1、 第PAGE 頁(yè)碼37頁(yè)/總NUMPAGES 總頁(yè)數(shù)218頁(yè)P(yáng)AGE Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.雅戈?duì)柤瘓F(tuán)管理手冊(cè)（討論稿）浙江寧波目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc25648 前 言 PAGEREF _Toc25648 h 1 HYPERLINK l _Toc11467 第一部分 子公司法人治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 PAGEREF _Toc11467 h 2 HYPERLINK l _Toc22408 第一章 總則 PAGEREF _Toc22408 h 2

2、 HYPERLINK l _Toc18458 第二章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任 PAGEREF _Toc18458 h 2 HYPERLINK l _Toc26806 第三章 股東與股東會(huì) PAGEREF _Toc26806 h 4 HYPERLINK l _Toc8664 第一節(jié) 股東的權(quán)利和義務(wù) PAGEREF _Toc8664 h 4 HYPERLINK l _Toc4036 第二節(jié) 股東會(huì)的職權(quán) PAGEREF _Toc4036 h 5 HYPERLINK l _Toc31609 第三節(jié) 股東會(huì)的召開(kāi) PAGEREF _Toc31609 h 6 HYPERLINK l _To

3、c21402 第四節(jié) 股東會(huì)的提案 PAGEREF _Toc21402 h 7 HYPERLINK l _Toc1643 第五節(jié) 股東會(huì)的議事規(guī)則和決議 PAGEREF _Toc1643 h 8 HYPERLINK l _Toc21899 第四章 董事會(huì)與董事 PAGEREF _Toc21899 h 10 HYPERLINK l _Toc9699 第一節(jié) 董事會(huì)的構(gòu)成 PAGEREF _Toc9699 h 10 HYPERLINK l _Toc24161 第二節(jié) 董事會(huì)的職權(quán) PAGEREF _Toc24161 h 12 HYPERLINK l _Toc20551 第三節(jié) 董事長(zhǎng)的職權(quán) PAG

4、EREF _Toc20551 h 15 HYPERLINK l _Toc8355 第四節(jié) 董事的任免和權(quán)利 PAGEREF _Toc8355 h 16 HYPERLINK l _Toc5332 第五節(jié) 董事會(huì)召開(kāi) PAGEREF _Toc5332 h 17 HYPERLINK l _Toc16937 第六節(jié) 董事會(huì)會(huì)議的提案 PAGEREF _Toc16937 h 18 HYPERLINK l _Toc12130 第七節(jié) 董事會(huì)議事規(guī)則 PAGEREF _Toc12130 h 19 HYPERLINK l _Toc3902 第八節(jié) 董事會(huì)決議和會(huì)議記錄 PAGEREF _Toc3902 h 2

5、0 HYPERLINK l _Toc9089 第五章 總經(jīng)理 PAGEREF _Toc9089 h 21 HYPERLINK l _Toc3038 第一節(jié) 總經(jīng)理的任免 PAGEREF _Toc3038 h 21 HYPERLINK l _Toc24899 第二節(jié) 總經(jīng)理的職權(quán)和義務(wù) PAGEREF _Toc24899 h 22 HYPERLINK l _Toc31697 第三節(jié) 總經(jīng)理的工作細(xì)則和議事機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc31697 h 24 HYPERLINK l _Toc18786 第六章 監(jiān)事會(huì)與監(jiān)事 PAGEREF _Toc18786 h 25 HYPERLINK l _To

6、c177 第一節(jié) 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成 PAGEREF _Toc177 h 25 HYPERLINK l _Toc21423 第二節(jié) 監(jiān)事會(huì)的職權(quán) PAGEREF _Toc21423 h 25 HYPERLINK l _Toc9507 第三節(jié) 監(jiān)事的任免和權(quán)利 PAGEREF _Toc9507 h 26 HYPERLINK l _Toc29166 第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 PAGEREF _Toc29166 h 27 HYPERLINK l _Toc9926 第五節(jié) 監(jiān)事會(huì)決議和會(huì)議記錄 PAGEREF _Toc9926 h 29 HYPERLINK l _Toc23172 第七章 附則 PAGEREF

7、 _Toc23172 h 30 HYPERLINK l _Toc7333 附件一：子公司分類(lèi)表 PAGEREF _Toc7333 h 31 HYPERLINK l _Toc422 附件二：子公司審批內(nèi)容和程序（1） PAGEREF _Toc422 h 32 HYPERLINK l _Toc17965 附件三：子公司審批內(nèi)容和程序（2） PAGEREF _Toc17965 h 35 HYPERLINK l _Toc31973 第二部分 集團(tuán)規(guī)章制度 PAGEREF _Toc31973 h 38 HYPERLINK l _Toc28417 第一章 投資管理制度 PAGEREF _Toc28417

8、h 38 HYPERLINK l _Toc11348 第一節(jié) 總則 PAGEREF _Toc11348 h 38 HYPERLINK l _Toc30228 第二節(jié) 投資組織管理 PAGEREF _Toc30228 h 39 HYPERLINK l _Toc7575 第三節(jié) 對(duì)外短期金融投資 PAGEREF _Toc7575 h 40 HYPERLINK l _Toc15093 第四節(jié) 對(duì)外長(zhǎng)期權(quán)益性投資 PAGEREF _Toc15093 h 41 HYPERLINK l _Toc149 第五節(jié) 對(duì)內(nèi)投資管理 PAGEREF _Toc149 h 47 HYPERLINK l _Toc2619

