1、產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力理論的演變*本文為國(guó)家社科基金集群視角下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究（編號(hào)：05BJL066）和國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目東北老工業(yè)基地技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)現(xiàn)模式研究（項(xiàng)目號(hào)：2005DGQ4D148）的一部分階段性成果。 陳柳欽 作者簡(jiǎn)介：陳柳欽（1969），男，湖南邵東縣人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市經(jīng)濟(jì)。（天津社會(huì)科學(xué)院，天津，300191）內(nèi)容提要綜觀西方產(chǎn)業(yè)集群理論，其中對(duì)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力分析，最為著名的有馬歇爾的外部經(jīng)濟(jì)理論、克魯格曼的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論和波特新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論等，本文著重梳理梳理這些理論的演變歷程，以饗讀者。關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)集群；競(jìng)爭(zhēng)力；外部經(jīng)濟(jì)

2、理論；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論一、馬歇爾外部經(jīng)濟(jì)理論西方關(guān)于集群理論的研究最早可追溯到亞當(dāng)斯密，他在國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究一書(shū)中描寫(xiě)到:“工人所穿的粗劣呢絨上衣和牧羊剪毛所用的剪刀這兩種產(chǎn)品，是由家庭坊和手工業(yè)工場(chǎng)為基本單位的小企業(yè)集群聯(lián)合勞動(dòng)完成的?！痹谶@里，他雖未給出關(guān)于產(chǎn)業(yè)群的明確的概念，卻首先提到了集群一詞。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物阿爾弗雷德馬歇爾繼承了亞當(dāng)斯密對(duì)勞動(dòng)分工的開(kāi)創(chuàng)性觀察，第一個(gè)比較較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。馬歇爾從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過(guò)研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。他曾把經(jīng)濟(jì)規(guī)模劃分為兩類：第一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和專業(yè)的地區(qū)性集中有很大關(guān)

3、系；第二類則取決于從事工業(yè)的單個(gè)企業(yè)和資源、它們的組織以及管理的效率。他把第一類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模稱為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，把第二類的經(jīng)濟(jì)規(guī)模稱為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) （Marshall，1920）Marshall A. Principles of EconomicsM, London :Macmillan. 1920(1890)。馬歇爾認(rèn)為，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)利用地理接近性，通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)使企業(yè)生產(chǎn)成本處于或接近最低狀態(tài)，使無(wú)法獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的單個(gè)企業(yè)通過(guò)外部合作獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)。馬歇爾發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群之間的密切關(guān)系，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是因?yàn)橥獠恳?guī)模經(jīng)濟(jì)所致。他認(rèn)為生產(chǎn)和銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)或存在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的上中

4、下游企業(yè)集中于特定的地方會(huì)使用專門人才、專門機(jī)構(gòu)、原材料產(chǎn)生很高的使用效率，而這種使用效率是處于分散狀態(tài)下的企業(yè)所不能達(dá)到的，這種高效率形成外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而促進(jìn)企業(yè)集中在一起，形成了產(chǎn)業(yè)集群。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)聚集本質(zhì)就是把性質(zhì)相同的中小廠商集合起來(lái)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的各個(gè)階段進(jìn)行專業(yè)化分工，實(shí)現(xiàn)作為巨型企業(yè)特征的規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)。這些許多因性質(zhì)相同的中小企業(yè)集中在特定地方而獲得的經(jīng)濟(jì)叫做“外部經(jīng)濟(jì)”。外部經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是地方具有專用性勞動(dòng)力市場(chǎng)；二是生產(chǎn)專業(yè)化而取得的中間產(chǎn)品；三是可獲得的技術(shù)與信息?！斑@種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方即通常所說(shuō)的工業(yè)地區(qū)分布而獲得?！?Mar

5、shall A. Principles of EconomicsM, London :Macmillan. 1920(1890)。他把專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集群的特定地區(qū)稱作“產(chǎn)業(yè)區(qū)”。在馬歇爾那里，產(chǎn)業(yè)區(qū)是一個(gè)中小企業(yè)聚集的地區(qū)，區(qū)域里創(chuàng)新氣氛十分濃郁，新工藝、新思想能很快被接受、傳播，各個(gè)中小企業(yè)之間形成一個(gè)既有效競(jìng)爭(zhēng)又合作交流的網(wǎng)絡(luò)，如圖1所示，其中實(shí)線圈內(nèi)為馬歇爾區(qū) 轉(zhuǎn)引自劉斌：產(chǎn)業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)分析M，中國(guó)發(fā)展出版社2004年第43頁(yè)。他在論述中總結(jié)了“產(chǎn)業(yè)區(qū)”所具備的6個(gè)方面的特征：與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)同源的價(jià)值觀系統(tǒng)和協(xié)同的創(chuàng)新環(huán)境；生產(chǎn)垂直聯(lián)系的企業(yè)群體；最優(yōu)的人力資源配置；產(chǎn)業(yè)區(qū)理想的市場(chǎng)不

6、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；競(jìng)爭(zhēng)與合作并存；富有特色的本地金融系統(tǒng)。馬歇爾把地方性工業(yè)在產(chǎn)業(yè)區(qū)的集聚歸結(jié)為企業(yè)追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)層面的規(guī)模報(bào)酬不變、社會(huì)層面的規(guī)模報(bào)酬遞增，并且指出這種外部經(jīng)濟(jì)給集聚企業(yè)帶來(lái)如下幾個(gè)方面的好處：技術(shù)的外溢。由于馬歇爾時(shí)代信息的流動(dòng)是按距離衰減的，所以知識(shí)在當(dāng)?shù)氐膫鞑ヒ冗h(yuǎn)距離流動(dòng)更容易。技術(shù)外溢是馬歇爾分析產(chǎn)業(yè)集群時(shí)得出的產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因之一。馬歇爾認(rèn)為，企業(yè)在特定地區(qū)的集群有利于新知識(shí)、新技術(shù)、新創(chuàng)意在扎堆的企業(yè)之間傳播和應(yīng)用，“行業(yè)的秘密變得不再是秘密，而成了眾所周知的事件，對(duì)于機(jī)械流程和企業(yè)一般組織上的發(fā)明和改進(jìn)，因其所取得的成績(jī)，將迅速地為他人所研究。如果一個(gè)

