu)架及法人治理結(jié)構(gòu)272.1 風(fēng)電的組織構(gòu)架272.2 風(fēng)電的法人治理結(jié)構(gòu)272.2.1 風(fēng)電目前的董事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員272.2.2 公司章程摘要282.3 法律評價29三、風(fēng)電近年審計及(增資)驗資情況293.1 近年審計情況303.1.1 關(guān)于2005 年度之審計303.1.2 關(guān)于2006 年度之審計303.1.3 關(guān)于2007 年度之審計313.1.4 關(guān)于2008 年度之審計32 3.1.5 關(guān)于2009 年度之審計323.2

5、歷次增資之驗資情況333.2.1關(guān)于第一次增加注冊資本之驗資333.2.2關(guān)于第二次增加注冊資本之驗資34四、風(fēng)電場項目344.1 項目概況344.1.1風(fēng)電關(guān)于風(fēng)電場項目的概述344.1.2關(guān)于風(fēng)電場情況概述之法律提示354.2 建設(shè)情況354.2.1新建工程情況（一期工程）354.2.2二期工程情況384.2.3國債風(fēng)電仙人島示范風(fēng)電場項目工程情況（三期工程）424.3 風(fēng)電場房屋建筑物及其他配套設(shè)施情況464.3.1控制室及場區(qū)配套工程464.3.2道路基礎(chǔ)圍欄464.3.3塔基礎(chǔ)護坡474.3.4變電所車庫484.4 對風(fēng)電場項目的法律評價49五、風(fēng)電的重大資產(chǎn)495.1風(fēng)電的土地及房

6、產(chǎn)495.1.1土地使用權(quán)495.1.2房屋等建筑物所有權(quán)505.1.3關(guān)于風(fēng)電土地及房產(chǎn)的法律評價505.2風(fēng)電的機器設(shè)備515.2.1風(fēng)電場的風(fēng)機設(shè)備及配套設(shè)備狀況515.2.2風(fēng)電的車輛狀況535.2.3風(fēng)電的辦公設(shè)備545.2.4關(guān)于風(fēng)電的機器設(shè)備的法律評價54六、風(fēng)電的業(yè)務(wù)546.1 風(fēng)電的經(jīng)營范圍546.2 風(fēng)電主要客戶及供應(yīng)情況556.2.1風(fēng)電主要客戶情況及近三年銷售情況556.2.2風(fēng)電近三年內(nèi)與主要客戶簽訂的合同履行情況556.2.3關(guān)于風(fēng)電主要客戶及供應(yīng)情況的法律評價556.3 風(fēng)電持有的許可證和證書556.3.1電力業(yè)務(wù)許可證556.3.2其他榮譽證書566.3.3關(guān)于

7、風(fēng)電持有相關(guān)證書的法律評價56七、風(fēng)電所涉借款合同及擔(dān)保567.1工商銀行市分行貸款567.1.1 借款合同567.1.2說明及補充擔(dān)保協(xié)議577.1.3關(guān)于工商銀行貸款（西班牙政府轉(zhuǎn)貸款）的法律評價587.2 招商銀行沈陽分行貸款597.2.1 貸款合同597.2.2 抵（質(zhì)）押合同597.2.3關(guān)于招商銀行沈陽分行貸款的法律評價597.3市商業(yè)銀行貸款597.3.1人民幣借款合同607.3.2人民幣借款保證合同607.3.3關(guān)于招商銀行沈陽分行貸款的法律評價60八、風(fēng)電的稅務(wù)問題618.1 風(fēng)電執(zhí)行的主要稅種和稅率618.2 風(fēng)電獲得的稅收優(yōu)惠政策618.2.1高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠618.

8、2.2國產(chǎn)設(shè)備投資抵免628.3 取得稅務(wù)方面的榮譽638.3.1納稅先進企業(yè)638.3.2誠信納稅人638.4關(guān)于稅務(wù)的法律評價63九、其他649.1風(fēng)電的勞動用工649.1.1風(fēng)電勞動用工基本情況649.1.2關(guān)于勞動用工的法律評價649.2風(fēng)電的重大訴訟、仲裁和行政處罰案件659.2.1公司涉及的交通事故659.2.2風(fēng)電可能涉及的其他重大訴訟、仲裁和行政措施66十、關(guān)于風(fēng)電重大事項的法律風(fēng)險提示6610.1關(guān)于代持股6610.2關(guān)于實物出資6710.3關(guān)于法人股東、國有公司、職工持股會持有股份的轉(zhuǎn)讓6710.4關(guān)于風(fēng)電場項目6710.5關(guān)于重大機械設(shè)備6810.6關(guān)于重大合同及債務(wù)68

