1、-. z自首與立功淺析容提要：本文對刑罰裁量中的自首與立功，從刑法和刑事訴訟法的角度進(jìn)展了深入的分析。把自首成立的條件一一展現(xiàn)出來，對一般自首與特別自首的區(qū)別，自首與坦白的界限分別進(jìn)展了闡述。列舉出立功的種類及表現(xiàn)形式，把立功與罪犯服刑中立功的區(qū)別進(jìn)展了比擬。對于正確理解自首與立功的界限及司法中的準(zhǔn)確量刑，均有重要的意義。關(guān)鍵詞：自首 特別自首 坦白 立功 罪犯服刑中立功自首與刑事訴訟法活動中的立功，均是我國新刑法規(guī)定的從寬處分情節(jié)，正確把握自首與坦白、刑事訴訟活動中的立功即本文所簡稱的立功與罪犯在服刑中的立功的界限，對于正確理解立法精神及司法中的準(zhǔn)確量刑，均有著重大意義。一、自首新中國成立以

2、來，我國一貫對自首的犯罪分子采取從寬處理的原則。建國后的第一部刑法典即1979年刑法典中正式確立了關(guān)于自首的制度，該法第63條具體規(guī)定：“犯罪以后自首的，可以從輕處分。其中，犯罪較輕的，可以減輕或者免除處分；犯罪較重的，如果有立功表現(xiàn)，也可以減輕或者免除處分。此條文的設(shè)立，標(biāo)志著我國自首制度的正式建立。此后幾經(jīng)修改，直至今天的自首制度。作為我國一項(xiàng)重要的刑罰裁量制度，在司法實(shí)踐中對及時(shí)查清犯罪事實(shí)、分化瓦解犯罪分子發(fā)揮了重要作用。一自首的概念及其成立條件根據(jù)我國新刑法第67條和第68條的規(guī)定，自首的概念可以表述為，所謂自首，是指犯罪分子犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的行為，或者犯罪嫌疑人

3、、被告人和正在服刑的罪犯，入世公署司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人其他罪行的行為。自首的兩個(gè)特征：其一，司法機(jī)關(guān)掌握犯罪人的罪行是由于犯罪人主動如實(shí)的交代，第二，犯罪人的人身處于司法機(jī)關(guān)的控制之下。自首成立的條件是：1、自動投案。所謂自動投案，是指犯罪分子在犯罪以后，采取強(qiáng)制措施之前，出于真誠悔罪，自動地向機(jī)關(guān)主要是司法機(jī)關(guān)或有關(guān)單位負(fù)責(zé)人成認(rèn)自己的罪行，并愿意承受國家刑事裁判的行為。由于司法解釋強(qiáng)調(diào)犯罪嫌疑人在被采取強(qiáng)制措施以前，從案外自動投案的形式，從而把人們對“自動投案的理解，引向了外在的形式而無視了本質(zhì)，使得在押人犯的自首，變成了沒有“自動投案的準(zhǔn)自首。其實(shí)，自動投案的實(shí)質(zhì)，并不在于其人身從案外

4、到案的過程，而在于當(dāng)事人自己主動交代罪行的行為，使其自己從一個(gè)尚未被發(fā)現(xiàn)有罪、尚未歸案的人，變成了一個(gè)其所犯案件的罪人。相對于未發(fā)之罪而言，在押人員主動交代的結(jié)果是第二次歸案。根據(jù)投案時(shí)間的早晚和主動性程度，投案可分為以下幾種情形：犯罪事實(shí)、犯罪人均未被覺察，而投案的；犯罪事實(shí)已被覺察，但是犯罪人未被覺察，而投案的；犯罪事實(shí)、犯罪均未被覺察、尚未被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施或?yàn)檎移湓儐枙r(shí)投案的；僅因形跡可疑，司法機(jī)關(guān)找其詢問、了解有關(guān)情況時(shí)而投案的；犯罪分子作案后畏罪潛逃，在被追捕、通緝的情況下，自行投案的；經(jīng)查證屬實(shí)確實(shí)已準(zhǔn)備去投案或者在投案途中被抓獲的；在親友或父母陪同下，送親友或子女歸案的。根

