1、第7章 工程施工索賠管理 工程施工索賠概述第一節(jié)工程施工索賠的程序及索賠值的計(jì)算第二節(jié)工程施工索賠案例第三節(jié)主要內(nèi)容7.1 工程施工索賠概述7.1.1 索賠的概念1、索賠的概念所謂索賠，就是作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要求。2、工程索賠的概念工程索賠，是指當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己造成的過錯(cuò)，而是由于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償要求。對(duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。它同合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。承包商可以向業(yè)主提出索賠；業(yè)主也可以

2、向承包商提出索賠。但在工程建設(shè)過程中，業(yè)主對(duì)承包商原因造成的損失可通過追究違約責(zé)任解決。此外，業(yè)主可以通過沖賬、扣撥工程款、沒收履約保函、扣保留金等方式來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求，不存在“索”。因此，在工程索賠實(shí)踐中，一般把承包方向發(fā)包方提出的賠償或補(bǔ)償要求稱為索賠；而把發(fā)包方向承包方提出的賠償或補(bǔ)償要求，以及發(fā)包方對(duì)承包方所提出的索賠要求進(jìn)行反駁稱為反索賠。3、索賠的作用1、有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)管理，嚴(yán)格履行合同，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。2、使工程造價(jià)更合理。索賠得正常開展，可以把原來(lái)打人工程報(bào)價(jià)中的一些不可預(yù)見費(fèi)用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)更為合理。3、有助于維護(hù)合同當(dāng)事人

3、的正當(dāng)權(quán)益。索賠是一種保護(hù)自己、維護(hù)自己正當(dāng)利益、避免損失、增加利潤(rùn)的手段。如果承包商不能進(jìn)行有效的索賠，損失得不到合理的、及時(shí)的補(bǔ)償， 會(huì)影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，甚至倒閉。4、有助于雙方更快地熟悉國(guó)際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，有助于對(duì)外開放和對(duì)外工程承包的開展。7.1.2 索賠的原因1、施工條件變化2、業(yè)主違約3、合同缺陷4、國(guó)家政策、法規(guī)變更索賠5、物價(jià)上漲索賠6、變更指令7、工程變更8、其他干擾事件1、施工條件變化在工程施工中，施工現(xiàn)場(chǎng)條件變化對(duì)工期和造價(jià)的影響很大。由于不利的自然條件及人為障礙，經(jīng)常導(dǎo)致設(shè)計(jì)變更、工期延長(zhǎng)和工程成本大幅度增加。不利的自然條件是指施工中

4、遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包方必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，在這種情況下，承包方可提出索賠要求。1、招標(biāo)文件中對(duì)現(xiàn)場(chǎng)條件的描述失誤在招標(biāo)文件中對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)存在的不利條件雖已經(jīng)提出，但描述嚴(yán)重失實(shí)，或位置差異極大，或其嚴(yán)重程度差異極大，從而使承包商原定的實(shí)施方案變得不再適合或根本沒有意義。承包方可提出索賠。2、有經(jīng)驗(yàn)的承包商難以合理預(yù)見的現(xiàn)場(chǎng)條件在招標(biāo)文件中根本沒有提到，而且按該向工程的一般工程實(shí)踐完全是出乎意料的不利的現(xiàn)場(chǎng)條件。這種意外的不利條件，是有經(jīng)驗(yàn)的承包商難以預(yù)見的情況。如在挖方工程中，承包方發(fā)現(xiàn)地下古代建筑遺跡

5、物或文物，遇到高腐蝕性水或毒氣等等，處理方案導(dǎo)致承包商工程費(fèi)用增加，工期增加，承包方即可提出索賠。2、業(yè)主違約1、業(yè)主未按工程承包合同規(guī)定的時(shí)間和要求向承包商提供施工場(chǎng)地、創(chuàng)造施工條件。如未按約定完成土地征用、房屋拆遷、清除地上地下障礙，保證施工用水、用電、材料運(yùn)輸、機(jī)械進(jìn)場(chǎng)、通信聯(lián)絡(luò)需要，辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料等。2、業(yè)主未按工程承包合同規(guī)定的條件提供應(yīng)的材料、設(shè)備。業(yè)主所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨場(chǎng)、站與合同約定不符，單價(jià)、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級(jí)與合同不符，到貨日期與合同約定不符等。3、監(jiān)理工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指示或批復(fù)。4、業(yè)主未按規(guī)