9、10.7關(guān)于關(guān)聯(lián)交易6910.8關(guān)于輸出電力設(shè)備產(chǎn)權(quán)分界點6910.9關(guān)于交通事故理賠6910.10關(guān)于重大機械設(shè)備保險69本所律師要求70導(dǎo) 言1簡稱與定義在本報告中，除非根據(jù)上下文應(yīng)另作解釋，否則下列簡稱和術(shù)語具有以下含義：11“本報告”指由遠東大成于2010年9月13日出具的關(guān)于風(fēng)力發(fā)電股份有限公司之法律盡職調(diào)查報告；12“本所”和“本所律師”指遠東大成及本次法律盡職調(diào)查律師；13“工商登記資料”指登記于遼寧省市工商行政管理局的有關(guān)風(fēng)力發(fā)電股份有限公司的檔案資料,或電力發(fā)展有限公司企業(yè)機讀檔案登記資料，或登記于遼寧省丹東市工商行政管理局的有關(guān)丹東金宇貿(mào)易商社的企業(yè)機讀檔案登記資料；14“

10、風(fēng)電”或“目標(biāo)公司”或“公司”指風(fēng)力發(fā)電股份有限公司，一家在遼寧省市工商行政管理局登記成立的公司，工商注冊號為21080000402290415“風(fēng)電場項目”或“風(fēng)電場”指位于遼寧省市蓋州九壟地鄉(xiāng)仙人島村的風(fēng)力發(fā)電場項目；16“元”或“萬元”指人民幣本報告所使用的簡稱、定義、目錄以及各部分的標(biāo)題僅供查閱方便之用；除非根據(jù)上下文應(yīng)另作解釋，所有關(guān)于參見某部分的提示均指本報告中的某一部分。2風(fēng)力發(fā)電股份有限公司法律盡職調(diào)查報告方法與限制本次法律盡職調(diào)查所采用的基本方法如下：21審閱風(fēng)電提供的資料、信息與文件；21與風(fēng)電有關(guān)人員會面和交談；23向風(fēng)電詢證；24向市工商行政管理局、丹東市工商行政管理局

11、、電力發(fā)展有限公司等單位和機構(gòu)調(diào)取、查閱資料；25參閱截至本報告出具前委托方和風(fēng)電出示的由其他中介機構(gòu)提供的專業(yè)報告。3考慮相關(guān)法律、政策、程序及實際操作慣例，本報告基于下述假設(shè)及限制：31所有風(fēng)電提交給本所的文件均是真實的，所有提交文件的復(fù)印件與其原件均是一致的；32所有風(fēng)電提交給本所的文件均由相關(guān)當(dāng)事方合法授權(quán)、簽訂和遞交；33所有風(fēng)電提交給本所的文件上的簽字、印章均是真實的；34所有風(fēng)電對本所做出的有關(guān)事實的闡述、聲明、保證（無論是書面的還是口頭做出的）均為真實、準(zhǔn)確和可靠的；35所有風(fēng)電提交給本所的文件當(dāng)中若明確表示其受中國法律以外其他法律管轄的，則其在該管轄法律下有效并被約束； 描述

12、或引用法律問題時涉及的事實、信息和數(shù)據(jù)均是截至2010年8月20日風(fēng)電提供給本所的受限于前述規(guī)定的有效事實和數(shù)據(jù)；及本所律師在法律盡職調(diào)查之后，根據(jù)本所與貴司簽訂之專項法律服務(wù)合同的約定，按照貴司的指示，根據(jù)具體情況對某些事項進行跟蹤核實和確認(rèn)，但不保證在法律盡職調(diào)查之后某些情況是否會發(fā)生變化。對于出具本報告至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本所僅依賴于目標(biāo)公司提供的證明文件或說明函件出具本報告。本所及本所律師僅就目標(biāo)公司有關(guān)法律問題發(fā)表意見，不對有關(guān)會計、技術(shù)、審計及資產(chǎn)評估等中介機構(gòu)所做的專業(yè)事項發(fā)表意見。在本報告中，對有關(guān)會計報告、技術(shù)報告、審計報告和資產(chǎn)評估報告書中某些數(shù)據(jù)和結(jié)論

13、的引述，并不意味著本所及本所律師對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實性、完整性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示 及確認(rèn)和保證。本報告所給出的法律意見與建議，是以截至報告日所適用的中國法律為依據(jù)。正 文一、風(fēng)電的設(shè)立、演變及存續(xù)1.1 風(fēng)電的設(shè)立1.1.1創(chuàng)立大會會議紀(jì)要1999年1月25日，風(fēng)電全體發(fā)起人召開公司創(chuàng)立大會，形成會議紀(jì)要，紀(jì)要主要內(nèi)容如下：以發(fā)起形式設(shè)立風(fēng)力發(fā)電股份有限公司，注冊資本1，800萬元，由電力實業(yè)總公司、電業(yè)局職工持股會、沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司和沈陽東電調(diào)度通訊工程中心等四名法人股東和一名自然人股東韓世魁出資；公司設(shè)15名董事和7名監(jiān)事，明確董事和監(jiān)事的產(chǎn)生辦法，即每出資122

