1、四川長虹電器股份有限公司物資部治理文件QG/JU -2006供應商評估治理規(guī)范2006-12-31 公布 2006-12-31 實施四川長虹電器股份有限公司物資部 公布供應商評估治理規(guī)范 QG/JU -2006擬制：審核：會簽： 批準：供應商評估規(guī)范范圍本規(guī)范規(guī)定了泛虹系下供應商的評估，包括供應商準入評估和合格供應商的定期評估。通過對供應商進行質(zhì)量能力及質(zhì)量績效的評估，以確保選擇的供應商能長期、穩(wěn)定地提供滿足本公司要求的產(chǎn)品及能力。本規(guī)范適用泛虹系下產(chǎn)品用物資供應商的質(zhì)量、技術(shù)及商務(wù)等的評估。規(guī)范性引用文件下列標準所包含的條文，通過在本標準中引用而構(gòu)成為本標準的條文。凡是注日期的引用文件，其隨

2、后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓舞依照本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T19000-2000 質(zhì)量治理體系基礎(chǔ)和術(shù)語 GB/T19001-2000 質(zhì)量治理體系要求供應商分類(1) A類供應商：所有供貨地點在大陸以外的供應商及強勢供應商（掌握了產(chǎn)品關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)技術(shù)，擁有專門強的研發(fā)和生產(chǎn)能力的實力強大的供應商及資源性供應商，強勢供應商在質(zhì)量保證能力方面是值得信賴的，如電視機的顯像管、顯示屏，空調(diào)的壓縮機等）。(2) B類供應商：除A類供應商以外的其它供應商。治理職責4.1 物資部a

3、) 負責組織供應商評估并將其維護在供應商治理系統(tǒng)中；b) 負責建立、保存托付采購供應商的供貨表現(xiàn)及價格表現(xiàn)記錄并將其（供貨及時性、準確性、價格服務(wù)等）維護在供應商治理系統(tǒng)中作為供應商商務(wù)評估的基礎(chǔ)；c) 負責對托付采購供應商的供貨及價格表現(xiàn)進行評定；d) 負責組織對供應商的質(zhì)量保證及能力進行評估并將其維護在供應商治理系統(tǒng)中；e) 負責對質(zhì)量、價格、服務(wù)等各項評分匯總，并按供方綜合評定準則進行權(quán)重分配計算出綜合評分；f) 建立、更新合格供應商名錄；g) 必要時組織對供應商實施輔導，督導供應商進行質(zhì)量、服務(wù)及成本等的改善。4.2 子公司（含模擬子公司，以下同）a) 參與供應商評估；b) 負責建立、

4、保存非托付采購供應商的供貨表現(xiàn)及價格表現(xiàn)記錄并將其（供貨及時性、準確性、價格服務(wù)等）維護在供應商治理系統(tǒng)中作為供應商商務(wù)評估的基礎(chǔ)；c) 負責對非托付采購供應商的供貨及價格表現(xiàn)進行評定；d) 負責建立、保存供應商質(zhì)量表現(xiàn)及開發(fā)配合表現(xiàn)記錄并將其（含供應商入廠質(zhì)量數(shù)據(jù)、質(zhì)量投訴、使用情況等）定期維護在供應商商治理系統(tǒng)中作為供應商質(zhì)量評估的基礎(chǔ)；e) 負責對供應商的質(zhì)量表現(xiàn)及開發(fā)配合表現(xiàn)進行評定；f) 負責向供應商、物資部反饋顧客對產(chǎn)品、服務(wù)的投訴。5 治理流程及要求 0sje-d25.1 合格供應商的條件5.1.1 具有良好的質(zhì)量保證系統(tǒng)，產(chǎn)品能符合本公司的質(zhì)量規(guī)定，同時質(zhì)量穩(wěn)定；5.1.2 能