9、 第六節(jié) 基建項(xiàng)目的投資管理 PAGEREF _Toc2619 h 49 HYPERLINK l _Toc683 第七節(jié) 重大技改項(xiàng)目的投資管理 PAGEREF _Toc683 h 51 HYPERLINK l _Toc10850 第八節(jié) 新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的投資管理 PAGEREF _Toc10850 h 53 HYPERLINK l _Toc19605 第九節(jié) 附則 PAGEREF _Toc19605 h 53 HYPERLINK l _Toc29864 第二章 融資管理制度 PAGEREF _Toc29864 h 54 HYPERLINK l _Toc94 第一節(jié) 總則 PAGEREF _Toc

10、94 h 54 HYPERLINK l _Toc416 第二節(jié) 融資組織管理 PAGEREF _Toc416 h 54 HYPERLINK l _Toc16410 第三節(jié) 直接融資 PAGEREF _Toc16410 h 56 HYPERLINK l _Toc28571 第四節(jié) 間接融資 PAGEREF _Toc28571 h 58 HYPERLINK l _Toc19261 第五節(jié) 內(nèi)部融資管理 PAGEREF _Toc19261 h 60 HYPERLINK l _Toc14613 第六節(jié) 資產(chǎn)抵押、擔(dān)保與負(fù)債率 PAGEREF _Toc14613 h 60 HYPERLINK l _To

11、c28612 第七節(jié) 附則 PAGEREF _Toc28612 h 61 HYPERLINK l _Toc964 第三章 財(cái)務(wù)管理制度 PAGEREF _Toc964 h 62 HYPERLINK l _Toc13709 第一節(jié) 總則 PAGEREF _Toc13709 h 62 HYPERLINK l _Toc21766 第二節(jié) 財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置及財(cái)務(wù)人員的管理 PAGEREF _Toc21766 h 62 HYPERLINK l _Toc7571 第三節(jié) 主要會(huì)計(jì)政策 PAGEREF _Toc7571 h 63 HYPERLINK l _Toc16052 第四節(jié) 貨幣資金及結(jié)算資金的管理 PA

12、GEREF _Toc16052 h 80 HYPERLINK l _Toc23529 第五節(jié) 應(yīng)收款項(xiàng)的管理 PAGEREF _Toc23529 h 83 HYPERLINK l _Toc28588 第六節(jié) 存貨管理 PAGEREF _Toc28588 h 86 HYPERLINK l _Toc27305 第七節(jié) 固定資產(chǎn)管理 PAGEREF _Toc27305 h 88 HYPERLINK l _Toc11666 第八節(jié) 對(duì)外投資管理 PAGEREF _Toc11666 h 92 HYPERLINK l _Toc1325 第九節(jié) 負(fù)債管理 PAGEREF _Toc1325 h 92 HYPE

13、RLINK l _Toc10635 第十節(jié) 成本費(fèi)用管理 PAGEREF _Toc10635 h 93 HYPERLINK l _Toc22097 第十一節(jié) 收入及稅收的管理 PAGEREF _Toc22097 h 95 HYPERLINK l _Toc28687 第十二節(jié) 利潤(rùn)及分配管理 PAGEREF _Toc28687 h 96 HYPERLINK l _Toc14739 第十三節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告與財(cái)務(wù)分析 PAGEREF _Toc14739 h 97 HYPERLINK l _Toc29695 第十四節(jié) 預(yù)算管理 PAGEREF _Toc29695 h 99 HYPERLINK l _Toc

14、11841 第十五節(jié) 企業(yè)清算 PAGEREF _Toc11841 h 102 HYPERLINK l _Toc30619 第十六節(jié) 附則 PAGEREF _Toc30619 h 102 HYPERLINK l _Toc21788 附件：會(huì)計(jì)檔案保管期限表 PAGEREF _Toc21788 h 103 HYPERLINK l _Toc27160 第四章 內(nèi)部審計(jì)制度 PAGEREF _Toc27160 h 104 HYPERLINK l _Toc21532 第一節(jié) 總則 PAGEREF _Toc21532 h 104 HYPERLINK l _Toc18138 第二節(jié) 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)及審計(jì)人員

15、 PAGEREF _Toc18138 h 104 HYPERLINK l _Toc6450 第三節(jié) 審計(jì)范圍和權(quán)限 PAGEREF _Toc6450 h 105 HYPERLINK l _Toc11175 第四節(jié) 審計(jì)工作程序 PAGEREF _Toc11175 h 107 HYPERLINK l _Toc31803 第五節(jié) 職業(yè)道德與審計(jì)紀(jì)律 PAGEREF _Toc31803 h 109 HYPERLINK l _Toc17745 第六節(jié) 審計(jì)檔案 PAGEREF _Toc17745 h 111 HYPERLINK l _Toc395 第七節(jié) 附則 PAGEREF _Toc395 h 11

16、3 HYPERLINK l _Toc28313 第五章 運(yùn)營(yíng)管理制度 PAGEREF _Toc28313 h 114 HYPERLINK l _Toc18861 第一節(jié) 信息安全管理 PAGEREF _Toc18861 h 114 HYPERLINK l _Toc31590 第二節(jié) 運(yùn)營(yíng)信息管理 PAGEREF _Toc31590 h 118 HYPERLINK l _Toc24656 第三節(jié) 重大事項(xiàng)報(bào)告 PAGEREF _Toc24656 h 119 HYPERLINK l _Toc14980 第四節(jié) 產(chǎn)品質(zhì)量管理 PAGEREF _Toc14980 h 119 HYPERLINK l _

17、Toc27516 第五節(jié) 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)管理 PAGEREF _Toc27516 h 122 HYPERLINK l _Toc19079 第六節(jié) 品牌、商標(biāo)管理 PAGEREF _Toc19079 h 124 HYPERLINK l _Toc1407 第七節(jié) 專利、專有技術(shù)管理 PAGEREF _Toc1407 h 125 HYPERLINK l _Toc640 第八節(jié) 外協(xié)加工管理 PAGEREF _Toc640 h 125 HYPERLINK l _Toc7986 第九節(jié) 子公司采購(gòu)管理 PAGEREF _Toc7986 h 126 HYPERLINK l _Toc30121 第十節(jié) 招標(biāo)管理