14、萬元可產(chǎn)生一名董事，每出資257萬元可產(chǎn)生一名監(jiān)事；發(fā)起人以貨幣形式出資的，必須在會議紀(jì)要簽字后十五天內(nèi)將出資存入公司臨時賬戶；以實物出資的，必須在工程施工前將實物運到現(xiàn)場，并經(jīng)資產(chǎn)評估者計算其出資額； 各發(fā)起人共同授權(quán)電業(yè)局辦理公司設(shè)立及注冊登記的有關(guān)事宜，公司籌建期間的費用暫由電業(yè)局墊付，待公司正式成立后轉(zhuǎn)回電業(yè)局。（2）關(guān)于創(chuàng)立大會之法律提示市工商行政管理局備檔資料中，僅見沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司于1999年6月10日出具的同意出資20萬元發(fā)起設(shè)立風(fēng)電的股東會決議，未見其余法人股東關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立風(fēng)電的股東會決議。1.1.2風(fēng)電設(shè)立申請及批復(fù)風(fēng)電向遼寧省工商行政管理局遞交了設(shè)立申

15、請書，申請書內(nèi)容包括公司名稱、地址、設(shè)立方式、注冊資本、經(jīng)營范圍及生產(chǎn)方式、發(fā)起人情況及出資情況 等內(nèi)容。申請書由公司董事長陳志義簽訂。（2）關(guān)于同意設(shè)立風(fēng)電的批復(fù)1999年6月28日，遼寧省人民政府作出文號為“遼政1999124號”的批復(fù)，同意以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立風(fēng)電，并對公司名稱、地址、注冊資本、經(jīng)營范圍和公司章程做出批復(fù)。1.1.3風(fēng)電設(shè)立時的股權(quán)結(jié)構(gòu)1999年8月11日，風(fēng)電設(shè)立時的注冊資本1，800萬元，各股東（發(fā)起人）的出資額及出資比例如下：電力實業(yè)總公司 958.70 518.70 440 53.26電業(yè)局職工持股會 766.30 766.30 / 42.57沈陽強勁電力發(fā)電技術(shù)開

16、發(fā)有限公司沈陽東電調(diào)度通訊工程中心 50 50 / 2.78韓世魁 5 5 / 0.28合計 1，800 1，360 440 100 注：在查閱風(fēng)電的工商備檔資料中，本所律師發(fā)現(xiàn)，部分文件書寫為“電力實業(yè)總公司”并加蓋該公司公章；部分文件書寫為“電力開發(fā)總公司”并 加蓋該公司公章；部分文件書寫為“電力開發(fā)總公司”卻加蓋“電力實業(yè)總公司”公章或書寫為“電力實業(yè)總公司”卻加蓋“電力開發(fā)總公司”公 章。對此，風(fēng)電工作人員答復(fù)“電力實業(yè)總公司”和“電力開發(fā)總公司”實為一家公司。但風(fēng)電未能提供任何材料證明“電力實業(yè)總公司”和 “電力開發(fā)總公司”實為一家公司。1.1.4風(fēng)電設(shè)立時的驗資及審計1999年8月

17、18日，沈陽興達會計師事務(wù)所出具“沈興會師外字（1999）202號”驗資報告。該報告確認(rèn),截至1999年8月1日風(fēng)電已收到注冊資本1，800萬元。其中：電力實業(yè)總公司以車輛、電力設(shè)備等實物出資440萬元，經(jīng)遼寧海峽資產(chǎn)評估事務(wù)所“遼海資評字（1999）第9號”資產(chǎn)評估報告確認(rèn)價值440萬元，又于1999年8月1日投入現(xiàn)金518.70萬元，共出資958.70萬元，占注冊資本的53.26%；電業(yè)局職工持股會于1999年8月1日前投入現(xiàn)金766.30萬元，占注冊資本的42.57%；沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司于1998年12月18日投入現(xiàn)金20萬元，占注冊資本的1.11%；沈陽東電調(diào)度通訊工程中

18、心于1998年11月23日投入現(xiàn)金50萬元，占注冊資的2.78%；韓世魁于1998年12月18日投入現(xiàn)金5萬元，占注冊資本的0.28%。（2）審計報告1999年8月19日，沈陽興達會計師事務(wù)所出具“沈興會師內(nèi)字（1999）089號”審計報告。該報告對風(fēng)電截至1999年7月31日的開辦費用進行審計。報告確認(rèn)，風(fēng)電開辦費用為65.80萬元。其中，可行性研究論證費用12.50萬元、設(shè)計費用22.50萬元、考察費用14.70萬元、差旅費用8.90萬元及辦公費用7.20萬元。（3）關(guān)于設(shè)立時驗資及審計事項之法律提示未見遼寧海峽資產(chǎn)評估事務(wù)所“遼海資評字（1999）第9號”資產(chǎn)評估報告，驗資報告中僅附蓋有

