1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)指南（高級(jí)認(rèn)證外貿(mào)綜合服務(wù)企業(yè)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)指南一、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)（一）組織機(jī)構(gòu)控制1海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)建立面向外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶的海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)制度并有效落實(shí)，建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：內(nèi)部培訓(xùn)制度和培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制的書面文件。應(yīng)明確面向平臺(tái)客戶對(duì)海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)的內(nèi)容。2海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況：（1）企業(yè)對(duì)平臺(tái)客戶進(jìn)行海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)情況，培訓(xùn)計(jì)劃、方式、內(nèi)容、頻次、培訓(xùn)人員范圍等。（2）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涉及如

2、實(shí)申報(bào)、規(guī)范申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。（3）針對(duì)過往發(fā)生較多申報(bào)差錯(cuò)、違法記錄或其他不規(guī)范行為的平臺(tái)客戶進(jìn)行培訓(xùn)的情況。（4）培訓(xùn)效果評(píng)估情況。3按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：面向平臺(tái)客戶培訓(xùn)的歷史記錄。重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)記錄可以為紙本文檔、電子文檔、系統(tǒng)記錄、照片、視頻等，應(yīng)包括培訓(xùn)老師、日期、地點(diǎn)、參訓(xùn)人員、培訓(xùn)內(nèi)容以及培訓(xùn)材料。企業(yè)面向平臺(tái)客戶的海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)開展情況應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求。2內(nèi)部組織架構(gòu)設(shè)置專門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，重點(diǎn)圍繞合作伙伴內(nèi)部控制、守法規(guī)范、貿(mào)易安全等開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與日常監(jiān)控，部門職責(zé)分工明確并有

3、效落實(shí)。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：風(fēng)險(xiǎn)管理部門職責(zé)分工的書面文件。應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理部門工作職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、管理要求、檔案材料管理等內(nèi)容。2內(nèi)部組織架構(gòu)情況：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理部門的具體職責(zé)及執(zhí)行情況。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理部門主管的姓名、職位等相關(guān)信息。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)合作伙伴的內(nèi)部控制、守法規(guī)范、貿(mào)易安全等開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與日常監(jiān)控的情況。3配合海關(guān)認(rèn)證人員實(shí)地查看：（1）企業(yè)演示風(fēng)險(xiǎn)控制模塊的有關(guān)功能。（2）對(duì)合作伙伴開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與日常監(jiān)控的操作。（3）反映風(fēng)險(xiǎn)管理部門實(shí)際運(yùn)行的相關(guān)材料。（二）進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制3單證控制（1）設(shè)置專門部門或崗位人員，對(duì)外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶訂單對(duì)應(yīng)的進(jìn)出口貨物

4、以及生產(chǎn)工廠信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)或合法渠道進(jìn)貨證明和客戶提供的監(jiān)管證件、商業(yè)單據(jù)、進(jìn)出口單證等資料的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行合理審查。1單證控制情況：（1）負(fù)責(zé)的具體部門（崗位）、人員、人數(shù)等。（2）針對(duì)平臺(tái)客戶訂單對(duì)應(yīng)的進(jìn)出口貨物以及生產(chǎn)工廠信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)或合法渠道進(jìn)貨證明和客戶提供的監(jiān)管證件、商業(yè)單據(jù)、進(jìn)出口單證等資料進(jìn)行合理審查的情況。（3）復(fù)核糾錯(cuò)時(shí)發(fā)現(xiàn)錯(cuò)漏的處理措施，存在爭議時(shí)的處理措施。（4）保障復(fù)核糾錯(cuò)的質(zhì)量所采取的具體措施。（5）是否發(fā)生過因單證錯(cuò)誤導(dǎo)致報(bào)關(guān)差錯(cuò)或被海關(guān)處罰的情形，如有，具體情形及提升復(fù)核糾錯(cuò)質(zhì)量所采取的具體措施。（6）在申報(bào)前或者委托申報(bào)前通過平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)

5、要素的邏輯檢驗(yàn)，利用平臺(tái)運(yùn)營所積累的數(shù)據(jù)進(jìn)行商品價(jià)格、歸類等稅收和產(chǎn)品質(zhì)量要素監(jiān)控的情況，審查的結(jié)果。2按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：企業(yè)的進(jìn)出口單證的復(fù)核記錄。重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的單證。企業(yè)對(duì)單證復(fù)核應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，管理措施應(yīng)有效實(shí)施。3配合海關(guān)認(rèn)證人員實(shí)地查看：（1）企業(yè)演示相關(guān)操作流程。（2）平臺(tái)上的歷史審核數(shù)據(jù)。（2）在申報(bào)前或者委托申報(bào)前通過外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)對(duì)報(bào)關(guān)單進(jìn)行申報(bào)要素的邏輯檢驗(yàn)，利用外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)運(yùn)營所積累的數(shù)據(jù)進(jìn)行商品價(jià)格、歸類等稅收要素和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控。4單證保管（1）按照及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性與安全性等海關(guān)要求保存進(jìn)出口

6、報(bào)關(guān)單證和裝箱單、提單、監(jiān)裝過程視頻等物流單據(jù)和信息。1單證保管情況：（1）負(fù)責(zé)單證保管的具體部門（崗位）、人員、人數(shù)等。（2）保存的進(jìn)出口單證的范圍、保存形式、保存期限。（3）進(jìn)出口單證歸檔流程。（4）單證保管的期限。應(yīng)滿足海關(guān)法、海關(guān)稽查條例以及其他海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求。（5）監(jiān)裝過程視頻的保存期限。2按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)類進(jìn)出口單證。企業(yè)與平臺(tái)客戶簽訂的外貿(mào)綜合服務(wù)合同（協(xié)議）等進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及的資料。企業(yè)辦理出口退稅的資料。重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的單證。企業(yè)對(duì)單證保管應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，管理措施應(yīng)有效實(shí)施。3配合海關(guān)認(rèn)證人員

