1、 4/4 會員換匯業(yè)務(wù)指引（2019年8月）根據(jù)國家外匯管理局關(guān)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易外匯管理有關(guān)問題的通知第七條規(guī)定：“結(jié)匯和購匯只涉及期貨交易盈虧結(jié)算、繳納手續(xù)費(fèi)、交割貨款或追繳結(jié)算貨幣資金缺口等與境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)的款項”。 名詞解釋應(yīng)換匯金額：根據(jù)每個境外客戶、境外中介機(jī)構(gòu)、境外特殊參與者（以下簡稱為“境外結(jié)算交割委托人”）從事特定品種期貨交易的實際結(jié)果，由會員端系統(tǒng)自動生成，以結(jié)算貨幣顯示。特定品種凈盈虧 = 特定品種當(dāng)日平倉盈虧 + 特定品種當(dāng)日持倉盈虧 + 特定品種當(dāng)日交割盈虧特定品種交易手續(xù)費(fèi)特定品種結(jié)算手續(xù)費(fèi)特定品種交割手續(xù)費(fèi) 特定品種移倉手

2、續(xù)費(fèi)特定品種其他費(fèi)用支出 = 特定品種入庫保證金（目前特定品種其他費(fèi)用支出僅為特定品種入庫保證金）人民幣結(jié)存* = 上一交易日人民幣結(jié)存 特定品種凈盈虧出金 入金*人民幣結(jié)存 即境外結(jié)算交割委托人的人民幣貨幣資金。以上計算公式中已體現(xiàn)特定品種盈虧、各類手續(xù)費(fèi)及入庫保證金等款項計算，其中“入庫保證金”通過出金方式進(jìn)行扣減?；驹瓌t1.結(jié)算貨幣：人民幣。外匯保證金結(jié)匯后方可用于結(jié)算。2.盈利貨幣：境外結(jié)算交割委托人可以自主選擇人民幣或者美元作為盈利貨幣，應(yīng)與其委托結(jié)算的會員書面約定。盈利貨幣允許變更，但變更間隔不得少于6個月。3.業(yè)務(wù)類型：分為三類，日常結(jié)算換匯、交割貨款換匯、上期能源強(qiáng)制結(jié)匯。4

3、.應(yīng)換匯金額：每日結(jié)算時，會員端系統(tǒng)根據(jù)每個境外結(jié)算交割委托人當(dāng)日從事境內(nèi)特定品種期貨交易的實際結(jié)果自動計算，逐一生成當(dāng)日應(yīng)換匯金額。不同境外結(jié)算交割委托人的當(dāng)日應(yīng)換匯金額不可軋差。當(dāng)日應(yīng)換匯金額一旦生成不可更改，也不可累加到下一交易日的應(yīng)換匯金額。5.業(yè)務(wù)辦理：會員應(yīng)于規(guī)定的時限之前完成換匯業(yè)務(wù)的辦理，不得累積換匯。換匯業(yè)務(wù)必須通過具有境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)資格的指定存管銀行，并通過會員的人民幣保證金專用賬戶和外匯保證金專用賬戶辦理。日常結(jié)算換匯境外結(jié)算交割委托人當(dāng)日是否觸發(fā)結(jié)匯或者購匯，按以下場景條件判斷：當(dāng)日人民幣結(jié)存當(dāng)日凈盈虧 當(dāng)日其他支出場景描述盈利貨幣是否觸發(fā)換匯 0 0凈盈利，判

4、斷盈利貨幣人民幣否美元購匯 0凈虧損，未導(dǎo)致人民幣缺口否 0 0凈盈利，判斷盈利貨幣人民幣否美元購匯 0凈虧損，導(dǎo)致人民幣缺口結(jié)匯會員可以通過指定存管銀行銀期換匯電子渠道查詢實時匯率報價，根據(jù)保證金專用賬戶實際可用資金余額等情況，選擇辦理換匯業(yè)務(wù)的指定存管銀行，并發(fā)送銀期換匯申請。銀期換匯申請根據(jù)實際換匯方向分為結(jié)匯申請、購匯申請。每個申請可以包含一個或多個境外結(jié)算交割委托人的換匯明細(xì)數(shù)據(jù)。境外個人客戶和境外機(jī)構(gòu)客戶的換匯申請必須分開發(fā)送。會員應(yīng)當(dāng)于下一交易日收市（15:00）之前，按照系統(tǒng)生成的當(dāng)日應(yīng)換匯金額，通過指定存管銀行完成換匯業(yè)務(wù)辦理。規(guī)定時間內(nèi)未換匯的，不得再通過銀期換匯渠道換匯。

5、監(jiān)控中心換匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送的截止時間為每個交易日17:00。按指定存管銀行實際完成換匯業(yè)務(wù)辦理的時間劃分，17:00之前完成辦理的數(shù)據(jù)應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行報送；17:00之后完成辦理的數(shù)據(jù)應(yīng)在下一交易日報送。會員應(yīng)當(dāng)配合指定存管銀行按時提供結(jié)購匯業(yè)務(wù)憑證（附件1），以滿足其對業(yè)務(wù)真實性、合規(guī)性的審核要求。交割貨款換匯匯發(fā)2015 35號文規(guī)定，原油期貨結(jié)匯和購匯的范疇包括交割貨款。原油期貨交割業(yè)務(wù)包括標(biāo)準(zhǔn)交割、期轉(zhuǎn)現(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)倉單轉(zhuǎn)讓。境外機(jī)構(gòu)客戶可以參與原油期貨交割業(yè)務(wù)。交割買方結(jié)匯境外機(jī)構(gòu)作為交割買方時，可以向會員支付美元作為交割貨款。會員向指定存管銀行辦理結(jié)匯后，以人民幣向上期能源支付交割貨款。境外機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實際持有的人民幣資金余額決定需要結(jié)匯的金額，但不得超出應(yīng)付交割貨款金額。買方會員應(yīng)當(dāng)在第三交割日14:00之前完成交割買方貨款結(jié)匯并向上期能源支付交割貨款。交割賣方購匯境外機(jī)構(gòu)作為交割賣方時，可以選擇以人民幣或者美元形式收取交割貨款。如選擇美元，由會員向指定存管銀行辦理購匯后，支付給境外機(jī)構(gòu)。境外機(jī)構(gòu)作為交割賣方并選擇以美元收取交割貨款時，購匯金額不得超出其應(yīng)收取的貨款金額。賣方會員應(yīng)在第四交割日收市之前，完成交割賣方購匯。交割貨款換匯業(yè)務(wù)憑證交割貨款換匯的業(yè)務(wù)憑證是上期能源標(biāo)準(zhǔn)倉單