18、 PAGEREF _Toc30121 h 127 HYPERLINK l _Toc30094 第十一節(jié) 供應(yīng)商管理 PAGEREF _Toc30094 h 129 HYPERLINK l _Toc4408 第六章 人力資源管理制度 PAGEREF _Toc4408 h 130 HYPERLINK l _Toc15516 第一節(jié) 勞動(dòng)人事管理 PAGEREF _Toc15516 h 130 HYPERLINK l _Toc3572 第二節(jié) 人力資源規(guī)劃管理 PAGEREF _Toc3572 h 134 HYPERLINK l _Toc29521 第三節(jié) 人力資源招聘管理 PAGEREF _Toc

19、29521 h 137 HYPERLINK l _Toc31553 第四節(jié) 人力資源培訓(xùn)管理 PAGEREF _Toc31553 h 141 HYPERLINK l _Toc11982 第五節(jié) 人力資源薪酬管理 PAGEREF _Toc11982 h 145 HYPERLINK l _Toc6076 第六節(jié) 人力資源考核管理 PAGEREF _Toc6076 h 148 HYPERLINK l _Toc24861 附件一：部門(mén)績(jī)效計(jì)劃表 PAGEREF _Toc24861 h 151 HYPERLINK l _Toc2986 附件二：部門(mén)績(jī)效計(jì)劃表填寫(xiě)說(shuō)明 PAGEREF _Toc2986 h

20、 152 HYPERLINK l _Toc32359 附件三：?jiǎn)T工績(jī)效計(jì)劃表 PAGEREF _Toc32359 h 153 HYPERLINK l _Toc31668 附件四：?jiǎn)T工績(jī)效計(jì)劃表填寫(xiě)說(shuō)明 PAGEREF _Toc31668 h 154 HYPERLINK l _Toc15662 第七章 行政管理制度 PAGEREF _Toc15662 h 155 HYPERLINK l _Toc24276 第一節(jié) 公文管理 PAGEREF _Toc24276 h 155 HYPERLINK l _Toc20759 第二節(jié) 綜合檔案管理 PAGEREF _Toc20759 h 159 HYPERL

21、INK l _Toc6238 第三節(jié) 員工守則 PAGEREF _Toc6238 h 167 HYPERLINK l _Toc15686 第四節(jié) 負(fù)責(zé)人出差備案管理 PAGEREF _Toc15686 h 168 HYPERLINK l _Toc8067 第五節(jié) 員工出差管理 PAGEREF _Toc8067 h 168 HYPERLINK l _Toc606 第六節(jié) 接待工作管理 PAGEREF _Toc606 h 169 HYPERLINK l _Toc1990 第七節(jié) 保守公司秘密管理 PAGEREF _Toc1990 h 170 HYPERLINK l _Toc19863 第八節(jié) 宣傳

22、管理 PAGEREF _Toc19863 h 171 HYPERLINK l _Toc6710 第九節(jié) 車(chē)輛管理 PAGEREF _Toc6710 h 172 HYPERLINK l _Toc14742 第八章 后勤管理制度 PAGEREF _Toc14742 h 174 HYPERLINK l _Toc28016 第一節(jié) 出入廠管理 PAGEREF _Toc28016 h 174 HYPERLINK l _Toc30435 第二節(jié) 安全保衛(wèi)管理 PAGEREF _Toc30435 h 175 HYPERLINK l _Toc6836 第三節(jié) 宿舍管理 PAGEREF _Toc6836 h 1

23、78 HYPERLINK l _Toc8499 第四節(jié) 食堂管理 PAGEREF _Toc8499 h 180 HYPERLINK l _Toc24719 第五節(jié) 醫(yī)務(wù)管理 PAGEREF _Toc24719 h 182 HYPERLINK l _Toc28642 第六節(jié) 綠化管理 PAGEREF _Toc28642 h 182前 言根據(jù)雅戈?duì)枴靶〖瘓F(tuán)，大公司”的運(yùn)作模式，遵照“集權(quán)有道，分權(quán)有序,授權(quán)有章，用權(quán)有度”的原則，吸收國(guó)內(nèi)外現(xiàn)代企業(yè)管理理念，特制定本管理手冊(cè)。本管理手冊(cè)為雅戈?duì)柤瘓F(tuán)第一版，隨著集團(tuán)的發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境的變化，需要在實(shí)踐中持續(xù)完善。集團(tuán)總部及所屬各企業(yè)、單位所有員工都必

24、須嚴(yán)格遵守和執(zhí)行本管理手冊(cè)。集團(tuán)所屬各企業(yè)、單位根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和本管理手冊(cè)的規(guī)定，制定各自相應(yīng)的規(guī)章制度。集團(tuán)所屬各企業(yè)、單位制定的規(guī)章制度，不得與本管理手冊(cè)的規(guī)定相抵觸。本管理手冊(cè)中各項(xiàng)規(guī)定的解釋權(quán)和修改權(quán)在集團(tuán)公司總部。本管理手冊(cè)從頒布之日起執(zhí)行。第一部分 子公司法人治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則第一章 總則本準(zhǔn)則適用于集團(tuán)公司的控股子公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，參照國(guó)內(nèi)外公司治理理論和實(shí)踐中普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)，制定本準(zhǔn)則。實(shí)施法人治理的目的是防范風(fēng)險(xiǎn)，提高決策水平，推動(dòng)公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運(yùn)作，保證公司持續(xù)、健康、快速地發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。實(shí)施法人治理的基礎(chǔ)是完善

