1、國(guó)際貿(mào)易法（四）（International Trade Law）天津外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 涉外法政學(xué)院 2009年-2010年 第四編 國(guó)際貿(mào)易糾紛與爭(zhēng)端的解決第十六章 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決第十七章 國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的解決 第十六章 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決途徑第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁 一、國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決方法 (一）含義 國(guó)際貿(mào)易糾紛：是指貿(mào)易交往中當(dāng)事人之間基于合同或侵權(quán)等的糾紛。國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐形成了各種解決國(guó)際貿(mào)易糾紛的辦法，其中主要有協(xié)商和解、調(diào)解、訴訟和仲裁等。其中仲裁是解決爭(zhēng)議的主要途徑。 （二）解決方法 1、協(xié)商和解爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人在自愿基礎(chǔ)上，自行進(jìn)行磋商或談判，在互諒互讓基礎(chǔ)

2、上達(dá)成解決爭(zhēng)議的協(xié)議。協(xié)商和解解決爭(zhēng)議，具有當(dāng)事人自愿自覺(jué)遵守所達(dá)成的協(xié)議，程序簡(jiǎn)便，形式靈活，節(jié)省時(shí)間和費(fèi)用以及有利于以后繼續(xù)貿(mào)易合作等優(yōu)點(diǎn)。各國(guó)法律都規(guī)定雙方當(dāng)事人應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商和解辦法解決爭(zhēng)議。協(xié)商和解解決爭(zhēng)議也可能發(fā)生難以達(dá)成和解協(xié)議或者達(dá)成協(xié)議很有可能一方不遵守和解協(xié)議的情況第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決途徑 2、調(diào)解調(diào)解：在第三人介入下，通過(guò)第三人勸說(shuō)，使?fàn)幾h雙方在自愿基礎(chǔ)上互諒互讓，達(dá)成協(xié)議。根據(jù)第三人身份不同可分為民間調(diào)解、仲裁調(diào)解和法庭調(diào)解，但仲裁調(diào)解屬于仲裁解決方式，法庭調(diào)解屬于訴訟解決方式，此處的調(diào)解主要是指民間調(diào)解。民間調(diào)解是指在仲裁機(jī)構(gòu)、法院或者國(guó)家機(jī)關(guān)以外的第三者主持進(jìn)

3、行的調(diào)解，調(diào)解人可以是組織或個(gè)人。調(diào)解人一般是具有解決國(guó)際貿(mào)易的法律知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，而且能夠堅(jiān)持公平原則，容易獲得當(dāng)事人的信任，消除當(dāng)事人之間的誤解和隔閡。 3、訴訟訴訟是當(dāng)事人通過(guò)法院來(lái)解決糾紛的途徑。國(guó)際民事訴訟：由一個(gè)國(guó)家的法院主持的，當(dāng)事人和其他訴訟人參加的，為解決國(guó)際商事案件糾紛所進(jìn)行的全部活動(dòng)。在訴訟過(guò)程中，法院居于主導(dǎo)地位，代表國(guó)家行使審判權(quán)，是解決案件的主持者和裁判者。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決途徑我國(guó)法院受理案件的前提條件當(dāng)事人之間無(wú)各種形式的仲裁協(xié)議；正式向我國(guó)法院提出訴訟請(qǐng)求并正式遞交了起訴書(shū)；屬于我國(guó)法院管轄；符合我國(guó)法院的地域管轄、級(jí)別管轄和特別管轄的要求。當(dāng)事人選擇