7、人有了新思想，就會(huì)為別人所采納，并與別人的意見(jiàn)結(jié)合起來(lái)，因此它又成為新思想之源泉”轉(zhuǎn)引自徐康寧：產(chǎn)業(yè)聚集形成的原因和影響的研究D，中國(guó)知網(wǎng)中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2003年第24頁(yè)。這樣就營(yíng)造了一種協(xié)同創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境，知識(shí)信息的擴(kuò)散是創(chuàng)新的源泉，不斷的創(chuàng)新使這些產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，更加激勵(lì)著相關(guān)產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)的加盟。提供一個(gè)專業(yè)技術(shù)工人共享的勞動(dòng)市場(chǎng)。產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)集聚了許多潛在的勞動(dòng)力需求和潛在的勞動(dòng)力供應(yīng)?！肮椭鱾兺侥苷业剿麄兯枰挠袑ｉT技能的工人的地方去（辦廠），同時(shí)，找工作的勞動(dòng)者，自然也到有許多雇主需要像他們那樣技能的地方去找職業(yè)” 轉(zhuǎn)引徐康寧：產(chǎn)業(yè)聚集形成的原因和影響的研

8、究D，中國(guó)知網(wǎng)中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2003年第23頁(yè)。由于歷史與偶然因素，某公司在某地干起，在這個(gè)地方便產(chǎn)生了對(duì)勞動(dòng)力有巨大吸引力的就業(yè)機(jī)會(huì)、發(fā)展機(jī)會(huì)和較高勞動(dòng)力要素報(bào)酬，而經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的有專業(yè)知識(shí)和技術(shù)的工人的大量集中又是其他雇主所尋找的，勞動(dòng)力供給與需求在此地的結(jié)合成為早期企業(yè)“扎堆”的源泉，而隨后由于路徑依賴和累積因果效應(yīng)，勞動(dòng)市場(chǎng)共享造成了企業(yè)集聚活動(dòng)，勞動(dòng)市場(chǎng)共享使企業(yè)節(jié)約了勞動(dòng)力要素成本，搜尋成本和培訓(xùn)時(shí)間及搜尋時(shí)間。別的企業(yè)的專業(yè)化技術(shù)工人可以通過(guò)各種方法為我所用，現(xiàn)有的專業(yè)化勞動(dòng)力使企業(yè)可以專心生產(chǎn)，而不用擔(dān)心勞動(dòng)力的短缺與非專業(yè)化，從馬歇爾開(kāi)始，勞動(dòng)力市場(chǎng)共享因素就

9、成為產(chǎn)業(yè)集群形成的基本因素之一，也正是對(duì)專門勞動(dòng)的需求與供給促進(jìn)了企業(yè)在空間上的集群。這種集群既降低了工人的失業(yè)概率，也確保了廠商無(wú)論是在“好時(shí)光”還是在“壞時(shí)光”的勞動(dòng)力供應(yīng)。這種潛在的供需關(guān)系又加強(qiáng)了既有的產(chǎn)業(yè)集群。提供共享的中間投入品。產(chǎn)業(yè)集聚可以支持該產(chǎn)業(yè)專用的多種類、低成本的非貿(mào)易投入品的生產(chǎn)。眾多使用中間投入品的企業(yè)集中在一起才使輔助性工業(yè)能夠使用專業(yè)化的、高成本的機(jī)械設(shè)備，以較低的生產(chǎn)成本來(lái)供應(yīng)眾多的消費(fèi)者。企業(yè)圖1 馬歇爾產(chǎn)業(yè)集群示意圖馬歇爾是從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，通過(guò)研究工業(yè)組織這種生產(chǎn)要素，間接表明了企業(yè)為了追求外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而集聚。馬歇爾研究集聚的最大貢獻(xiàn)是他發(fā)現(xiàn)了一種產(chǎn)生

10、集群的“空氣”協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。但是馬歇爾是為了研究企業(yè)組織而探討外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的，同時(shí)，在他的那個(gè)時(shí)代，企業(yè)之間的聯(lián)系基本上限于物質(zhì)的投入產(chǎn)出，信息、創(chuàng)新等非物質(zhì)聯(lián)系幾乎不存在，因此，受研究目的與所處的歷史時(shí)代所限，馬歇爾沒(méi)能將他的協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境這一思路充分展開(kāi)，挖掘集群產(chǎn)生的非物質(zhì)因素。而且，馬歇爾理論中沒(méi)有考慮區(qū)域內(nèi)企業(yè)的成長(zhǎng)和區(qū)域間企業(yè)的遷入、遷出等動(dòng)態(tài)因素的變化，也忽視了區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織的外部接連與創(chuàng)新。二、韋伯集聚經(jīng)濟(jì)理論阿爾弗雷德韋伯（Alfred Weber,1909）是工業(yè)區(qū)位理論的創(chuàng)立者，他從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度，闡明了企業(yè)是否靠近取決于集聚的好處與成本的對(duì)比。他在1909年出版