19、遼寧海峽資產(chǎn)評估事務(wù)所公章的固定資產(chǎn)投資明細(xì)表（未蓋電力實業(yè)總公司公章）；據(jù)風(fēng)電陳述，曾有“遼海資評字（1999）第9號”資產(chǎn)評估報告原件，但現(xiàn)已丟失；該明細(xì)表未提及所涉資產(chǎn)的權(quán)屬歸何方，且無相關(guān)票據(jù)憑證加以佐證。未見開辦費用明細(xì)分項的相關(guān)票據(jù)憑證；另據(jù)風(fēng)電創(chuàng)立大會會議紀(jì)要第8條規(guī)定，公司籌建期間的費用暫由電業(yè)局墊付，待公司正式成立后轉(zhuǎn)回電業(yè)局。 另據(jù)市工商行政管理局備檔的電業(yè)局于1999年8月1日出具的文件明確：“因風(fēng)電股份有限公司前期執(zhí)照未辦理完，故前期征地等一切證件的辦理及費用支出均以電業(yè)局的名義辦理，現(xiàn)全部轉(zhuǎn)入風(fēng)電股份有限公司”。1.1.5關(guān)于風(fēng)電設(shè)立的法律評價（1）除沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電

20、技術(shù)開發(fā)有限公司有關(guān)于出資發(fā)起設(shè)立風(fēng)電的股東會決議外，未見電力實業(yè)總公司和沈陽東電調(diào)度通訊工程中心的股東會決議及上級主管部門的批示，亦未見電業(yè)局職工持股會按遼寧省關(guān)于股份制企業(yè)設(shè)立職工持股會的試點辦法的有關(guān)規(guī)定提供同意發(fā)起設(shè)立風(fēng)電的相關(guān)表決性文件，故本所律師無法判斷其設(shè)立程序和形式要件的合法性。（2）根據(jù)公司章程第18條規(guī)定，公司注冊后一年以后，股票上市之前，只要自然人股東提出轉(zhuǎn)讓其股份，電業(yè)局應(yīng)予以收買，其收買價格應(yīng)等于股票面值。歷次章程均保留此條款。本所律師提請貴司對此應(yīng)予重視，在收購自然人股東所持有的股份時應(yīng)注意處理好與電業(yè)局的關(guān)系。（3）由于未見遼寧海峽資產(chǎn)評估事務(wù)所“遼海資評字（19

21、99）第9號”資產(chǎn)評估報告及相關(guān)原始票據(jù)憑證，且蓋有遼寧海峽資產(chǎn)評估師事務(wù)所公章的固定資產(chǎn)投資明細(xì)表中亦無電力實業(yè)總公司的蓋章。故本所律師無法判斷1999年8月18日沈陽興達會計師事務(wù)所出具的“沈興會師外字（1999）202號”驗資報告中關(guān)于電力實業(yè)總公司以實物出資440萬元的真實性和合法性。1.2風(fēng)電的演變1.2.1 2000年4月20日變更事項及法律評價（1）關(guān)于此次變更的股東會決議風(fēng)電于2000年4月15日通過第2次股東會決議，該決議明確沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司將股份轉(zhuǎn)讓給宋哲、牛寅生、劉洋、王玨4人。同日，風(fēng)電又通過第3次股東會決議，決定增加注冊股本金、增加股東、增設(shè)董事、監(jiān)事

22、、修改公司章程等事項。（2）變更事項注冊資本：由“1，800萬元”變更為“1，905.60萬元”。此次增資由電力實業(yè)總公司追加現(xiàn)金投入14.10萬元，電業(yè)局職工持股會追加現(xiàn)金投入91.50萬元。提示：2000年4月20日沈陽騰達會計師事務(wù)所出具的“沈騰會驗字（2000）第009號驗資報告載明，截至2000年4月18日風(fēng)電注冊資本為1，905.60萬元，股東未發(fā)生變化。但其提供的變更前后注冊資本、投入資本對照表，卻載明沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司股份已轉(zhuǎn)讓給宋哲、牛寅生、劉洋、王玨4人。股東：由于沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司已解散，其投入的20萬元轉(zhuǎn)讓給宋哲、牛寅生、劉洋、王玨4人，每人

23、5萬元；同時，因其公章已上繳，其不能蓋章，但其全體股東負(fù)責(zé)經(jīng)濟和法律的全部責(zé)任。2000年4月15日作出的關(guān)于上述股東變更的股東會議決議中沒有沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司蓋章； 風(fēng)電2000年4月15日關(guān)于修改章程的說明（未有董事會成員簽字）提及，沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司已于去年解散，其股本金由該公司的 合伙人按其原出資轉(zhuǎn)入其名下，其中宋哲、王鈺、牛寅生、劉洋各5萬元。另附有沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司和宋哲、牛寅生、劉洋、王玨4人于1999年9月9日簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。增設(shè)董事、監(jiān)事由原15名董事調(diào)整為19名董事，增加王相勤、康永平、鄧偉和陳軍4名董事；由原5名監(jiān)事調(diào)整為6

