1、1 / 6 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商媒體申報作業(yè)辦法修正 條文對照表 修正條文 原條文 說明 第七條期貨商以檔案上傳 方式申報資料之各報表檔 案格式如下列： 一、 會計科目月計表 紀錄，檔案格式如附件一。 二、 收支概況表紀 錄，檔案格式如附件二。 二、銀行存款明細表 紀錄，檔案格式如附件三。 四、 調(diào)整後淨資本額 計算表紀錄，檔案格式如 附件四。 五、 財務(wù)比率月報表 紀錄，檔案格式如附件五。 六、年度及半年度之 資產(chǎn)負債表紀錄，檔案格 式如附件六。 七、 年度及半年度之 損益表紀錄，檔案格式如 附件六。 八、 年度及半年度之 股東權(quán)益變動表紀錄，檔 案格式如附件七。 九、年度及半年

2、度之 現(xiàn)金流量表紀錄，檔案格 式如附件八。 十、年度及半年度之 會計師查核報告，檔案格 式如附件八。 十一、國內(nèi)期貨交易 之期貨交易量月報表紀 錄，檔案格式如附件九。 十二、國外期貨交易 之期貨交易量月報表紀 第七條期貨商以檔案上傳 方式申報資料之各報表檔 案格式如下列： 一、 會計科目月計表 紀錄，檔案格式如附件一。 二、 收支概況表紀 錄，檔案格式如附件二。 三、 銀行存款明細表 紀錄，檔案格式如附件三。 四、 調(diào)整後淨資本額 計算表紀錄，檔案格式如 附件四。 五、 財務(wù)比率月報表 紀錄，檔案格式如附件五。 六、 年度及半年度之 資產(chǎn)負債表紀錄，檔案格 式如附件六。 七、 年度及半年度之

3、損益表紀錄，檔案格式如 附件六。 八、 年度及半年度之 股東權(quán)益變動表紀錄，檔 案格式如附件七。 九、 年度及半年度之 現(xiàn)金流量表紀錄，檔案格 式如附件八。 十、 年度及半年度之 會計師查核報告，檔案格 式如附件八。 十一、 國內(nèi)期貨交易 之期貨交易量月報表紀 錄，檔案格式如附件九。 十二、 國外期貨交易 之期貨交易量月報表紀 配合金管證期字第號令，主 管機關(guān)修正發(fā)布華僑及外 國人從事期貨交易應(yīng)行注意 事項 ，開放境外華僑及外國 人得從事國外期貨交易，且 有關(guān)資金申報事宜，亦同國 內(nèi)期貨交易，須向本公司申 報，由本公司轉(zhuǎn)陳外匯業(yè)務(wù) 主管機關(guān)，故修正本條第十 六款之附件檔案格式。 2 / 6 修

4、正條文 原條文 說明 錄，檔案格式如附件十。 十二、期貨商董事、 監(jiān)察人、經(jīng)理人及持有公 司股份超過百分之十之股 東，持有股份變動之申報 紀錄，檔案格式如附件十 。 十四、期貨商錯帳申 報資料， 檔案格式如附件 十二。 十五、期貨商申報委 託人違約案件資料，檔案 格式如附件十二。 十六、境外華僑及外 國人與大陸地區(qū)投資人資 金結(jié)匯情形及保證金專戶 權(quán)益數(shù)概況資料，檔案格 式如附件十四及十五。 十七、代期貨交易人 資金結(jié)匯情形資料，檔案 格式如附件十六。 錄，檔案格式如附件十。 十二、期貨商董事、 監(jiān)察人、經(jīng)理人及持有公 司股份超過百分之十之股 東，持有股份變動之申報 紀錄，檔案格式如附件十 。

5、 十四、 期貨商錯帳申 報資料， 檔案格式如附件 十二。 十五、 期貨商申報委 託人違約案件資料，檔案 格式如附件十二。 十六、 境外華僑及外 國人與大陸地區(qū)投資人資 金結(jié)匯情形及保證金專戶 權(quán)益數(shù)概況資料，檔案格 式如附件十四及十五。 十七、 代期貨交易人 資金結(jié)匯情形資料，檔案 格式如附件十六。 附件十四 十四、資金結(jié)匯情形之申報檔案格式 欄 位 名 稱 性質(zhì) 位 備 申報年月日 () 位數(shù)字。年份（西元）占四位數(shù)，月份占二位 數(shù)，日期份占二位數(shù)。 外資或陸資代碼 () 位文數(shù)字。依據(jù)華僑及外國人與大陸地區(qū) 投資人申請投資國內(nèi)有價證券或從事國內(nèi) 期貨交易登記作業(yè)要點。 期貨商代號 () 位