6、定向承包商支付工程款。5、監(jiān)理工程師的工作不適當(dāng)或失誤。如提供數(shù)據(jù)不正確、下達(dá)錯(cuò)誤指令等。6、業(yè)主指定的分包商違約。如其出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等。上述情況的出現(xiàn)，會(huì)導(dǎo)致承包商的工程成本增加和/或工期的增加，所以承包商可以提出索賠。3、合同缺陷合同缺陷是指所簽訂的工程承包合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的（合同簽訂時(shí)沒有預(yù)料的）現(xiàn)時(shí)不能再做修改或補(bǔ)充的問題。大量的工程合同管理經(jīng)驗(yàn)證明，合同在實(shí)施過程中，常發(fā)現(xiàn)有如下的情況：（1）合同條款中有錯(cuò)誤、用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確等，難以分清甲乙雙方的責(zé)任和權(quán)益。（2）合同條款中存在著遺漏。對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條

7、款。（3）合同條款之間存在矛盾。即在不同的條款或條文中，對(duì)同一問題的規(guī)定或要求不一致。總結(jié)：這時(shí)，按慣例要由監(jiān)理工程師做出解釋。但是，若此指示使承包商的施工成本和工期增加時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠要求。4、國(guó)家政策、法規(guī)變更索賠由于國(guó)家或地方的任何法律法規(guī)、法令、政令或其他法律、規(guī)章發(fā)生了變更，導(dǎo)致承包商成本增加，承包商可以提出索賠。5、物價(jià)上漲索賠由于物價(jià)上漲的因素，帶來(lái)人工費(fèi)、材料費(fèi)、甚至機(jī)械費(fèi)的增加，導(dǎo)致工程成本大幅度上升，也會(huì)引起承包商提出索賠要求。6、變更指令由于業(yè)主和監(jiān)理工程師原因造成的臨時(shí)停工或施工中斷，特別是根據(jù)業(yè)主和監(jiān)理工程師的不合理指令造成了工效的大幅度降

8、低，從而導(dǎo)致費(fèi)用支出增加，承包商就此提出索賠要求。7、工程變更在施工過程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或施工順序等問題時(shí)，往往指令增加新工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工，等等。這些變更指令會(huì)使承包商的施工費(fèi)用和/或更其的增加，承包商就此提出索賠要求。8、其他干擾事件根據(jù)國(guó)際慣例，戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵、外敵行動(dòng)；叛亂、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪權(quán)位，內(nèi)戰(zhàn)；核燃料或核燃料燃燒后的核廢物、核輻射、放射線、核泄漏；音速或超音速飛行器所產(chǎn)生的壓力波；暴亂、騷亂或混亂；由于業(yè)主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分致使破壞；純粹是由于工程設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的事故或破壞，并且這設(shè)計(jì)不是由承包商設(shè)計(jì)或負(fù)責(zé)的；自

9、然力所產(chǎn)生的作用，而對(duì)于此種自然力，即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見，無(wú)法抗拒，無(wú)法保護(hù)自己和使工程免遭損失等屬于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。7.1.3施工索賠的分類（1）按依據(jù)分：合同規(guī)定的索賠超越合同規(guī)定的索賠道義索賠 （2）按目的分：工期索賠經(jīng)濟(jì)索賠 （3）按方式分：?jiǎn)雾?xiàng)索賠綜合索賠 （4）按原因分：不可預(yù)見外界條件索賠工程變更索賠工期延長(zhǎng)索賠加速施工索賠 業(yè)主違約索賠1、按照索賠的目的分類（1）工期延長(zhǎng)索賠。是指承包商對(duì)施工中發(fā)生的非己方直接或間接責(zé)任事伴造成計(jì)劃工期延誤后向業(yè)主提出的賠償要求，（2）費(fèi)用索賠。是指承包商對(duì)施工中發(fā)生的非己方直接或間接責(zé)任事件造成的合同價(jià)外費(fèi)用支出向業(yè)主方提出的賠償