11、的工業(yè)區(qū)位論一書(shū)中，探討了促使工業(yè)在一定地區(qū)集中的原因，將這些原因歸納為特殊原因和一般原因，便利的交通促使工業(yè)集中于交通樞紐、豐富的礦藏將許多工廠吸引到它的周圍，這些都屬于特殊的原因。但是韋伯認(rèn)為，特殊原因不具有理論研究的一般性，影響工業(yè)集中的一般原因更為重要。韋伯認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚的一般原因是因?yàn)槎鄠€(gè)工廠集中在一起與各自分散時(shí)相比，能給各工廠帶來(lái)更多的收益和節(jié)省更多的成本，所以工廠有集中的愿望。集聚之所以能夠給工廠帶來(lái)收益或節(jié)省成本，又有多種原因，如專門的機(jī)器修理廠、靠近的原料供應(yīng)點(diǎn)、大規(guī)模的勞動(dòng)市場(chǎng)、公用設(shè)施、道路等都有助于生產(chǎn)成本的節(jié)約Weber，A. The theory of the lo

12、vation of Industries，Chicago:Chicago University Press，1929:50-92.。在韋伯的工業(yè)區(qū)位理論中，其將影響工業(yè)區(qū)位的經(jīng)濟(jì)因素稱之為區(qū)位因子。區(qū)位因子的合理組合使得企業(yè)成本和運(yùn)費(fèi)最小化，企業(yè)按照這樣的思路就會(huì)將其場(chǎng)所放在生產(chǎn)和流通上最節(jié)省的地點(diǎn)。韋伯以此解釋集群成長(zhǎng)的原因，也就是說(shuō)，隨著企業(yè)在空間上的集聚，企業(yè)可以得到成本節(jié)省的好處。他認(rèn)為，實(shí)際對(duì)區(qū)位起作用的區(qū)位因子主要是運(yùn)輸成本(運(yùn)費(fèi))與勞動(dòng)成本(工資)因子及集聚、分散因子。所謂集聚因子就是一定量的生產(chǎn)集中在特定場(chǎng)所帶來(lái)的生產(chǎn)或銷售成本降低;而分散因子則是隨著消除這種集中而帶來(lái)的生產(chǎn)成

13、本降低。韋伯認(rèn)為，集聚因子的作用分為兩種形態(tài)：一是由經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生的生產(chǎn)集聚。大規(guī)模經(jīng)營(yíng)相對(duì)于明顯分散的小規(guī)模經(jīng)營(yíng)可以說(shuō)是一種集聚，這種集聚一般是由“大規(guī)模經(jīng)營(yíng)的利益”或“大規(guī)模生產(chǎn)的利益”所產(chǎn)生；二是由多種企業(yè)在空間上集中產(chǎn)生的集聚。這種集聚利益是通過(guò)企業(yè)間的協(xié)作、分工和基礎(chǔ)設(shè)施的共同利用所帶來(lái)的。一個(gè)工廠規(guī)模的增大能給工廠帶來(lái)利益或節(jié)約成本，若干個(gè)工廠集聚在一個(gè)地點(diǎn)更能給各個(gè)工廠帶來(lái)更多的收益或節(jié)省更多的成本，所以工廠有集聚的愿望。韋伯在研究運(yùn)輸、勞動(dòng)力成本的區(qū)位選擇時(shí)，強(qiáng)調(diào)集聚經(jīng)濟(jì)的作用。他認(rèn)為，企業(yè)可以通過(guò)集聚能夠獲得分散狀態(tài)下難以取得的經(jīng)濟(jì)效率。也就是說(shuō)，聚集產(chǎn)生的系統(tǒng)功能大于

14、在分散狀態(tài)下各企業(yè)所實(shí)現(xiàn)功能的總和Weber，A. The theory of the lovation of Industries，Chicago:Chicago University Press，1929:50-92.。韋伯還使用臨界等運(yùn)費(fèi)曲線分析方法對(duì)產(chǎn)業(yè)集群作了定量研究。假設(shè)有P1、P2、P3 三個(gè)工業(yè)區(qū)位，每個(gè)區(qū)位上都有少量工廠，這些工廠為了追求集聚的益處，均希望進(jìn)行遷移。那遷移到什么地方為好呢？即新的工業(yè)企業(yè)集聚地應(yīng)在何處呢？圖2中，P1、P2、P3 分別代表三個(gè)區(qū)位三角形中運(yùn)輸費(fèi)用與勞動(dòng)力費(fèi)用的最低點(diǎn)。圍繞P1、P2、P3構(gòu)成等運(yùn)費(fèi)線，由集聚所節(jié)約的費(fèi)用等于偏離運(yùn)費(fèi)與工資成本最低

15、點(diǎn)的P1、P2、P3所追加的運(yùn)費(fèi)及工資的等值線，即為臨界等運(yùn)費(fèi)線。假設(shè)集聚所得經(jīng)濟(jì)利益為3，則臨界等運(yùn)費(fèi)線就是等值線3，在增加的工資及運(yùn)費(fèi)成本小于3的情況下，所形成的交叉重疊部分，即為產(chǎn)業(yè)集聚定向的新區(qū)位轉(zhuǎn)引自黃健康：產(chǎn)業(yè)集群論M，東南大學(xué)出版社，2005年第29-30頁(yè)。 圖2 一個(gè)集聚地區(qū)發(fā)展示意圖韋伯把產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)集中和空間集中作為產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)歷的兩個(gè)階段，第一階段是創(chuàng)業(yè)自身的簡(jiǎn)單規(guī)模擴(kuò)張，從而引起產(chǎn)業(yè)集中化，這是產(chǎn)業(yè)集聚的低級(jí)階段；第二階段主要是靠大企業(yè)以完善的組織方式集中于某一地方，并引發(fā)更多同類企業(yè)的出現(xiàn)。這時(shí)，大規(guī)模生產(chǎn)的顯著經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)就是有效的地方性集聚效應(yīng)。韋伯把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為四個(gè)

