1、成均館大學(xué)中國大學(xué)院赫克歇爾-俄林模型郝繼濤國際經(jīng)濟(jì)學(xué)International Economics1編輯ppt目錄赫克歇爾俄林模型H-O模型的推論H-O模型的檢驗(yàn)及探討赫克歇爾Eli F Heckscher， 1879-1952，瑞典赫克歇爾在烏普薩拉大學(xué)學(xué)習(xí)歷史和經(jīng)濟(jì)，獲得博士學(xué)位，后任教斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院他在經(jīng)濟(jì)理論方法最主要貢獻(xiàn)的兩篇文章之一是1919年發(fā)表的外貿(mào)對收入分配的影響，集中探討了各國資源要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易模式之間的關(guān)系，并一開始就運(yùn)用了一般均衡分析方法，論文具有開拓性的意義，被薩繆爾森稱為“天才之作”，是現(xiàn)代赫克歇爾俄林要素稟賦國際貿(mào)易理論的起源，其后他的學(xué)生俄林進(jìn)一

2、步加以發(fā)展 俄林Bertil Gotthard Ohlin,1899-1979，瑞典1917年進(jìn)斯德哥爾摩商學(xué)院，師從赫克歇爾。1930年起任教斯德哥爾摩商學(xué)院。1977年獲諾獎(jiǎng)1924年在其博士論文及答辯中，他提出的貿(mào)易理論被認(rèn)為是第一次較完整地闡述了經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于區(qū)際和國際分工貿(mào)易理論體系。1931年完成的區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易最終形成了俄林貿(mào)易理論體系。這個(gè)理論體系很快就被寫進(jìn)當(dāng)時(shí)世界上一些最有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書里，被稱為赫克歇爾俄林模型H-O模型基本假定兩國家（和）、兩要素（K和L）和兩商品（A和B）。生產(chǎn)要素初始水平給定，各不相同B是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，A是資本密集型產(chǎn)品兩國技術(shù)相同規(guī)模報(bào)酬不變

3、 兩國需求偏好相同完全競爭要素可以在國內(nèi)、但不能在國際間自由流動(dòng)沒有運(yùn)輸成本、關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘充分就業(yè)貿(mào)易平衡一國要素富裕度實(shí)物定義如果國家可用資本和可用總勞動(dòng)的比率（TK/TL）小于國家的這一比例，國家是勞動(dòng)富裕型國家，國家是資本富裕型國家相對概念價(jià)格定義如果國家勞動(dòng)與資本的價(jià)格之比w/r大于國家，國家 是資本富裕型國家，國家是勞動(dòng)富裕型國家價(jià)格定義不僅反映可利用要素的供給，還反映其需求由于模型假定兩國技術(shù)水平、偏好等都相同，要素價(jià)格就和其供給情況直接相關(guān)要素富裕度高，相對價(jià)格便宜在一個(gè)只有兩種商品（ A和B ）和兩種要素（L和K）的世界中，如果生產(chǎn)A的資本/勞動(dòng)投入之比（K/L）大于B的

4、資本/勞動(dòng)投入之比，那么A商品就是資本密集型產(chǎn)品，而B是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品w/r上升，則資本替代勞動(dòng)， K/L上升商品的要素密集度不隨要素相對價(jià)格變化而變化商品的要素密集度（factor intensity）H-O定理：貿(mào)易基礎(chǔ)與模式H-O定理：在兩國技術(shù)水平相同、生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變以及既定的最終產(chǎn)品的要素密集度前提下，資本富裕的國家能生產(chǎn)相對更多的資本密集型產(chǎn)品，而勞動(dòng)力富裕的國家能生產(chǎn)相對更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品貿(mào)易基礎(chǔ)：兩國的要素富裕度不同，要素的相對價(jià)格必然不同，兩國商品的相對價(jià)格也必然不同貿(mào)易模式：一國應(yīng)出口相對密集地使用其相對富裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)出的商品，進(jìn)口密集地使用其相對稀缺的生產(chǎn)要素生