5、保證如期提供產(chǎn)品；5.1.3 價格合理； + MFP90優(yōu)A合格供應商。建議加強合作，列入核心供應商，提高訂單量，可免檢。8090良B合格供應商，接著合作。督導改善，限量采購，必要時更換7080一般C合格供應商，限量采購。若在某方面專門有其優(yōu)勢，可與供應商一起攻關(guān)，督導其改善，必要時到供方現(xiàn)場對其進行輔導，假如通過努力仍無法改善，則可考慮引入新供應商替代 70差D不合格，終止合作，取消合格供應商資格，選擇新的供應商替代。5.5.2物資部及時向供應商反饋評估情況：即向供應商反饋其單項、綜合評估所處的位置及需要改進的地點，以便供應商進行持續(xù)改進。相關(guān)支撐文件,#C 供應商調(diào)查治理規(guī)范供應商審核治理

6、規(guī)范供應商輔導治理規(guī)范供應商準入治理規(guī)范N相關(guān)記錄合格供應商名單K 2.取消合格供應商資格清單供應商能力評估表（二方審核評估）SX(供應商準入綜合評估表 供應商物資在本公司入廠驗收合格率、上機失效統(tǒng)計數(shù)據(jù)、以及質(zhì)量問題處理記錄、供貨記錄等質(zhì)量信息反饋單供應商對質(zhì)量問題糾正措施的落實、跟蹤記錄供應商實物質(zhì)量績效評定記錄表、供應商供貨表現(xiàn)及價格貢獻評定記錄表、供應商新品開發(fā)過程中配合情況評定記錄表 季/年度供應商綜合評定記錄表供應商年度評估報告j h附錄A（規(guī)范性附錄）供應商準入綜合評估表評價日期：編號：供方要緊產(chǎn)品：地址代理商名稱供方能力評價結(jié)論評價方式： A、潛在供應商現(xiàn)場審核 B、按長虹公司

7、審核要求供應商提供自審資料評定依據(jù)： 長虹公司供應商審核評估準則評定得分（總均分）：評定結(jié)論：（按照供應商審核評估準則） A級（優(yōu)）、總均分90分者：滿足長虹公司對供應商的要求，合格供應商應加強合作、潛在供應商建議引入； B級（良）、70總均分90分者：差不多滿足公司對供應商的要求，合格供應商可接著合作、潛在供應商可作為后備供應商資源，待供應商整改合格后可引入； C級（一般）、60總均分70分者：合格供應商限制供貨量、潛在供應商不考慮引入； D級（差）總均分60分者：不能滿足公司對供應商的要求，不合格； 評價人：設(shè)計開發(fā)評價結(jié)論 評價人：對供應商交貨評價結(jié)論 評價人：產(chǎn)品檢驗、使用評價結(jié)論 評

8、價人綜 合評 價供方治理部門審批意見采購部門審批意見子公司質(zhì)量部門審批意見子公司設(shè)計部門審批意見公司戰(zhàn)略采購委員審批意見附錄B（規(guī)范性附錄）供應商實物質(zhì)量績效評定準則供應商實物質(zhì)量績效評估是評估生產(chǎn)商的實物質(zhì)量，評分最高分（包括供方在質(zhì)量技術(shù)方面的協(xié)作加分）100分，最低分0分。 評分按下述原則進行：一、元器件類：A1 供方產(chǎn)品在市場上出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，或供方出現(xiàn)重大環(huán)境事故后改進效果不及時、無效時，質(zhì)量評分為40分。A2 當不存在重大市場批次性質(zhì)量問題時，質(zhì)量評分為下述各項累加A2.1 入廠驗收及免檢物資質(zhì)量監(jiān)控檢驗(20分) (非物資自身緣故造成的不合格批,不納入統(tǒng)計)，扣完為止。(1)入

9、廠驗收批次合格率100%，20分；98%-100%(含98%，不含100%)，15分；95%-98%(含95%，不含98%)；10分；90%-95%(含90%，不含95%)，5分；90%以下，0分。(2) 免檢物資質(zhì)量監(jiān)控檢驗全部合格20分，每不合格1批扣5分，直至扣到0分為止。（3）若供方物資在本年度/季度內(nèi)開始按正常的入廠驗收進行質(zhì)量操縱，而后通過評定對該物資實施免檢的，則該供方物資質(zhì)量狀況評定分為(1)+(2)2。A2.2 上機失效率 (20分) (非性能參數(shù)不合格,不納入統(tǒng)計)上機失效率等于或小于該類物資的目標失效率差不多分15分；實際得分按下式計算：15（該類物資最高失效率實際失效率

