1、 TOC o 1-5 h z 瓣哥涎藏瓣寸 文件履歷表修訂日期版本修改內容核準修訂1.0目的：建立、實施、保持符合性評估程序過程，對法律法規(guī)及其他要求符合性定期評估，以保證 遵守有關環(huán)境法律法規(guī)及其他要求2.0適用范圍：適用于與公司相關的法律法規(guī)及其他要求的符合性評估3.0術語和定義符合性評估：為了履行對合規(guī)性的承諾，應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評 價對適用環(huán)境法規(guī)的遵循情況4.0職責：4.1品質部負責收集ROHS、REACH等有害物質法律法規(guī)4.2人事行政部負責組織CSR的法律法規(guī)并對適用性評價4.3市場部負責根據(jù)與客戶的合同確定公司所必需遵守的義務，并保證日常業(yè)務處于合 約的安

2、全要求之下.4.4品質部負責向各級政府及環(huán)境保護主管部門收集、整理國家法律、法規(guī)和各級政府 部門有關環(huán)境保護的規(guī)定，收集、整理有關行業(yè)標準、及國際協(xié)定。4.5文控應按照國家有關規(guī)定對錄入的相關方提供的個人信息進行妥善管理與保護4.6 IT部應負責對公司使用的軟件定期進行評審，避免盜版軟件的下載與安裝4.7各部門主管參與法律法規(guī)及其他要求評價，依據(jù)相應的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求， 向員工宣導并保存好記錄5.0程序5.1收集來源及途徑5.1.1行業(yè)協(xié)會咨詢和認證機構。5.1.2有關環(huán)境的國際公約；5.1.3國家及地方的有關環(huán)境法律法規(guī)，包括但不限于水、大氣、酸、噪聲、固體廢 物的污染防治法、各級政府

3、部門的規(guī)章制度，如排污申報、排污許可、飲用 水流域的排污規(guī)定5.1.4環(huán)保及法律法規(guī)發(fā)布網站， 如 HYPERLINK 5.1.5登陸REACH的網站以獲取相關信息，如 HYPERLINK http:/echa.europa.eu/candidate-list-table http:/echa.europa.eu/candidate-list-table5.1.6專業(yè)的服務機構（如SGS，CTI）官網，參加新法規(guī)的研討會或登陸專業(yè)服務 機構的官網獲取資訊。5.1.7信息安全有關的法律法規(guī)官網5.1.8客戶要求5.1.9圖書館、報刊、雜志和網絡等媒體。5.2收集的頻率5.2.1 一月一次收集相關

4、的法律法規(guī)5.3環(huán)境有害物質符合性的識別與評估5.3.1評審契機 一年一次的管理評審需增加法律法規(guī)符合性的評價，如ISO14001需評 審大氣污染、水污染、土壤污染、噪聲污染等環(huán)境問題；有害物質的 管理評審需評審ROHS、REACH等方面的法規(guī)當公司的活動、產品和服務發(fā)生重大變化時可追加法律法規(guī)及其他要 求的符合性評價會議。當客戶發(fā)出與環(huán)境有害物質要求時，業(yè)務部需及時傳達給品質部。品 質部組織公司相關人員進行評審，以確保公司環(huán)境有害物質管理體系 符合客戶要求5.3.2品管部門應根據(jù)評審的結果相應文件與有害物質管理相關的更新環(huán)境物質管控一覽表（編號:FCWI-GP-01） 資料，SQE和采購需向

5、供應商傳達。公司在確定環(huán)境因素時考慮相應法律法規(guī)和其他要求，所收集到的法 律法規(guī)和其他要求作為環(huán)境因素分析判定的重要依據(jù)，對于未達成法 律、法規(guī)及其他要求的環(huán)境因判定為重大環(huán)境因素進行管控并更新 法律法規(guī)及其他要求一覽表及CSR相關法律法規(guī)符合性評價表收集到的法律法規(guī)及其他要求由品質部體系工程師進行評價，并列入 到法律法規(guī)及其他要求一覽表中呈管理者代表核準對各法律法規(guī)及其他要求的評價應保留相應的評價記錄，并填寫在 CSR相關法律法規(guī)符合性評價表中。5.4信息安全有關的法律法規(guī)的識別5.4.1人事行政部負責組織收集與信息安全有關的法律法規(guī)并對適用性評價，確定 實用范圍和具體適用條款，形成適用的法

6、律法規(guī)清單，將法律法規(guī)一起通過 郵件或組織培訓的方式傳達給相關部門并予以執(zhí)行5.4.2法律法規(guī)的符合性評估。人事行政部負責每月對新增或廢棄的法律法規(guī)的有 效性進行重新評價，保持適用的法律、法規(guī)的有效最新版本。經內部評估后，人事行政部經理根據(jù)要求決定是否需要向總經理或管 理者代表匯報。如果不需要，則通知相關部門實施。如果需要，直接 向總經理匯報如果公司業(yè)務能力不能滿足客戶的安全需求，則上報總經理或管理者 代表來協(xié)調5.5符合性評估程序輸出內容5.5.1環(huán)境物質管控一覽表（文件編號：FCWI-GP-01）5.5.2法律法規(guī)及其他要求一覽表5.5.3法律法規(guī)符合性評價表（表格編號：FC-QA-120）5.5.4對不符合法律法規(guī)及其他要求應予以糾正采取糾正措施，并保存相關記錄 5.6記錄5.6.1各部門應按照相關法律、法規(guī)要求和公司的記錄控制程序（編號：FCQP-04-02），明確規(guī)定重要記錄保存期限并提供適當?shù)谋Ｗo，防止丟失、損 壞和偽造6.0記錄及保存期限表格名稱保管人保存期限會議出席記錄表品質部3年教育訓練記錄表行政人資部3年當記錄超過最低保存期限時，由部門負責人決定是否繼續(xù)保存。7.0流程圖流程責任人記錄通過官網或客戶要求收市場部法律法規(guī)及其他要集法律、法律1行政人資部求一覽表品質部/評估