16、方面的因素：第一個(gè)因素是技術(shù)設(shè)備的發(fā)展。隨著技術(shù)設(shè)備專業(yè)化的整體功能加強(qiáng)，技術(shù)設(shè)備相互依存會(huì)促使地方集中化。第二個(gè)因素是勞動(dòng)力組織的發(fā)展。韋伯把一個(gè)充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動(dòng)力組織看作是一定意義上的設(shè)備，由于其專業(yè)化，因而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)集群化。第三個(gè)因素是市場(chǎng)化因素。韋伯認(rèn)為這是最重要的因素。產(chǎn)業(yè)集群可以最大限度地提高批量購(gòu)買和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至 “消滅中間人”。第四個(gè)因素是經(jīng)常性開(kāi)支成本。產(chǎn)業(yè)集群會(huì)引發(fā)煤氣、自來(lái)水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，從而減少經(jīng)常性開(kāi)支成本。韋伯還從運(yùn)輸指向和勞動(dòng)力指向兩個(gè)不同的途徑分析產(chǎn)業(yè)集群能夠達(dá)到的最大規(guī)模。韋伯探討了產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢(shì)的因素，量化了集聚形

17、成的規(guī)則，研究成果具有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值。但是韋伯對(duì)集聚的研究脫離了一切制度、社會(huì)、文化、歷史因素，單純從資源、能源的角度加以考察。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，產(chǎn)業(yè)集聚的形成相當(dāng)程度上決定于地區(qū)的社會(huì)文化因素，韋伯卻將其抽象掉了，不能不說(shuō)是一個(gè)缺憾。三、科斯交易費(fèi)用理論科斯(Coase R,1937)在1937年發(fā)表的企業(yè)的性質(zhì)（The Nature of the Firm）一文中認(rèn)為，企業(yè)是作為市場(chǎng)的替代物而產(chǎn)生的，并通過(guò)形成一個(gè)組織來(lái)管理資源，可以節(jié)約市場(chǎng)運(yùn)行成本。他進(jìn)一步認(rèn)為，在企業(yè)外部靠市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)控制生產(chǎn)，在企業(yè)內(nèi)部，由于交易被取消，市場(chǎng)交易的復(fù)雜過(guò)程和結(jié)構(gòu)將由企業(yè)內(nèi)部的管理者來(lái)代替控制生產(chǎn)，這些

18、都是協(xié)調(diào)生產(chǎn)過(guò)程的不同方式，本質(zhì)上是一樣的?？扑?Coase R,1937)提出交易費(fèi)用理論并用它來(lái)分析了組織的界限問(wèn)題，其目的是說(shuō)明，企業(yè)或其他組織作為一種參與市場(chǎng)交易的單位，其經(jīng)濟(jì)作用在于把若干要素所有者組織成一個(gè)單位參加市場(chǎng)交換，這樣減少了市場(chǎng)交易者單位數(shù)，從而減少信息不對(duì)稱的程度，有利于降低交易費(fèi)用Coase，R, The Nature of the Firm，Economica vol. 4，1937:P368-405.。科斯運(yùn)用交易費(fèi)用理論較好地解釋了產(chǎn)業(yè)聚集的成因。他認(rèn)為，由于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)眾多，可以增加交易頻率，降低區(qū)位成本，使交易的空間范圍和交易對(duì)象相對(duì)穩(wěn)定，這些均有助于減少

19、企業(yè)的交易費(fèi)用；同時(shí)聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)的地理接近，有利于提高信息的對(duì)稱性，克服交易中的機(jī)會(huì)主義行為，并節(jié)省企業(yè)搜尋市場(chǎng)信息的時(shí)間和成本，大大降低交易費(fèi)用。在科斯之后，威廉姆森（Williamson）等許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)一步對(duì)交易費(fèi)用理論進(jìn)行了發(fā)展和完善。威廉姆森(Williamson, 1977)將交易費(fèi)用分為事前的交易費(fèi)用和事后的交易費(fèi)用。他認(rèn)為，事前的交易費(fèi)用是指由于將來(lái)的情況不確定，需要事先規(guī)定交易各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，在明確這些權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的過(guò)程中就要花費(fèi)成本和代價(jià)，而這種成本和代價(jià)與交易各方的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的明晰度有關(guān)；事后的交易費(fèi)用是指交易發(fā)生以后的成本。這種成本表現(xiàn)為各種形式:（1）交易

20、雙方為了保持長(zhǎng)期的交易關(guān)系而所付出的代價(jià)和成本；（2）交易雙方發(fā)現(xiàn)事先確定的交易事項(xiàng)有誤而需要加以變更所要付出的費(fèi)用；（3）交易雙方由于取消交易協(xié)議而需支付的費(fèi)用和機(jī)會(huì)損失。威廉姆森(Williamson, 1980)分析了交易費(fèi)用的影響因素。他認(rèn)為，交易費(fèi)用的影響因素主要是環(huán)境的不確定性、小數(shù)目條件、組織或人的機(jī)會(huì)主義以及信息不對(duì)稱等，這些因素構(gòu)成了市場(chǎng)與企業(yè)間的轉(zhuǎn)換關(guān)系Williams，H and A G Wilson.，Some comments onthe theoretical and analytical structure of urban and regional models

21、，Sistemi Urbani，1980:203一242。楊小凱(XiaoKai Yang, 1991)則從勞動(dòng)交易和中間產(chǎn)品交易角度區(qū)分了企業(yè)和市場(chǎng)，認(rèn)為企業(yè)是以勞動(dòng)市場(chǎng)代替中間產(chǎn)品市場(chǎng)，而不是用市場(chǎng)組織替代市場(chǎng)組織。后來(lái)，楊小凱(YaoKai Yang, 1995)又進(jìn)一步研究認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)的邊際替代關(guān)系取決于勞動(dòng)力交易效率和中間產(chǎn)品交易效率的比較XiaoKai Yang and Ng Y. K;Theory of the Firm andStructure of Residual Rights，Journal of Economy Be-haviour and rgannisation