5、據(jù)自動投案的實(shí)質(zhì)，我們應(yīng)當(dāng)明確，不管當(dāng)事人是否被采取強(qiáng)制措施，只要是在司法機(jī)關(guān)沒有掌握其犯罪證據(jù)的情況下，主動供述其罪行的，就屬于“自動投案。即使是在押罪犯，因其主動供述自己尚未被發(fā)現(xiàn)的罪行而成為新的刑事案件被告人，其主動供述自己罪行的行為，也是“自動投案。上述七種情形，從廣義上講，都是投案，但由于投案的時(shí)間早晚不同、悔罪的程度不同，因而，對不同情形的投案應(yīng)作不同的從寬處分。2、如實(shí)供述自己的罪行。我國刑法第67條第2款規(guī)定，被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。最高法院對該條款的司法解釋規(guī)定，被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人

6、和已宣判的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以自首論。由于犯罪的復(fù)雜多樣性：有犯一罪的、有犯數(shù)罪；有的屬于主犯，有的屬于從犯等，因此，對不同的犯罪情況的“如實(shí)供述自己的罪行應(yīng)有不同的要求：單獨(dú)犯一罪的，只要交代主要犯罪事實(shí)即可；單獨(dú)犯數(shù)罪的，如實(shí)交代一罪的，對其一罪的以自首從寬處分，如實(shí)交代重罪而未交代輕罪的，也可對全案從寬處分；首要分子應(yīng)交代出集團(tuán)犯罪、聚眾犯罪的整個(gè)犯罪事實(shí)，起主要作用的主犯應(yīng)交代出自己的犯罪事實(shí)和他人的犯罪事實(shí)；從犯、脅從犯、犯應(yīng)交代出自己參加或參與犯罪的主要事實(shí)及主犯犯罪的事實(shí)。如果犯罪分子或被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌

7、疑人、被告人、正在服刑的罪犯，就其犯罪事實(shí)避重就輕、編造事實(shí)、推卸責(zé)任、嫁禍于人如把報(bào)復(fù)殺人編造成防衛(wèi)過當(dāng)，把自己在共同犯罪中所起的主要作用編造成起次要作用等，則不屬于如實(shí)交代自己罪行，不得以自首論。如果犯罪分子在交代自己的罪行后審判前，更改一些不實(shí)的事實(shí)或情節(jié)，應(yīng)認(rèn)為犯罪分子是自己行使辯護(hù)權(quán)的表現(xiàn)，不應(yīng)否認(rèn)自首的成立。如果“犯罪分子自動投案并如實(shí)供述自己的罪行后又翻供的，不能認(rèn)定為自首；但在一審判決前又能如實(shí)供述的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。一般自首的成立必須同時(shí)具備上述兩個(gè)條件。特別自首，由于犯罪嫌疑人、被告人、正在服刑的罪犯的人身自由受到一定限制、剝奪，不需要自動投案的條件，僅需具備如實(shí)交代尚未被

8、司法機(jī)關(guān)覺察的其他罪行即可。這里要強(qiáng)調(diào)的“其他罪行，是指與司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的罪行不同的罪行，如司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握他犯有甲罪，他又交代了乙罪，則屬這種情況?！捌渌镄胁皇橇可系牟町悾瑒t不是自首。如犯罪嫌疑人、被告人、罪犯“如實(shí)交待了司法機(jī)關(guān)已掌握的或判決確定的罪行屬同種罪行的，可以酌情從輕處分；如實(shí)供述的同種罪行較重的，一般應(yīng)當(dāng)從輕處分，這里司法機(jī)關(guān)對上述行為并未解釋為自首，應(yīng)視為坦白。一般自首與特別自首的區(qū)別是：自首的主體不同，前者是除被采取強(qiáng)制措施的犯罪事實(shí)存在的行為人；后者是被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯。如實(shí)供述的犯罪事實(shí)不同。前者供述的一般是司法機(jī)關(guān)尚未掌握的

9、犯罪事實(shí)，后者是司法機(jī)關(guān)已掌握的*種犯罪事實(shí)，自首行為人又供述了司法機(jī)關(guān)尚未掌握的異種罪的犯罪事實(shí)。前者需要投案，后者行為人已在司法機(jī)關(guān)控制下，不存在投案的時(shí)空條件。二自首與坦白的界限所謂坦白，通常是指犯罪行為已被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)覺察、疑心、而對犯罪分子進(jìn)展詢問、傳訊或者采取強(qiáng)制措施后，犯罪分子如實(shí)供述自己罪行的行為。根據(jù)這一概念以及新刑法的規(guī)定，我們認(rèn)為，坦白應(yīng)具有以下特征：坦白交代的犯罪事實(shí)是已被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)覺察、疑心的犯罪事實(shí)或者交代出尚未被覺察且與其被司法機(jī)關(guān)掌握同一種罪行的其他事實(shí)；坦白的行為人自認(rèn)為自己的犯罪行為已被司法機(jī)關(guān)掌握，已列入偵查人員的偵查視野，而基于爭取從寬