10、）（該類物資最高失效率該類物資最低失效率）5；比目標值每降低15%(不足15%按15%計算)，扣5分。此項最高分20分，最低分0分。A2.3 未造成生產(chǎn)線停工、返工、返修的質(zhì)量問題投訴（以確認為供方質(zhì)量問題的過程質(zhì)量通知單、專用通知或其它書面通知為準）(20分) (非性能參數(shù)不合格投訴,不納入統(tǒng)計)按如下公式計算：供應商供貨率=該供應商當年/季度使用總數(shù)量全年/季度使用各供應商物資總數(shù)量供應商的投訴指數(shù)=當年投訴次數(shù)/供應商供貨率此項得分分值=20-15log10（1供應商的投訴指數(shù)）該項分數(shù)能夠為負。A2.4 造成生產(chǎn)線大批量（每條線日產(chǎn)品）停工、返工、返修的質(zhì)量問題投訴(20分)無質(zhì)量問題

11、投訴20分，每投訴一次扣10分（該項分數(shù)能夠為負）。A2.5 質(zhì)量問題處理(10分)質(zhì)量問題處理及時、有效及無質(zhì)量問題者10分，反之每次扣5分，直至扣到0分為止。A2.6 關(guān)鍵原材料、生產(chǎn)工藝、供方產(chǎn)地等更改(10分)取得需方認可后實施者及無更改者10分，隨意更改者0分。A2.7 質(zhì)量、技術(shù)方面的協(xié)作（加分項目）積極解決與自身產(chǎn)品質(zhì)量無關(guān)的質(zhì)量技術(shù)問題（如發(fā)覺需方設(shè)計選型、外購物資使用有誤并提出合理化建議），需方取得成果者或采納者，每次加5分，此項最高分不超過20分，無該項協(xié)作，則評0分。二 結(jié)構(gòu)件、材料類：A1 供方產(chǎn)品在市場上出現(xiàn)重大批次性質(zhì)量問題時，質(zhì)量評分為40分。A2 當不存在重大市

12、場批次性質(zhì)量問題時，質(zhì)量評分為下述各項累加A2.1 入廠驗收及免檢物資質(zhì)量監(jiān)控檢驗(20分) (非物資自身緣故造成的不合格批,不納入統(tǒng)計)(1) 入廠驗收批次合格率100%，20分；98%-100%(含98%，不含100%)，10分；95%-98%(含95%，不含98%)；15分；90%-95%(含90%，不含95%)，5分；90%以下，0分。(2) 免檢物資質(zhì)量監(jiān)控檢驗全部合格20分，每不合格1批扣5分，直至扣到0分為止。（3）若供方物資在本年度/季度內(nèi)開始按正常的入廠驗收進行質(zhì)量操縱，而后通過評定對該物資實施免檢的，則該供方物資質(zhì)量狀況評定分為(1)+(2)2。A2.2 上機不良率(10分

13、)上機不良率等于或小于該類物資的目標值得10分；比目標值每降低15%(不足15%按15%計算)，扣3分。此項最高分10分，最低分0分。A2.3 未造成生產(chǎn)線停工、返工、返修的質(zhì)量問題投訴（以確認為供方質(zhì)量問題的過程質(zhì)量通知單、專用通知或其它書面通知為準）(30分) 按如下公式計算：供應商供貨率=該供應商當年/季度使用總數(shù)量全年/季度使用各供應商物資總數(shù)量供應商的投訴指數(shù)=當年投訴次數(shù)/供應商供貨率此項得分分值=30-15log10（1供應商的投訴指數(shù)）該項分數(shù)能夠為負。A2.4 造成生產(chǎn)線大批量（每條線日產(chǎn)品）停工、返工、返修的質(zhì)量問題投訴(20分)無質(zhì)量問題投訴20分，每投訴一次扣10分（該