22、，1995:107一128.。按照科斯和威廉姆森及楊小凱的這些觀點(diǎn)，從交易角度看，市場(chǎng)和企業(yè)只不過(guò)是兩種可選擇的交易形式和經(jīng)濟(jì)組織形式，他們之間并沒(méi)有什么本質(zhì)區(qū)別，而且在他們之間，還存在著多種其它中間組織形式。產(chǎn)業(yè)集群就是處于市場(chǎng)和企業(yè)之間的一種中間組織形式。以上分析表明，企業(yè)組織的產(chǎn)生和發(fā)展是經(jīng)濟(jì)效率提高的客觀要求，經(jīng)濟(jì)效率的提高可以表現(xiàn)為交易成本的降低。交易需要成本這一事實(shí)意味著企業(yè)要出現(xiàn)。但是企業(yè)規(guī)模發(fā)展是有界限的，其限度在于：利用企業(yè)方式組織交易的成本等于通過(guò)市場(chǎng)交易的成本。這個(gè)限度決定了企業(yè)的購(gòu)買、生產(chǎn)和銷售。而產(chǎn)業(yè)集群這種規(guī)制結(jié)構(gòu)恰好彌補(bǔ)了企業(yè)組織規(guī)模有邊界的缺陷，它的規(guī)模越大，越

23、可以得到外部規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個(gè)企業(yè)在地理位置上的優(yōu)勢(shì)和其生產(chǎn)產(chǎn)品的高度相關(guān)性，使其交易成本降至極低，從而使產(chǎn)業(yè)集群變成了一個(gè)沒(méi)有圍墻的，可以無(wú)限發(fā)展的“大企業(yè)”。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間分工協(xié)作和支持性的上下游相關(guān)企業(yè)的存在，使得可以通過(guò)企業(yè)內(nèi)部分工的外部化或社會(huì)化，降低企業(yè)的交易費(fèi)用。另外，集群內(nèi)企業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，也降低了企業(yè)一體化的成本。四、克魯格曼新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論20世紀(jì)90年代以克魯格曼為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”，源于20世紀(jì)80年代對(duì)“新國(guó)際貿(mào)易理論”和“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的研究。這種“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”吸收了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域科學(xué)和經(jīng)濟(jì)區(qū)位論等有關(guān)空間經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)思想，結(jié)

24、合產(chǎn)業(yè)組織理論有關(guān)不完全競(jìng)爭(zhēng)和收益遞增模型的最新進(jìn)展，試圖構(gòu)建“空間經(jīng)濟(jì)”的理論體系。它比較注重國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)與地理區(qū)位及運(yùn)輸費(fèi)用（貿(mào)易壁壘）的關(guān)聯(lián)，強(qiáng)調(diào)規(guī)范的模型分析方法，提出了一系列復(fù)雜的空間經(jīng)濟(jì)模型，以模擬產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力的相互作用，尋求產(chǎn)業(yè)集聚持續(xù)發(fā)展和多重均衡實(shí)現(xiàn)及被打破的條件，強(qiáng)調(diào)收益遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、歷史和偶然事件、路徑依賴等在產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域發(fā)展中的作用。為產(chǎn)業(yè)集聚的產(chǎn)生提供了很好的解釋?？唆敻衤砸?guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為假設(shè)前提，在迪克西特斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，簡(jiǎn)稱D-S模型D-S模型的基本思路是消費(fèi)者對(duì)多樣化消費(fèi)的偏好意味著消費(fèi)品種類越多越

25、好，效用水平越高；由于存在生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，廠商應(yīng)該盡可能把一種產(chǎn)品的規(guī)模做大，但在資源有限的情況下，把一種產(chǎn)品規(guī)模做大，意味著消費(fèi)品種類減少，或者說(shuō)增加消費(fèi)品種類，意味著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模的縮小，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間就存在兩難沖突；如何解決這種兩難沖突，辦法是使人口規(guī)模和（或）資源增加，而國(guó)家之間的自由貿(mào)易正具有這種功效。這一模型講述了一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難沖突的故事，他們發(fā)現(xiàn)即使兩國(guó)的稟賦條件相同，也沒(méi)有李嘉圖的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則兩國(guó)也可以選擇生產(chǎn)不同的專業(yè)，開(kāi)展分工和國(guó)際貿(mào)易。）壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的基礎(chǔ)上，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚是由企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本和生產(chǎn)要素移動(dòng)通過(guò)

26、市場(chǎng)傳導(dǎo)的相互作用而產(chǎn)生的。克魯格曼(1991)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表的遞增收益與經(jīng)濟(jì)地理一文通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的模型說(shuō)明了一個(gè)國(guó)家或區(qū)域?yàn)閷?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)而使運(yùn)輸成本最小化，從而使得制造業(yè)企業(yè)傾向于將區(qū)位選擇在市場(chǎng)需求大的地方，但大的市場(chǎng)需求則又取決于制造業(yè)的分布。所以，中心一邊緣模式的出現(xiàn)依賴于運(yùn)輸成本、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)民收入中的制造業(yè)份額Krueman P: Increasine Returns and Economic Geography J,. Journal of Political Economy,1991.。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)最重要的基石和假定是任何制造業(yè)產(chǎn)品都具有運(yùn)輸成本。這一運(yùn)輸成本是廣義的，

27、它包括看得見(jiàn)的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)形成的有形運(yùn)輸成本，也包括地方保護(hù)引起的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘（即經(jīng)濟(jì)一體化的反義）。從直觀上看，制造業(yè)之間有上下游聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)如果能集聚在一起，則能減少中間投入品的在途損耗、縮小運(yùn)輸成本，從而降低中間投入品的價(jià)格，因此廠商有內(nèi)在的沖動(dòng)集聚在一起共同分工協(xié)作，這種產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的力量稱作“價(jià)格效應(yīng)”或“制造業(yè)前向聯(lián)系”。另一方面，廠商具有內(nèi)在沖動(dòng)集聚在一起生產(chǎn)，形成產(chǎn)業(yè)集群，各專業(yè)化分工的工人也集聚在同一區(qū)域內(nèi)，產(chǎn)品種類數(shù)增多、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大；制造業(yè)產(chǎn)品從出廠到消費(fèi)者手中，運(yùn)輸成本降低，工人的名義、實(shí)際工資均高于其他非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，非產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的勞動(dòng)力受工資的誘惑而向集聚區(qū)內(nèi)遷移，這一集