5、產(chǎn)出的商品要素稟賦即相對要素富裕度，是國際貿(mào)易中各國比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素 要素稟賦與生產(chǎn)可能性曲線在E1的（K，L）投入下，生產(chǎn)的B多，A少；在E2的（K，L）投入下，生產(chǎn)的A多，B少資本豐富國家的生產(chǎn)可能性曲線偏向資本密集產(chǎn)品；勞動(dòng)豐富國家的生產(chǎn)可能性曲線偏向勞動(dòng)密集產(chǎn)品KLABPPF2PPF1E2E1OOk1k2A1B1B2A2相對價(jià)格與國際均衡價(jià)格I國生產(chǎn)B產(chǎn)品有比較優(yōu)勢，技術(shù)高，產(chǎn)出高，價(jià)格低， pII pI ，各自國內(nèi)均衡由于II國PB價(jià)格高， I國將出口B產(chǎn)品。導(dǎo)致II國PB價(jià)格下降，出現(xiàn)過剩需求，EB2=BD2-B20，國際上對B產(chǎn)品需求增加，導(dǎo)致I國PB價(jià)格上升，出現(xiàn)過

6、剩供給，-EB1=B1-BD10 I國向II國出口B商品，使II國PB價(jià)格下降， II國對B商品的需求推動(dòng)I國PB價(jià)格上升，在pw獲得均衡ABPPF2PPF1Op=PB/PAB的過剩供給或需求PPF1OI國過剩供給曲線II國過剩需求曲線pwpIIpIpIIpIH-O理論的圖示需求條件和技術(shù)水平相同、要素稟賦不同的兩國貿(mào)易國際均衡價(jià)格PB高于I國B的價(jià)格，所以擴(kuò)大B的生產(chǎn)并出口，II國擴(kuò)大A的生產(chǎn)并出口II國獲得福利大于I國，因?yàn)橘Q(mào)易條件接近I國價(jià)格水平， PB /PA完全相同，雙方具有相同的福利，接近II國價(jià)格水平時(shí)，I國獲益大H-O模型的貿(mào)易基礎(chǔ)及貿(mào)易模式目錄赫克歇爾俄林模型H-O模型的推論

7、H-O模型的檢驗(yàn)及探討H-O模型推論之一:factor-price equalization theorem貿(mào)易后，隨著生產(chǎn)的調(diào)整，勞動(dòng)富裕國家的w/r上升，資本富裕國家的w/r下降，導(dǎo)致勞動(dòng)富裕國家B的相對邊際成本逐漸上升，資本富裕國家B的相對邊際成本逐漸下降，直到都等于國際價(jià)格，變動(dòng)停止。即兩國相對要素價(jià)格相等PB/PA=2,意味著1B換2A，1B、2A的成本相等，由于（w/r）1一致，所以等成本線完全一樣；同樣1.5B換3A的等成本線也是（w/r）1PB/PA=2PB/PA3，（w/r）1（w/r）2，商品相對價(jià)格與要素相對價(jià)格一一對應(yīng)。因此，給定貿(mào)易條件，兩國要素相對價(jià)格相等，要素相對

8、價(jià)格相等要素相對價(jià)格與商品相對價(jià)格的關(guān)系 絕對要素價(jià)格均等化一次齊次生產(chǎn)函數(shù)，k=K/L，f(K,L)= f(kL,L)= Lf(k,1)。因此，兩國兩商品要素投入比相同（K/L）1A =（K/L）2A， （K/L）1B =（K/L）2B MPL=f(L)= f(k,1)-kf(k,1)，MPK=f(K)= f(k,1)，由于k相同，所以兩國要素邊際生產(chǎn)力相等MPL1A =MPL2A，MPL1B=MPL2B，MPK1B=MPK2B，MPK1A=MPK2A在完全競爭市場均衡狀態(tài)，每一種要素得到的報(bào)酬就是該要素的邊際生產(chǎn)力與產(chǎn)品價(jià)格的乘積w1=PBMPL1B=PAMPL1A， w2=PBMPL2B