4、在我國(guó)訴訟時(shí)，應(yīng)遵守我國(guó)民事訴訟法第四編“涉外民事訴訟程序的特別規(guī)定”。 根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約，或者按照互惠原則，我國(guó)人民法院和外國(guó)法院可以相互請(qǐng)求，代為送達(dá)文書(shū)、調(diào)查取證以及進(jìn)行其他訴訟行為。請(qǐng)求和提供司法協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約所規(guī)定的途徑進(jìn)行。沒(méi)有條約關(guān)系的，通過(guò)外交途徑進(jìn)行。任何外國(guó)機(jī)關(guān)或者個(gè)人未經(jīng)我國(guó)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)送達(dá)文書(shū)、調(diào)查取證。人民法院作出的判決、裁定，如果被執(zhí)行人或者其財(cái)產(chǎn)不在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)，當(dāng)事人請(qǐng)求執(zhí)行的，可以由當(dāng)事人直接向有管轄權(quán)的外國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行，也可以由人民法院依照我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約的規(guī)定或者按照互惠原則，請(qǐng)求外國(guó)法

5、院承認(rèn)和執(zhí)行。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決途徑 4、國(guó)際商事仲裁仲裁也稱公斷，由雙方當(dāng)事人協(xié)議將爭(zhēng)議提交給仲裁員者，由仲裁員斷定雙方的爭(zhēng)議并作處具有約束力的仲裁裁決。仲裁員：當(dāng)事人爭(zhēng)議領(lǐng)域?qū)＜覚?quán)威人士。仲裁員在仲裁時(shí)應(yīng)遵守仲裁規(guī)則。仲裁規(guī)則：規(guī)定如何進(jìn)行仲裁的程序和做法，其中包括如何提出仲裁申請(qǐng)、如何進(jìn)行答辯、如何指定仲裁員、怎樣進(jìn)行仲裁審理、如何作出仲裁裁決以及裁決的效力等內(nèi)容。仲裁規(guī)則的作用主要是為當(dāng)事人和仲裁員提供一套進(jìn)行仲裁的行動(dòng)準(zhǔn)則，以便在仲裁時(shí)有所遵循。國(guó)際貨物貿(mào)易當(dāng)事人之間糾紛，如果提交仲裁，則屬于國(guó)際商事仲裁。國(guó)際商事仲裁是解決貿(mào)易糾紛最重要的途徑，具有如下特點(diǎn)：當(dāng)事人自主性較大

6、，對(duì)仲裁方式、仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁 員、仲裁程序、仲裁所適用的法律等，當(dāng)事人都可以自由作出決定；程序靈活、迅速及時(shí)，收費(fèi)較低；具有必要強(qiáng)制性，這體現(xiàn)在仲裁協(xié)議的強(qiáng)制性、仲裁裁決的強(qiáng)制性；有利于保持當(dāng)事人間的關(guān)系，并可協(xié)調(diào)不同法律之間的沖突。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決途徑 二、國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)及仲裁規(guī)則聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)及其仲裁規(guī)則國(guó)際商會(huì)仲裁院及仲裁規(guī)則外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)及其仲裁規(guī)則全國(guó)性仲裁機(jī)構(gòu)：英國(guó)倫敦仲裁院、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)、瑞典斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院、瑞士蘇黎世商會(huì)仲裁院、日本商事仲裁協(xié)會(huì)等。特定行業(yè)專業(yè)性的仲裁機(jī)構(gòu)：如倫敦油籽協(xié)會(huì)、倫敦谷物貿(mào)易協(xié)會(huì)、倫敦羊毛終點(diǎn)市場(chǎng)協(xié)會(huì)、倫敦黃麻協(xié)會(huì)等行

7、業(yè)協(xié)會(huì)所設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)。中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)及其仲裁規(guī)則中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(CIETAC)，民間性常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)，總部北京，深圳、上海等地設(shè)立分會(huì)。適用統(tǒng)一仲裁規(guī)則，現(xiàn)行仲裁規(guī)則是2002仲裁規(guī)則。采用統(tǒng)一仲裁員名單。裁決具有終局性。分會(huì)的設(shè)立只是為了便于就近處理有關(guān)國(guó)際經(jīng)貿(mào)仲裁案件。在國(guó)際上贏得良好聲譽(yù)，越來(lái)越多中外當(dāng)事人愿意訂立在該會(huì)仲裁的條款。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易糾紛的解決途徑一、國(guó)際商事仲裁協(xié)議 （一）含義及作用仲裁協(xié)議是雙方當(dāng)事人所達(dá)成的表示愿意把他們之間可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁機(jī)構(gòu)解決的一種書(shū)面協(xié)議，仲裁協(xié)議是仲裁機(jī)構(gòu)以及仲裁員受理爭(zhēng)議案件的依據(jù)。各國(guó)仲裁法仲裁機(jī)構(gòu)