28、聚力量稱為“市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)”或“制造業(yè)后向聯(lián)系”轉(zhuǎn)引自范劍勇：產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)差距：來(lái)自中國(guó)的證據(jù)J，中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)論2004年第1卷第24頁(yè)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的核心思想是報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本與要素流動(dòng)之間相互作用所產(chǎn)生的向心力導(dǎo)致兩個(gè)起先完全相同的地區(qū)演變成一個(gè)核心與外圍的產(chǎn)業(yè)集聚模式，其中的關(guān)鍵是保持對(duì)勞動(dòng)力流動(dòng)的高度彈性。模型的結(jié)構(gòu)內(nèi)容是，兩個(gè)地區(qū)與兩個(gè)部門，兩地區(qū)最初是完全相同的，兩個(gè)部門分別是報(bào)酬遞增、產(chǎn)品具差異性的制造業(yè)與報(bào)酬不變、產(chǎn)品同質(zhì)的農(nóng)業(yè)部門。其中兩部門使用的生產(chǎn)要素都是勞動(dòng)力，同一地區(qū)內(nèi)的農(nóng)民不能向制造業(yè)部門流動(dòng)，反之亦然；但制造業(yè)部門的工人卻可以實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)的在同一部門內(nèi)流動(dòng)轉(zhuǎn)引自

29、范劍勇：產(chǎn)業(yè)集聚與地區(qū)差距：來(lái)自中國(guó)的證據(jù)J，中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)論2004年第1卷第26頁(yè)。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)群模型是基于以下事實(shí)：企業(yè)和產(chǎn)業(yè)一般傾向于在特定區(qū)位空間集中不同群體，不同的相關(guān)活動(dòng)又傾向于集結(jié)在不同的地方，空間差異在某種程度上與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化有關(guān)。這種同時(shí)存在的空間產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化的現(xiàn)象，是在城市和區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析中被廣泛接受的報(bào)酬遞增原則的基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)和勞動(dòng)力集聚在一起以獲得更高的要素回報(bào)時(shí)，存在本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增為產(chǎn)業(yè)群的形成提供了理論基礎(chǔ)。不過(guò)，這種遞增的要素回報(bào)只在集聚發(fā)生的區(qū)位的有限的空間領(lǐng)域中表現(xiàn)出來(lái)。因?yàn)檫h(yuǎn)距離的交通費(fèi)用和空間通訊費(fèi)用決定了這種凈收益的增長(zhǎng)是有界的。于是，

30、本地化的規(guī)模報(bào)酬遞增和空間距離帶來(lái)交易成本之間的平衡，被用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)中觀察到的各種等級(jí)化的空間產(chǎn)業(yè)格局的發(fā)展。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)業(yè)群模型從理論上證明了制造業(yè)（工業(yè)）活動(dòng)傾向于空間集聚的一般性趨勢(shì)，并闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護(hù)、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會(huì)在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過(guò)程中產(chǎn)生巨大的影響力?，F(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依賴性的，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來(lái)，就傾向于自我延續(xù)下去?？唆敻衤墓ぷ鲗?shí)際上為主流經(jīng)濟(jì)分析理論框架下研究產(chǎn)業(yè)空間集聚形態(tài)的多樣性開(kāi)辟了空間，證明了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，“區(qū)位是重要的，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)位格局和貿(mào)易關(guān)系的影響仍然重要，尤其

31、是跨國(guó)生產(chǎn)組織中出現(xiàn)大量的中間產(chǎn)品交易和差別產(chǎn)品市場(chǎng)的不斷細(xì)分，使得市場(chǎng)因素在地區(qū)間貿(mào)易中扮演越來(lái)越重要的角色，實(shí)際上市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變反映了地方專業(yè)化的趨勢(shì)?！盞rugman P: Geography and Trade. CambridgeM, MA: MIT Prcs,1991.克魯格曼的模型為人為的產(chǎn)業(yè)政策扶持提供了理論依據(jù)，產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷自我強(qiáng)化的促成因素，包括貿(mào)易壁壘也可以改變產(chǎn)業(yè)分布的現(xiàn)實(shí)格局，不過(guò)產(chǎn)業(yè)政策或貿(mào)易保護(hù)措施只不過(guò)是各種影響地方產(chǎn)業(yè)集群形成與演變的因素之一，并不能必然導(dǎo)致政策制定者的預(yù)期愿望，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展所依賴的不確定因素是很多的。也就是說(shuō)，克魯

32、格曼將最初的產(chǎn)業(yè)集聚歸于一種歷史的偶然，初始的優(yōu)勢(shì)因“路徑依賴”（Path dependence）路徑依賴最先是生物學(xué)家用來(lái)描述生物演進(jìn)路徑的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要代表人物諾斯(North)用路徑依賴來(lái)描述過(guò)去的機(jī)制對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)的巨大影響力。路徑依賴是指一個(gè)具有正反饋機(jī)制(Postive Feedback System)的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)采納,便沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難被其它潛在的甚至更優(yōu)的路徑所取代。而被放大，從而產(chǎn)生“鎖定”（Lock-in）效應(yīng)，因此不存在空間上各要素報(bào)酬趨于相等的自動(dòng)均衡，集聚的產(chǎn)業(yè)和集聚的區(qū)位都具有“歷史依賴”性。內(nèi)部的和外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，給