14、項分數(shù)能夠為負）。A2.5 質(zhì)量問題處理(10分)質(zhì)量問題處理及時、有效及無質(zhì)量問題者10分，反之每次扣5分，直至扣到0分為止。A2.6 關(guān)鍵原材料、生產(chǎn)工藝、供方產(chǎn)地等更改(10分)取得需方認可后實施者及無更改者10分，隨意更改者0分。A2.7 質(zhì)量、技術(shù)方面的協(xié)作積極解決與自身產(chǎn)品質(zhì)量無關(guān)的質(zhì)量技術(shù)問題（如發(fā)覺需方設(shè)計選型、外購物資使用有誤并提出合理化建議），需方取得成果者或采納者，每次加5分，此項最高分不超過20分，無該項協(xié)作，則評0分。附錄C（規(guī)范性附錄）外購物資供應商實物質(zhì)量績效評定記錄表 評定單位：供應商名稱物資名稱入廠驗收及免檢監(jiān)控檢驗（ 分）上機失效率及不良率（ 分）未造成停工

15、、返工投訴（ 分）造成停工、返工投訴（ 分）質(zhì)量問題處理（分）關(guān)鍵原材料、生產(chǎn)工藝更改（10分）質(zhì)量技術(shù)協(xié)作總分備注入廠檢驗免檢監(jiān)控檢驗最后得分合格率得分不合格數(shù)得分失效率(ppm)不良率（）得分次數(shù)得分次數(shù)得分處理問題不及時、無效的次數(shù)得分隨意更改次數(shù)得分次數(shù)得分主管： 評定人（簽名）附錄D（規(guī)范性附錄）供應商供貨表現(xiàn)情況評定準則供應商供貨表現(xiàn)情況評定是評定供應商協(xié)作及合同履行情況，評定對象為供貨商（即對由生產(chǎn)商直接供貨的供貨商確實是生產(chǎn)商；而關(guān)于由代理商供貨的其供貨商確實是代理商），該項評分最高分100分，最低分0分。供應商協(xié)作和合同履行情況由物資部門針對供方在日常供貨中的服務(wù)表現(xiàn)進行評定

16、。其評定將要緊包括兩個方面：交貨表現(xiàn)和服務(wù)表現(xiàn)，其中交貨表現(xiàn)是對供方的供應交貨水平進行考核，而服務(wù)表現(xiàn)則是對供方除交貨之外提供的服務(wù)的態(tài)度和水平進行考核，兩個方面將分不占55和45的權(quán)重： 評定項目所占權(quán)重對應分數(shù)評定指標性質(zhì)交貨表現(xiàn)55%55定量服務(wù)表現(xiàn)45%45定量B1：交貨表現(xiàn)B1.1 供應商由于交貨不及時或送錯等因素而造成生產(chǎn)停產(chǎn)，并給長虹造成重大損失的，交貨表現(xiàn)將為0分（在評定期間內(nèi)只要出現(xiàn)一次即為0分）B1.2 關(guān)于沒有由于交貨緣故而造成生產(chǎn)停產(chǎn)和重大損失的，將依據(jù)下列指標體系進行評定：評定項目所占權(quán)重具體評定指標指標權(quán)重評定指標性質(zhì)交貨表現(xiàn)55交貨及時率15%定量交貨準確率15%

17、定量求援應答率15%定量交貨配合程度10%定量其中各項指標的具體評分標準如下：B1.2.1、交貨及時率（15分 ）：及時交貨次數(shù)/總交貨次數(shù)100及時率（%）10098100959890958590808580以下得分1513108420B1.2.2交貨準確率（15分）指交貨數(shù)量及型號規(guī)格的準確性，用準確交貨次數(shù)/總交貨次數(shù)100準確率（%）10099.51009999.598.5999898.597.59897.5以下得分1513108420B1.2.3求援應答率（15分）求援應答次數(shù)/總求援次數(shù)100應答率（%）10095100909585908085708070以下得分151310842