8、的仲裁規(guī)則：當(dāng)事人如果要采用仲裁方式解決他們之間的爭(zhēng)議，必須簽訂仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議的作用雙方當(dāng)事人均須受仲裁協(xié)議的約束，發(fā)生的爭(zhēng)議，必須以仲裁方式解決，不能向法院起訴；仲裁員和仲裁庭依據(jù)仲裁協(xié)議取得對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)；排除法院對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)，只要雙方當(dāng)事人訂立了仲裁協(xié)議，他們就不能把有關(guān)爭(zhēng)議案件提交法院處理，一方違反仲裁協(xié)議，把他們之間的爭(zhēng)議向法院提起訴訟，對(duì)方可根據(jù)仲裁協(xié)議要求法院停止訴訟程序，把有關(guān)爭(zhēng)議案件提交仲裁庭或仲裁員審理。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序（二）仲裁協(xié)議的種類仲裁條款，雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生前訂立的，表示愿意把將來(lái)可能發(fā)生的爭(zhēng)議提交仲裁解決的協(xié)議，包含在國(guó)際貨

9、物買(mǎi)賣合同中即仲裁條款(Arbitration Clause)。提交仲裁的協(xié)議，是指由雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生之后訂立的，表示同意把已經(jīng)發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁解決的協(xié)議，這種協(xié)議是與國(guó)際貨物買(mǎi)賣合同分別訂立的，是獨(dú)立于貨物買(mǎi)賣合同的一個(gè)協(xié)議，通常稱之為提交仲裁的協(xié)議(Submission)。兩種仲裁協(xié)議法律上具有同等效力。只要合同中訂有仲裁條款，日后發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人就可據(jù)此提起仲裁，而不須另外再簽訂提交仲裁的協(xié)議。（三）仲裁協(xié)議內(nèi)容仲裁地點(diǎn)，仲裁地點(diǎn)關(guān)系到仲裁程序與準(zhǔn)據(jù)法的選擇；仲裁機(jī)構(gòu)，如我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁程序規(guī)則，通常被選擇的仲裁機(jī)構(gòu)適用該機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，但有的國(guó)家允許當(dāng)事人

10、任意選擇；仲裁裁決效力，即裁決是否具有終局性，對(duì)當(dāng)事人有無(wú)約束力，能否向法院上訴等第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序（四）仲裁協(xié)議的形式多數(shù)國(guó)家仲裁法和仲裁規(guī)則都要求仲裁協(xié)議應(yīng)采取書(shū)面形式。1958年承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約對(duì)仲裁協(xié)議的惟一要求就是仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)是書(shū)面的，并以此作為締約國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的主要條件之一。（五）主合同無(wú)效時(shí)，仲裁協(xié)議效力 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)仲裁規(guī)則第21條規(guī)定：合同中的仲裁條款將被視同獨(dú)立于該合同其它條款的一種協(xié)議，仲裁庭有權(quán)據(jù)此決定合同的存在和效力，當(dāng)仲裁庭作出主合同無(wú)效的裁決時(shí)，并不影響仲裁條款的法律效力。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序二、國(guó)際商事仲裁程序