9、=PAMPL2Ar1=PBMPK1B=PAMPK1A， r2=PBMPK2B=PAMPK2A最終，貿(mào)易各國的同質(zhì)勞動(dòng)獲得等量工資，同質(zhì)資本獲得均等收益這個(gè)定理在現(xiàn)實(shí)世界中成立嗎？為什么？H-O推論之二:Stopler-Samuelson theorem給定要素價(jià)格均等化的結(jié)論，S-S理論認(rèn)為如果貿(mào)易前后經(jīng)濟(jì)能維持充分就業(yè)，由貿(mào)易引發(fā)的富裕要素價(jià)格上升和稀缺要素價(jià)格下降、將使富裕要素所有者的實(shí)際收入水平提高，稀缺要素所有者的實(shí)際收入水平減少勞動(dòng)富裕的I國家對外開放后，B產(chǎn)品擴(kuò)張，需要增加較多的L和較少的K ；A產(chǎn)品釋放較少L和較多的K，勞動(dòng)的相對價(jià)格（w/r）上升于是兩個(gè)行業(yè)都出現(xiàn)資本對勞動(dòng)的替

10、代，導(dǎo)致勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力提高、資本的邊際生產(chǎn)力降低放大效應(yīng)（magnification effect）（Jones,1965）：貿(mào)易后，一種要素價(jià)格變化的百分比大于密集地投入這種要素所生產(chǎn)出的產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的百分比薩繆爾森（Paul A Samuelson)第一個(gè)克拉克獎(jiǎng)獲得者（1947），第二個(gè)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者（1970），曾任美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長（1961）、經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會會長（1951）、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長（19651968）最早的一篇國際貿(mào)易的論文是貿(mào)易保護(hù)與實(shí)際工資（1941），提出了斯托帕薩繆爾森定理。另外，國際貿(mào)易和要素價(jià)格均等化（1948）和一般均衡中的要素價(jià)格和商品價(jià)格（1953）

11、在更普遍的意義上討論了國際貿(mào)易和收入分配問題。他對貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)是經(jīng)典的，與赫克歇爾和俄林一起共同奠定了新古典貿(mào)易模型的分析框架2009年12月13日去世HO理論推論之三：Rybczynski theorem在商品價(jià)格不變的假定下，如果一種生產(chǎn)要素增加，會導(dǎo)致密集使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量以更大比例增加，同時(shí)密集使用另一種生產(chǎn)要素的產(chǎn)品的產(chǎn)量絕對減少雷布津斯基定理的幾何證明荷蘭?。―utch Disease）60年代在北海發(fā)現(xiàn)巨大的天然氣儲量，相關(guān)部門的出口擴(kuò)張，制造業(yè)萎縮，經(jīng)濟(jì)滑坡后來新開發(fā)資源的國家（美國、挪威、澳大利亞、墨西哥等）都有過類似病狀目錄赫克歇爾俄林模型H-O模型的推論H-O

12、模型的檢驗(yàn)及探討中美貿(mào)易結(jié)構(gòu) 對H-O模型的檢驗(yàn)瓦西里里昂惕夫Wassily Leontief俄裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1921年進(jìn)列寧格勒大學(xué)學(xué)習(xí)哲學(xué)社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué),1924年獲碩士學(xué)位（Learned Economist degree）。同年留學(xué)德國，1928年獲柏林大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位1931年由德國移居美國，先后任美國全國經(jīng)濟(jì)研究局研究助理、哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、紐約大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和經(jīng)濟(jì)分析研究所所長1973年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。里昂惕夫最重要的貢獻(xiàn)是從30年代開始研究投入產(chǎn)出分析法1905年8月5日生于慕尼黑，1999年2月5日于紐約去世里昂惕夫悖論里昂惕夫之謎(Leontief paradox)（

