1、質(zhì) 量手 冊(cè)(治理體系認(rèn)證) 版 本 號(hào):07版發(fā)布 日 期:007. 05 5 中國質(zhì)量認(rèn)證中心治理體系認(rèn)證質(zhì)量手冊(cè)編委會(huì)編委會(huì)主任：李懷林編委會(huì)副主任：朱俊敏 車有高 王克嬌 劉常生編 委：吳玉平 謝肇煦 張京明 李博光 劉 平 劉彥斌 姜文博沈 烽 李 杰 陳之瑩 曾廣峰 李國振編 制策 劃：曾廣峰 李國振編制人(以姓氏筆畫為序)：馬林 馬艷王松 王運(yùn)才 王瑜 王叢笑 鄧云峰馮延珠 劉鋼 劉靜 劉馨蕾 劉彥龍劉立波 劉哲明 李國振 陸軍 沈濤 吳江云 張建國 張志賢 黃路意 陳鵬 陳仁智 金世燕 武麗婷楊凌 周地 周湘梅段玲侯博 徐少山 董華雨曾廣峰 繆潔 潘英 鈔票敏 楊勇 杜云雁韓青

2、 陸軍 謝肇熙審 核:朱俊敏公布令本質(zhì)量手冊(cè)依據(jù)國家有關(guān)認(rèn)證的法律法規(guī)和政策、國際通用的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則和指南、認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)范要求、IQet治理文件,結(jié)合中國質(zhì)量認(rèn)證中心機(jī)構(gòu)宗旨、進(jìn)展戰(zhàn)略,對(duì)原有各認(rèn)證領(lǐng)域的治理體系文件進(jìn)行了有機(jī)的整合,編制了第一版治理體系認(rèn)證質(zhì)量手冊(cè)，經(jīng)治理委員會(huì)審定通過,予以公布。手冊(cè)是我中心從事各治理體系認(rèn)證領(lǐng)域有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的運(yùn)行準(zhǔn)則，適用于總部及其分場所認(rèn)證工作的治理，CC全體職員要認(rèn)真學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確理解,并遵照?qǐng)?zhí)行。手冊(cè)自公布之日起實(shí)行,過渡期一個(gè)月。中國質(zhì)量認(rèn)證中心主 任:李懷林 日 期:07.0515質(zhì)量手冊(cè)治理質(zhì)量手冊(cè)是中國質(zhì)量認(rèn)證中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。質(zhì)量手冊(cè)由體系認(rèn)證

3、治理處(以下簡稱體系處)策劃組織編寫,治理者代表審核，中心主任批準(zhǔn)公布實(shí)施。質(zhì)量手冊(cè)以電子媒體的只讀方式通過CC總部的網(wǎng)站、內(nèi)部局域網(wǎng)方式傳遞給各分場所使用?？偛矿w系處操縱質(zhì)量手冊(cè)保持最新狀態(tài)，從網(wǎng)絡(luò)或計(jì)算機(jī)下載的書面或其他載體的文件為非受控版本,不對(duì)其進(jìn)行狀態(tài)治理。為了方便社會(huì)各界了解并監(jiān)督CC認(rèn)證工作，特印制一定數(shù)量通過VI設(shè)計(jì)的精美手冊(cè),這種手冊(cè)是正式手冊(cè)的濃縮形象版，這類手冊(cè)為非受控版本,不對(duì)其進(jìn)行狀態(tài)治理。為保證質(zhì)量手冊(cè)的適用性,可依照需要對(duì)手冊(cè)內(nèi)容進(jìn)行修改，必要時(shí)進(jìn)行換版。質(zhì)量手冊(cè)的解釋權(quán)歸CQC。文件和資料修改記錄修訂講明修訂頁數(shù)修訂日期批準(zhǔn)目錄章節(jié)號(hào)標(biāo)題頁碼質(zhì)量方針1概述機(jī)構(gòu)治

4、理篇2.組織機(jī)構(gòu)22分包機(jī)構(gòu)的治理2質(zhì)量治理體系24內(nèi)部審核與治理評(píng)審2.5文件操縱26記錄操縱2保密28認(rèn)可及IQet同行評(píng)審2.9認(rèn)證要求的變更20申訴、投訴與爭議3人員治理篇.1認(rèn)證人員分類3.認(rèn)證人員培訓(xùn)3認(rèn)證人員聘用4認(rèn)證人員評(píng)價(jià).5認(rèn)證人員治理認(rèn)證活動(dòng)治理篇4.1認(rèn)證申請(qǐng)4.審核實(shí)施4.審核報(bào)告4認(rèn)證決定與批準(zhǔn)5監(jiān)督和復(fù)評(píng)46批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動(dòng)失效47認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換.8證書和標(biāo)志的使用4認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的治理5附件篇附件1治理委員會(huì)組成名單附件2高級(jí)治理人員名單附件3部門職能對(duì)比表附件分包方清單附件5程序文件清單附件6公開文件清單附件認(rèn)

5、證流程質(zhì)量方針公正規(guī)范 誠信高效 優(yōu)質(zhì)科學(xué) 創(chuàng)新卓越1概述中國質(zhì)量認(rèn)證中心，英文名稱：Cia uaiyCertifiation Cenre（簡稱C），是國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局設(shè)立，經(jīng)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理委員會(huì)(CN）批準(zhǔn),具有獨(dú)立事業(yè)法人資格的專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。歷史沿革： 1984年0月中國電工產(chǎn)品認(rèn)證委員會(huì)(CE)成立，開展境內(nèi)電工產(chǎn)品的強(qiáng)制性認(rèn)證活動(dòng)。 185年9月,CCE代表中國加入國際電工委員會(huì)電工產(chǎn)品合格測試與認(rèn)證組織（IEE）。 98年6月,CCE加入EE-CB體系。189年，原國家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局成立進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可制度辦公室（CQC前身之一），中國開始實(shí)施進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可

6、制度（CCIB認(rèn)證)。990年7月1日，國內(nèi)開始實(shí)施電工產(chǎn)品強(qiáng)制認(rèn)證。 992年,原國家技術(shù)監(jiān)督局公布關(guān)于對(duì)實(shí)施安全認(rèn)證的電工產(chǎn)品進(jìn)行強(qiáng)制性監(jiān)督治理的通知，明確由CCE組織開展國內(nèi)電工產(chǎn)品強(qiáng)制認(rèn)證（CCE認(rèn)證,或稱長城認(rèn)證)。13年，原國家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局設(shè)立中國出口商品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量體系評(píng)審中心,9年9月更名為：中國商檢質(zhì)量認(rèn)證中心（C前身之二)。195年1月,國家有關(guān)部門批準(zhǔn)更名為:中國進(jìn)出口商品質(zhì)量認(rèn)證中心，注冊(cè)為事業(yè)法人單位，開展治理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)和培訓(xùn)業(yè)務(wù)，并組織實(shí)施進(jìn)口商品安全質(zhì)量許可的審查工作(CCIB認(rèn)證）。 00年月,中國進(jìn)出口商品質(zhì)量認(rèn)證中心更名為中國進(jìn)出口質(zhì)量認(rèn)證中心。 20

7、02年3月，CE與CQ合并組建中國質(zhì)量認(rèn)證中心（英文簡稱CQ)。能力資源:新CQC成立后，大大擴(kuò)展了其認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證范圍,豐富了人力資源和其他資源,完善了分支機(jī)構(gòu),增強(qiáng)了實(shí)力:認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證范圍：CQC目前從事強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證(CCC認(rèn)證)、CC標(biāo)志認(rèn)證、治理體系認(rèn)證、認(rèn)證培訓(xùn)業(yè)務(wù)、C認(rèn)證等認(rèn)證業(yè)務(wù)。在治理體系認(rèn)證領(lǐng)域,CQC能夠開展質(zhì)量治理體系(QM)、環(huán)境治理體系（MS)、職業(yè)健康安全治理體系（OSM)和食品安全治理體系(HACP）等審核和認(rèn)證服務(wù),以及相應(yīng)的結(jié)合/一體化審核服務(wù),覆蓋了廣泛的認(rèn)證范圍，同時(shí)隨著市場的需要不斷研究開發(fā)新的認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證范圍,能夠?yàn)楦黝惤M織提供全面的服務(wù)。CC同

8、時(shí)向社會(huì)提供各種認(rèn)證培訓(xùn)服務(wù)。培訓(xùn):C是經(jīng)國家認(rèn)可的注冊(cè)范圍最廣的專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu),培訓(xùn)業(yè)務(wù)范圍包括:類不治理體系培訓(xùn)國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證(CCC)培訓(xùn)SO900質(zhì)量治理體系國家注冊(cè)審核員培訓(xùn)S環(huán)境治理體系國家注冊(cè)審核員培訓(xùn)OHSMS職業(yè)健康安全治理體系國家注冊(cè)審核員培訓(xùn)HACCP食品安全治理體系國家注冊(cè)審核員培訓(xùn)ISO9000質(zhì)量治理體系內(nèi)審員培訓(xùn)EMS環(huán)境治理體系內(nèi)審員培訓(xùn)OHS職業(yè)健康安全治理體系內(nèi)審員培訓(xùn)HACC食品安全治理體系內(nèi)審員培訓(xùn)產(chǎn)品認(rèn)證工廠檢查員培訓(xùn)產(chǎn)品認(rèn)證工廠內(nèi)審員培訓(xùn)產(chǎn)品認(rèn)證工廠境外跟蹤檢查員培訓(xùn)產(chǎn)品認(rèn)證企業(yè)工程師培訓(xùn)產(chǎn)品認(rèn)證企業(yè)檢驗(yàn)員培訓(xùn)經(jīng)CQC培訓(xùn)合格者，由CQ頒發(fā)經(jīng)CAT