24、名監(jiān)事，增加宋鵬程為監(jiān)事。（3）關(guān)于此次變更事項的法律評價本所律師認(rèn)為，由于風(fēng)電發(fā)起人沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司向宋哲、牛寅生、劉洋、王玨四人轉(zhuǎn)讓股份工商變更登記的時間在2000年4月20日，距公司成立尚不足一年，其轉(zhuǎn)讓行為不符合公司法第142條發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，其股份轉(zhuǎn)讓存在瑕疵。沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司向宋哲、牛寅生、劉洋、王玨4人轉(zhuǎn)讓股份，必須有其股東同意轉(zhuǎn)讓的要式文件。同時鑒于該公司已解散，其股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)以清 算組名義做出且應(yīng)履行必要的報審和公示手續(xù)，故本所律師無法判斷沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司向宋哲、牛寅生、劉洋、王玨4人轉(zhuǎn)讓

25、股份行為本身的合法性。增設(shè)董事、監(jiān)事和修改公司章程得到風(fēng)電全體股東的同意，有股東會決議為憑，其行為合法。1.2.2 2001年12月28日變更事項及法律評價（1）關(guān)于本次增加注冊資本金的批復(fù)文件、評估報告和驗資報告2001年12月11日，遼寧省人民政府作出文號為“遼政2001334號”的批復(fù)，同意風(fēng)電增加股本金6820萬股（法人股2970萬股，自然人股3850萬股），注冊資本增加至6，820萬元。鑒于二期風(fēng)電工程已籌建施工，三期風(fēng)電工程已由國家經(jīng)貿(mào)委批復(fù)立項，二、三期工程合計要自籌4，920萬元資本投入，風(fēng)電于2001年11月18日 通過股東大會表決：由電力實業(yè)總公司（由于企業(yè)改制，現(xiàn)更名為電

26、力發(fā)展有限責(zé)任公司）投入1，195萬元，韓世魁投入5萬元，并吸收李兆選等41名自然人共投入3，720萬元；沈陽東電調(diào)度通訊工程中心因企業(yè)改制而注銷，同意其股份轉(zhuǎn)讓給沈陽東北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司。評估報告2002年4月20日，北京龍源智博資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司出具“龍源智博評報字2002C-012號”資產(chǎn)評估報告。該報告提及，本次評估的目的是為了風(fēng)電增資擴股所涉及到的全部資產(chǎn)和負(fù)債提供在評估基準(zhǔn)日的市場公允價值，為增資擴股提供價值參考。該報告明確，截至評估日2001年12月31日，風(fēng)電資產(chǎn)賬面值16,995.44萬元，調(diào)整后賬面值16,995.44萬元，評估值15,778.55萬元，其中固定資產(chǎn)

27、賬面值14,138.57萬元，調(diào)整后賬面值14,138.57萬元，評估值12,921.68萬元。負(fù)債賬面值13,796.92萬元，調(diào)整后賬面值13,800.46萬元，評估值13,800.46萬元。凈資產(chǎn)賬面值3,198.52萬元，調(diào)整后賬面值3,194.98萬元；評估值1,978.09萬元。驗資報告2002年4月20日，遼寧利安達會計師事務(wù)所有限公司出具“遼寧利安達驗字（2002）第055號”關(guān)于風(fēng)力發(fā)電股份有限公司增加注冊資本的驗資報告書。該報告書明確，截至2002年3月27日，風(fēng)電已收到新增注冊資本4，914.40萬元（貨幣資金）。 電力發(fā)展有限責(zé)任公司于2000年6月28日至2002年1

28、月11日分5筆繳納新增注冊資本金1,195萬元；電業(yè)局工會于2000年繳納新增 注冊資本金285,068元；李兆選等42名自然人于2002年3月26日和2002年3月27日繳納36,908,932元。（2）變更事項注冊資本：由“1，905.60萬元”變更為“6，820萬元”。提示：截至2002年3月27日，距風(fēng)電設(shè)立登記（1999年08月11日）未滿3年，未見2001年11月28日簽訂的增資擴股協(xié)議書。股東：“電力實業(yè)總公司”因企業(yè)改制更名為“電力發(fā)展有限責(zé)任公司”，“沈陽東電調(diào)度通訊工程中心”因企業(yè)改制注銷變更為“沈陽東北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司”，并新增加41名自然人股東。變更后各股東的出資

29、額及出資比例如下表：序號 股東名稱 出資額(萬元) 出資比例(%)1 電力發(fā)展有限責(zé)任公司 2，167.80 31.78592 電業(yè)局工會 886.3068 12.99573 沈陽東北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司50 0.73314 宋 哲 5 0.07335 牛寅生 5 0.07336 劉 洋 5 0.07337 王 玨 5 0.07338 李兆選 492.30 7.21859 王臣生 97.10 1.423810 張 翼 90.30 1.324011 韓永利 309.60 4.539612 王 晶 105.70 1.549913 房英杰 45 0.659814 王吉敏 165.70 2.4296