33、集群內(nèi)企業(yè)帶來(lái)的集群外企業(yè)無(wú)法取得的收益誘使集群外企業(yè)紛紛攜帶資金、技術(shù)、勞動(dòng)力等資源向集群靠攏，使得路徑依賴更為強(qiáng)烈。由于外部經(jīng)濟(jì)規(guī)模的存在和路徑依賴的存在，使得在集群形成前就進(jìn)入的企業(yè)可能面臨著更多的成本，產(chǎn)生出更多的外部性，而后來(lái)的企業(yè)往往可以免費(fèi)享有這種外部性?？唆敻衤堑谝晃话旬a(chǎn)業(yè)集聚與國(guó)際貿(mào)易因素緊密聯(lián)系起來(lái)研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他指出:產(chǎn)品的貿(mào)易活動(dòng)實(shí)際上間接地起到了生產(chǎn)要素貿(mào)易的作用，無(wú)論生產(chǎn)要素最初的分配狀態(tài)如何，通過(guò)貿(mào)易活動(dòng)，總會(huì)使某些產(chǎn)品的生產(chǎn)集中于某些工業(yè)區(qū)。產(chǎn)業(yè)集群中的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素在他的眼里是一種開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)，是各國(guó)產(chǎn)業(yè)選擇和取得優(yōu)勢(shì)的決定性因素。這一點(diǎn)和他的“新貿(mào)易

34、理論”是吻合的，即各國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)來(lái)自于各國(guó)內(nèi)部的地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工和在此基礎(chǔ)上所能達(dá)到的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度?？唆敻衤鼘①Q(mào)易理論和區(qū)位理論相結(jié)合，用模型化的方法通過(guò)嚴(yán)密的數(shù)學(xué)論證從深層次上揭示了產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的機(jī)制，他第一次通過(guò)數(shù)學(xué)模型分析證明了工業(yè)集聚將導(dǎo)致制造業(yè)中心區(qū)的形成，彌補(bǔ)了馬歇爾和韋伯觀點(diǎn)的不足。另外，他的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型在融合傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論的基礎(chǔ)上，綜合考慮多種影響因素，如收益遞增、組織理論、向心力和離心力等的作用，證明了低運(yùn)輸成本、高制造業(yè)比例和規(guī)模有利于區(qū)域集聚的形成。但是，他比較強(qiáng)調(diào)大型公司的內(nèi)部增長(zhǎng)和組織間能量化的市場(chǎng)聯(lián)系，而忽視了公司活動(dòng)所產(chǎn)生的難以量化的非物質(zhì)聯(lián)系（如信息、技術(shù)聯(lián)系

35、）和非正式聯(lián)系（如人際關(guān)系間基于信任的聯(lián)系）。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚空間格局的形成及鎖定效應(yīng)，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)收益遞增和運(yùn)輸成本相互作用的產(chǎn)物。他雖然也承認(rèn)制度、文化、社會(huì)因素在產(chǎn)業(yè)集聚過(guò)程中的重要性，但認(rèn)為這些因素難于捉摸，并很難模型化，因而應(yīng)把對(duì)它們的分析留給社會(huì)學(xué)家。五、波特新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論20世紀(jì)80年代以來(lái)，新的產(chǎn)業(yè)集聚原理對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義得到了國(guó)際上學(xué)界、商界和政界的空前重視。用產(chǎn)業(yè)集群(Industrial Cluster)一詞對(duì)集群現(xiàn)象的分析，首先出現(xiàn)于邁克波特1990年國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書(shū)。邁克爾波特（ M.E.Porter）把產(chǎn)業(yè)集群理論推向了新的高峰，他從組織變革、價(jià)值鏈、經(jīng)濟(jì)效率和柔

36、性方面所創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度重新審視產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理和價(jià)值。波特的產(chǎn)業(yè)集群研究是結(jié)合其對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研究而展開(kāi)的。他在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書(shū)中，通過(guò)不同國(guó)家和地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)作了具體的比較分析，他認(rèn)為，國(guó)家只是企業(yè)的外在環(huán)境，政府的目標(biāo)是為國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)適宜的環(huán)境。因而，評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是該國(guó)能否有效地形成競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境和創(chuàng)新。在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)一書(shū)中，波特提出了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的 “鉆石模型”波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)“鉆石模型”強(qiáng)調(diào)相關(guān)的支持產(chǎn)業(yè)的重要性，在提出橫向和縱向這兩類基本的產(chǎn)業(yè)集群后，引發(fā)了人們對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究興趣。很多學(xué)者從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的角度考慮，認(rèn)可縱、橫向集群的概念，但

37、提出不應(yīng)有唯一正確的產(chǎn)業(yè)集群定義。如何定義集群，需要理解其中的關(guān)鍵要素，包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理和空間上的集聚，產(chǎn)業(yè)部門橫向和縱向的聯(lián)系，采用哪些共同的技術(shù)，大企業(yè)、大研究中心等核心主體的作用，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)或企業(yè)合作在集群中的緊密程度。“鉆石模型”的構(gòu)架主要由四個(gè)基本的因素（要素條件；需求條件；相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)；企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)）和兩個(gè)附加要素 （機(jī)遇和政府）組成（見(jiàn)圖3）。在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中，波特強(qiáng)調(diào)各個(gè)要素發(fā)揮作用時(shí)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)性機(jī)制的變化。國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)壓力和地理集中使得整個(gè) “鉆石”構(gòu)架成為一個(gè)系統(tǒng)。波特強(qiáng)調(diào)，“鉆石模型”是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)，只有在每一個(gè)要素都積極參與的條件下，才能創(chuàng)造出企業(yè)發(fā)展的