9、認(rèn)可的國家注冊(cè)審核員（SO900質(zhì)量治理體系、EMS環(huán)境治理體系、OSMS職業(yè)健康安全治理體系）培訓(xùn)課程合格證書,該證書可作為申請(qǐng)注冊(cè)成為國家審核員的培訓(xùn)證明。人員：CC依照認(rèn)證工作的類型、范圍和工作量配備充足的審核人員、治理人員和相關(guān)人員，他們都具有與所實(shí)施的工作相適應(yīng)的必要的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和經(jīng)歷,能夠?yàn)槿珖鞯啬酥寥虻慕M織提供專業(yè)的服務(wù)。分支機(jī)構(gòu)：在治理體系認(rèn)證方面，CQC擁有完整的分場所,在國內(nèi)外設(shè)立了31個(gè)評(píng)審中心(其中西北評(píng)審中心下設(shè)青海分中心和寧夏分中心)、1個(gè)分中心和相應(yīng)的辦事機(jī)構(gòu),能夠?yàn)槿蚋黝惤M織或產(chǎn)品提供便捷的服務(wù)。國際合作：01年9月，CQC正式加入國際認(rèn)證聯(lián)盟（

10、IQet）。INet由33個(gè)國家地區(qū)的3個(gè)知名認(rèn)證機(jī)構(gòu)組成的，成員機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書能夠互認(rèn);依照CQC與成員伙伴的協(xié)議，獲得CQC認(rèn)證證書的組織，能夠申請(qǐng)換發(fā)成員機(jī)構(gòu)的證書。CQC是不以營利為目的的認(rèn)證機(jī)構(gòu),不同意社會(huì)各方任何形式的經(jīng)濟(jì)贊助,財(cái)務(wù)收入來自認(rèn)證審核和培訓(xùn)收費(fèi)，財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算,有穩(wěn)定的財(cái)務(wù)狀況和良好的財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。具有認(rèn)證制度運(yùn)作所需的足夠各類資源,能夠在廣泛的認(rèn)證領(lǐng)域和專業(yè)范圍為申請(qǐng)人提供中意的服務(wù)。治理體系：CQC遵守國家認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、CCA相關(guān)要求、CCAA相關(guān)要求、NAS認(rèn)可規(guī)范、QNt同行評(píng)審要求、KBA認(rèn)可規(guī)范，本著“公正規(guī)范，誠信高效,優(yōu)質(zhì)科學(xué),創(chuàng)新卓越”

11、的方針,建立認(rèn)證制度和完整的治理體系，使對(duì)供方實(shí)施認(rèn)證的能力得到信任,并監(jiān)督方針的實(shí)施。CQ建立保證公正性的組織結(jié)構(gòu)并形成治理體系文件，以保證公正性。按治理體系文件的規(guī)定實(shí)施審核和認(rèn)證，并作出認(rèn)證決定。CQ的組織結(jié)構(gòu)使緊密相關(guān)的各方均能參與制定有關(guān)認(rèn)證制度內(nèi)容和運(yùn)作方面的方針和原則。CQC確定了對(duì)各項(xiàng)工作全面負(fù)責(zé)的治理層，具有與其認(rèn)證活動(dòng)相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé),需要時(shí)QC授權(quán)委員會(huì)或個(gè)人代表治理層開展規(guī)定的活動(dòng),具有正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)對(duì)所有參與認(rèn)證過程的委員的指定和運(yùn)行加以規(guī)定。CQC對(duì)申請(qǐng)人的治理體系審核遵循的準(zhǔn)則是相應(yīng)的治理體系標(biāo)準(zhǔn)或是與其職能有關(guān)的規(guī)范性文件所給出的要求。如需對(duì)這些文件在某特定認(rèn)

12、證制度中的應(yīng)用作出解釋時(shí)，則由相關(guān)的公正的委員會(huì)或具有必要的技術(shù)能力的人員進(jìn)行講明,并由CQC公布。CQC及時(shí)將擬變更的認(rèn)證要求通知各有關(guān)方面。在確定變更的方式和生效日之前,考慮有關(guān)利益各方的意見。變更決定公布后，CQC驗(yàn)證每個(gè)獲證供方在合理的時(shí)刻內(nèi)，是否對(duì)其程序?qū)嵤┝吮匾恼{(diào)整，保證通過向?qū)徍送懈斗教峁┕_資料的方式向其提供,并給予合理的實(shí)施預(yù)備時(shí)刻,實(shí)施后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。CQC對(duì)經(jīng)審核合格的組織進(jìn)行審批并頒發(fā)認(rèn)證證書,列入認(rèn)證名錄,并向國內(nèi)外公布。公正信任：CC運(yùn)作所遵循的方針和程序是非卑視性的,并以非卑視的方式對(duì)這些方針和程序加以實(shí)施。不使用違反本文件的程序來阻礙或阻止申請(qǐng)人的認(rèn)證申請(qǐng)。C的

13、服務(wù)向所有申請(qǐng)人開放，沒有附加任何不正當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)或其它條件。不以供方的規(guī)模或是否是某一協(xié)會(huì)或社團(tuán)的成員以及獲證供方的數(shù)量作為申請(qǐng)和認(rèn)證的限制條件。CQ僅在擬認(rèn)證的范圍內(nèi)規(guī)定認(rèn)證要求、進(jìn)行審核和作出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定由獨(dú)立于實(shí)施審核的專業(yè)人員作出。CQ對(duì)本機(jī)構(gòu)的有關(guān)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤消認(rèn)證的決定負(fù)責(zé),通過頒發(fā)認(rèn)證證書和/或同意使用CQC認(rèn)證標(biāo)志的方式表示組織通過了CQ認(rèn)證。CQC評(píng)價(jià)分析認(rèn)證運(yùn)作和/或活動(dòng)中所引發(fā)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，建立了充足的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)基金以承擔(dān)與CQC有關(guān)的認(rèn)證責(zé)任。CQC及其各級(jí)人員和所有參與認(rèn)證過程的委員會(huì)都不受可能阻礙認(rèn)證結(jié)論的任何商業(yè)、財(cái)務(wù)和其它方面的壓力。為保證

14、Q認(rèn)證的公正性，CC不提供：1、組織所從事的服務(wù)；2、獲得或保持認(rèn)證的咨詢服務(wù)；3、設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持質(zhì)量治理體系、環(huán)境治理體系、職業(yè)健康安全治理體系、HCCP體系的服務(wù)。4、對(duì)供方的治理體系的內(nèi)部質(zhì)量審核；、職業(yè)健康安全治理體系方面的依據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)則在明確限定的次數(shù)和持續(xù)的時(shí)刻內(nèi)進(jìn)行的預(yù)審核,其目的僅為確定是否已做好認(rèn)證預(yù)備;、職業(yè)健康安全治理體系方面的依據(jù)超過認(rèn)可范圍以外的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范進(jìn)行的第三方審核。CQC的相關(guān)機(jī)構(gòu)包括中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督治理委員會(huì)。CQ辯識(shí)和分析了與相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系，確定在提供認(rèn)證時(shí)可不能產(chǎn)生利益沖突，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其活動(dòng)可不能對(duì)QC的

15、保密性、客觀性或公正性造成阻礙，不對(duì)本中心的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)等構(gòu)成壓力。QC具有區(qū)分對(duì)供方認(rèn)證和本機(jī)構(gòu)其它活動(dòng)的方針和程序；Q的培訓(xùn)工作與認(rèn)證單獨(dú)運(yùn)行,同意CQ的培訓(xùn)服務(wù)可不能使認(rèn)證更簡單、更容易或更經(jīng)濟(jì)。CQC具有完善的受理和處理來自供方或其他方面有關(guān)CC認(rèn)證或其他相關(guān)事項(xiàng)的申訴、投訴和爭議的方針和程序，同意和配合行政主管部門的治理、認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可、QNet的同行評(píng)審和社會(huì)各相關(guān)方的監(jiān)督。QC對(duì)認(rèn)證的組織履行保密的承諾，未經(jīng)其同意不得向第三方泄露其有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)及經(jīng)營等情況。QC總部地址：北京市南四環(huán)西路188號(hào)9區(qū) 郵編：0治理體系認(rèn)證聯(lián)系電話:010838660,008886601申投訴電話：0