11、 中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則（2000），我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)的仲裁程序如下：（一）仲裁申請(qǐng)、答辯、反請(qǐng)求申請(qǐng)人提出仲裁申請(qǐng)書(shū)，仲裁委員會(huì),認(rèn)為手續(xù)完備, 向被申請(qǐng)人發(fā)出仲裁通知,將仲裁申請(qǐng)書(shū)、仲裁規(guī)則、仲裁員名冊(cè)和仲裁費(fèi)用表一并發(fā)送給被申請(qǐng)人,將仲裁通知、仲裁規(guī)則、仲裁員名冊(cè)和仲裁費(fèi)用表發(fā)送給申請(qǐng)人。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人各自選定一名仲裁員,或委托仲裁委員會(huì)主任指定。被申請(qǐng)人在規(guī)定時(shí)間提交答辯書(shū)和有關(guān)證明文件。被申請(qǐng)人如有反請(qǐng)求,應(yīng)在規(guī)定時(shí)間以書(shū)面形式提交仲裁委員會(huì)。仲裁庭認(rèn)為有正當(dāng)理由的,可以適當(dāng)延長(zhǎng)此期限。當(dāng)事人申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請(qǐng)?zhí)峤槐簧暾?qǐng)人住所地或其財(cái)產(chǎn)

12、所在地的人民法院作出裁定。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序（二）仲裁庭的組成雙方當(dāng)事人各自選定一名仲裁員，第三名仲裁員由雙方當(dāng)事人共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定。第三名仲裁員擔(dān)任首席仲裁員。首席仲裁員與被選定或者被指定的兩名仲裁員組成仲裁庭,共同審理案件。 雙方當(dāng)事人可在仲裁委員會(huì)仲裁員名冊(cè)中共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定一名仲裁員作為獨(dú)任仲裁員,成立仲裁庭,單獨(dú)審理案件。被選定或者被指定的仲裁員,與案件有個(gè)人利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)自行向仲裁委員會(huì)披露并請(qǐng)求回避。當(dāng)事人對(duì)被選定或者被指定的仲裁員的公正性和獨(dú)立性產(chǎn)生具有正當(dāng)理由的懷疑時(shí),可以書(shū)面向仲裁委員會(huì)提出要求該仲裁員回避的請(qǐng)求,但

13、應(yīng)說(shuō)明提出回避請(qǐng)求所依據(jù)的具體事實(shí)和理由,并舉證。仲裁員是否回避,由仲裁委員會(huì)主任作出決定。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序（三）仲裁庭審理仲裁庭應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭審理案件。但經(jīng)雙方當(dāng)事人申請(qǐng)或者征得雙方當(dāng)事人同意,仲裁庭也認(rèn)為不必開(kāi)庭審理的,仲裁庭可以只依據(jù)書(shū)面文件進(jìn)行審理并作出裁決。仲裁案件第一次開(kāi)庭審理的日期,應(yīng)于開(kāi)庭前30天通知雙方當(dāng)事人。當(dāng)事人可請(qǐng)求延期,但必須在開(kāi)庭前12天以書(shū)面形式向秘書(shū)局提出;是否延期,由仲裁庭決定。仲裁庭開(kāi)庭審案不公開(kāi)進(jìn)行，當(dāng)事人要求公開(kāi)審理，可作出是否公開(kāi)審理的決定。當(dāng)事人對(duì)其申請(qǐng)、答辯和反請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)應(yīng)提出證據(jù)。必要時(shí)仲裁庭自行調(diào)查事實(shí),收集證據(jù)。仲裁庭可以就案件

14、中的專門(mén)問(wèn)題向?qū)＜易稍兓蛘咧付ㄨb定人進(jìn)行鑒定。當(dāng)事人提出的證據(jù)由仲裁庭審定、專家報(bào)告和鑒定報(bào)告,由仲裁庭決定是否采納。開(kāi)庭時(shí)一方當(dāng)事人不出席,仲裁庭可缺席審理和作出缺席裁決。當(dāng)事人庭外自行和解的,可以請(qǐng)求仲裁庭根據(jù)其和解協(xié)議的內(nèi)容作出裁決書(shū)結(jié)案,也可申請(qǐng)撤銷案件。仲裁庭可以按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行調(diào)解。仲裁庭在進(jìn)行調(diào)解的過(guò)程中,任何一方當(dāng)事人提出終止調(diào)解或仲裁庭認(rèn)為已無(wú)調(diào)解成功的可能時(shí),應(yīng)停止調(diào)解。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序 （四）（四）仲裁庭裁決仲裁庭應(yīng)當(dāng)在組庭之日起九個(gè)月內(nèi)作出仲裁裁決書(shū)。仲裁庭應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí),依照法律和合同規(guī)定,參考國(guó)際慣例,并遵循公平合理原則,獨(dú)立公正地作出裁決。仲裁