25、的財(cái)務(wù)管理。不管是什么樣的組織結(jié)構(gòu)，不管是集權(quán)還是分權(quán)，管理控制是非常重要的，財(cái)務(wù)控制是管理控制的底線，分權(quán)的企業(yè)也不能失去財(cái)務(wù)控制，相反，能實(shí)現(xiàn)有效財(cái)務(wù)控制的企業(yè)則可以更多地分權(quán)。本準(zhǔn)則是指導(dǎo)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員正確行使股東賦予的權(quán)力、履行應(yīng)有的責(zé)任和義務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵循的基本行為準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則是制定相關(guān)管理制度的指導(dǎo)思想和原則。第二章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員義務(wù)和責(zé)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的規(guī)定，以公司和全體股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，保證有足夠的時(shí)間和精力，誠(chéng)

26、信、勤勉和忠實(shí)地履行職責(zé)，公平對(duì)待所有股東，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見(jiàn)。全心全意處理公司事務(wù)，維護(hù)和保障公司利益不受侵害，對(duì)公司忠誠(chéng)。不得利用在公司的地位、職位、職權(quán)和內(nèi)幕信息為自己或者他人謀私利。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須堅(jiān)持學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)政策，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，了解自己的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)商務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)管理狀況，研究公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，努力學(xué)習(xí)專業(yè)技術(shù)、管理和業(yè)務(wù)知識(shí)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍，在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)，未經(jīng)合法授權(quán)，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得以個(gè)人名義代表公

27、司、董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)行事。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要親自行使管理處置權(quán)，不得受他人操縱，非經(jīng)法律、行政法規(guī)、公司章程、股東會(huì)和董事會(huì)批準(zhǔn)、不得將權(quán)力轉(zhuǎn)授他人行使。其中董事和高級(jí)管理人員要接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員解除勞動(dòng)合同、離職或者退休后，未經(jīng)公司允許，在5年之內(nèi)，中層管理人員3年之內(nèi)不能到與原公司生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他單位任職，也不得自己生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開(kāi)信息。如果違反，按照勞動(dòng)合同和公司相關(guān)制度處理。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職位便利為自己或者他

28、人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)批準(zhǔn)，不準(zhǔn)把經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中收取的折扣、中介費(fèi)、傭金、禮金據(jù)為己有,不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。 董事、高級(jí)管理人員不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給自己或者他人，不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者他人名義開(kāi)立帳戶存儲(chǔ)，不得以公司資產(chǎn)為自己、本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。董事、高級(jí)管理人員不準(zhǔn)個(gè)人私自經(jīng)商辦企業(yè)，不準(zhǔn)利用職權(quán)為家屬及親友經(jīng)商辦企業(yè)提供各種便利條件，或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類(lèi)的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。監(jiān)事不得開(kāi)展與本公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害公司

29、利益的活動(dòng)。董事、高級(jí)管理人員除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不得代表公司與公司、親友、同事的關(guān)聯(lián)法人或者關(guān)聯(lián)自然人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易；自己不得或代表他人同本公司訂立合同，進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，或者從事與公司利益有沖突的行為。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)同意外，不得泄露公司商務(wù)信息及技術(shù)秘密。但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)批露該信息：法律有規(guī)定；公眾利益有要求；該董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員本身的合法利益有要求。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不準(zhǔn)用公款進(jìn)行個(gè)人消費(fèi)；不準(zhǔn)接受可能對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利后果的宴請(qǐng)。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)或表決決議時(shí)，超越權(quán)限或

30、者違反法律、行政法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則、以及公司其他規(guī)章制度的規(guī)定，非法所得歸公司所有，致使公司遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，造成重大損害的，給予處罰或提起法律起訴。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的除外。其中董事不出席董事會(huì)會(huì)議，又不委托代表，應(yīng)視為未表示異議，不能免除責(zé)任。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員按照法律法規(guī)、公司章程及股東會(huì)規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)和責(zé)任。第三章 股東與股東會(huì)股東的權(quán)利和義務(wù)公司股東為依法持有公司股份的法人和自然人，是公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利和權(quán)益。股東按其所持有的股份的種類(lèi)享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，持有同一種類(lèi)股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)

31、同等義務(wù)。公司依法建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。公司股東享有下列權(quán)利：股東按照股份分取紅利和其他形式的利益分配。公司新增資本時(shí)，股東可優(yōu)先認(rèn)繳出資；參加或者委派股東代理人參加股東會(huì)，并依照其股份行使表決權(quán)；選舉和被選舉為董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員；對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議和質(zhì)詢；股東有權(quán)查閱公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄和公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部出資或者部分出資，優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)其他股東轉(zhuǎn)讓的出資；公司終止或者清算時(shí)，按其股份參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；股東會(huì)、董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)、侵犯股東合法權(quán)益的，或董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)違反法律、行

32、政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，股東有權(quán)向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為、并要求賠償損失的訴訟；法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：遵守公司章程；股東應(yīng)當(dāng)足額按期繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額；股東以其所認(rèn)繳的全部出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股東在公司辦理登記注冊(cè)手續(xù)后，不得抽回投資；法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)由公司全體股東組成，是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，是股東依法行使權(quán)力的主要途徑。股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)。股東會(huì)依法行使下列職權(quán)：決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

33、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告，包括公司的年度工作報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)公司發(fā)行債券、股票以及上市之后的增發(fā)和配股作出決議；審議批準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥，包括對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；對(duì)公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；修改公司章程；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的對(duì)外投資，如合資合作、兼并收購(gòu)、參股控股等；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的對(duì)內(nèi)投資，如基建投資、固定資產(chǎn)設(shè)備投資、重大技改投資等；審議

