1、.信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長股票型證券投資基金2021年度第2季度報(bào)告PAGE ：.；PAGE 1信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長股票型證券投資基金2021年第2季度報(bào)告2021年06月30日基金管理人：信達(dá)澳銀基金管理基金托管人：中國建立銀行股份報(bào)告送出日期：2021年07月19日PAGE 71重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或艱苦脫漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完好性承當(dāng)個別及連帶責(zé)任。基金托管人中國建立銀行股份根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2021年07月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)目的、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說或者艱苦脫漏?；鸸芾?/p>

2、人承諾以老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)的原那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募闡明書。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2021年04月01日起至2021年06月30日止。2基金產(chǎn)品概略基金簡稱信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長股票買賣代碼610001基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2007年03月08日報(bào)告期末基金份額總額6,076,684,385.75份投資目的本基金根據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y管理程序，發(fā)掘并長期投資于盈利才干繼續(xù)增長的優(yōu)勢公司，經(jīng)過分享公司價(jià)值繼續(xù)增長實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。投資戰(zhàn)略本基金以自下而上的精選證

3、券戰(zhàn)略為中心，適度運(yùn)用資產(chǎn)配置與行業(yè)配置戰(zhàn)略調(diào)整投資方向，系統(tǒng)有效控制風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)掘并長期投資于能抗擊多重經(jīng)濟(jì)動搖，盈利才干繼續(xù)增長的優(yōu)勢公司，經(jīng)過分享公司價(jià)值繼續(xù)增長實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。業(yè)績比較基準(zhǔn)滬深300指數(shù)收益率80%+中國債券總指數(shù)收益率20%風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金屬于收益較高、風(fēng)險(xiǎn)較高的股票型基金產(chǎn)品?；鸸芾砣诵胚_(dá)澳銀基金管理基金托管人中國建立銀行股份3主要財(cái)務(wù)目的和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)目的單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)目的報(bào)告期2021年04月01日2021年06月30日1.本期已實(shí)現(xiàn)收益-111,405,475.302.本期利潤-1,178,530,935.593.加權(quán)平均基金份額

4、本期利潤-0.19274.期末基金資產(chǎn)凈值5,589,183,906.315.期末基金份額凈值0.9198注：1、上述基金業(yè)績目的不包括基金份額持有人認(rèn)購或買賣基金的各項(xiàng)費(fèi)用例如，開放式基金的認(rèn)購、申購及贖回費(fèi)等，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)踐收益程度要低于所列數(shù)字。2、本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入不含公允價(jià)值變動收益扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較階段凈值增長率凈值增長率規(guī)范差業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率規(guī)范差過去三個月-17.37%1.42%-18

5、.83%1.46%1.46%-0.04%3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較注：1、本基金基金合同于2007年3月8日生效，2007年5月10日開場辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。2、本基金主要投資于股票，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為60%95%，債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為0%35%，現(xiàn)金及其他短期金融工具資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例為5%40%。為了滿足投資者的贖回要求，基金保管的現(xiàn)金以及投資于到期日在1年以內(nèi)的政府債券、中央銀行票據(jù)等短期金融工具的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金按規(guī)定在合同生效后六個月內(nèi)到達(dá)上述規(guī)定的投資比例。4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理

6、或基金經(jīng)理小組簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限闡明任職日期離任日期王戰(zhàn)強(qiáng)本基金的基金經(jīng)理、公司執(zhí)行投資總監(jiān)2021-12-25-13年武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1997年到2005年，任國泰君安證券公司研討所電信行業(yè)分析員、行業(yè)公司研討部主管和證券投資部研討主管。2006年6月加盟信達(dá)澳銀基金，歷任投資副總監(jiān)、投資研討部首席分析師、信達(dá)澳銀精華靈敏配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理2021年7月30日至2021年5月25日。4.2管理人對報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的闡明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)厲遵守、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，按照老實(shí)信譽(yù)、勤勉盡責(zé)、平安高效的原

7、那么管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)厲控制投資風(fēng)險(xiǎn)的根底上，為基金持有人謀求最大利益，沒有損害基金持有人利益的行為。4.3公平買賣專項(xiàng)闡明4.3.1公平買賣制度的執(zhí)行情況本基金管理人曾經(jīng)建立了投資決策及買賣內(nèi)控制度，確保在投資管理活動中公平對待不同投資組合，維護(hù)投資者的利益。本基金管理人建立了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓劫I賣機(jī)制，確保不同基金在買賣同一證券時，按照比例分配的原那么在各基金間公平分配買賣量。4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格類似的投資組合之間的業(yè)績比較本報(bào)告期內(nèi)，基金管理人未管理其他與本基金投資風(fēng)格類似的投資組合。4.3.3異常買賣行為的專項(xiàng)闡明報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常買賣行為。4.4報(bào)告期內(nèi)基金的投

8、資戰(zhàn)略和運(yùn)作分析4月份A股市場出現(xiàn)了大幅的繼續(xù)下跌，市場弱勢的格局愈加明顯。本基金的操作思緒偏于防御，降低了股票的比例，在構(gòu)造方面，基金添加了在醫(yī)藥、食品飲料、零售、旅游等受害于消費(fèi)強(qiáng)勁的行業(yè)，基金仍堅(jiān)持了一定的低估值的金融行業(yè)的配置?；饘乐递^高的中小盤股票堅(jiān)持了較為謹(jǐn)慎的態(tài)度。隨著5、6月份PMI、固定資產(chǎn)投資增速數(shù)據(jù)的出爐，中國經(jīng)濟(jì)放緩的趨勢已趨于明顯?？刂屏鲃有浴⒎康禺a(chǎn)市場以及歐洲主權(quán)債務(wù)問題對經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的壓力仍會繼續(xù)。政府開場關(guān)注各種要素“疊加的負(fù)面影響，政策的緊縮應(yīng)“告一段落。上市公司的盈利增長預(yù)期雖然已開場被逐漸伐低，但整體的增長趨勢仍良好。中短期內(nèi)，市場缺乏整體上升的動量，處于