38、環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)投資和創(chuàng)新，因此，地理集中是必要條件。地理集中造成的競(jìng)爭(zhēng)壓力可以提高國(guó)內(nèi)其他競(jìng)爭(zhēng)者的創(chuàng)新能力，但更為重要的是地理集中而形成的產(chǎn)業(yè)集群將使四個(gè)基本要素整合成一個(gè)整體，從而更容易相互作用和協(xié)調(diào)提高，形成產(chǎn)業(yè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。波特在其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論中指出，國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲得，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國(guó)內(nèi)幾個(gè)區(qū)域內(nèi)形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群。企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)要素條件需求條件相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)機(jī)遇政府圖3 波特（Porter）的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力分析模型（鉆石體系）1998年波特發(fā)表了集群與新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一文，系統(tǒng)地提出了新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論，并解釋了產(chǎn)業(yè)集群的含義：“集

39、群是特定產(chǎn)業(yè)中互有聯(lián)系的公司或機(jī)構(gòu)聚集在特定地理位置的一種現(xiàn)象。集群包括一連串上、中、下游產(chǎn)業(yè)以及其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)，這些產(chǎn)業(yè)、企業(yè)或是機(jī)構(gòu)對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)都很重要，它們包括了零件、設(shè)備、服務(wù)等特殊原料晶的供應(yīng)商以及特殊基礎(chǔ)建設(shè)的提供者。集群通常會(huì)向下延伸到下游的通路和顧客上，也會(huì)延伸到互補(bǔ)性產(chǎn)品的制造商以及和本產(chǎn)業(yè)有關(guān)的技能、科技、或是共同原料等方面的公司上。最后，集群還包括了政府和其他機(jī)構(gòu)像大學(xué)、制定標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)、職業(yè)訓(xùn)練中心以及貿(mào)易組織等以提供專業(yè)的訓(xùn)練、教育、資訊、研究以及技術(shù)支援”Porter.M.E: Clusters and New Economics of Competition J, Ha

40、rvard Business Review,1998(11).。波特認(rèn)為，集群通常發(fā)生在特定的地理區(qū)域，產(chǎn)業(yè)的地理集中的發(fā)生，原因是地理因素，集群由地理接近，可以使生產(chǎn)率和創(chuàng)新利益提高，交易費(fèi)用降低。一個(gè)國(guó)家在國(guó)際具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，其企業(yè)在地理上呈現(xiàn)集中的趨勢(shì)，通常聚集在某些城市或某些地區(qū)。波特認(rèn)為，集群的規(guī)模，可以從單一城市、一個(gè)州、一個(gè)國(guó)家，甚至到一些鄰國(guó)聯(lián)結(jié)成網(wǎng)絡(luò)，集群所具有的不同形式，要視其縱深程度和復(fù)雜性而定。波特認(rèn)為，形成產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域往往從三個(gè)方面影響競(jìng)爭(zhēng)：首先是提高該區(qū)域企業(yè)的生產(chǎn)率；其次是指明創(chuàng)新方向和提高創(chuàng)新速率；第三是促進(jìn)新企業(yè)的建立，從而擴(kuò)大和加強(qiáng)集群本身。他認(rèn)為，產(chǎn)

41、業(yè)集群與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系表現(xiàn)在三個(gè)方面:其一，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)通過(guò)在群內(nèi)的生產(chǎn)力對(duì)群外企業(yè)施加影響；其二，集群內(nèi)的企業(yè)通過(guò)采取低成本地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新為將來(lái)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)；其三，集群的環(huán)境有利于新企業(yè)的產(chǎn)生和集群規(guī)模及影響的擴(kuò)大。因此，產(chǎn)業(yè)集群能夠提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。波特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論在一些方面也受到批評(píng)，如有的學(xué)者認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論過(guò)分強(qiáng)調(diào)國(guó)家和區(qū)域政府在產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的作用，并把復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)因素簡(jiǎn)單地構(gòu)造成四個(gè)基本的要素，而且忽視了跨國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)對(duì) “鉆石模型”的影響。但是，波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論仍然具有非常重要的理論和實(shí)踐意義，特別是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)是動(dòng)態(tài)的和不斷變化的；國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生，依賴于

42、國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等問(wèn)題。六、小結(jié)產(chǎn)業(yè)集聚是經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中引人注目的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群是一種國(guó)際化的產(chǎn)業(yè)布局形式，符合經(jīng)濟(jì)全球化的國(guó)際市場(chǎng)需要，能夠融入全球供應(yīng)鏈之中，承擔(dān)經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)業(yè)分工任務(wù)，形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，需要發(fā)展中國(guó)家高度重視。以上理論為我們揭示產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了理論基礎(chǔ)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論非常強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要性。產(chǎn)業(yè)集群所形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、高度專業(yè)化分工、降低交易費(fèi)用等，能夠提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和強(qiáng)化集群區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著人們對(duì)產(chǎn)業(yè)集群理論研究的不斷深入，產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力理論也不斷趨于完善，并不斷為全球化背景下的區(qū)域發(fā)展提供新的政策和管制思路。

43、產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力理論隨著產(chǎn)業(yè)集群的不斷發(fā)展而相應(yīng)地演變成系統(tǒng)的理論體系。但必須指出的是，在違背比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略下，一個(gè)具有良好發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)集群是很難出現(xiàn)的。相反，在那些符合經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)獲利的可能性高，投資的企業(yè)會(huì)很多，分工也就可以比較細(xì)，新的相關(guān)或者支持性企業(yè)將不斷出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)也就是一件非常自然的事情。比較優(yōu)勢(shì)是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)和必要條件。只有充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能出現(xiàn)。主要參考文獻(xiàn)1Marshall A: Principles of EconomicsM, London :Macmillan. 1920(1890).2Krugman P: Geog

44、raphy and Trade. CambridgeM, MA: MIT Prcs,1991.3Porter.M.E: Clusters and New Economics of Competition J, Harvard Business Review,1998(11).4Krueman P: Increasine Returns and Economic Geography J,.Journal of Political Economy,1991.5Williams，H and A G Wilson. :Some comments onthe theoretical and analytical structure of urban and regional