15、庭在其作出的仲裁裁決中,應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明仲裁請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)、裁決理由、裁決結(jié)果、仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)、裁決的日期和地點(diǎn)。當(dāng)事人協(xié)議不愿寫(xiě)明爭(zhēng)議事實(shí)和裁決理由的,以及按照雙方當(dāng)事人和解協(xié)議的內(nèi)容作出裁決的,可以不寫(xiě)明爭(zhēng)議事實(shí)和裁決理由。作出裁決書(shū)的日期,即為仲裁裁決發(fā)生法律效力的日期。仲裁裁決是終局的,對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。任何一方當(dāng)事人不得向法院起訴,不得向其他機(jī)構(gòu)提出變更仲裁裁決的請(qǐng)求。當(dāng)事人應(yīng)自動(dòng)履行裁決。不履行的,另一方當(dāng)事人可以根據(jù)中國(guó)法律的規(guī)定,向中國(guó)法院申請(qǐng)執(zhí)行；或根據(jù)承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約,向外國(guó)有管轄權(quán)的法院申請(qǐng)執(zhí)行。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序 （五）仲裁裁決的執(zhí)行仲裁裁決后，需要

16、雙方當(dāng)事人執(zhí)行仲裁裁決。多數(shù)國(guó)家法律都規(guī)定，如果敗訴一方在本國(guó)或在本國(guó)有財(cái)產(chǎn)，而敗訴方拒不履行仲裁裁決，申訴方可以向本國(guó)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，這就是仲裁裁決在本國(guó)的執(zhí)行，仲裁裁決在本國(guó)執(zhí)行相對(duì)容易得多。如果敗訴一方在外國(guó)，拒不履行仲裁裁決，申訴人就需要外國(guó)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，這就是仲裁裁決在國(guó)外的承認(rèn)與執(zhí)行問(wèn)題。仲裁裁決在國(guó)外承認(rèn)與執(zhí)行比較復(fù)雜，涉及雙方當(dāng)事人切身利益和兩國(guó)利害關(guān)系。許多國(guó)家的法律都規(guī)定了執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的限制條件，如要求以互惠為條件等。為便利仲裁裁決在國(guó)外承認(rèn)和執(zhí)行，國(guó)際上先后締結(jié)三個(gè)公約，最重要是1958年在紐約締結(jié)的承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的公約，簡(jiǎn)稱為紐約公約。我國(guó)1986年參

17、加該公約。我國(guó)加入時(shí)明確聲明：我國(guó)只在互惠基礎(chǔ)上對(duì)另一締約國(guó)作出的仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行適用該公約；并僅對(duì)契約性和非契約性商事關(guān)系所引起的爭(zhēng)議適用該公約。第二節(jié) 國(guó)際商事仲裁協(xié)議與程序 第十七章 國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的解決第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決概述第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序 一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的產(chǎn)生世界主要貿(mào)易國(guó)都是WTO的成員，成員間貿(mào)易額占全球國(guó)際貿(mào)易額的絕大部分GATT是臨時(shí)性多邊貿(mào)易協(xié)定，沒(méi)有專門(mén)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)爭(zhēng)端解決規(guī)定，處理爭(zhēng)端方面軟弱無(wú)力，是“一只沒(méi)有牙齒的老虎”烏拉圭把爭(zhēng)端解決機(jī)制列入談判的重要議題，關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解書(shū)WTO成立以來(lái)，爭(zhēng)端解決機(jī)制發(fā)揮越來(lái)越重要作