16、108820傳真:10-8386641網(wǎng)址：htt:/HYPERLINK N:整理后ht:wqc.c.ww.cqc.（CC分場所的聯(lián)絡(luò)信息見公開文件)2機(jī)構(gòu)治理篇.1組織機(jī)構(gòu).1.1組織機(jī)構(gòu)圖治理委員會(huì)中心主任技術(shù)委員會(huì)副主任治理者代表辦公室人事處財(cái)務(wù)處綜業(yè)務(wù)處技術(shù)處質(zhì)量監(jiān)督處體系認(rèn)證治理處產(chǎn)品認(rèn)證七處產(chǎn)品認(rèn)證六處產(chǎn)品認(rèn)證五處產(chǎn)品認(rèn)證四處產(chǎn)品認(rèn)證三處產(chǎn)品認(rèn)證二處檢查處培訓(xùn)中心產(chǎn)品認(rèn)證一處治理體系分場所產(chǎn)品認(rèn)證分中心分包實(shí)驗(yàn)室2.2治理體系認(rèn)證質(zhì)量治理構(gòu)架中心主任治理委員會(huì)技術(shù)委員會(huì)副主任治理者代表辦公室人事處財(cái)務(wù)處綜合業(yè)務(wù)處體系認(rèn)證管理處質(zhì)量監(jiān)督處培訓(xùn)中心關(guān)鍵場所一般場所注：關(guān)鍵場所通常指總部

17、在各地設(shè)立的評(píng)審中心、辦事處一般場所通常指各評(píng)審中心所設(shè)的辦事處CQC主任全面領(lǐng)導(dǎo)中心的工作,副主任協(xié)助主任工作,主任任命并授權(quán)治理者代表建立、實(shí)施、保持治理體系各認(rèn)證領(lǐng)域的質(zhì)量治理體系。CQC治理體系認(rèn)證相關(guān)的質(zhì)量治理構(gòu)架由總部、關(guān)鍵場所和一般場所組成。總部設(shè)立辦公室、人事處、財(cái)務(wù)處、綜合業(yè)務(wù)處、培訓(xùn)中心、監(jiān)督處、體系處?？偛咳耸绿庁?fù)責(zé)評(píng)審中心和辦事處設(shè)立的組織和實(shí)施;總部體系認(rèn)證治理處是C治理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)的“治理中心、服務(wù)中心、質(zhì)量中心、研發(fā)中心”，是評(píng)審中心和辦事處的業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量的主管部門;總部其他各部門都負(fù)有對(duì)評(píng)審中心和辦事處的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)的職能。CQC設(shè)立的評(píng)審中心和辦事

18、處見CQC網(wǎng)站。CQC在總部的最高層設(shè)立由各利益方均衡組成的治理委員會(huì),以監(jiān)督中心在認(rèn)證運(yùn)作中的公正性。治理委員會(huì)名單見附件1,高級(jí)治理人員名單見附件2。2.3職責(zé)權(quán)限明確治理層及治理體系認(rèn)證質(zhì)量治理構(gòu)架內(nèi)各部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)其職責(zé)權(quán)限劃分制定各部門職能對(duì)比表見附件3。治理層及治理體系認(rèn)證質(zhì)量治理構(gòu)架內(nèi)各部門的職責(zé)權(quán)限規(guī)定如下:21.3.1 治理委員會(huì)參與制定CQC認(rèn)證的工作方針、工作原則，審議QC質(zhì)量方針、目標(biāo)，并監(jiān)督事實(shí)上施；審議和確認(rèn)CQC認(rèn)證領(lǐng)域的業(yè)務(wù)實(shí)施能力；監(jiān)督CQ認(rèn)證業(yè)務(wù)工作和認(rèn)證工作的財(cái)務(wù)收支狀況，對(duì)CQ認(rèn)證工作的公正性進(jìn)行監(jiān)督;受理和處理客戶向治理委員會(huì)提交的對(duì)CQC認(rèn)證工

19、作的申訴投訴，對(duì)運(yùn)作中違反法律的行為予以糾正或采取有效措施,必要時(shí)通知認(rèn)可機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門。1.3.中心主任職責(zé)制定Q的質(zhì)量方針和目標(biāo)并保證其有效實(shí)施；全面負(fù)責(zé)CQ的認(rèn)證工作，組織治理和協(xié)調(diào)CQC總部及分場所有關(guān)的各項(xiàng)工作；配置并治理運(yùn)作認(rèn)證工作所需的資金,維持財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)定;公布質(zhì)量手冊(cè)，任命治理者代表;批準(zhǔn)設(shè)立分場所,聘任Q各處室、各分場所負(fù)責(zé)人；主持CQC治理體系認(rèn)證的治理評(píng)審；批準(zhǔn)治理體系認(rèn)證決定(包括批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷等)；向治理委會(huì)提供所有與認(rèn)證有關(guān)的信息，包括所有重大決定活動(dòng)的理由等;必要時(shí)授權(quán)以其名義進(jìn)行規(guī)定的活動(dòng);21.3.3中心副主任職責(zé)協(xié)助主任實(shí)現(xiàn)CQC的質(zhì)

20、量方針和質(zhì)量目標(biāo)；協(xié)助主任治理業(yè)務(wù)工作,必要時(shí)受主任托付批準(zhǔn)治理體系認(rèn)證;2.134治理者代表職責(zé)按照導(dǎo)則及認(rèn)可規(guī)范的有關(guān)要求,建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量治理體系;為保證中心質(zhì)量體系的正常運(yùn)行，協(xié)調(diào)與體系認(rèn)證業(yè)務(wù)有關(guān)的各處室的工作;批準(zhǔn)認(rèn)證決定人員和專業(yè)能力評(píng)定人員的資格;批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核打算；向主任報(bào)告質(zhì)量治理體系運(yùn)行情況,以便進(jìn)行治理評(píng)審；向治理委會(huì)提交認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)。2.35辦公室職責(zé)協(xié)助中心領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)單位日常工作；負(fù)責(zé)擬定中心進(jìn)展戰(zhàn)略和政策研究工作;負(fù)責(zé)與上級(jí)部門和地點(diǎn)有關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)工作;負(fù)責(zé)起草和審核重要文件、打算和報(bào)告;負(fù)責(zé)文書、檔案的治理工作; 負(fù)責(zé)信息宣傳;負(fù)責(zé)安全、保密工作

21、；負(fù)責(zé)社會(huì)事務(wù)協(xié)調(diào)工作;負(fù)責(zé)行政后勤保障工作;負(fù)責(zé)中心所有資產(chǎn)治理工作 承辦中心領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事項(xiàng)。21.3.6人事處職責(zé)負(fù)責(zé)人員編制及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置治理和人事任免; 負(fù)責(zé)擬定人力資源進(jìn)展規(guī)劃; 負(fù)責(zé)人事、勞動(dòng)工資治理工作;負(fù)責(zé)職工考評(píng)、錄用、任免工作; 負(fù)責(zé)職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)治理工作； 負(fù)責(zé)職工職務(wù)晉升、處罰、獎(jiǎng)勵(lì)工作; 負(fù)責(zé)技術(shù)職稱評(píng)聘工作;負(fù)責(zé)人事檔案工作; 負(fù)責(zé)職工崗位培訓(xùn)工作;負(fù)責(zé)中心各崗位的工作分析工作;負(fù)責(zé)組織崗位評(píng)估工作；負(fù)責(zé)組織業(yè)績治理工作；負(fù)責(zé)外事工作。.1.3.7財(cái)務(wù)處職責(zé)負(fù)責(zé)擬定財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和內(nèi)部審計(jì)治理制度，編制年度預(yù)、決算;負(fù)責(zé)中心各項(xiàng)資金的收繳治理;負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)

22、治理；負(fù)責(zé)資產(chǎn)治理;負(fù)責(zé)下屬國內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)及合資機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)監(jiān)督檢查;稽核下屬單位財(cái)務(wù)工作。綜合業(yè)務(wù)處職責(zé)負(fù)責(zé)擬定業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃和工作打算;負(fù)責(zé)中心計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的策劃、建設(shè)、維護(hù)及治理工作；負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析;負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)綜合協(xié)調(diào)工作;負(fù)責(zé)國際合作業(yè)務(wù);負(fù)責(zé)認(rèn)證工作法律事務(wù)及中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)愛護(hù)工作;負(fù)責(zé)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用和治理工作；負(fù)責(zé)客戶服務(wù)工作;承辦管委會(huì)秘書處日常工作。2.13.質(zhì)量監(jiān)督處職責(zé)負(fù)責(zé)受理認(rèn)證申訴和投訴；負(fù)責(zé)中心內(nèi)部質(zhì)量體系運(yùn)行有效性和符合性的日常監(jiān)督治理;負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理分支機(jī)構(gòu)、分包機(jī)構(gòu)認(rèn)證的違紀(jì)、違規(guī)工作；負(fù)責(zé)檢測機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)及內(nèi)部認(rèn)證工作質(zhì)量和公正性監(jiān)督。

