1、浙江三花智能控制股份有限公司委托理財管理制度第一章總則第一條為加強與規(guī)范浙江三花智能控制股份有限公司（以下簡稱“公司”）委 托理財業(yè)務(wù)的管理，保證公司資金、財產(chǎn)安全，有效防范投資風(fēng)險，維護公司及 股東利益，依據(jù)證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交 易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及公 司章程的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。第二條 本制度所稱委托理財是指公司在控制投資風(fēng)險的前提下，以提高資 金使用效率、增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益為原則，對閑置資金通過商業(yè)銀行理財、證券公 司理財、信托理財及其他理財工具進行運作和管理，在確保安全性、流動性的基 礎(chǔ)上實現(xiàn)資

2、金的保值增值。第三條公司控股子公司進行委托理財一律視同公司的委托理財行為，按照 本制度的相關(guān)規(guī)定進行審批，未經(jīng)審批公司控股子公司不得進行任何委托理財活 動。第二章管理原則第四條 公司委托理財業(yè)務(wù)應(yīng)堅持“規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹慎投資、保值 增值”的原則，以不影響公司正常經(jīng)營和主營業(yè)務(wù)的發(fā)展為先決條件。第五條 公司用于委托理財?shù)馁Y金應(yīng)當(dāng)是公司閑置資金（包括閑置自有資金 和閑置募集資金）。不得擠占公司正常運營和項目建設(shè)資金，不得因進行委托理 財影響公司生產(chǎn)經(jīng)營資金需求。使用閑置募集資金委托理財，還需參照公司募 集資金管理制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條 公司進行委托理財，必須充分防范風(fēng)險，委托理財產(chǎn)品的發(fā)行

3、方應(yīng) 是資信狀況、財務(wù)狀況良好、無不良誠信記錄及盈利能力強的金融機構(gòu)，交易標 的必須是低風(fēng)險、流動性好、安全性高的產(chǎn)品。第七條 公司進行委托理財時，應(yīng)當(dāng)嚴格按照本制度規(guī)定的決策程序、報告 制度和監(jiān)控措施履行，并根據(jù)公司的風(fēng)險承受能力確定投資規(guī)模。第八條 必須以公司名義設(shè)立理財產(chǎn)品賬戶，不得使用其他公司或個人賬戶 進行與理財業(yè)務(wù)相關(guān)的行為。第三章 審批權(quán)限及執(zhí)行程序第九條 公司董事會、股東大會是公司委托理財?shù)臎Q策機構(gòu)，負責(zé)公司委托 理財業(yè)務(wù)審批。公司進行委托理財，應(yīng)按如下權(quán)限進行審批：（一）委托理財總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以下，應(yīng)提交公司董 事會審議。獨立董事應(yīng)就相關(guān)審批程序是否合規(guī)

4、、內(nèi)控程序是否健全及本次投資 對公司的影響發(fā)表獨立意見。（二）委托理財總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上（含50%），公 司在投資前除按照前款規(guī)定及時審議、獨立董事發(fā)表意見外，還應(yīng)提交股東大會 審議。第十條 公司財務(wù)部為公司委托理財業(yè)務(wù)的職能管理部門，主要職能包括：（一）負責(zé)投資前論證，對委托理財?shù)馁Y金來源、投資規(guī)模、預(yù)期收益進行 可行性分析，對受托方資信、投資品種等進行風(fēng)險性評估。（二）負責(zé)監(jiān)督委托理財活動的執(zhí)行進展，落實風(fēng)險控制措施，如發(fā)現(xiàn)委托 理財出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時向公司董事長報告。（三）負責(zé)跟蹤到期投資資金和收益及時、足額到賬。對公司委托理財業(yè)務(wù) 進行日常核算。第十一條公司審計部門為委托理財業(yè)務(wù)的監(jiān)督部門，負責(zé)委托理財業(yè)務(wù)的 風(fēng)險評估和監(jiān)控。公司監(jiān)事會、獨立董事有權(quán)對公司理財業(yè)務(wù)進行核查。第十二條 委托理財方案在具體運作時，按以下程序進行：（一）公司董事會或股東大會根據(jù)決策權(quán)限批準公司委托理財總體額度。（二）在公司董事會或股東大會批準的總體額度內(nèi)，由公司財務(wù)部提出具體