10、處分的心理壓力，被迫交代自己的罪行。上述分析可知，自首與坦白既有聯(lián)系又有區(qū)別。所謂聯(lián)系，是指二者都是行為人認(rèn)罪、悔罪的表現(xiàn)，都是從寬處分的情節(jié)。我國一貫奉行的“坦白從寬政策的坦白，是廣義上的坦白，包括自首和狹義的坦白，自首屬于最好的坦白，狹義的坦白不包括自首。因此自首同狹義的坦白則存在著明顯的區(qū)別：自首是犯罪人自動投案后，主動如實(shí)地供述自己的罪行，而坦白是在犯罪人被動歸案后，如實(shí)供述已被司法機(jī)關(guān)心疑、掌握的自己的罪行；自首犯的人身危險(xiǎn)性相對較輕，坦白著的人身危險(xiǎn)性相對較重；自首是法定從寬處分情節(jié)而且從寬處分力度較大，而坦白一般是酌情從寬處分情節(jié)，且從寬處分力度較少。僅對“被采取措施的犯罪嫌疑人

11、、被告人和已判刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪行，與司法機(jī)關(guān)已掌握的或判決確定的同種罪行的，司法解釋為“可以或“應(yīng)當(dāng)從輕處分。評價(jià)自首的價(jià)值，應(yīng)當(dāng)有經(jīng)濟(jì)效益和社會效益兩個(gè)尺度。在經(jīng)濟(jì)效益的層面上，要衡量三個(gè)方面的得與失：一是犯罪主觀方面的惡意程度和實(shí)際造成的損害程度；二是犯罪人對犯罪后果的彌補(bǔ)；三是給國家節(jié)省了多少破案和審案開支。在社會效益上，應(yīng)當(dāng)衡量兩個(gè)方面四個(gè)程度：一是自首的犯罪人悔罪的真誠度及其守法自律的可信度；二是犯罪起因上的可恕度和社會承受犯罪人悔罪的可能度。國家依據(jù)這兩個(gè)尺度，衡量具體自首行為的價(jià)值，并根據(jù)自首價(jià)值的大小給予自首的當(dāng)事人相應(yīng)程度的寬恕，這是自首制度實(shí)際運(yùn)作的根

12、本原則。根據(jù)這個(gè)原則處理自首案件，應(yīng)當(dāng)在客觀認(rèn)定自首行為價(jià)值的同時(shí)，充分注意國家與當(dāng)事人之間類似于等價(jià)交換的公平問題，維護(hù)自首與寬恕之間的對等關(guān)系。從司法理性的要求講，促成自首制度實(shí)施的良性循環(huán)即：自首制度悔罪和求寬大的愿望主動認(rèn)罪案件告破獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)一步促使悔罪和求寬大愿望的產(chǎn)生主動認(rèn)罪，是設(shè)立自首制度的目的所在。因此，認(rèn)定和處理自首，應(yīng)當(dāng)服從于自首制度的這個(gè)目的，不管是“出頭認(rèn)罪，還是“自其罪，只要符合自首的本意，具有自首的實(shí)際價(jià)值，都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定自首。二、立功立功對于我國的司法實(shí)踐有著重大的意義，其給予犯罪分子除自首以外的又一次改正自新的時(shí)機(jī)，立功表達(dá)了一種人道，一種人性。一立功

13、的概念、種類及表現(xiàn)形式這里的立功，是影響情節(jié)的之一。它是指在偵查、起訴和審判中，犯罪分子揭露他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件，或者阻止他人犯罪活動，協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人等行為。這是我國新刑法增設(shè)的從寬處分的法定情節(jié)。根據(jù)新刑法第68條的規(guī)定，立功可分為一般立功和重大立功。對有一般立功表現(xiàn)的罪犯，可以從輕或減輕處分；對有重大立功表現(xiàn)的罪犯，可以減輕或者免除處分。根據(jù)新刑法的規(guī)定和司法解釋，一般立功表現(xiàn)為：揭露他人犯罪行為查證屬實(shí)的。揭露除本人之外的其他人的犯罪行為，包括與本案無關(guān)的他人或共同犯罪中其他犯罪嫌疑人的除本案之外的其他犯罪行為，并且所揭露的犯罪