34、批準(zhǔn)超過(guò)資產(chǎn)負(fù)債率的借款、融資租賃、資本融資等；審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)決定的其它事項(xiàng)。股東會(huì)的召開(kāi)股東會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。股東年會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的三個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東會(huì)由代表四分之一以上表決權(quán)的股東提議，或三分之一以上董事提議，或監(jiān)事會(huì)提議，或董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，或董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)時(shí)，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)，或章程規(guī)定的其它情況下方可召開(kāi)。 召開(kāi)股東會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日以前通知全體股東。股東會(huì)議的通知包括如下內(nèi)容：會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均

35、有權(quán)出席股東會(huì)，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東。代理人向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。投票代理委托書(shū)在會(huì)議召開(kāi)前二十四小時(shí)交公司董事會(huì)，或者交公司指定的具體地點(diǎn)。股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名；是否具有表決權(quán)；分別對(duì)列入股東會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；對(duì)可能納入股東會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，如果有表決權(quán)應(yīng)行使何種表決權(quán)的具體指示；委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章；注明如果股東不做具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。

36、股東會(huì)由董事會(huì)召集，由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定的其他董事主持。董事會(huì)秘書(shū)必須出席會(huì)議，董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議。出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作并存檔，保存期限為十年，簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。股東會(huì)的提案本準(zhǔn)則第二十七條所列的內(nèi)容均屬股東會(huì)的議事范圍。股東大會(huì)的提案是針對(duì)應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)討論的事項(xiàng)所提出的具體議案，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)具體的提案作出決議。股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)的議事內(nèi)容（提案）應(yīng)由董事會(huì)確定，并書(shū)面通知公司股東。會(huì)議通知發(fā)出后，董事會(huì)不得提出會(huì)議通知中未列出

37、事項(xiàng)的新提案，對(duì)原提案的修改應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前五天通知。否則，會(huì)議召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延，保證至少有五天的間隔期。公司召開(kāi)股東年會(huì)，持有或者合并持有公司表決權(quán)百分之十以上的股東，有權(quán)向公司提出新提案；臨時(shí)股東會(huì)，持有或者合并持有公司表決權(quán)四分之一以上的股東有權(quán)在會(huì)議召開(kāi)前十天向公司提出書(shū)面臨時(shí)提案，對(duì)于以上提案公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，按照第三十八條的規(guī)定進(jìn)行審查。股東會(huì)提案應(yīng)當(dāng)符合下列條件：內(nèi)容與法律、行政法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和股東會(huì)職責(zé)范圍；有明確的議題及具體的決議事項(xiàng)；以書(shū)面形式提交送達(dá)董事會(huì)。需要變更前次股東大會(huì)決議涉及的事項(xiàng)的提案，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)

38、完整，不能只列出變更的內(nèi)容。提出涉及投資、資產(chǎn)處置和收購(gòu)兼并等提案的，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明該事項(xiàng)的詳情，包括：涉及金額、價(jià)格（或計(jì)價(jià)方法）、資產(chǎn)的帳面值、對(duì)公司的影響、審批情況等。董事會(huì)提出改變?nèi)谫Y用途提案的，應(yīng)在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中說(shuō)明改變?nèi)谫Y用途的原因、新項(xiàng)目的概況及對(duì)公司未來(lái)的影響。董事會(huì)應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議，并作為股東年會(huì)的提案。董事會(huì)在提出資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案時(shí)，需詳細(xì)說(shuō)明轉(zhuǎn)增原因。董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東會(huì)決議。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向提供候選董事、監(jiān)事的簡(jiǎn)歷和基本情況。持有公司表決權(quán)百分之五以上的股東可以向董事會(huì)推薦董事、監(jiān)事候選人。有關(guān)提名董事和監(jiān)事候選人的說(shuō)明以及候選人表明

39、愿意接受提名的書(shū)面承諾，應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)召開(kāi)七天前提交董事會(huì)。董事會(huì)審查同意的股東提案應(yīng)列入股東會(huì)議程，并通知所有股東。決定不列入會(huì)議議程的股東提案，應(yīng)當(dāng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明，并將提案內(nèi)容和董事會(huì)說(shuō)明在股東會(huì)結(jié)束后與股東會(huì)決議一并發(fā)布。提出提案的股東對(duì)董事會(huì)不將其提案列入股東會(huì)會(huì)議議程的決定持異議的，可以要求召集臨時(shí)股東會(huì)。但必須在代表四分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上董事，或者監(jiān)事提議方可召開(kāi)。股東會(huì)的議事規(guī)則和決議股東年會(huì)或臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)向股東會(huì)宣布到會(huì)的各位股東及股東代理人的情況、其所代表的有表決權(quán)股份的情況，以及是否符合公司章程規(guī)定。會(huì)議在董事長(zhǎng)的主持下，按列入議程

40、的提案逐項(xiàng)順序進(jìn)行。對(duì)列入會(huì)議議程的內(nèi)容，主持人可根據(jù)實(shí)際情況，可采取先報(bào)告、集中審議、集中表決的方式，也可對(duì)比較復(fù)雜的議題采取逐項(xiàng)報(bào)告，逐項(xiàng)審議表決的方式。股東或股東代理人在審議議題時(shí)，應(yīng)簡(jiǎn)明扼要闡明股東的觀點(diǎn)，對(duì)報(bào)告人沒(méi)有說(shuō)明而影響其判斷和表決的問(wèn)題可提出質(zhì)詢和建議，要求報(bào)告人作出答復(fù)或說(shuō)明（除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東會(huì)上公開(kāi)的之外）。股東會(huì)對(duì)列入議程的事項(xiàng)均采取表決通過(guò)的形式。每個(gè)股東（包括股東代理人）以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)。股東會(huì)采取“記名方式”進(jìn)行投票表決。每一審議事項(xiàng)的表決投票，應(yīng)當(dāng)至少有兩名股東代表和一名監(jiān)事參加清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。股東會(huì)對(duì)表決