30、15 孫 澤 11.20 0.164216 王立新 19.40 0.284517 朱景學(xué) 23.80 0.34918 李漢民 4.30 0.06319 劉忠海 49.90 0.731720 苗青發(fā) 27.90 0.409121 楊發(fā)身 39.70 0.582122 王德斌 118.70 1.740523 毋立靖 28.60 0.419424 張 軒 52.90 0.775725 蔣衛(wèi)東 22.30 0.32726 孫德義 22.20 0.325527 萬立國 22.30 0.32728 張文學(xué) 13 0.190629 張建元 60.60 0.888630 趙 京 76.60 1.123231

31、馬 民 86 1.26132 陳志義 110 1.612933 李錫成 110 1.612934 高啟文 110 1.612935 趙 雙 105 1.539636 劉明輝 110 1.612937 孫 杰 110 1.612938 趙廣濤 107 1.56939 郝德偉 105 1.539640 宋鵬程 105 1.539641 孫品一 8 0.117342 梁作斌 107.70 1.579243 邢桂珍 78.30 1.148144 羅 通 57.9932 0.850345 鄧 偉 8 0.117346 陳 軍 453.80 6.65447 李景學(xué) 5 0.073348 張曉斌 10 0.

32、146649 韓世魁 10 0.1466合計 6,820 100提示：未見市工商行政管理局在工商檔案中對電力實業(yè)總公司企業(yè)改制相關(guān)證明文件，未見沈陽東電調(diào)度通訊工程中心因企業(yè)改制注銷變更的相關(guān)證明文件。（3）關(guān)于此次變更事項的法律評價（33）關(guān)關(guān)于于此此次次變變更更事事項項的的法法律律評評價價本次變更基本事項已在工商行政管理部門備案，基本符合法定程序。經(jīng)遼寧利安達會計師事務(wù)所有限公司驗資（遼寧利安達驗字2002第055號驗資報告）確認(rèn)到資4,914.40萬元。因未有沈陽東電調(diào)度通訊工程中心因企業(yè)改制注銷變更為沈陽東北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司的相關(guān)證明文件予以佐證，本所律師無法認(rèn)定其改制的合法性，

33、無法認(rèn)定該股份轉(zhuǎn)讓的合法性。1.2.3 2002年5月22日變更事項及法律評價風(fēng)電于2002年5月22日通過臨時股東大會決議明確，在原電力生產(chǎn)、銷售的經(jīng)營范圍的基礎(chǔ)上再增加風(fēng)力發(fā)電設(shè)備研制、安裝、維修及技術(shù)咨詢等經(jīng)營業(yè)務(wù)，并第3次修改公司章程。（2）變更事項經(jīng)營范圍：由“電力生產(chǎn)、銷售”變更為“電力生產(chǎn)、銷售，風(fēng)力發(fā)電設(shè)備研制、安裝、維修及技術(shù)咨詢”。（3）關(guān)于此次變更事項的法律評價此次變更獲得全體股東表決同意并形成股東大會決議，對公司章程也作了相應(yīng)修改，其行為合法。1.2.4 2004年3月30日變更事項及法律評價 風(fēng)電于2004年3月20日通過臨時股東會關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的決議明確，股東“沈陽東

34、北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司”變更為“丹東金宇貿(mào)易商社”；另附沈陽東北電力調(diào)度通信開發(fā)總公司向丹東金來貿(mào)易商社轉(zhuǎn)讓股份和丹東金來貿(mào)易商社向丹東金宇貿(mào)易商社轉(zhuǎn)讓股份的兩份股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。（2）變更事項股東：股東“沈陽東北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司”變更為“丹東金宇貿(mào)易商社”。（3）關(guān)于此次變更事項的法律評價 此次股份轉(zhuǎn)讓獲得全體股東表決同意并形成股東大會決議，對公司章程也做相應(yīng)修改。但是，未見股份出讓方沈陽東北電力調(diào)度通訊開發(fā)總公司、受讓方丹東金來 貿(mào)易商社和丹東金宇貿(mào)易商社三方股東關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的表決性文件，本所律師無法認(rèn)定該股份轉(zhuǎn)讓的合法性。1.2.5 2006年5月10日變更事項及法律評價法定代表人：

35、由“陳志義”變更為“陳洪松”。董事會成員：變更為陳洪松、劉名輝、趙雙、張建元、李勝軍、王鵬舉、郝德偉、趙廣濤、韓世魁、梁作斌、羅通、鄧偉、陳軍、馬民、徐鶴立15名董事，由陳洪松任董事長。監(jiān)事會成員：變更為孫福庚、宋鵬程、于剛、邢桂珍、張曉斌5名監(jiān)事，由孫福庚任主席。（2）關(guān)于此次變更的法律評價此次變更基本履行了法定程序。但在監(jiān)事會成員變更事項中，未見監(jiān)事會會議紀(jì)要，無法明確監(jiān)事會主席選舉產(chǎn)生的合法性。1.2.6 2007年6月26日、11月2日變更事項及法律評價風(fēng)電于2006年12月15日通過股東會決議明確，同意電力發(fā)展有限公司將其持有的2167.80萬股份中的55.10萬股以55.10萬元轉(zhuǎn)