14、行為必須可以被認(rèn)定為犯罪，應(yīng)該受到刑事處分或作為有罪不訴。提供重要線索，從而得以偵破其他案件的。提供重要線索，是指那些偵查機(jī)關(guān)尚沒有掌握的線索，并且線索的重要性足以使本案得以偵破。阻止他人犯罪活動的。阻止他人犯罪活動是指阻止他人正在進(jìn)展的犯罪活動。只要在他人已著手實(shí)施犯罪活動并且在犯罪活動實(shí)施完畢之前，實(shí)施了阻止犯罪活動的行為即可。協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人包括同案犯。犯罪嫌疑人包括共同犯罪中的同案犯及其他與此案無關(guān)的犯罪嫌疑人?！捌渌缸锵右扇藨?yīng)做適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大解釋，包括在審判中逃跑的被告人和在押解途中或在執(zhí)行中的罪犯。具有其他有利于國家和社會的突出表現(xiàn)的。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)邀請相關(guān)的單位和組織，綜

15、合考慮多種因素，結(jié)合當(dāng)?shù)禺?dāng)時(shí)的實(shí)際情況，認(rèn)定此種行為是否對國家和社會有著突出的奉獻(xiàn)，其中包括，是否有利于生產(chǎn)力的開展，是否有利于生產(chǎn)方式的改良，是否有利于國家的綜合國力的加強(qiáng)，是否有利于人民生活水平的提高等。重大立功的表現(xiàn)從行為方式上看，同一般立功的表現(xiàn)所不同的是，重大立功表現(xiàn)為檢舉揭露或阻止他人的重大犯罪，提供的是重要線索、協(xié)助抓捕的是重大犯罪嫌疑人，對國家和社會的重大奉獻(xiàn)。一般立功與重大立功區(qū)別的關(guān)鍵在于是否“重大犯罪、“重大案件、“重大犯罪嫌疑人、“重大奉獻(xiàn)。前三者是指“犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國圍有較大影響等情形的犯罪案件。所謂“重大

16、奉獻(xiàn)一般認(rèn)為是犯罪嫌疑人、被告人在犯罪后、審判活動之前，舍己救人、抗災(zāi)搶險(xiǎn)中做出突出奉獻(xiàn)的行為。二立功與罪犯服刑中立功的界限 1、罪犯服刑中的立功，使之被判處管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，再行法執(zhí)行期間所具有的立功表現(xiàn)。它是適用減刑的關(guān)鍵條件之一。根據(jù)新刑法第78條規(guī)定，服刑中的立功可分為一般立功與重大立功。對于服刑中具有一般立功表現(xiàn)，“可以減刑，對于具有重大立功表現(xiàn)的，“應(yīng)當(dāng)減刑?？梢妳^(qū)分一般立功與重大立功是有實(shí)際意義的。有以下表現(xiàn)之一，屬于重大立功：阻止他人重大犯罪活動的；檢舉獄外重大犯罪活動，經(jīng)查證屬實(shí)的；有創(chuàng)造創(chuàng)造或者重大技術(shù)革新的；在日廠生產(chǎn)、生活中舍己救人的；在抗御自然災(zāi)害或者排除重大事故中，有突出表現(xiàn)的；對國家和社會有其他重大奉獻(xiàn)的。對于服刑中的罪犯有上述立功表現(xiàn)，但不屬于“重大的，譬如，有阻止或檢舉他人犯罪活動，但不屬于重大犯罪活動的，在抗災(zāi)搶險(xiǎn)中有立功表現(xiàn)，但不屬突出的，均應(yīng)視為一般立功。 2、立功與罪犯服刑中立功的異同點(diǎn)這兩種立功都是國家鼓勵(lì)犯罪分子在刑事訴訟的不同階段，將功贖罪，爭取從寬處理的刑事制度，而且在立功的表現(xiàn)形式中又有穿插重合的局部，因此容易使人誤解，刑法規(guī)定的這兩種立功沒有質(zhì)的區(qū)別，但仔細(xì)分析，仍存在以下區(qū)別：立功的主體和時(shí)間不同。立功