41、通過(guò)的事項(xiàng)應(yīng)形成會(huì)議決議。決議分為普通決議和特別決議。普通決議應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)；特別決議應(yīng)由出席股東會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。下列事項(xiàng)由股東會(huì)以普通決議通過(guò)：第二十七條的（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（十三）、（十四）、（十五）、（十六）、（十七）、（十八）項(xiàng)，以及除法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)之外的其他事項(xiàng)。下列事項(xiàng)由股東會(huì)以特別決議通過(guò)：第二十七條的（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）項(xiàng)，以及公司章程規(guī)定和股東會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的，需以特別決

42、議通過(guò)的其他事項(xiàng)。股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束后立即就任。會(huì)議主持人根據(jù)表決結(jié)果決定股東會(huì)決議是否通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在會(huì)上公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄，股東會(huì)決議由董事長(zhǎng)簽署后發(fā)布。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄并存檔，保存期限為十年，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn)；會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；股東會(huì)

43、認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。對(duì)股東會(huì)到會(huì)人數(shù)、參與股東持有的股份數(shù)額、授權(quán)委托書(shū)、每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果、會(huì)議記錄、會(huì)議程序的合法性等事項(xiàng)，可以進(jìn)行公證。股東會(huì)形成的決議，由董事會(huì)負(fù)責(zé)組織貫徹，并按決議的內(nèi)容和權(quán)限分工責(zé)成公司經(jīng)理層具體實(shí)施承辦；股東會(huì)決議要求監(jiān)事會(huì)實(shí)施的事項(xiàng)，直接由監(jiān)事會(huì)召集人員組織實(shí)施。股東會(huì)決議的執(zhí)行結(jié)果由董事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)實(shí)施的事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)也可先向董事會(huì)通報(bào)。利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)召開(kāi)后兩個(gè)月內(nèi)完成股利的派發(fā)或轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)。第四章 董事會(huì)與董事董事會(huì)的構(gòu)成董事會(huì)

44、由名董事組成，設(shè)董事長(zhǎng)一人。集團(tuán)公司作為控股股東，要保證子公司董事會(huì)中非執(zhí)行董事占多數(shù)，執(zhí)行董事占少數(shù)。這樣的董事會(huì)結(jié)構(gòu)有利于實(shí)現(xiàn)公司的決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開(kāi)；實(shí)現(xiàn)董事會(huì)集體決策；實(shí)現(xiàn)董事會(huì)管理經(jīng)理層；有利于更好地代表股東利益，正確處理好各方面的關(guān)系。為了保證董事會(huì)的決策效率和準(zhǔn)確性，要求非執(zhí)行董事具體如下能力：及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理狀況，熟悉公司所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，精通專業(yè)技術(shù)方面的業(yè)務(wù)知識(shí)，具備較強(qiáng)的公司管理和運(yùn)作能力。擁有大量的決策信息，以保證信息擁有主體和決策主體的一致性。信息渠道有兩個(gè)，一個(gè)是集團(tuán)公司職能部門(mén)搜集、掌握的決策信息，另一個(gè)是子公司提供的決策信息。 非執(zhí)行董事主要來(lái)自于：

45、集團(tuán)公司的董事；集團(tuán)同類(lèi)產(chǎn)業(yè)控股子公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理；集團(tuán)公司的高級(jí)管理人員和關(guān)鍵職能部門(mén)負(fù)責(zé)人；集團(tuán)外部的專家和學(xué)者。執(zhí)行董事主要來(lái)自于公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。為了保證非執(zhí)行董事發(fā)揮作用，非執(zhí)行董事任職的公司數(shù)量一般不能超過(guò)個(gè)，集團(tuán)公司要通過(guò)培訓(xùn)、引進(jìn)高級(jí)管理人才，充實(shí)非執(zhí)行董事的隊(duì)伍。董事會(huì)的成員在能力結(jié)構(gòu)、行為模式、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格要匹配能力匹配指的是成員中有的戰(zhàn)略能力強(qiáng)，有的市場(chǎng)意識(shí)強(qiáng)，有的行政管理能力強(qiáng)，相互配合；行為模式匹配指的是有的成員比較強(qiáng)勢(shì)，有的成員比較隨和；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格匹配指的是處于不同行業(yè)和發(fā)展階段的公司有的需要沖鋒陷陣型領(lǐng)導(dǎo)，有的需要穩(wěn)健型領(lǐng)導(dǎo)。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理原則

46、上不能由同一人擔(dān)任，如果董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任，則董事會(huì)中非執(zhí)行董事的數(shù)量要占到2/3以上。董事會(huì)應(yīng)該正式地或非正式地指定一名非執(zhí)行董事作為負(fù)責(zé)人，協(xié)調(diào)全體非執(zhí)行董事的活動(dòng)。非執(zhí)行董事負(fù)責(zé)人的具體職責(zé)包括：向董事長(zhǎng)建議召開(kāi)董事會(huì)議的時(shí)間；就董事會(huì)議議程及準(zhǔn)備工作，向董事長(zhǎng)提出建議；為使非執(zhí)行董事能夠有效和合理地履行其職責(zé)，建議董事長(zhǎng)要求公司管理層保質(zhì)、保量和及時(shí)地提供必要的信息；建議董事長(zhǎng)是否續(xù)聘和對(duì)總經(jīng)理人選進(jìn)行提名，直接向董事會(huì)報(bào)告工作和向董事會(huì)負(fù)責(zé)；就某些敏感問(wèn)題，制訂非執(zhí)行董事會(huì)議議程，主持非執(zhí)行董事會(huì)議，并代表非執(zhí)行董事與董事長(zhǎng)協(xié)調(diào)；與非執(zhí)行董事共同討論，擬定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