18、用。總理事會(huì)作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，處理就WTO協(xié)議而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)端。根據(jù)世界貿(mào)易組織成員的承諾，在發(fā)生貿(mào)易爭(zhēng)端時(shí)，當(dāng)事各方不應(yīng)采取單邊行動(dòng)對(duì)抗，而是通過(guò)爭(zhēng)端解決機(jī)制尋求救濟(jì)并遵守其規(guī)則及所做出的裁決。諒解書(shū)是爭(zhēng)端解決基本法律文件。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制比GATT更具強(qiáng)制性和約束力。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決概述二、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的原則鼓勵(lì)成員通過(guò)雙邊磋商解決貿(mào)易爭(zhēng)端：雙邊磋商是WTO爭(zhēng)端解決的第一步，必經(jīng)一步。保證WTO規(guī)則有效實(shí)施為優(yōu)先目標(biāo)爭(zhēng)端方通過(guò)磋商，尋求均可接受并與WTO有關(guān)協(xié)定或協(xié)議相一致的解決辦法。未達(dá)成解決辦法，爭(zhēng)端解決機(jī)制首要目標(biāo)是確保成員撤銷被認(rèn)定違反WTO措施。 該措施暫時(shí)未能撤

19、銷，應(yīng)申訴方要求，被訴方應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)性補(bǔ)償談判未達(dá)成滿意補(bǔ)償方案，經(jīng)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)，申訴方可采取報(bào)復(fù)措施。嚴(yán)格規(guī)定爭(zhēng)端解決的時(shí)限：爭(zhēng)端解決程序各個(gè)環(huán)節(jié)，均被規(guī)定嚴(yán)格明確時(shí)間表實(shí)行反向協(xié)商一致決策原則：爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)審議專家組報(bào)告或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，只要不是所有參加方都反對(duì)，則視為通過(guò)，排除了敗訴方單方面阻撓報(bào)告通過(guò)的可能。禁止未經(jīng)授權(quán)的單邊報(bào)復(fù)：爭(zhēng)端當(dāng)事方應(yīng)妥善解決爭(zhēng)端，禁止采取任何單邊的、未經(jīng)授權(quán)的報(bào)復(fù)性措施。允許交叉報(bào)復(fù)：成員在某領(lǐng)域被裁定違反WTO，合理期限內(nèi)未糾正，受損成員經(jīng)授權(quán)可進(jìn)行報(bào)復(fù)。報(bào)復(fù)應(yīng)先在相同領(lǐng)域進(jìn)行“平行報(bào)復(fù)”；不可行時(shí)可在相同協(xié)議下跨領(lǐng)域進(jìn)行即“跨領(lǐng)域報(bào)復(fù)”；仍不可行時(shí)，報(bào)復(fù)

20、可以跨協(xié)議進(jìn)行，即“跨協(xié)議報(bào)復(fù)”。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決概述 三、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄范圍諒解書(shū)第1條對(duì)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的管轄范圍作了詳細(xì)規(guī)定WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，適用于各成員根據(jù)WTO各項(xiàng)協(xié)定、協(xié)議所提起的任何爭(zhēng)端。特別規(guī)則優(yōu)先原則。諒解附錄2列出了所有含有特別規(guī)則和程序的協(xié)議，如實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議、紡織品與服裝協(xié)議、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議、反傾銷協(xié)議、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定及有關(guān)附件等。對(duì)適用規(guī)則的協(xié)調(diào)。當(dāng)某一爭(zhēng)端解決涉及多個(gè)協(xié)定或協(xié)議，且這些協(xié)定或協(xié)議的爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序相互沖突時(shí)，爭(zhēng)端各當(dāng)事方應(yīng)在專家組成立后的20天內(nèi)，就適用的規(guī)則及程序達(dá)成一致。如不能達(dá)成一致

