1、2020 年 11 月 29 日證券從業(yè)資格 證券市場(chǎng) 基本法律法規(guī)考試真題及答案解析1、下列關(guān)于公司章程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()A.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記D.公司事程只對(duì)公司和股東具有約束力答案： D2、根據(jù)證券法，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)，向 ()作出書(shū)面報(bào)告。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案： C解析

2、：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該 上市公司，并子公告。3、根據(jù)證券法，代銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()A.侵權(quán)責(zé)任B.代銷(xiāo)的付款方式及日C.代銷(xiāo)的期限及起止日期D.代銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格4、對(duì)證券公司投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于 ()年。A.4B.3C.2D.5答案： B解析：應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類(lèi)項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)

3、，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對(duì)投資銀行類(lèi)項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3 年。5、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.30B.25C.5D.20答案： D解析：根據(jù)證券投資基金法 私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法私募投資基金募集行為管理辦法等法律、部門(mén)規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢后 20 個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別：基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。6、下列

4、關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 () 。A.2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)C.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)答案： C解析：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。7、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(

5、)A.證券公司不得侵犯客戶(hù)的產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶(hù)的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶(hù)的榮譽(yù)權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶(hù)的知情權(quán)答案： C解析：根據(jù)2015 年 11 日發(fā)布的國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn) ，銀行業(yè)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)以及其他從事金融蜮與金融相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信等原則，充分尊重并自覺(jué)保障金融消費(fèi)者的財(cái)產(chǎn)安全權(quán)、知情權(quán)、自主選擇權(quán)、公平交易權(quán)、依法求償權(quán)、受教育權(quán)、受尊重權(quán)、信息安全權(quán)等基本權(quán)利，依法、合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。8.下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還B

6、.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書(shū)面協(xié)議c.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承答案： C解析：公司合并的，債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30 日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45 日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承。公司分立的， 分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任。 但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。9、根據(jù)證券法，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司

7、的實(shí)際 * 人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%答案：D解析：(1) 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(2)持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；(5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、 實(shí)際控制人、 董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員；(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員。10、下列說(shuō)法不符合證券公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是()A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管B.客戶(hù)資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理c.證券公司將客戶(hù)的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供