10、要求。2、按照索賠的處理方式分類（1）單項(xiàng)索賠。是指某一事件發(fā)生對(duì)承包商造成工期延長(zhǎng)或額外費(fèi)用支出時(shí)，承包商即可對(duì)這一事件的實(shí)際損失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。這是常用的一種索賠方式。（2）綜合索賠。又稱總索賠，一攬子索賠。是指承包商將施工過程中發(fā)生的多起索賠事件，綜合在一起，提出一個(gè)總索賠。3、按施工索賠發(fā)生的原因分類(1)工期延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录斐晒て谕涎拥?，承包人提出的索賠。(2)工程變更索賠。由于發(fā)包人或者監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成

11、工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠。(3)加快工程索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財(cái)、物額外開支而提出的索賠。 （4）不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠。不利現(xiàn)場(chǎng)條件是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的現(xiàn)場(chǎng)條件與實(shí)際情況有實(shí)質(zhì)性的不同，或者雖然合同中未作描述，但是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)料的情況。因出現(xiàn)不利現(xiàn)場(chǎng)條件提出的索賠即不利現(xiàn)場(chǎng)條件索賠。4、按索賠依據(jù)的范圍分類（1）合同內(nèi)索賠。是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。按違約規(guī)定和索賠費(fèi)用、工期的計(jì)算辦法計(jì)算索賠值。一

12、般情況下，合同內(nèi)索賠的處理解決相對(duì)順利些。（2）合同外索賠。與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反。即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來(lái)自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。（3）道義索賠。是指承包商無(wú)論在合同內(nèi)或合同外都找不到進(jìn)行索賠的依據(jù)。沒有提出索賠的條件和理由。但他在合同履行中誠(chéng)懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及配合上盡了最大的努力時(shí)，通情達(dá)理的業(yè)主看到承包商為完成某項(xiàng)困難的施工，承受了額外的費(fèi)用損失，甚至承受重大虧損，出于善良意愿給承包商以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。因在合同條款中沒有此項(xiàng)索賠的規(guī)定，所以也稱

13、“額外支付”。1合同、設(shè)計(jì)文件 2. 經(jīng)工程師批準(zhǔn)的承包人施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)和具體的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄。 3. 施工日志及工長(zhǎng)工作日志、備忘錄等 4. 工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等 5. 工程各項(xiàng)往來(lái)信件、電話記錄、指令、信函、通知、答復(fù)等 6. 工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、協(xié)議及其它各種簽約、定期與業(yè)主雇員的談話資料等 7.1.4 工程索賠證據(jù)7氣象報(bào)告和資料。如有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪的資料等 8. 施工現(xiàn)場(chǎng)記錄 9. 工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或工程師簽認(rèn)的簽證。如承包人要求預(yù)付通知，工程量核實(shí)確認(rèn)單 10. 工程結(jié)算數(shù)據(jù)和有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告 11. 各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告 12. 其它

14、，包括分包合同、官方的物價(jià)指數(shù)、匯率變化表以及國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。 7.2 工程施工索賠的程序及索賠值的計(jì)算 7.2.1工程索賠的程序 1 發(fā)出索賠意向通知 2. 索賠資料準(zhǔn)備 3. 索賠文件的提交 4. 工程師評(píng)審索賠文件 5. 業(yè)主審定索賠處理意見 6. 承包商的決定 1、 發(fā)出索賠意向通知 索賠意向通知，一般僅僅是向業(yè)主或監(jiān)理工程師表明索賠意向，所以應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。通常只要說(shuō)明以下幾點(diǎn)內(nèi)容即可：索賠事由的名稱、發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、簡(jiǎn)要事實(shí)情況和發(fā)展動(dòng)態(tài)；索賠所引證的合同條款；索賠事件對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響，進(jìn)而提出自己的索賠要求即可。至于要求的索賠款額，

15、或工期應(yīng)補(bǔ)償天數(shù)及有關(guān)的證據(jù)資料在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送。承包人提出索賠申請(qǐng)。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。工程師與承包人談判達(dá)不成共識(shí)時(shí)，工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。2. 索賠資料準(zhǔn)備1)跟蹤和調(diào)查于擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細(xì)經(jīng)過 2)分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠根據(jù) 3)損失或損害調(diào)查分析與計(jì)算，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值 4)搜集證據(jù)5）起草索賠文件 索賠文件的提交 42天工程師評(píng)審索賠文件 1）索賠文件評(píng)審的要點(diǎn)2）工程師提出初步處理意見5. 業(yè)主審定索賠處理意見 P159承包商的決定P1591工期索賠成立的條件 （1）發(fā)生了非承包商自身原