36、讓給陳軍，另附股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。風(fēng)電于2007年2月11日通過股東會決議明確，吸收鄭永健、劉東輝、陳洪松、王鵬舉為風(fēng)電新股東；同意供電公司工會委員會將其持有的857.80萬股份中的400萬股以400萬元轉(zhuǎn)讓給鄭永健，將其中的457.80萬股以457.80萬元轉(zhuǎn)讓給劉東輝，轉(zhuǎn)讓后供電公司工會委員會不再作為公司股東；同意電力發(fā)展有限公司將其持有的2112.70萬股份中的1000萬股以1000萬元轉(zhuǎn)讓給陳洪松，將其中的934.17萬股以934.17萬元轉(zhuǎn)讓給王鵬舉，另附相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。提示：未見電力發(fā)展有限公司同意股份轉(zhuǎn)讓的股東會決議、關(guān)于同意國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)文件以及履行了必要公示程序，亦未見供電公

37、司工會委員會同意股份轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部批復(fù)文件。（2）變更事項股東：由“電力實業(yè)總公司、電業(yè)局職工持股會、沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司、沈陽東電調(diào)度通訊中心”變更為“電力發(fā)展有限責(zé)任公司、陳洪松、王鵬舉、鄭永健、劉東輝”。章程：公司原股東為49人，取消第13章“職工持股會”，增加4名新股東，公司股東為52人。電業(yè)局工會“職工持股的代理人”857.8萬股股權(quán)轉(zhuǎn)讓至公司總經(jīng)理鄭永健400萬股與副總經(jīng)理劉東輝457.8萬股，取消職工持股會股東資格；電力發(fā)展股份有限公司將1934.17萬股股份轉(zhuǎn)讓至陳洪松1000萬股與王鵬舉934.17萬股；免去趙雙、趙廣濤、羅通3名董事，補選鄭永健為董事；免去孫福庚、邢

38、桂珍、于剛3名監(jiān)事，補選戈丹、張魯花為監(jiān)事。提示：章程修正案僅有風(fēng)電蓋章和陳洪松簽字。（3）關(guān)于此次變更的法律評價新增自然人股東陳洪松、王鵬舉、陳軍所持股份系受讓于電力發(fā)展有限公司，但未見電力發(fā)展有限公司股東會表決文件、國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)文件及履行相關(guān)公示程序，無法認(rèn)定該股份轉(zhuǎn)讓的合法性。劉東輝、鄭永健的股份系受讓于供電局工會，但未見供電局工會關(guān)于轉(zhuǎn)讓股權(quán)的內(nèi)部表決文件，無法認(rèn)定該股份轉(zhuǎn)讓的合法性。電力發(fā)展有限公司和供電局工會對風(fēng)電的股份轉(zhuǎn)讓行為有轉(zhuǎn)受讓雙方的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議和風(fēng)電的股東會決議，但風(fēng)電的股東會決議沒有其他自然人股東簽字。 沈陽強勁風(fēng)力發(fā)電技術(shù)開發(fā)有限公司和沈陽東電調(diào)度通訊中心股權(quán)轉(zhuǎn)

39、讓的行為此前業(yè)已發(fā)生，本次股東變更系補辦工商變更登記；公司章程修改雖有股東會決議， 但出席股東會的股東未達三分之二，其對章程修改的表決在程序上不符合公司章程規(guī)定，因此本次章程修改形式上不符合法律規(guī)定。1.2.7 2009年3月2日變更事項及法律評價法定代表人：由“陳洪松”變更為“鄭永健”。董事會成員：變更為鄭永健、韓世魁、梁作斌、鄧偉、劉忠海、劉東輝、張翼、程瑤、李偉、裴剛、張平，由鄭永健任董事長。監(jiān)事會成員：變更為李永林、張曉彬、曹忠范、耿俊、趙尚祖，由李永林任主席。（2）關(guān)于此次變更事項的法律評價風(fēng)電工商檔案顯示，出席本次股東大會的人數(shù)和表決通過所代表的股權(quán)數(shù)均不符合公司章程規(guī)定。1.3風(fēng)