47、人員的薪酬方案，提交給股東大會(huì)和董事會(huì)。與非執(zhí)行董事共同討論，評(píng)估執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)；與高級(jí)管理人員當(dāng)面討論董事會(huì)對(duì)其評(píng)估的結(jié)果。公司董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)一人。董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，可以由董事或者其他高級(jí)管理人員兼任，主要職責(zé)是：籌備和列席董事會(huì)會(huì)議和股東會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件、記錄的保管；擬定會(huì)議通知，報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)簽發(fā)后發(fā)送；將有關(guān)文件、記錄和決策信息提供給董事和相關(guān)人員；負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事會(huì)印章；董事會(huì)授予的其它職權(quán)。董事會(huì)的職權(quán)公司依法設(shè)立董事會(huì)，董事會(huì)受股東會(huì)的委托，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，

48、是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作,包括專項(xiàng)報(bào)告，公司年度工作報(bào)告，以及就前次年度股東會(huì)議以來(lái)股東會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東會(huì)作出報(bào)告；執(zhí)行股東會(huì)的決議；制訂公司經(jīng)營(yíng)方針和決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理根據(jù)集團(tuán)的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬定方案，并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核、備案；制訂公司投資計(jì)劃，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理擬定方案，并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核、備案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人根據(jù)集團(tuán)的目標(biāo)和指導(dǎo)原則擬定方案，并報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部審核、備案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧

49、損方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬定方案，并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部和財(cái)務(wù)部審核、備案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本的方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬定方案，并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部和財(cái)務(wù)部審核、備案；制訂發(fā)行債券、股票以及上市之后的增發(fā)和配股方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬定方案，并報(bào)集團(tuán)證券部審核、備案；制訂公司的合并、分立、變更公司形式、解散和清算方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬定方案，并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核、備案； 制定公司產(chǎn)權(quán)或者股權(quán)的變動(dòng)、轉(zhuǎn)讓、劃撥方案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擬定方案，并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部和財(cái)務(wù)部審核、備案；制訂公司章程的修改方

50、案，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理擬定方案，并報(bào)集團(tuán)證券部、戰(zhàn)略發(fā)展部和財(cái)務(wù)部審核、備案；審議批準(zhǔn)非執(zhí)行董事擬定的董事、監(jiān)事的薪酬方案和非執(zhí)行董事評(píng)估執(zhí)行董事、總經(jīng)理以及其他高級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，包括部門(mén)設(shè)置，崗位設(shè)置，員工總量，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理制訂方案；審議批準(zhǔn)公司設(shè)置分公司或者子公司，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬定方案；制訂公司的基本管理制度，包括投融資管理、財(cái)務(wù)管理、運(yùn)營(yíng)管理和人力資源管理等制度，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理根據(jù)集團(tuán)制訂的目標(biāo)和指導(dǎo)原則制訂方案；聘任或者解聘公司總經(jīng)理；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，或者董事會(huì)決定由集團(tuán)公

51、司委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；董事會(huì)委托非執(zhí)行董事對(duì)總經(jīng)理人選進(jìn)行提名，并決定由非執(zhí)行董事制訂的子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的薪酬方案；在董事會(huì)例會(huì)和其他會(huì)議上聽(tīng)取公司總經(jīng)理的月度、季度、年度工作匯告，并檢查總經(jīng)理的工作；評(píng)估公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，董事會(huì)委托集團(tuán)評(píng)估委員會(huì)制定方案并實(shí)施；審議批準(zhǔn)公司薪酬總額，董事會(huì)委托總經(jīng)理制定方案；根據(jù)公司的內(nèi)部資源條件、優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)以及外部環(huán)境，審議批準(zhǔn)公司的經(jīng)營(yíng)范圍，產(chǎn)品類(lèi)型，重點(diǎn)發(fā)展自己的核心業(yè)務(wù)，避免集團(tuán)內(nèi)部的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，更好地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)協(xié)同；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以下的對(duì)外投資，如合資合作、兼并收購(gòu)、參股控股等，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理擬定對(duì)外投資方案，報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)

52、展部審核備案，詳細(xì)情況見(jiàn)投資管理制度；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元萬(wàn)元的對(duì)內(nèi)投資，如基建投資、固定資產(chǎn)設(shè)備投資、重大技改投資等，董事會(huì)委托子公司總經(jīng)理擬定對(duì)內(nèi)投資方案，報(bào)集團(tuán)有關(guān)部門(mén)審核備案，詳細(xì)情況見(jiàn)投資管理制度；審議批準(zhǔn)超過(guò)資產(chǎn)負(fù)債率的借款、融資租賃、資本融資，董事會(huì)委托子公司財(cái)務(wù)部擬定方案，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案，詳細(xì)情況見(jiàn)融資管理制度；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的資產(chǎn)變賣(mài)出售、盤(pán)盈、盤(pán)虧以及毀損，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬定方案和計(jì)劃，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案；審議批準(zhǔn)公司出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)萬(wàn)元以上的資產(chǎn)，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬定方案，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案； 審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的預(yù)算外資金，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的預(yù)算