9、探底、整固的過程中，市場短期的大幅下跌對前期的緊縮政策已有的較充分的反映。HS300指數(shù)的動態(tài)PE已下降到13倍左右，PB下降到2倍左右。市場無疑顯示出了良好的投資價(jià)值，也是中長期投資者進(jìn)展規(guī)劃的良好時機(jī)。本基金在未來一段時間仍將堅(jiān)持防御的戰(zhàn)略，注重估值的合理性和根本面的穩(wěn)定性，因此行業(yè)的配置重點(diǎn)仍主要在消費(fèi)品、醫(yī)藥、零售、生長性良好的新興產(chǎn)業(yè)和銀行等方面。在股票倉位方面，將會堅(jiān)持在基準(zhǔn)相近的程度。4.5報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)截至報(bào)告期末，本基金份額凈值為0.9198元，份額累計(jì)凈值為1.1998元，報(bào)告期內(nèi)份額凈值增長率為-17.37%，同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為-18.83%。5投資組合報(bào)告

10、5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況序號工程金額元占基金總資產(chǎn)的比例%1權(quán)益投資4,309,763,781.1876.89其中：股票4,309,763,781.1876.892固定收益投資43,716,141.000.78其中：債券43,716,141.000.78資產(chǎn)支持證券-3金融衍生品投資-4買入返售金融資產(chǎn)290,000,755.005.17其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)-5銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì)911,650,533.3216.266其他資產(chǎn)50,251,323.350.907合計(jì)5,605,382,533.85100.005.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼行業(yè)類別公允價(jià)值元

11、占基金資產(chǎn)凈值比例(%)A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)-B采掘業(yè)-C制造業(yè)2,477,470,440.0844.33C0食品、飲料673,312,123.9112.05C1紡織、服裝、皮毛120,878,582.692.16C2木材、家具-C3造紙、印刷36,919,998.200.66C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料287,774,369.615.15C5電子96,048,590.801.72C6金屬、非金屬-C7機(jī)械、設(shè)備、儀表727,426,895.4113.01C8醫(yī)藥、生物制品535,109,879.469.57C99其他制造業(yè)-D電力、煤氣及水的消費(fèi)和供應(yīng)業(yè)-E建筑業(yè)-F交通運(yùn)輸、倉儲業(yè)206,19

12、6,380.023.69G信息技術(shù)業(yè)45,377,213.880.81H零售和零售貿(mào)易408,483,264.997.31I金融、保險(xiǎn)業(yè)818,234,585.0114.64J房地產(chǎn)業(yè)91,161,737.061.63K社會效力業(yè)195,310,693.963.49L傳播與文化產(chǎn)業(yè)67,529,466.181.21M綜合類-合計(jì)4,309,763,781.1877.115.3報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)序號股票代碼股票稱號數(shù)量股公允價(jià)值元占基金資產(chǎn)凈值比例1600036招商銀行24,334,408316,590,648.085.662600519貴州茅臺2,

13、314,432294,766,059.525.273600809山西汾酒5,841,669239,683,679.074.294600535天 士 力7,357,275197,689,979.253.545000001深開展11,204,398196,189,008.983.516002024蘇寧電器17,141,042195,407,878.803.507600000浦發(fā)銀行12,609,849171,493,946.403.078002001新 和 成5,879,042150,797,427.302.709601111中國國航14,244,026146,428,587.282.621000

14、2007華蘭生物3,049,181,457,079.482.465.4報(bào)告期末按債券種類分類的債券投資組合序號債券種類公允價(jià)值元占基金資產(chǎn)凈值比例1國家債券-2央行票據(jù)-3金融債券-其中：政策性金融債-4企業(yè)債券22,791,997.400.415企業(yè)短期融資券-6可轉(zhuǎn)債20,924,143.600.377其他-8合計(jì)43,716,141.000.785.5報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)序號債券代碼債券稱號數(shù)量張公允價(jià)值元占基金資產(chǎn)凈值比例112292809鐵嶺債200,00020,920,000.000.372113001中行轉(zhuǎn)債170,23017,217,

15、062.200.313110008王府轉(zhuǎn)債29,3703,707,081.400.07412601208上港債18,9801,871,997.400.035.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。5.8投資組合報(bào)告附注5.8.1報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)遭到公開譴責(zé)、處分的。5.8.2本基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫的情形。5.

16、8.3其他資產(chǎn)構(gòu)成序號稱號金額元1存出保證金2,956,163.522應(yīng)收證券清算款45,562,491.103應(yīng)收股利517,591.824應(yīng)收利息900,562.885應(yīng)收申購款314,514.036其他應(yīng)收款-7待攤費(fèi)用-8其他-9合計(jì)50,251,323.355.8.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)序號債券代碼債券稱號公允價(jià)值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例1110008王府轉(zhuǎn)債3,707,081.400.075.8.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的闡明序號股票代碼股票稱號流通受限部分的公允價(jià)值(元)占基金資產(chǎn)凈值比例%流通受限情況闡明1000001深開展196,189,008.983.51因艱苦資產(chǎn)重組事項(xiàng)，自2021年06月30日開場停牌。5.8.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描畫部分由于四舍五入的緣由，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)能夠存在尾差。6開放式基金份額變動單位：份報(bào)告期期初基金份額總額6,228,368,737.12報(bào)告期期間基金總申購份額47,823,722.20報(bào)告期期間基金總贖回份額199,508,073.57報(bào)告期期間基金拆分變動份額-報(bào)告期期末基金份額總