23、21.3.10培訓(xùn)中心職責(zé)負(fù)責(zé)擬定審核員、檢查員、認(rèn)證工程師、合格評(píng)定專家、技術(shù)專家的培訓(xùn)進(jìn)展規(guī)劃及實(shí)施組織; 負(fù)責(zé)審核員、檢查員的培訓(xùn)、考試和聘用工作； 負(fù)責(zé)審核員、檢查員注冊(cè)申報(bào)工作;負(fù)責(zé)內(nèi)審員、項(xiàng)目審核工程師、認(rèn)證聯(lián)絡(luò)工程師和質(zhì)量負(fù)責(zé)人培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)認(rèn)證培訓(xùn)體系的運(yùn)行和保持工作；負(fù)責(zé)師資培訓(xùn)、聘用和治理工作; 負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編寫和注冊(cè)工作;負(fù)責(zé)有關(guān)的國際技術(shù)交流和合作事項(xiàng)。2.1.31體系認(rèn)證治理處職責(zé)協(xié)助中心領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)、治理、指導(dǎo)各評(píng)審中心的評(píng)審工作,并監(jiān)督其工作質(zhì)量；負(fù)責(zé)治理體系認(rèn)證質(zhì)量體系運(yùn)行和保持工作,治理體系內(nèi)審實(shí)施工作；負(fù)責(zé)治理體系認(rèn)證的認(rèn)證決定工作；負(fù)責(zé)治理體系認(rèn)證質(zhì)量手冊(cè)、

24、程序文件的制、修訂及操縱發(fā)放工作;協(xié)助中心領(lǐng)導(dǎo)組織治理體系認(rèn)證治理評(píng)審的相關(guān)工作;負(fù)責(zé)擬定治理體系認(rèn)證市場開發(fā)的整體目標(biāo)和戰(zhàn)略;負(fù)責(zé)調(diào)動(dòng)和協(xié)調(diào)各評(píng)審中心進(jìn)行治理體系認(rèn)證市場開發(fā)；負(fù)責(zé)新領(lǐng)域、大集團(tuán)、行業(yè)性認(rèn)證客戶的開發(fā)；負(fù)責(zé)與體系認(rèn)證有關(guān)的國際技術(shù)交流和合作事項(xiàng)。21.32關(guān)鍵場所職責(zé)按照CQ質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的要求負(fù)責(zé)評(píng)定本場所的治理體系認(rèn)證審核員、技術(shù)專家、審核項(xiàng)目治理人員,并完成相關(guān)的備案和檔案保存工作;組織審核組辦理治理體系認(rèn)證審核業(yè)務(wù)；同意審核托付方治理體系審核申請(qǐng)、簽訂評(píng)審合同并進(jìn)行審核(含監(jiān)督、換證及復(fù)審）；協(xié)助CQC總部對(duì)治理體系認(rèn)證證書及標(biāo)志進(jìn)行治理；配合CC總部開展內(nèi)部質(zhì)量

25、審核與治理評(píng)審工作；受理審核托付方的申訴、投訴和爭議;負(fù)責(zé)關(guān)鍵場所人員的培訓(xùn)；完成QC總部交辦的審核及其他任務(wù)。3辦事處職責(zé)承擔(dān)本地區(qū)治理體系認(rèn)證推廣及聯(lián)絡(luò)；負(fù)責(zé)辦事處人員的培訓(xùn)。2.1.1審核員職責(zé)受CQC各關(guān)鍵場所委派,按程序文件開展審核工作,定期向C培訓(xùn)中心或關(guān)鍵場所填報(bào)有關(guān)個(gè)人審核工作考核評(píng)定資料。.15審核項(xiàng)目治理人員職責(zé)受各關(guān)鍵場所工作委派，依照申請(qǐng)方申請(qǐng)認(rèn)證的治理體系的專業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行合同評(píng)審,確保委派的審核組具有專業(yè)能力的審核員，保管有關(guān)資料、記錄,完成審核工作的治理。2.1.16專業(yè)能力評(píng)定人員職責(zé)負(fù)責(zé)評(píng)定審核員、技術(shù)專家相應(yīng)專業(yè)的專業(yè)技術(shù)能力是否滿足相應(yīng)專業(yè)的條件。7 認(rèn)證決定

26、人員職責(zé) 負(fù)責(zé)對(duì)審核對(duì)材料進(jìn)行評(píng)定,并做出認(rèn)證決定。4分場所的治理QC依照認(rèn)證業(yè)務(wù)進(jìn)展的需要,在有條件的地區(qū)按照分場所治理程序要求設(shè)立分場所,依其業(yè)務(wù)性質(zhì)將分場所劃分為各認(rèn)證領(lǐng)域的關(guān)鍵場所和一般場所。分場所的設(shè)立應(yīng)考慮治理委會(huì)的意見,以保證認(rèn)證公正性不受阻礙。分場所依據(jù)CC總部策劃的治理體系開展認(rèn)證活動(dòng)，并同意總部的統(tǒng)一治理，確保中心的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和治理體系在分場所得到有效的實(shí)施。22分包機(jī)構(gòu)的治理2.2.1 分包的分類：、CQC將治理體系審核任務(wù)分包給有條件的外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)。B、CQ在實(shí)施治理體系審核時(shí)應(yīng)認(rèn)證申請(qǐng)方或獲證組織要求,與有條件的外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施聯(lián)合審核。分包方清單見附件4.2

27、CQC在治理體系認(rèn)證分包前,對(duì)相關(guān)的外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行能力與資格評(píng)價(jià),就有關(guān)事宜與外部機(jī)構(gòu)簽署包括保密和利益沖突方面的書面協(xié)議,以確保分包機(jī)構(gòu)與本中心完成的治理體系認(rèn)證結(jié)果具有相同的可信性。.3CQC對(duì)分包工作全面負(fù)責(zé),并保留對(duì)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫?；虺蜂N、注銷認(rèn)證決定的責(zé)任。2.4 確保分包的機(jī)構(gòu)或人員具備能力同時(shí)滿足有關(guān)要求，以及不直接參與或不通過其雇主參與有損CQC公正性的供方治理體系的設(shè)計(jì)、實(shí)施或保持活動(dòng)；2.2. 治理體系認(rèn)證任務(wù)的分包要征得認(rèn)證申請(qǐng)方或獲證組織的同意。2.質(zhì)量治理體系CQC主任指定質(zhì)量治理體系認(rèn)證治理者代表,負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持質(zhì)量治理體系,并向主任報(bào)告質(zhì)量治理體系

28、實(shí)施情況以供治理評(píng)審并作為質(zhì)量治理體系改進(jìn)的基礎(chǔ)。.3.1質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針:CC最高治理者本著確保認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證的有效性,為社會(huì)各界提供一種信任,并為建立社會(huì)誠信體系作出貢獻(xiàn)為原則,制定CQ質(zhì)量方針。經(jīng)主任批準(zhǔn)，QC質(zhì)量方針規(guī)定如下：公正規(guī)范誠信高效 優(yōu)質(zhì)科學(xué) 創(chuàng)新卓越質(zhì)量方針的內(nèi)涵:公正規(guī)范體現(xiàn)CC認(rèn)證的宗旨。按認(rèn)可規(guī)范、相關(guān)導(dǎo)則及國際標(biāo)準(zhǔn)的要求,建立獨(dú)立公正的組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施獨(dú)立公正的認(rèn)證制度，排除有損獨(dú)立公正性的壓力,提供獨(dú)立公正規(guī)范的認(rèn)證服務(wù)。誠信高效體現(xiàn)QC人的精神面貌和工作效率。用CC人的熱情、誠懇、嚴(yán)謹(jǐn)、高效、獨(dú)立、公正、規(guī)范、準(zhǔn)確的精神面貌和工作作風(fēng)對(duì)待我們每一位客

29、戶,為消費(fèi)者提供一種信任,并為建立社會(huì)誠信體系作出貢獻(xiàn)。優(yōu)質(zhì)科學(xué)體現(xiàn)QC認(rèn)證求真務(wù)實(shí)的工作質(zhì)量，科學(xué)進(jìn)展的治理理念。在機(jī)構(gòu)治理、人員治理、系統(tǒng)評(píng)價(jià)、審核過程治理及與認(rèn)證相關(guān)的其他過程中，樹立以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩、以客觀事實(shí)為依據(jù)，注重客觀實(shí)際,幸免主觀臆斷，確保結(jié)論準(zhǔn)確無誤。創(chuàng)新卓越體現(xiàn)QC認(rèn)證持續(xù)改進(jìn)不斷完善的精神。吸取國際先進(jìn)的治理思想，結(jié)合認(rèn)證行業(yè)的特點(diǎn)，運(yùn)用過程方法的理念，以認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證的有效性為核心建立并實(shí)施治理體系，使與認(rèn)證相關(guān)的各個(gè)過程得到有效操縱,并在持續(xù)改進(jìn)的基礎(chǔ)上擴(kuò)大認(rèn)證的領(lǐng)域,提高認(rèn)證的質(zhì)量水平。通過每年的治理評(píng)審對(duì)方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審。通過會(huì)議、培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)等可能的方式