18、0B1.2.4 交貨配合程度（10分）能依照P/O制訂出滿足長虹需求的到貨時刻表 不能依照P/O制訂出滿足長虹需求的到貨時刻表評分100B2： 服務(wù)表現(xiàn)服務(wù)表現(xiàn)將要緊通過以下的指標體系進行評定：指標分類所占權(quán)重評定項目具體評定指標指標權(quán)重指標性質(zhì)差不多項45合作態(tài)度對VMI的配合程度6%定量付款條件的同意程度5%定量對長虹的重視程度4%定量溝通表現(xiàn)專人負責制2%定量定期溝通機制2%定量客戶回訪機制2%定量反應及時性訂單及時回傳率2%定量問題及時響應率7%定量售后服務(wù)平均問題處理時刻6%定量問題解決率9%定量加分項信息支持定期提供市場/行業(yè)信息5定量合理化建議合理化建議采納程度10定量其中各項指

19、標具體的評分標準如下B2.1 合作態(tài)度（共15分） 對VMI（供方治理庫存）的配合程度積極簽訂VMI協(xié)議并按事實上施良好積極簽訂VMI協(xié)議但按事實上施一般不同意簽署VMI協(xié)議評分620 付款條件的同意程度完全同意我司付款條件部分同意我司付款條件從不同意我司付款條件評分520對長虹的重視程度評分供方將長虹視為5戰(zhàn)略型客戶或具備進展?jié)摿Φ拇罂蛻?，給予特不重視2一般類型客戶，沒有專門待遇0小客戶，缺乏充分的重視B2.2溝通表現(xiàn)（共6分）專人負責制評分供方表現(xiàn)情況2總是有專人負責與長虹的溝通0沒有專人負責與長虹的溝通定期溝通機制評分供方表現(xiàn)情況2與長虹建立定期溝通機制0沒有定期溝通機制，以事后溝通為主

20、定期回訪評分供方表現(xiàn)情況2對長虹進行定期的回訪0沒有定期回訪機制B2.3 反應及時率（共9分）訂單及時回傳率（2分）及時率（%）1009510090958090 80得分21.510.50問題及時響應率（7分）及時率（%）1009510090958090 80得分752.510B2.4 售后服務(wù)（共15分） 平均投訴問題處理時限（6分）平均處理時限(周) 4 得分64.52.510 投訴問題有效解決率（9分）有效解決率（%）1009510090958090 80得分97520加分項B2.6 信息支持評分供方表現(xiàn)情況5定期或頻繁為長虹提供有價值的市場和行業(yè)信息0從不主動為長虹提供有價值的市場和行

21、業(yè)信息B2.7 合理化建議該指標按照次數(shù)計算，假如出現(xiàn)一次則給予相應的加分，否則為0分評分供方表現(xiàn)情況10為長虹提供合理化的建議（如標準化等），并最終被采納，協(xié)助長虹降低采購成本或提升成品質(zhì)量0沒有合理化的建議附錄E（規(guī)范性附錄）供應商供貨表現(xiàn)及價格貢獻評定記錄表評定單位：供應商名稱物資名稱供應商供貨表現(xiàn)評定供應商價格表現(xiàn)評定交貨表現(xiàn)服務(wù)表現(xiàn)信息支持得分合理化建議得分總分價格開放得分價格表現(xiàn)得分對新材料或新項目價格反應得分總分交貨及時率得分交貨準確率得分求援應答率得分交貨配合得分合作態(tài)度得分溝通表現(xiàn)得分反映及時率得分售后服務(wù)得分 主管： 評定人（簽名）附錄F（規(guī)范性附錄）供應商價格貢獻評價準則