21、，爭(zhēng)端機(jī)構(gòu)主席應(yīng)與爭(zhēng)端各方進(jìn)行協(xié)商，在爭(zhēng)端當(dāng)事方提出請(qǐng)求后10天內(nèi)，決定應(yīng)該遵循的規(guī)則及程序。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)主席在協(xié)調(diào)時(shí)應(yīng)遵守“盡可能采用特別規(guī)則和程序”的指導(dǎo)原則。第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決概述 WTO爭(zhēng)端解決基本程序，包括磋商、專家組審理、上訴機(jī)構(gòu)審理、裁決的執(zhí)行及監(jiān)督等。 除基本程序外，在當(dāng)事方自愿基礎(chǔ)上，也可采用仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停等方式解決爭(zhēng)端。第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序 一、磋商一成員方向另一成員方提出磋商要求，被要求方接到請(qǐng)求后10天內(nèi)作出答復(fù)如同意舉行磋商，則磋商應(yīng)在接到請(qǐng)求后30天內(nèi)開(kāi)始。如果被要求方在接到請(qǐng)求后10天內(nèi)未作出反應(yīng)，或在30天內(nèi)或相互同意的其他時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行磋

22、商，則要求進(jìn)行磋商的成員方可以直接向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)要求成立專家組。如果在接到磋商請(qǐng)求之日后60天內(nèi)磋商未能解決爭(zhēng)端，要求磋商方(申訴方)可以請(qǐng)求設(shè)立專家組。緊急時(shí)(如涉及易變質(zhì)貨物)，成員方應(yīng)在請(qǐng)求日后10天內(nèi)進(jìn)行磋商。20天內(nèi)磋商未能解決爭(zhēng)端，則申訴方可以請(qǐng)求成立專家組。要求磋商的成員方應(yīng)向爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)、有關(guān)理事會(huì)和委員會(huì)通知其磋商請(qǐng)求。磋商情況應(yīng)保密，不得損害任何一方在爭(zhēng)端解決后續(xù)程序中的權(quán)利。若第三方認(rèn)為與擬舉行的磋商有實(shí)質(zhì)性貿(mào)易利益關(guān)系，可申請(qǐng)加入磋商。若磋商成員方認(rèn)為該第三方要求參與磋商的理由充分，應(yīng)允許其參加磋商。第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序二、專家組審理爭(zhēng)端 （一）專家組的成立和

23、授權(quán)若磋商無(wú)結(jié)果或經(jīng)斡旋、調(diào)解和調(diào)停仍未解決，投訴方可以請(qǐng)求成立專家組。專家組經(jīng)請(qǐng)求即設(shè)立，若一個(gè)以上成員就同一事項(xiàng)請(qǐng)求成立專家組，則盡可能由一個(gè)專家組審查。若成立一個(gè)以上專家組審查與同一事項(xiàng)有關(guān)的各種申訴，則各專家組應(yīng)盡可能由相同人士組成，各專家組審理進(jìn)度應(yīng)進(jìn)行協(xié)調(diào)。專家組3人組成，專家組的成員以個(gè)人身份工作，不代表任何政府或組織。諒解第8條：除非爭(zhēng)端當(dāng)事方有令人信服的理由，否則不得反對(duì)秘書(shū)處向他們提出的專家組成員人選。第8條第3款還規(guī)定，當(dāng)事方和有利益關(guān)系的第三方公民不得擔(dān)任專家組成員。諒解規(guī)定：當(dāng)爭(zhēng)端發(fā)生在發(fā)展中成員與發(fā)達(dá)成員之間時(shí)，如發(fā)展中成員提出請(qǐng)求，相應(yīng)的專家組至少應(yīng)有一人來(lái)自發(fā)展

24、中成員方。諒解第7條第1款規(guī)定專家組的職權(quán)范圍，即根據(jù)爭(zhēng)端各方所援引協(xié)定或協(xié)議的規(guī)定，對(duì)申訴方的請(qǐng)求予以審查，并提交調(diào)查報(bào)告，以協(xié)助爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)提出建議或作出裁決。第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序（二）專家組的審理程序?qū)＜医M一般應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成全部工作，并提交最終報(bào)告。不能如期提交報(bào)告，可延遲，但最長(zhǎng)不得超過(guò)9個(gè)月。專家組首先聽(tīng)取爭(zhēng)端各方陳述和答辯意見(jiàn)。然后將報(bào)告初稿的敘述部分(事實(shí)和理由)散發(fā)給爭(zhēng)端各方。在專家組規(guī)定時(shí)間內(nèi)，爭(zhēng)端各方應(yīng)提交書(shū)面意見(jiàn)。待收到各方書(shū)面意見(jiàn)后，專家組應(yīng)在調(diào)查、取證基礎(chǔ)上完成一份中期報(bào)告，并向爭(zhēng)端各方散發(fā)，再聽(tīng)取爭(zhēng)端各方意見(jiàn)和評(píng)議。爭(zhēng)端各方可以書(shū)面要求專家組在提交最終報(bào)