40、電的存續(xù)1.3.1風(fēng)電目前基本情況（1）企業(yè)名稱：風(fēng)力發(fā)電股份有限公司（2）法定代表人：鄭永健（3）住所地：市站前區(qū)渤海大街東40號（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照：210800004022904（5）企業(yè)類型：股份有限公司（6）注冊資本：6，820萬元（實收資本：6，820萬元）（7）登記機關(guān)： 市工商行政管理局（8）所屬行業(yè)：電力生產(chǎn)（9）成立日期：1999年8月11日（10）最后一次年檢時 間：2010年7月13日（11）經(jīng)營范圍：電力生產(chǎn)、銷售，風(fēng)力發(fā)電設(shè)備研制、安裝、維修、技術(shù)咨詢（電力業(yè)務(wù)許可證有效期至2027 年12月18日）1.3.2風(fēng)電現(xiàn)有股東及出資情況序號 股東名稱 出資額（萬元）

41、出資比例(%)1 電力發(fā)展有限公司 17853 2.61772 丹東金宇貿(mào)易商社 50 0.73313 宋哲等46人 3，744.40 54.90324 陳洪松 1，000 14.66285 王鵬舉 934.17 13.69756 劉東輝 457.80 6.71267 鄭永健 400 5.86518 陳 軍 55.10 0.8079合計 6，820 100(2)目前股東基本情況股東名稱：電力發(fā)展有限公司法定代表人：陳洪松住所地：市站前區(qū)永勝街電業(yè)里1號企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照：210800004028080企業(yè)類型：有限責(zé)任公司（法人獨資）注冊資本：4，000萬元（實收資本：4，000萬元）登記機關(guān)：

42、市工商行政管理局經(jīng)營期限：2001年11月 10日至2025年11月9日投資者名稱：電力開發(fā)總公司股東公司名稱：丹東金宇貿(mào)易商社法定代表人：肖文住所地：丹東沿江開發(fā)區(qū)E區(qū)42號202室企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照：210600004025022企業(yè)類型：股份合作制注冊資本：1，468萬元登記機關(guān)：丹東市工商行政管理局成立日期：2003年6月25日自然人股東：不詳（工商部門及風(fēng)電未提供相關(guān)材料）1.3.3風(fēng)電目前持有的證照注冊號：210800004022904年檢情況：風(fēng)電已通過2008年度、2009年度和2010年度的工商年檢。組織機構(gòu)代碼證：71640420-3有效期限：2009年6月12日至2013年

43、6月12日。（3）稅務(wù)登記證證 號：蓋國稅登字210881716404203號發(fā)證機關(guān)：遼寧省市國家稅務(wù)局發(fā)證日期：2009年6月10日（4）稅務(wù)登記證證 號：營蓋地稅字210881716404203號發(fā)證機關(guān)：市地方稅務(wù)局發(fā)證日期：2009年6月10日（5）開戶許可證開戶銀行：中國工商銀行市賬 號：224000211發(fā)證日期：2003年3月3日提示：風(fēng)電所提供的開戶許可證上無法看清開戶銀行的名稱，為落實開戶銀行名稱，本所律師曾多次對風(fēng)電進行詢問，但風(fēng)電未作出答復(fù)。據(jù)稅務(wù)登記證（地稅），開戶行為“中國工商銀行市分行新華支行”。（6）貸款卡編 碼：2108010000235861（7）電力業(yè)務(wù)許

44、可證編 號：1020707-00089號許可類別：發(fā)電類發(fā)證機關(guān)：國家電力監(jiān)管委員會發(fā)證日期：2010年6月24日有效期：2007年12月19日至2027年12月18日1.3.4有關(guān)風(fēng)電存續(xù)的法律評價（1）風(fēng)電股東電力發(fā)展有限公司系國有公司；（2）自然人持有風(fēng)電股份比例大，由于未見風(fēng)電提供的自然人身份證明文件，無法就自然人股東身份的真實性予以認(rèn)定。二、風(fēng)電的組織構(gòu)架及法人治理結(jié)構(gòu)2.1 風(fēng)電的組織構(gòu)架2.2 風(fēng)電的法人治理結(jié)構(gòu)2.2.1風(fēng)電目前的董事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員（1）董事會成員鄭永?。ǘ麻L）、韓世魁、梁作斌、鄧偉、劉忠海、劉東輝、張 翼、程瑤、李偉、裴 剛、張平（2）監(jiān)事會成員李永林（主席）、張曉彬、曹忠范、耿俊、趙尚祖（3）（33）總經(jīng)理羅 通注：公司設(shè)立時的總經(jīng)理為羅通，但之后是否有變更或繼任，沒有相關(guān)材料證明。2.2.2公司章程摘要（1）股東大會審議、批準(zhǔn)董事會和監(jiān)事會工作報告；批準(zhǔn)公司利潤分配方案及虧損彌補方案；批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)、決算報告、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表以及其他財務(wù)報告；決定公司、增、減股本，決定股份擴大認(rèn)購范圍，批準(zhǔn)公司股票交易方式的方案。決定公司發(fā)行債券、拍賣資產(chǎn)以及分立、合并、終止、清算等重大事項；選舉或罷免董事會、監(jiān)事會成員，決定其報酬及支付方法；審議代表10%以上股份的股東提案；修改公司章程；決定