30、傳達(dá)到與CC認(rèn)證有關(guān)的職員,使其理解并貫徹執(zhí)行本質(zhì)量方針。為確保質(zhì)量方針的順利實(shí)現(xiàn)應(yīng)： 充分理解審核托付方的要求；以客觀、公正、非卑視的態(tài)度對(duì)待認(rèn)證注冊(cè)中每一項(xiàng)工作,并以非卑視的方式對(duì)方針和程序加以實(shí)施; 以合理的成本、專業(yè)的水準(zhǔn),使審核托付方享受增值的服務(wù); 培訓(xùn)每一位職員并尊重他們的工作。2.3.1.質(zhì)量目標(biāo)：為了確保QC質(zhì)量方針能夠有效達(dá)成,持續(xù)、有效地為社會(huì)、客戶提供優(yōu)質(zhì)認(rèn)證服務(wù)，結(jié)合CC進(jìn)展規(guī)劃,特制定CQC長期、中期質(zhì)量目標(biāo),經(jīng)主任批準(zhǔn)，規(guī)定如下:C長期質(zhì)量目標(biāo)：努力成為全球認(rèn)證領(lǐng)域知名品牌之一,持續(xù)為客戶提供中意增值的認(rèn)證服務(wù)。此目標(biāo)是CQ近10年努力的方向，并確保在10年內(nèi)能夠

31、成為世界三大認(rèn)證知名品牌之一。CQC中期質(zhì)量目標(biāo)：確保認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證數(shù)量的領(lǐng)先地位；創(chuàng)C一流治理、一流質(zhì)量、一流服務(wù)、一流人員。此目標(biāo)是CQC近5年努力的方向,并確保在5年內(nèi)穩(wěn)居國內(nèi)認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證數(shù)量的領(lǐng)先地位，并創(chuàng)CQC一流的治理、一流的質(zhì)量、一流的服務(wù)、一流的人員。在CQC長期、中期質(zhì)量目標(biāo)的框架下,結(jié)合C進(jìn)展定位，制定CQC每年的質(zhì)量目標(biāo)。要求各評(píng)審中心在總部質(zhì)量目標(biāo)的框架下，結(jié)合自控資源的狀況，認(rèn)證需求的分析分解本中心質(zhì)量目標(biāo)，并報(bào)QC體系處批準(zhǔn)實(shí)施。通過每年的治理評(píng)審對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審,依照進(jìn)展的需要及時(shí)調(diào)整質(zhì)量目標(biāo)的要求。.3.2質(zhì)量治理體系過程和文件QC質(zhì)量治理體系

32、的要緊過程包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的制定、組織結(jié)構(gòu)及其職能分配、分場所的治理、內(nèi)審和治理評(píng)審、不符合項(xiàng)及糾正措施的操縱、文件和記錄的治理、保密治理、申訴、投訴和爭議的處理、認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大縮小治理、人員聘任和培訓(xùn)治理、認(rèn)證申請(qǐng)受理、審核、認(rèn)證決定、監(jiān)督和復(fù)評(píng)的操縱、機(jī)構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換、證書和標(biāo)志使用的治理等。對(duì)質(zhì)量治理體系所涉及的過程,編制CQC質(zhì)量治理體系認(rèn)證質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、治理性作業(yè)文件和技術(shù)性作業(yè)文件、實(shí)施方案、記錄等。2.3信息交流QC建立信息交流制度，包括內(nèi)部信息交流和外部信息交流,以確保內(nèi)外信息暢通。2.3.1 內(nèi)部信息交流CQ體系處負(fù)責(zé)跟蹤國際標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài),定期收集和更新各認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)的法

33、律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求,建立法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫,并及時(shí)反饋到各評(píng)審中心。中心總部和各分場所在部門和崗位之間，以會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、電話、文件等方式,就標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、認(rèn)證工作質(zhì)量、資源等方面的信息進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，以保證各項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)順利進(jìn)行。外部信息交流總部綜合處設(shè)專人收集和匯總信息,按要求向國家認(rèn)證認(rèn)可主管部門和認(rèn)可機(jī)構(gòu)通報(bào)有關(guān)中心的機(jī)構(gòu)和認(rèn)證工作的信息，包括認(rèn)可后的變化、分場所的變化等情況。總部體系處與國際認(rèn)證的合作機(jī)構(gòu)、互認(rèn)機(jī)構(gòu)、Net,通過網(wǎng)絡(luò)、信函、文件交換等方式進(jìn)行溝通和相互通報(bào)有關(guān)信息。總部體系處和各分場所負(fù)責(zé)以公開文件形式向客戶傳遞認(rèn)證信息,收集和處理客戶反饋的質(zhì)量體系變更的信息,并保持日常的

34、客戶聯(lián)絡(luò)，以客戶調(diào)查、研討會(huì)等形式收集顧客的要求和意見，必要時(shí)由總部監(jiān)督處與相關(guān)部門協(xié)商處理。2.3.過程的監(jiān)視和測量總部各部門和各評(píng)審中心對(duì)認(rèn)證過程各時(shí)期的輸出進(jìn)行監(jiān)視和測量。由總部體系處和各評(píng)審中心對(duì)審核材料進(jìn)行審查，體系處對(duì)審核材料進(jìn)行審定。體系處以審核檔案抽查或派觀看員觀看審核過程等方式監(jiān)視認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證的有效性，2.5客戶中意度調(diào)查為確保認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證的有效性，持續(xù)改進(jìn)CQC質(zhì)量治理體系,在總部監(jiān)督處的統(tǒng)一組織下,在體系處、培訓(xùn)中心、評(píng)審中心和辦事處的參與和配合下,采納經(jīng)常性和系統(tǒng)性的方式調(diào)查客戶對(duì)認(rèn)證服務(wù)的中意程度：a)每次在審核首次會(huì)議上,由審核組長給客戶發(fā)放對(duì)認(rèn)證服務(wù)中

35、意程度調(diào)查表,由總部監(jiān)督處收集和分析，按季度提出分析報(bào)告,對(duì)不中意的信息按投訴處理。b)總部監(jiān)督處組織體系處、培訓(xùn)中心、評(píng)審中心和辦事處采取自行調(diào)查、托付社會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)查等方式，應(yīng)用書面、電話和網(wǎng)絡(luò)等形式,每年一次對(duì)客戶中意度進(jìn)行系統(tǒng)的調(diào)查和分析,向治理評(píng)審提交調(diào)查分析報(bào)告。c)國家認(rèn)證認(rèn)可主管機(jī)關(guān)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體開展的對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)客戶中意度調(diào)查的結(jié)果也是評(píng)價(jià)CC治理體系客戶中意度的一個(gè)重要指標(biāo)。2.4內(nèi)部審核與治理評(píng)審為確保CQC各項(xiàng)審核、認(rèn)證活動(dòng)持續(xù)地符合治理體系認(rèn)證質(zhì)量手冊(cè)的規(guī)定，中心制定并實(shí)施內(nèi)部審核及治理評(píng)審程序。2.41 內(nèi)部審核CC總部每年組織一次覆蓋中心總部、各評(píng)審中心和辦事

36、處的內(nèi)部審核，以驗(yàn)證治理體系運(yùn)行的有效性。兩次相鄰的內(nèi)部審核日期間隔不超過12個(gè)月。內(nèi)部審核員應(yīng)具備規(guī)定的能力要求，并不參加所在部門的內(nèi)部審核。治理者代表組織分析不符合的阻礙范圍,要求相關(guān)部門采取相應(yīng)的糾正措施。內(nèi)部審核結(jié)果形成內(nèi)部審核報(bào)告,并作為治理評(píng)審的輸入。各評(píng)審中心能夠依照本機(jī)構(gòu)實(shí)際需要，自行組織完整的或部分內(nèi)容的內(nèi)部審核。2.4. 治理評(píng)審為確保CQC各項(xiàng)審核、治理體系認(rèn)證活動(dòng)能持續(xù)有效地滿足國家與認(rèn)證有關(guān)的法律法規(guī)要求、SOIEC導(dǎo)則的要求、認(rèn)可規(guī)范的要求，具有實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力。CQC每年進(jìn)行一次治理評(píng)審，兩次相鄰的審核日期間隔不超過12個(gè)月。治理評(píng)審由中心主任主持或以

37、其名義組織,治理者代表提出治理評(píng)審打算，經(jīng)主任批準(zhǔn)后組織各部門做好治理評(píng)審輸入材料的預(yù)備。治理評(píng)審結(jié)果形成治理評(píng)審報(bào)告,經(jīng)主任批準(zhǔn)后發(fā)給總部各部門和各評(píng)審中心。2.4.3 不符合操縱和糾正措施與預(yù)防措施為使中心存在的不符合項(xiàng)得到及時(shí)糾正,防止不符合再次發(fā)生,Q體系認(rèn)證治理處負(fù)制訂和實(shí)施不符合項(xiàng)及糾正措施操縱程序。2.3.1不符合項(xiàng)的識(shí)不：a)內(nèi)部質(zhì)量審核和治理評(píng)審中發(fā)覺的不符合項(xiàng)；）申訴、爭議和投訴處理中發(fā)覺的不符合項(xiàng);c）CQC治理體系運(yùn)行中通過過程的監(jiān)視和測量發(fā)覺的不符合項(xiàng)；d)認(rèn)證評(píng)定時(shí)發(fā)覺的不符合項(xiàng);e)CN監(jiān)督/復(fù)評(píng)認(rèn)證審核記錄見證評(píng)審有關(guān)人員的專項(xiàng)評(píng)審中發(fā)覺的不符合項(xiàng)。f)IQNe