6、文數(shù)字。 期貨帳號 () 位文數(shù)字。 身分碼 () 位文數(shù)字。代表境外外國法人、代表境外 自然人、代表綜合帳戶、代表境外外國法 3 / 6 欄 位 名 稱 性質(zhì) 位 備 人避險帳戶、代表避險綜合帳戶、代表大 陸地區(qū)投資人、代表大陸地區(qū)機構(gòu)投資人 避險帳戶。 國內(nèi)代理人代號 () 位文數(shù)子。 外幣換臺幣的約當美元金額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 外幣換臺幣的臺幣金額 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 臺幣換外幣的約當美元金額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 臺幣換外幣的臺幣金額 () 位數(shù)字。不足

7、位數(shù)左邊補零。 其他說明： 備註:境外華僑及外國人與大陸地區(qū)投資人繳交期貨交易保證金之外幣，以經(jīng)本公司公告者 為限。 附件十五 十五之一、保證金專戶權(quán)益數(shù)概況資料之申報檔案格式（國內(nèi)期貨交易用） 欄 位 名 稱 性質(zhì) 位 備 申報年月日 () 位數(shù)字。年份（西元）占四位數(shù)，月份占二位 數(shù)，日期份占二位數(shù)。 外資或陸資代碼 () 位文數(shù)字。依據(jù)華僑及外國人與大陸地區(qū) 投資人申請投資國內(nèi)有價證券或從事國內(nèi) 期貨交易登記作業(yè)要點。 期貨商代號 () 位文數(shù)字。 期貨帳號 () 位文數(shù)字。 身分碼 () 位文數(shù)字。代表境外外國法人、代表境外 自然人、代表綜合帳戶、代表境外外國法 人避險帳戶、代表避險綜

8、合帳戶、代表大 陸地區(qū)投資人、 代表大陸地區(qū)機構(gòu)投資人 避險帳戶。 4 / 6 欄 位 名 稱 性質(zhì) 位 備 國內(nèi)代理人代號 () 位文數(shù)子。 新臺幣-前日餘額 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣本日存提淨額 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣期貨沖銷損益 : () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣權(quán)利金收付 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣手續(xù)費 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣期交稅 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣帳戶餘額 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣未平倉損益 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣帳戶淨值 : () 位數(shù)字。不足位數(shù)

9、左邊補零。 新臺幣原始保證金 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣維持保證金 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣超額保證金 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 新臺幣選擇權(quán)已實現(xiàn)損益 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 累計新臺幣已實現(xiàn)盈餘 : () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 外幣約當美元本日存提淨額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 外幣約當美元帳戶餘額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 美兀未平倉損益 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 外幣約當美

10、元帳戶淨值 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 外幣約當美元原始保證金 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 外幣約當美元超額保證金 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當新臺幣帳戶餘額 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 約當新臺幣未平倉損益 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 約當新臺幣帳戶淨值 () 位數(shù)字。不足位數(shù)左邊補零。 5 / 6 欄 位 名 稱 I 性質(zhì) I 位 置 I 備 註 其他說明： 備註:境外華僑及外國人與大陸地區(qū)投資人繳交期貨交易保證金之外幣

11、，以經(jīng)本公司公告者 為限。 十五之二、保證金專戶權(quán)益數(shù)概況資料之申報檔案格式（國外期貨交易用） 欄 位 名 稱 性質(zhì) 位 備 申報年月日 () 位數(shù)字。年份（西元）占四位數(shù)，月份占二位 數(shù)，日期份占二位數(shù)。 外資代碼 () 位文數(shù)字。依據(jù)華僑及外國人與大陸地區(qū) 投資人申請投資國內(nèi)有價證券或從事國內(nèi) 期貨交易登記作業(yè)要點；若未從事國內(nèi)期 貨交易者，本欄請?zhí)铋_戶受託契約所載之 字號。 期貨商代號 () 位文數(shù)字。 期貨帳號 () 位文數(shù)字。 身分碼 () 位文數(shù)字。代表境外外國法人、代表境外 自然人、代表綜合帳戶、代表境外外國法 人避險帳戶、代表避險綜合帳戶、代表大 陸地區(qū)投資人、 代表大陸地區(qū)機

12、構(gòu)投資人 避險帳戶：若未從事國內(nèi)期貨交易者，本 欄免埴。 國內(nèi)代理人代號 () 位文數(shù)字。 約當美元-前日餘額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 6 / 6 欄 位 名 稱 性質(zhì) 位 備 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元本日存提淨額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元期貨沖銷損益 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元權(quán)利金收付 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美兀手續(xù)費 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元期交稅 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元帳戶餘額 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元未平倉損益 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元帳戶淨值 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。（不含小數(shù)點） 約當美元原始保證金 () 位數(shù)字（含位小數(shù)）。整數(shù)位小數(shù)點後位，不 足位數(shù)左邊補零。