1、 中國進(jìn)出口質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）文件編碼：QMSF24-4質(zhì)量管理體系文件審核記錄修訂次數(shù)1 修訂日期2001/3/5發(fā)布日期：2000/12/22文 件 審 核 記 錄被審核方名稱：合 同 號(hào)：審核依據(jù)：ISO9001：2000文件版本號(hào)：審核日期：審 核 內(nèi) 容符 合 性審 核 說 明質(zhì) 量 方 針是否制定了文件化的質(zhì)量方針質(zhì)量方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)質(zhì)量方針是否承諾滿足要求和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性質(zhì)量方針是否提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架質(zhì) 量 目 標(biāo)是否制定了文件化的質(zhì)量目標(biāo)所有相關(guān)的職能和層次上是否都制定有質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容質(zhì)量目標(biāo)是否可測量質(zhì)量目標(biāo)

2、是否與質(zhì)量方針保持一致質(zhì) 量 手 冊(cè)是否編制了文件化的質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)是否規(guī)定了質(zhì)量管理體系的范圍質(zhì)量手冊(cè)是否闡述了任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性質(zhì)量手冊(cè)是否包括為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟觅|(zhì)量手冊(cè)是否包括質(zhì)量管理體系過程的相互作用的表述質(zhì)量手冊(cè)是否包含組織為確保其過程有效策劃、運(yùn)作和控制所編制的支持性文件的清單記錄是否規(guī)定需編制ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄詳見標(biāo)準(zhǔn)5.6.1、6.2.2.e、7.2.2、7.3.2、7.3.4、7.3.5、7.3.6、7.3.7、7.4.1、7.5.2.d、7.5.3、7.5.4、7.6、8.2.2、8.2.4、8.3、8.5.2.e)、8

3、.5.3.d)，條款的要求文件控制程序是否編制了文件化的文件控制程序是否規(guī)定文件發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分的是中規(guī)定何種情況下需對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審、更新并再次批準(zhǔn)是否規(guī)定識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制方法是否規(guī)定確保在使用處可獲得有關(guān)版本的適用文件的控制方法是否規(guī)定確保文件保持清晰、易于識(shí)別的控制方法是否規(guī)定確保外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)的控制方法是否規(guī)定防止作廢文件非預(yù)期使用的控制方法是否規(guī)定對(duì)所保留作廢文件的標(biāo)識(shí)方法記 錄 控 制 程 序是否編制了文件化的記錄控制程序是否規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)的控制方法是否規(guī)定記錄的貯存的控制方法是否規(guī)定記錄的保護(hù)的控制方法是否規(guī)定記錄的檢索的控制方法

4、是否規(guī)定記錄的保存期限的控制方法是否規(guī)定記錄的處置的控制方法內(nèi) 部 審 核 程 序是否編制了文件化的內(nèi)部審核程序是否規(guī)定了內(nèi)部審核的職責(zé)是否規(guī)定了內(nèi)部審核的時(shí)間間隔是否規(guī)定策劃內(nèi)部審核方案應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法是否規(guī)定在審核員的選擇和審核的實(shí)施中如何確保審核過程的客觀性和公正性是否規(guī)定了審核員不應(yīng)審核自己的工作是否規(guī)定應(yīng)保持內(nèi)部審核的記錄是否規(guī)定如何報(bào)告審核結(jié)果是否規(guī)定被審核區(qū)域的管理者應(yīng)及時(shí)采取措施，以消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及其產(chǎn)生的原因是否規(guī)定跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果不合格品控制程序是否編制了文件化的

5、不合格品控制程序是否規(guī)定了不合格品處置的職責(zé)和權(quán)限是否規(guī)定對(duì)不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品予以識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付是否規(guī)定了處置不合格品的方法不合格品控制程序是否規(guī)定應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施（包括所批準(zhǔn)的讓步）的記錄是否規(guī)定應(yīng)對(duì)糾正后的產(chǎn)品再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求是否規(guī)定在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施糾 正 措 施 程 序是否編制了文件化的糾正措施程序是否規(guī)定如何對(duì)不合格（包括顧客投訴）進(jìn)行評(píng)審是否規(guī)定如何確定不合格的原因是否規(guī)定如何評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求是否規(guī)定如何確定和實(shí)施所需的措施是否規(guī)定記錄所采取措施的結(jié)果是否規(guī)定如何評(píng)審所采取的糾正措施預(yù) 防 措 施 程 序是否編制了文件化的預(yù)防措施程序是否規(guī)定如何確定潛在不合格及其原因是否規(guī)定如何評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求是否規(guī)定如何確定并實(shí)施所需的措施是否規(guī)定記錄所采取措施的結(jié)果是否規(guī)定