38、t同行評(píng)審發(fā)覺的不符合項(xiàng))客戶中意度調(diào)查發(fā)覺的不符合項(xiàng)）A組織的專項(xiàng)稽查發(fā)覺的不符合項(xiàng)2.32不符合項(xiàng)的關(guān)閉a)采取糾正;b)制定相應(yīng)的糾正措施，并評(píng)審其有效性；c)必要時(shí)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并評(píng)審其有效性；）必要時(shí)將有關(guān)結(jié)果通知相關(guān)方。2.文件操縱2.5.1文件的治理CQ制訂和實(shí)施文件操縱程序，明確文件編寫、審核、批準(zhǔn)和修改的職責(zé)和要求,規(guī)定文件的標(biāo)識(shí)、發(fā)放、存檔、廢止、回收和銷毀的治理方法,以確保中心的所有崗位能夠得到所需要的有效版本文件。2.5.2公開文件及其公布方式CQ將有關(guān)認(rèn)證的最新信息、認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織的權(quán)利和義務(wù)、認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用規(guī)定、申訴、投訴和爭議處理、獲證組織向

39、認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)治理體系變更的要求、IQNt及認(rèn)證合作活動(dòng)簡介等形成公開文件,并在C網(wǎng)站上公布。公開文件清單見附件2.6記錄操縱2.6.1記錄治理的方法建立并保持記錄治理程序，對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、填寫、收集、編目、分類、歸檔、貯存、保管和處理進(jìn)行操縱,以確保記錄能夠用于證實(shí)認(rèn)證過程的完整性、有效性； CQ記錄的治理應(yīng)符合保密工作治理程序中有關(guān)規(guī)定；為便于追溯和分析，應(yīng)規(guī)定記錄的保存期限。26.2記錄治理的范圍1）認(rèn)證受理、審核、認(rèn)證決定等認(rèn)證過程記錄;2）認(rèn)證人員的聘用、培訓(xùn)、能力評(píng)價(jià)和考核等記錄；3）內(nèi)部審核、治理評(píng)審、文件和記錄治理等治理性記錄;）治理委員會(huì)會(huì)議、辦公例會(huì)、溝通會(huì)等會(huì)議記錄.7保密C

40、QC建立并實(shí)施保密治理程序,規(guī)定保密范圍、保密措施和違反保密規(guī)定的處理,以保證CQC的各級(jí)人員（包括治理委員會(huì)成員、認(rèn)證技術(shù)委員會(huì)成員、分包方、聯(lián)合審核方參與工作人員等)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)過程中所獵取信息保密。有關(guān)認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織的特定產(chǎn)品或信息未經(jīng)組織授權(quán)人書面同意，不得向第三方透露。當(dāng)法律要求將信息提供給第三方時(shí)，應(yīng)將法律所要求提供信息通知認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織，或事先通過公開文件向認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織講明清晰。2.8認(rèn)可及IQNt同行評(píng)審2.8 認(rèn)可為積極穩(wěn)妥地逐步開拓新的認(rèn)證領(lǐng)域,擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍,C建立并實(shí)施認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大/縮小治理程序。依據(jù)國家有關(guān)認(rèn)證法律法規(guī)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)有關(guān)的認(rèn)可規(guī)范,由體

41、系處牽頭組織認(rèn)證市場調(diào)查,方針政策和實(shí)施可行性研究,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，人力資源分析，確定新的認(rèn)證領(lǐng)域、擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵場所和一般場所,制定認(rèn)證方案和實(shí)施步驟,通過試點(diǎn)和總結(jié)經(jīng)驗(yàn),按認(rèn)可規(guī)則的要求向認(rèn)可機(jī)構(gòu)提出認(rèn)可申請(qǐng)。積極配合認(rèn)可機(jī)構(gòu)定期組織的監(jiān)督評(píng)審、復(fù)評(píng),并對(duì)評(píng)審中發(fā)覺的不符合項(xiàng)按不符合項(xiàng)及糾正措施操縱程序?qū)嵤?.8.2IQet同行評(píng)審CQC積極開展治理體系認(rèn)證國際合作，進(jìn)展雙邊和多邊合作關(guān)系。CQ作為國際認(rèn)證聯(lián)盟(Ie)的正式成員機(jī)構(gòu),為維持成員資格每年同意一次IQt同行評(píng)審。同行評(píng)審由IQt同行評(píng)審與成員資格委員會(huì)負(fù)責(zé)組織并委派評(píng)審組執(zhí)行,涉及C總部、部分分場所（抽樣）,包括辦公室

42、評(píng)審及企業(yè)見證。評(píng)審依據(jù)IS19011:202、IIE導(dǎo)則6和導(dǎo)則6以及IA指南文件,側(cè)重于評(píng)審CC治理體系與IQNet章程、細(xì)則、治理手冊(cè)、程序及相關(guān)文件規(guī)定的符合性，同時(shí)對(duì)CQC治理體系的持續(xù)改進(jìn)以及深入進(jìn)展提供改進(jìn)意見和關(guān)心。2.認(rèn)證要求的變更緊密跟蹤、獵取、更新各認(rèn)證領(lǐng)域的國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)技術(shù)要求的信息;國際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、指南的動(dòng)態(tài)；認(rèn)可機(jī)構(gòu)和國際認(rèn)證合作組織對(duì)認(rèn)證要求的信息等。針對(duì)認(rèn)證要求的變更,提出認(rèn)證要求變更的方案，包括：做好相應(yīng)的文件修改、認(rèn)證人員培訓(xùn)、在合理的時(shí)刻段內(nèi)對(duì)獲證組織滿足認(rèn)證變更要求的驗(yàn)證、以及必要時(shí)換發(fā)或注銷/撤銷認(rèn)證證書。認(rèn)證要求變更方案經(jīng)治理委員

43、會(huì)審議和CQ主任批準(zhǔn)后，通知相關(guān)的獲證組織,并通過CQ網(wǎng)站向社會(huì)公告。2.10申訴、投訴與爭議為保證CQC開展認(rèn)證工作的公正性、準(zhǔn)確性，維護(hù)托付方和獲證組織的正當(dāng)權(quán)益，QC制訂并實(shí)施申訴、投訴和爭議操縱程序。在程序中，規(guī)定了申訴、投訴和爭議的范圍，參與處理人員的獨(dú)立性和保密責(zé)任,申訴和投訴方對(duì)處理結(jié)果不中意時(shí)的申訴和投訴渠道。應(yīng)保存所有與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴與爭議及補(bǔ)救措施的記錄，針對(duì)可能存在不符合的信息源,按不符合項(xiàng)及糾正措施操縱程序?qū)嵤?認(rèn)證人員治理篇為確保認(rèn)證人員都有資格和能力勝任CQC的認(rèn)證工作，以符合OEC導(dǎo)則62、SO/IE導(dǎo)則6及相應(yīng)的AF指南、S19：2002、認(rèn)可機(jī)構(gòu)有關(guān)認(rèn)

44、可規(guī)范文件、CN審核員注冊(cè)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,CC制訂并實(shí)施認(rèn)證人員治理程序和培訓(xùn)工作治理程序。31認(rèn)證人員分類:審核員取得CCA注冊(cè)資格從事相關(guān)治理體系審核的級(jí)不審核員（其中:特不行業(yè)認(rèn)證項(xiàng)目的審核員在其指定的機(jī)構(gòu)注冊(cè)）。技術(shù)專家具備相應(yīng)專業(yè)特定知識(shí)或技術(shù)的人員。認(rèn)證決定人員參與作出認(rèn)證決定的人員,負(fù)責(zé)對(duì)審核材料進(jìn)行評(píng)定，并作出認(rèn)證決定。專業(yè)能力評(píng)定人員負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)定的人員。審核項(xiàng)目治理人員對(duì)認(rèn)證項(xiàng)目進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審及審核方案治理的人員。見證人對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員活動(dòng)進(jìn)行見證和能力驗(yàn)證的人員。內(nèi)審員從事CC內(nèi)部審核的審核員。培訓(xùn)指導(dǎo)與治理人員負(fù)責(zé)收集、識(shí)不、分析及匯總培訓(xùn)需求,提出培訓(xùn)方