53、內(nèi)資金支出，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上借出資金，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出，如購(gòu)車(chē)、裝修等，報(bào)集團(tuán)財(cái)務(wù)部備案；審議批準(zhǔn)與關(guān)聯(lián)法人進(jìn)行萬(wàn)元以上的交易，審議批準(zhǔn)與關(guān)聯(lián)自然人進(jìn)行萬(wàn)元以上的交易，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬定方案或者計(jì)劃；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以上的合同、萬(wàn)元以上的非固定資產(chǎn)采購(gòu)、萬(wàn)元以上的外協(xié)加工，董事會(huì)委托總經(jīng)理擬定方案或者計(jì)劃；法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東會(huì)決議授予的其他職權(quán)。公司董事會(huì)應(yīng)充分調(diào)查被擔(dān)保企業(yè)的資信狀況，對(duì)信用級(jí)別低的企業(yè)原則上不予提供擔(dān)保，不得直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的被擔(dān)保對(duì)象提供債務(wù)擔(dān)保。公司對(duì)外擔(dān)保必須要求對(duì)方提供具有實(shí)際承擔(dān)能力的

54、反擔(dān)保。對(duì)外擔(dān)保需取得董事會(huì)全體成員2/3以上簽署同意。公司董事會(huì)在審批借款等債務(wù)性融資，或者集團(tuán)在為子公司進(jìn)行擔(dān)保時(shí)，不能導(dǎo)致該公司的資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)安全值，服裝、紡織等生產(chǎn)類(lèi)型公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為50%,房地產(chǎn)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為60%，外貿(mào)公司的資產(chǎn)負(fù)債率安全值為80%。集團(tuán)公司在為子公司進(jìn)行擔(dān)保時(shí)，如果子公司負(fù)債率在安全值范圍內(nèi)，由常務(wù)副總、財(cái)務(wù)副總進(jìn)行審批，如果子公司負(fù)債率超過(guò)安全值，由常務(wù)副總、財(cái)務(wù)副總、董事長(zhǎng)進(jìn)行審批。重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審。董事會(huì)要接受監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的法律審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。董事長(zhǎng)的職權(quán)董事長(zhǎng)由公司董事?lián)?，以全體董事的過(guò)半數(shù)選

55、舉產(chǎn)生和罷免，董事長(zhǎng)為公司法定代表人。董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；簽署公司債券及其他有價(jià)證券；簽署董事會(huì)文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；行使法定代表人的職權(quán)；根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要，授權(quán)總經(jīng)理和公司其他人員行使法定代表人的部分職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)及股東會(huì)報(bào)告；法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及董事會(huì)決議授予的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)不能履行上述職權(quán)時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指定其他董事代行其職權(quán)。在董事會(huì)閉會(huì)期間，授權(quán)董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以下的對(duì)內(nèi)投資，

56、如基建投資、固定資產(chǎn)設(shè)備投資、重大技改投資等；審議批準(zhǔn)低于資產(chǎn)負(fù)債率的借款、融資租賃等；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以下的資產(chǎn)變賣(mài)出售、盤(pán)盈、盤(pán)虧以及毀損；審議批準(zhǔn)公司出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)萬(wàn)元以下的資產(chǎn)；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以下的預(yù)算外資金；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元萬(wàn)元的預(yù)算內(nèi)資金支出。審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以下向外借出資金；審議批準(zhǔn)萬(wàn)元以下的非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)支出，如購(gòu)車(chē)、裝修等；審議批準(zhǔn)與關(guān)聯(lián)法人進(jìn)行萬(wàn)元以下的交易，審議批準(zhǔn)與關(guān)聯(lián)自然人進(jìn)行萬(wàn)元以下的交易；審議批準(zhǔn)萬(wàn)萬(wàn)元的合同、萬(wàn)元萬(wàn)元的非固定資產(chǎn)采購(gòu)、萬(wàn)元萬(wàn)元的外協(xié)加工；法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及董事會(huì)決議授予的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)要接受監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的法律審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。

57、董事的任免和權(quán)利公司董事為自然人，無(wú)需持有公司股份。公司法第五十七條、第五十八條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人員，不得擔(dān)任公司的董事。董事由股東大會(huì)選舉或更換，每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事任期從股東大會(huì)決議通過(guò)之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東會(huì)予以撤換。 董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。公司和董事

58、簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)、公司章程、本準(zhǔn)則以及公司其他規(guī)章制度的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。董事享有下列權(quán)利：出席董事會(huì)會(huì)議行使表決權(quán)，或者書(shū)面委托其他動(dòng)董事代為出席董事會(huì)行使表決權(quán)，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍；根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)委托代表公司和董事會(huì)行事；根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)委托執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況的知情權(quán)；根據(jù)工作需要，董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員；法律法規(guī)、公司章程以及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。董事要接受監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的法律審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)和經(jīng)營(yíng)審計(jì)。董事會(huì)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)定期召開(kāi)，建立董事會(huì)例

59、會(huì)制度，每月召開(kāi)一次。在下列情況之一時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；經(jīng)三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；總經(jīng)理提議時(shí)。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)十日以前書(shū)面通知全體董事，包括信函、傳真等，并抄發(fā)各監(jiān)事。書(shū)面通知的內(nèi)容是：會(huì)議日期和地點(diǎn)；會(huì)議期限；事由和議題；發(fā)出通知的日期。會(huì)議通知和相關(guān)文件由公司董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)會(huì)議議題擬定，并報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)簽發(fā)后由董事會(huì)秘書(shū)分送各位董事和監(jiān)事。董事應(yīng)認(rèn)真閱讀董事會(huì)送達(dá)的文件，對(duì)各項(xiàng)議案充分思考，準(zhǔn)備意見(jiàn)。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并主持，如董事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定一名董事代為履行職責(zé)。董事長(zhǎng)無(wú)故不履行職責(zé)，亦未指定具體人員

60、代其行使職責(zé)的，可由董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集并主持會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他董事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可用傳真的方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字確認(rèn)。 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)理和公司其他高級(jí)管理人員可以列席董事會(huì)會(huì)議，并就有關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)，但不參加表決。董事會(huì)會(huì)議的提案董事會(huì)提案的確定依據(jù)：股東會(huì)決議的內(nèi)