25、告前，對(duì)中期報(bào)告進(jìn)行審查。如有此要求，專家組應(yīng)與爭(zhēng)端各方舉行進(jìn)一步會(huì)談。如專家組在規(guī)定時(shí)間內(nèi)末收到爭(zhēng)端各方對(duì)中期報(bào)告的意見(jiàn)，則中期報(bào)告應(yīng)視為專家組最終報(bào)告，并迅速散發(fā)給各成員方。為完成最終報(bào)告，專家組有權(quán)從任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)獲取資料和專門(mén)意見(jiàn)。專家組在向成員方管轄的個(gè)人或機(jī)構(gòu)索取資料和意見(jiàn)前，應(yīng)通知該成員方政府。對(duì)爭(zhēng)端中涉及的科學(xué)或技術(shù)方面的問(wèn)題，專家組可以設(shè)立專家評(píng)審組，并要求其提供書(shū)面咨詢報(bào)告。第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序（三）專家組報(bào)告的通過(guò)諒解第16條：為使各成員有足夠時(shí)間審議專家組最終報(bào)告，只有在報(bào)告散發(fā)給各成員方20天后，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)方可考慮審議通過(guò)。對(duì)報(bào)告有反對(duì)意見(jiàn)的成員方，應(yīng)至少

26、在召開(kāi)審議報(bào)告會(huì)議I0天前，提交供散發(fā)的書(shū)面反對(duì)理由。在最終報(bào)告散發(fā)給各成員方60天內(nèi)，除非爭(zhēng)端當(dāng)事方正式通知爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)其上訴決定，或爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)商一致決定不通過(guò)該報(bào)告，否則該報(bào)告應(yīng)在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)會(huì)議上予以通過(guò)。第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序三、上訴機(jī)構(gòu)審理上訴機(jī)構(gòu)的設(shè)立，是WTO在爭(zhēng)端解決機(jī)制方面的又一創(chuàng)新，使當(dāng)事方有進(jìn)一步申訴案情的權(quán)利，并使WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制更具準(zhǔn)確性與公正性。諒解第17條：設(shè)立常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)，受理對(duì)專家組最終報(bào)告的上訴。常設(shè)上訴機(jī)構(gòu)由7人組成，通常由其中3人共同審理上訴案件。為保證上訴機(jī)構(gòu)權(quán)威性公正性，其成員應(yīng)是法律、國(guó)際貿(mào)易和WTO協(xié)定或協(xié)議方面的公認(rèn)權(quán)威，并具有廣泛代表性。成員不從屬任何政府，不得參與審議與其有利益沖突的爭(zhēng)端。上訴機(jī)構(gòu)只審理專家組報(bào)告所涉及的法律問(wèn)題和專家組所作的法律解釋。上訴機(jī)構(gòu)可以維持、修改或推翻專家組的結(jié)論。上訴機(jī)構(gòu)的審議，自爭(zhēng)端一方提起上訴之日起到上訴機(jī)構(gòu)做出報(bào)告之日止，一般不得超過(guò)60天。爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)應(yīng)在上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告散發(fā)后30天內(nèi)通過(guò)該報(bào)告，除非爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)商一致決定不予通過(guò)。第二節(jié) WTO爭(zhēng)端解決基本程序四、爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決的執(zhí)行及其監(jiān)督（一）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)裁決的執(zhí)行專家組報(bào)告或上訴