45、案并實(shí)施；同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)本中心的認(rèn)證人員實(shí)施有效的治理。級(jí)不審核員審核員和高級(jí)審核員。認(rèn)證人員包括QC的審核員、技術(shù)專家、認(rèn)證決定人員、專業(yè)能力評(píng)定人員、審核項(xiàng)目治理人員、見證人、內(nèi)審員、培訓(xùn)指導(dǎo)與治理人員等。3.2認(rèn)證人員培訓(xùn)中心依照不同領(lǐng)域認(rèn)證工作的需要，對(duì)認(rèn)證人員治理能力、專業(yè)能力和持續(xù)培訓(xùn)等必要的培訓(xùn),以確保認(rèn)證人員的素養(yǎng)和能力能勝任認(rèn)證工作的需要。3.3認(rèn)證人員聘用為對(duì)認(rèn)證人員進(jìn)行有效的操縱,中心對(duì)有關(guān)認(rèn)證人員進(jìn)行選擇、評(píng)價(jià)、聘用，并關(guān)于認(rèn)證人員進(jìn)行治理。3認(rèn)證人員評(píng)價(jià)為滿足不同認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)認(rèn)證范圍的需要，中心制定對(duì)有關(guān)認(rèn)證人員評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則,并實(shí)施相關(guān)的評(píng)價(jià)。.5認(rèn)證人員的監(jiān)督治理為滿足認(rèn)

46、證人員勝任不同領(lǐng)域認(rèn)證工作的需要，對(duì)認(rèn)證人員進(jìn)行監(jiān)督治理。為保證認(rèn)證工作公正性,對(duì)有關(guān)認(rèn)證人員的行為限制做出規(guī)定。對(duì)認(rèn)證人員就中心有關(guān)信息、審核托付方有關(guān)信息的保密做出規(guī)定。4認(rèn)證活動(dòng)治理篇41認(rèn)證申請(qǐng)4.1.1認(rèn)證信息的公布C通過公開文件的形式向外界公布認(rèn)證信息，詳細(xì)講明審核和認(rèn)證程序,包括認(rèn)證要求和描述獲證組織權(quán)利與義務(wù)的規(guī)定等，要求認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定,并在認(rèn)證受理時(shí)確定認(rèn)證申請(qǐng)方已對(duì)此作出承諾。4.12 認(rèn)證申請(qǐng)的受理、評(píng)審和批準(zhǔn)認(rèn)證托付方按照CQC申請(qǐng)受理與審核程序的要求填寫治理體系認(rèn)證托付書，并提交所要求的附件材料。各評(píng)審中心審核項(xiàng)目治理人員對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)文件的完

47、整性;對(duì)認(rèn)證托付方的要求;對(duì)認(rèn)證托付方是否具備認(rèn)證申請(qǐng)的條件;對(duì)評(píng)審中心是否具備認(rèn)證實(shí)施的能力等方面進(jìn)行評(píng)審，在決定受理認(rèn)證托付前，與認(rèn)證托付方在對(duì)認(rèn)證要求和程序的理解上的差異應(yīng)得到解決。經(jīng)CC主任授權(quán),簽署認(rèn)證合同書。4.2審核實(shí)施4.2.1審核預(yù)備41各評(píng)審中心依照認(rèn)證項(xiàng)目對(duì)審核能力的需求進(jìn)行分析，指定組長，選擇審核組,并下達(dá)審核任務(wù)書，審核組的組成應(yīng)征得受審核方同意;4.1.2在對(duì)受審核方的現(xiàn)場審核前，審核組長或托付符合要求的審核員對(duì)受審核方提交的文件進(jìn)行審查，保持對(duì)文件審核的記錄并形成文件審核報(bào)告；審核組長或及其指定人員編制審核打算，提早提供給受審核方確認(rèn)。4.21.4審核組獵取審核工

48、作文件和記錄表格，需要時(shí)，審核員編寫核查記錄表,并由專業(yè)審核員或技術(shù)專家對(duì)生產(chǎn)流程和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)做簡要的專業(yè)培訓(xùn)。4.2.2審核實(shí)施4.221審核組按照審核方案策劃結(jié)果，對(duì)組織治理體系進(jìn)行審核,以確認(rèn)滿足認(rèn)證條件。對(duì)需要分為兩個(gè)時(shí)期審核的認(rèn)證項(xiàng)目，應(yīng)按照每個(gè)時(shí)期審核目的,完成規(guī)定的審核任務(wù)。一般第一時(shí)期審核應(yīng)確認(rèn)組織的治理體系文件已符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求,治理體系已正常運(yùn)行,具備實(shí)施第二時(shí)期審核的可行性。第二時(shí)期審核應(yīng)是完整的、系統(tǒng)的審核，以確認(rèn)組織的治理體系滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。.22.審核組在審核期間,應(yīng)按照GB/9011-03標(biāo)準(zhǔn)的要求，通過查閱文件和記錄、與相關(guān)人員面談、現(xiàn)場觀看實(shí)際操作、重

49、復(fù)驗(yàn)證等方式收集審核證據(jù),形成審核發(fā)覺,預(yù)備審核結(jié)論，對(duì)發(fā)覺的不符合應(yīng)寫出不符合報(bào)告,征得受審核方對(duì)不符合事實(shí)的書面確認(rèn)。4.223通報(bào)審核的結(jié)果，并給受審核方針對(duì)審核結(jié)果及其依據(jù)提出質(zhì)疑的機(jī)會(huì)。在審核期間采納會(huì)議或其他適當(dāng)方式在審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方之間進(jìn)行必要的溝通。4.2. IQNet認(rèn)證發(fā)證程序（僅限于QMSEMS/HS體系中CNA認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍)a)已通過CQ認(rèn)證的客戶，依照自身意愿，申請(qǐng)Net證書，CQ驗(yàn)證其所持證書為有效證書的情況下,增發(fā)IQNet證書。b）立即通過CQC認(rèn)證的客戶,在頒發(fā)CQ證書的同時(shí)頒發(fā)IQNet證書。4.2. IQN托付審核IQnet成員機(jī)構(gòu)托付另一

50、成員機(jī)構(gòu)對(duì)某一個(gè)審核項(xiàng)目進(jìn)行審核,托付方承認(rèn)受托付方審核員資格,審核按照托付方的程序要求實(shí)施。審核結(jié)束后，受托付方審核員按托付方審核報(bào)告格式提交審核報(bào)告,為托付方認(rèn)證批準(zhǔn)提供審核依據(jù),認(rèn)證批準(zhǔn)后，托付方方法其證書。4.3 審核報(bào)告審核組長在末次會(huì)議上報(bào)告受審核方的文件審查和現(xiàn)場審核結(jié)果，闡明受審核方的治理體系滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的情況,不符合綜述及其驗(yàn)證的時(shí)刻期限和方式，審核結(jié)論和推舉認(rèn)證注冊(cè)意見。審核報(bào)告應(yīng)經(jīng)CQC授權(quán)人批準(zhǔn)，發(fā)給受審核方。4.4認(rèn)證決定與批準(zhǔn)CQC制訂并實(shí)施認(rèn)證決定程序,使治理體系認(rèn)證項(xiàng)目的審定和批準(zhǔn)工作高效、規(guī)范、有序地進(jìn)行。體系處負(fù)責(zé)組織認(rèn)證決定的審定工作，審定結(jié)論作為CQC治

51、理者是否準(zhǔn)予組織認(rèn)證注冊(cè)和頒發(fā)認(rèn)證證書的依據(jù)。認(rèn)證決定的審定結(jié)論經(jīng)主任批準(zhǔn)后,關(guān)于批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小認(rèn)證決定的向組織頒發(fā)或換發(fā)認(rèn)證證書,關(guān)于暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證決定的向組織發(fā)放相應(yīng)的書面通知。QC綜合處將認(rèn)證決定的結(jié)果編制認(rèn)證名錄,在網(wǎng)站公告，并實(shí)施動(dòng)態(tài)治理。4.5監(jiān)督和復(fù)評(píng)對(duì)獲證組織實(shí)施定期的監(jiān)督和復(fù)評(píng)，以驗(yàn)證獲證組織的治理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求。通常兩次審核的時(shí)刻間隔不超過2個(gè)月，季節(jié)性產(chǎn)品宜在生產(chǎn)季節(jié)監(jiān)督審核或依照實(shí)際需要確定監(jiān)督的時(shí)刻。治理體系認(rèn)證的復(fù)評(píng)時(shí)刻間隔一般不超過3年。關(guān)于QMS在一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)表明有效的獲證組織,經(jīng)與該組織協(xié)商一致后，可按照高級(jí)監(jiān)督和復(fù)評(píng)程序(ASR）

52、治理作業(yè)指導(dǎo)書實(shí)施個(gè)性化的監(jiān)督和復(fù)評(píng)方案。監(jiān)督和復(fù)評(píng)審核結(jié)論認(rèn)為獲證組織的治理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求的，將給予保持認(rèn)證資格，假如監(jiān)督和復(fù)評(píng)時(shí)發(fā)覺的不符合未在限期內(nèi)采取有效的糾正措施，將視其嚴(yán)峻程度,縮小認(rèn)證范圍、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格。對(duì)獲證組織保持信息溝通和日常監(jiān)督，采取適當(dāng)方法跟蹤獲證組織的治理體系持續(xù)有效情況，必要時(shí)進(jìn)行回訪。對(duì)獲證組織向中心通報(bào)的最新的治理體系變更和其他可能阻礙其符合性的更改等信息,中心將及時(shí)作出適當(dāng)處理。收到對(duì)獲證組織的投訴或獲悉其顧客或相關(guān)方對(duì)獲證組織的投訴信息后,將及時(shí)向獲證組織傳遞信息,并向獲證組織調(diào)閱對(duì)投訴處理的記錄，必要時(shí)采取后續(xù)措施。46批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、