13、1953） 根據(jù)1947年及1951年數(shù)據(jù)，里昂惕夫得出結(jié)論：美國參加國際分工是建立在勞動(dòng)密集型生產(chǎn)的專業(yè)化基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)的專業(yè)化基礎(chǔ)上。與H-O模型的預(yù)測相悖需求逆轉(zhuǎn)demand reversal兩國的需求差異非常大使得一國自給自足經(jīng)濟(jì)下密集地使用其相對富裕要素生產(chǎn)出的商品的價(jià)格高于其伙伴國 貿(mào)易方式與H-O模型預(yù)測相反，進(jìn)口密集使用其相對富裕要素生產(chǎn)出的商品，出口密集使用其相對稀缺要素生產(chǎn)出的商品需求逆轉(zhuǎn)時(shí)的貿(mào)易模式要素密集度逆轉(zhuǎn)factor-intensity reversal要素在兩個(gè)行業(yè)間替代彈性差異非常大，可能隨著要素價(jià)格的變化而變化：（w/r）1時(shí)， （K/L

14、）1A （K/L）1B ，A是資本密集型；（w/r）2時(shí)，（K/L）2B （K/L）1A ，B是資本密集型要素密集度逆轉(zhuǎn)：一種給定的商品在勞動(dòng)富裕的國家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本富裕的國家是資本密集型產(chǎn)品Minhas對1947-1951年20個(gè)行業(yè)中的K/L從大到小排列，造船在美國排15位，在日本第7位要素密集度逆轉(zhuǎn)其他解釋貿(mào)易政策Kravis（1954）發(fā)現(xiàn)美國對進(jìn)口商品征收關(guān)稅，受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)格的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。因而降低了美國進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集度Baldwin（1971）計(jì)算了關(guān)稅對進(jìn)口的影響：如果沒有關(guān)稅，美國進(jìn)口品的K/L比率會降低5左右人力資本Keesing(1966)將勞動(dòng)

15、者按照技術(shù)熟練和復(fù)雜程度分類，美國屬于資本和熟練勞動(dòng)富裕的國家、非熟練勞動(dòng)稀缺的國家。根據(jù)H-O理論，美國應(yīng)該出口資本和熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口非熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品Kenen（1965）實(shí)際估計(jì)了美國出口和進(jìn)口替代商品中人力資本的含量，加到實(shí)物資本上，重新計(jì)算美國出口和進(jìn)口替代品的資本/勞動(dòng)比率。成功地解釋和消除了里昂惕夫之謎自然資源自然資源（土地、礦藏、森林等）也是獨(dú)立的生產(chǎn)要素，存在自然資源密集型產(chǎn)品美國很多所謂的資本密集型進(jìn)口產(chǎn)品（礦產(chǎn)品、鋼鐵產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品等）實(shí)際上是自然資源密集型商品貿(mào)易平衡現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易收支從來沒有處在平衡的狀態(tài)，如果是平衡的話，里昂惕夫所用的數(shù)據(jù)應(yīng)該能夠說明美國的出口品

16、相對于進(jìn)口替代品而言實(shí)際上資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)與消費(fèi)分離Leamer(1980、1984）認(rèn)為在一個(gè)多要素世界中，應(yīng)該比較生產(chǎn)和消費(fèi)的K/L，而不是比較進(jìn)出口的K/L。對里昂惕夫1947年的數(shù)據(jù)重新計(jì)算表明，美國生產(chǎn)中的K/L比率確實(shí)大于消費(fèi)中的K/L小結(jié)1. 貿(mào)易基礎(chǔ)和模式：H-O模型認(rèn)為要素稟賦不同形成的比較優(yōu)勢是兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)。一國應(yīng)出口密集使用其相對富裕要素生產(chǎn)出來的商品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)出來的商品2. 貿(mào)易的影響：貿(mào)易的結(jié)果將推動(dòng)兩國的要素相對價(jià)格以及絕對價(jià)格均等化，并使一國富裕要素所有者的實(shí)際收入提高，稀缺要素所有者的實(shí)際收入下降3. H-O理論強(qiáng)調(diào)的依然是比較優(yōu)勢，是李嘉圖比較優(yōu)勢理論的延續(xù)，但認(rèn)為比較優(yōu)勢的根源不是兩國的勞動(dòng)生產(chǎn)率差異，而是要素稟賦差異4. H-O理論沒有很好的預(yù)測性，引發(fā)了大量進(jìn)一步的