22、供方價格評定是評定供應商的價格貢獻履，評定對象為供貨商（即對由生產(chǎn)商直接供貨的供貨商確實是生產(chǎn)商；而關(guān)于由代理商供貨的其供貨商確實是代理商），該項評分最高分100分，最低分0分。所占權(quán)重評定項目指標性質(zhì)50價格開放程度定量25價格表現(xiàn)定量25對新材料或新項目價格的反應定量C1：價格開放程度：評分供方表現(xiàn)情況50供應商有價格開放、透明的政策，能提供其價格組成的完整的成本分析文件以及他們的計算方法或模型。發(fā)生變化時，供應商能主動地提供有關(guān)信息30供應商有部分的（不太完善的）價格開放、透明政策。供應商每次能依照長虹公司的請求提供差不多的信息。當價格的成本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時，供應商可不能主動地通知長虹公司

23、，但如何長虹公司有請求，供應商會提供相應的信息0供應商沒有價格開放。透明的政策，并拒絕提供任何有關(guān)其成本的信息C2：價格表現(xiàn)評分供方表現(xiàn)情況25依照自身的成本結(jié)構(gòu)，主動提出降價，且降幅在同行中最大，年度頻率在50及以上18依照自身的成本結(jié)構(gòu)，主動提出降價，且降幅在同行中最大，年度頻率在大于0小于50之間12從未主動提出降價，但愿按招標的最低價供貨6從未主動提出降價，且不愿按招標的最低價供貨0價格專門少時候能保持穩(wěn)定。供應商經(jīng)常依照其愿望不合理地提價C3：對新材料或新項目價格的反應評分供方表現(xiàn)情況25供應商的報價總是低于長虹公司的目標成本或供應商對報價的差異提供補償?shù)姆椒?。即使在沒有目標成本的情

24、況下供應商的報價總是低于市場上的競爭對手18供應商的報價多數(shù)(65%以上)情況低于長虹公司的目標成本或供應商對報價的差異提供補償?shù)姆椒?。即使在沒有目標成本的情況下供應商的報價總是低于市場上的競爭對手12供應商的報價專門少（65%以下）會低于長虹公司的目標成本。在沒有目標成本的情況下,供應商的報價與市場上競爭對手的報價一致6供應商的報價幾乎沒有低于長虹公司目標成本的時候。在沒有目標成本的情況下，供應商的報價多數(shù)時候高于于市場上的競爭對手0幾乎不能提供與長虹公司目標成本相近的報價，也無法降低其報價的差異。在沒有目標成本的情況下供應商的報價總是高于于市場上的競爭對手附錄G（規(guī)范性附錄）供應商新品開發(fā)

25、配合情況評定準則該準則用于對供應商在新品開發(fā)過程中的配合情況進行評價，評定對象為新品配合方（生產(chǎn)商或代理商）。最高分100分，最低分0分。D1 假如在評定期間所有的新品開發(fā)活動不涉及到某供方的供貨范圍，則該供方在該項的評定為基準分60分D2 假如在評定期間，有相應的新品開發(fā)活動涉及到供方的供貨范圍，則按照以下的評定準則進行（注：產(chǎn)品公司應該保證新品開發(fā)信息通報的公平和公正性，以確保所有可能的供方都獲得同樣的新品開發(fā)信息）對供方在新品開發(fā)過程中的配合情況進行評定指標分為差不多項和加分項：指標性質(zhì)評定項目所占權(quán)重對應分數(shù)評定指標性質(zhì)差不多項新品開發(fā)及時響應率20%20定量送樣及時率20%20定量質(zhì)

26、量問題及時改進率20%20定量問題有效解決率20%20定量溝通表現(xiàn)20%20定量加分項協(xié)助攻克技術(shù)難題1010定量技術(shù)培訓支持55定量其中各項指標具體的評分標準如下所示：D2.1 新品開發(fā)及時響應率 （20）及時率（%）1009510090958090 80得分20151050D2.2 送樣及時率 （20）及時率（%）100801006080306030得分20151050D2.3 質(zhì)量問題及時改進率 （20）及時率（%）100801006080306030得分20151050解決率（%）100801006080306090優(yōu)A合格8090良B合格7080一般C合格70差D不合格附錄J（規(guī)范性附錄） 季/年度供方綜合評定記錄匯總表供應商名稱物 資