53、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動(dòng)失效按照國際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、指南和認(rèn)可規(guī)范的要求,制定并實(shí)施批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動(dòng)失效治理程序,規(guī)定批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停、恢復(fù)、注銷、撤銷認(rèn)證和證書自動(dòng)失效的條件和程序,并作為公開文件公布，確保認(rèn)證運(yùn)作的公正、透明和規(guī)范。以公開文件的方式要求獲證組織向中心通報(bào)治理體系變更,以及其他可能阻礙其符合性的變更。4.7認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換只有由EA、P、IAAC、IF ML的簽約機(jī)構(gòu)所認(rèn)可的QS或EMS認(rèn)證證書、由認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的OHSS或HACC認(rèn)證證書的組織,能夠向中國質(zhì)量認(rèn)證中心申請(qǐng)轉(zhuǎn)換為CC認(rèn)證證書,經(jīng)評(píng)審符合規(guī)定要求后，頒發(fā)

54、帶認(rèn)可標(biāo)志的CQ認(rèn)證證書,一般不同意已知被暫停的或有可能被暫停的認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換。具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)間證書轉(zhuǎn)換治理程序C與IQet成員機(jī)構(gòu)在雙方都獲得認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可實(shí)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果互認(rèn)，包括認(rèn)證證書的相互轉(zhuǎn)換、認(rèn)證證書的等效性聲明和其他認(rèn)證合作活動(dòng)。.8證書和標(biāo)志的使用制定認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志治理程序，規(guī)定CQC認(rèn)證證書內(nèi)容和格式、認(rèn)證標(biāo)志圖案和講明,Nt認(rèn)證標(biāo)志的使用,使用認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)志和I國際互相認(rèn)標(biāo)志的規(guī)則,明確了認(rèn)證標(biāo)志的使用場合、使用要求和監(jiān)督治理規(guī)則以及誤用和偽造所引發(fā)的法律責(zé)任，并以公開文件的方式發(fā)給獲證組織。獲證組織在得到CQC的授權(quán)許可后,能夠在同意的場合正確使用CQC認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)

55、志、IQNe認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)志和國際互認(rèn)標(biāo)識(shí)，并同意CQC的監(jiān)督治理。4.認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的治理針對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的治理,制定并實(shí)施建立和實(shí)施能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的治理程序，并配備相應(yīng)的資源。能力分析和評(píng)價(jià)系統(tǒng)至少包括以下活動(dòng):1)業(yè)務(wù)范圍專業(yè)特點(diǎn)的分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的分類；2)對(duì)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證人員治理能力和專業(yè)能力需求分析和資格準(zhǔn)則的確定;3）針對(duì)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍,相關(guān)認(rèn)證人員治理能力和專業(yè)能力培訓(xùn)需求分析；4）針對(duì)不同認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍,專業(yè)審核指導(dǎo)性文件編制的需求分析;5）相關(guān)認(rèn)證人員治理能力和/或?qū)I(yè)能力的評(píng)價(jià)、培訓(xùn)和監(jiān)督的實(shí)施；6）認(rèn)證實(shí)施過程中的治理能力和

56、專業(yè)能力的治理;7)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大和縮小的治理；8）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)利益方對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)展的意見。Q在認(rèn)證策劃和預(yù)備過程、認(rèn)證實(shí)施過程、分場所認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的確定等方面實(shí)施專業(yè)治理。4.9.1認(rèn)證策劃和預(yù)備過程的專業(yè)治理在新開拓認(rèn)證領(lǐng)域和擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍時(shí)，或?qū)ｉT專業(yè)的行業(yè)和認(rèn)證項(xiàng)目，研究編制專業(yè)審核指導(dǎo)文件的需求，必要時(shí)組織編制相應(yīng)專業(yè)的審核作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)審核過程提供專業(yè)性技術(shù)指導(dǎo)和有利于審核結(jié)果的一致性的有效性。對(duì)審核員和技術(shù)專家提出專業(yè)能力要求,并依據(jù)其教育、學(xué)歷、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷評(píng)定其專業(yè)能力。依照對(duì)審核人員專業(yè)能力評(píng)定結(jié)果，建立相應(yīng)的清單。在向認(rèn)可機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)可業(yè)務(wù)

57、范圍之前，適用時(shí)可請(qǐng)治理委員會(huì)對(duì)擬擴(kuò)大認(rèn)可的認(rèn)證范圍進(jìn)行審議，在審議時(shí),治理委員會(huì)中有相應(yīng)專業(yè)背景的委員。49.2認(rèn)證實(shí)施過程的專業(yè)治理在合同評(píng)審時(shí)期,由審核項(xiàng)目治理人員識(shí)不其認(rèn)證領(lǐng)域、范圍的專業(yè)分類及對(duì)審核的專業(yè)能力的需求；在審核組組建時(shí)期,由審核項(xiàng)目治理人員選擇具有相應(yīng)專業(yè)能力的審核人員組成審核組，確保審核組的整體專業(yè)能力和分工能滿足審核任務(wù)的需要；當(dāng)審核一個(gè)以電子化(“ebsed”)過程和文件為主的治理體系時(shí),應(yīng)考慮審核組所需的能力。在認(rèn)證決定時(shí)期,由審定治理人員選擇具有相應(yīng)專業(yè)能力的認(rèn)證決定人員或請(qǐng)技術(shù)專家提供必要的專業(yè)支持。.9.3確定分場所的認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍依照各分場所自控人

58、力資源的現(xiàn)狀、各專業(yè)范圍的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及完成關(guān)鍵活動(dòng)所需最低人力資源要求劃分分場所的認(rèn)證領(lǐng)域和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍;依照各分場所自控人力資源的變化情況，對(duì)各分場所業(yè)務(wù)范圍和地域范圍進(jìn)行動(dòng)態(tài)治理。附件 治理委員會(huì)組成名單中國質(zhì)量認(rèn)證中心治理委員會(huì)成員名單序號(hào)姓名管委會(huì)職務(wù)工作單位所代表部門姜永濤主任原鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局局長,現(xiàn)任全國工商聯(lián)副主席、中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長兼秘書長政府部門代表郭懷成副主任北京大學(xué)環(huán)境科學(xué)院社會(huì)公眾(需方)代表王前虎副主任中國消費(fèi)者協(xié)會(huì)投訴與法律事務(wù)部社會(huì)公眾（需方）代表倪健中副主任中國移動(dòng)通信聯(lián)合會(huì)社會(huì)公眾(需方）代表?xiàng)铊F生委員進(jìn)展和改革委員會(huì)環(huán)資司政府部門代表劉毓華委員商務(wù)部世貿(mào)

59、司政府部門代表劉霜秋委員國家標(biāo)準(zhǔn)化治理委員會(huì)政府部門代表張 斌委員勞動(dòng)部培訓(xùn)就業(yè)司政府部門代表申聯(lián)星委員總裝備部綜合打算部一局社會(huì)公眾（需方）代表?xiàng)顔⒚魑瘑T中國電器行業(yè)協(xié)會(huì)社會(huì)公眾（需方）代表靳 捷委員中國惠普有限公司認(rèn)證(供方)代表王亞力委員松下電器（中國)有限公司認(rèn)證（供方）代表張宇川委員聯(lián)想（北京）有限公司認(rèn)證（供方)代表馮星野委員大眾汽車（中國)投資有限公司認(rèn)證（供方）代表孫克文委員中央電視臺(tái) 新聞評(píng)論部認(rèn)證(供方)代表高洪飛委員匯源果汁認(rèn)證（供方）代表李博光秘書長中國質(zhì)量認(rèn)證中心綜合處認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表李 杰委員中國質(zhì)量認(rèn)證中心培訓(xùn)處認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表陳 偉委員中國質(zhì)量認(rèn)證中心產(chǎn)品一處認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表曾廣峰委員中國質(zhì)量認(rèn)證中心體系處認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表附件 高級(jí)治理人員名單姓名部 門職 位資 歷李懷林CC 主 任研究員朱俊敏C副主任經(jīng)濟(jì)師車有高QC副主任高級(jí)經(jīng)濟(jì)師王克嬌CQC副主任正高級(jí)工程師劉常生CC副主任高級(jí)工程師吳玉平辦公室主 任經(jīng)濟(jì)師李 永辦公室副主任助理工程師謝肇煦人事處處 長高級(jí)工程師張京明財(cái)務(wù)處處 長會(huì)計(jì)師李博光綜合處處 長經(jīng)濟(jì)師劉 平綜合處副處長高級(jí)工程師劉彥賓技術(shù)處副處長工程師姜文博技術(shù)處副處長工程師沈烽監(jiān)督處副處長編輯吳曉龍檢查處副處長高級(jí)工程師、審核員李 杰培訓(xùn)中心主 任正高級(jí)工程師、高級(jí)審核員陳之瑩培訓(xùn)