7、實(shí)地查看：（1）系統(tǒng)或單證保管情況。（2）監(jiān)裝過程視頻的保管情況。（2）與外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶簽訂的綜合服務(wù)合同（協(xié)議）等進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及的資料。（3）辦理退稅申報(bào)業(yè)務(wù)的，妥善保管企業(yè)辦理出口退稅的資料。5信息系統(tǒng)（1）具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并有效控制企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的信息系統(tǒng)和外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺(tái)，特別是財(cái)務(wù)控制、關(guān)務(wù)、物流控制、風(fēng)險(xiǎn)控制等功能模塊有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)與海關(guān)聯(lián)網(wǎng)。1信息系統(tǒng)情況：（1）企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺(tái)等情況，平臺(tái)名稱、上線使用時(shí)間、主要功能模塊。（2）企業(yè)財(cái)務(wù)、關(guān)務(wù)、物流、風(fēng)險(xiǎn)管理等使用信息系統(tǒng)進(jìn)行管控情況，相關(guān)信息系統(tǒng)具體名稱。（3）負(fù)責(zé)維護(hù)系統(tǒng)的具體部門。（4）系統(tǒng)與海關(guān)聯(lián)網(wǎng)的

8、情況，聯(lián)網(wǎng)方式。2配合海關(guān)認(rèn)證人員實(shí)地查看：（1）登陸企業(yè)信息系統(tǒng)，查看系統(tǒng)功能模塊和運(yùn)行情況，確認(rèn)符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求。（2）平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備為客戶提供報(bào)關(guān)、物流、退稅、結(jié)算、信保等在內(nèi)的綜合服務(wù)業(yè)務(wù)全流程的線上操作功能。（3）平臺(tái)應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫、價(jià)格數(shù)據(jù)庫、歷史交易庫和客戶（買賣）信息庫等后臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，演示平臺(tái)的預(yù)警提示功能。（4）平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具備對(duì)企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)全流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、處置的風(fēng)險(xiǎn)控制功能。（5）平臺(tái)應(yīng)當(dāng)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)貨物物流的追蹤監(jiān)控，并具備與海關(guān)即時(shí)對(duì)接的條件，定期驗(yàn)核貿(mào)易數(shù)據(jù)。（6）平臺(tái)數(shù)據(jù)向海關(guān)開放及與海關(guān)聯(lián)網(wǎng)方式。（2）為外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶提供報(bào)關(guān)、物流、退稅、結(jié)算

9、、信保等在內(nèi)的綜合服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)平臺(tái)線上操作。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制功能模塊具備對(duì)企業(yè)外貿(mào)綜合服務(wù)全流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、處置的功能。（4）外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)貨物物流的追蹤監(jiān)控，具備與海關(guān)即時(shí)對(duì)接的條件，定期驗(yàn)核貿(mào)易數(shù)據(jù)。（5）外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)庫、價(jià)格數(shù)據(jù)庫、歷史交易庫和客戶（買賣）信息庫等后臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。（三）信息系統(tǒng)控制6數(shù)據(jù)管理（1）信息系統(tǒng)和外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范。信息系統(tǒng)和外貿(mào)綜合服務(wù)信息平臺(tái)數(shù)據(jù)保存3年以上。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：系統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入制度的書面文件。應(yīng)明確數(shù)據(jù)管理部門（崗位），數(shù)據(jù)容災(zāi)備份，數(shù)據(jù)安全管理，數(shù)據(jù)錄入、存儲(chǔ)和異常

10、處理，檔案資料保管等內(nèi)容。2數(shù)據(jù)管理情況：（1）平臺(tái)上線運(yùn)行時(shí)間。（2）系統(tǒng)和平臺(tái)數(shù)據(jù)的錄入或生成。（3）保證數(shù)據(jù)錄入及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范所采取的措施。（4）數(shù)據(jù)錄入的監(jiān)督審核。（5）系統(tǒng)和平臺(tái)數(shù)據(jù)種類和范圍。（6）系統(tǒng)和平臺(tái)保存年限。（7）系統(tǒng)和平臺(tái)錄入出現(xiàn)錯(cuò)漏的處理措施。（8）系統(tǒng)和平臺(tái)異常處理的流程，審批層級(jí)。（9）系統(tǒng)和平臺(tái)備份情況，備份頻次。3按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：外貿(mào)綜合服務(wù)的進(jìn)出口單證及系統(tǒng)數(shù)據(jù)比對(duì)記錄，確認(rèn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性，并在平臺(tái)上驗(yàn)證能夠?qū)崿F(xiàn)外貿(mào)綜合服務(wù)全流程檢索、跟蹤。重新認(rèn)證企業(yè)，自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。4配合海關(guān)認(rèn)證

11、人員實(shí)地查看：（1）企業(yè)通過系統(tǒng)和平臺(tái)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)以及與進(jìn)出口活動(dòng)有關(guān)數(shù)據(jù)通過系統(tǒng)和平臺(tái)的錄入等操作。（2）確認(rèn)信息系統(tǒng)和綜合服務(wù)信息平臺(tái)數(shù)據(jù)保存3年以上（上線使用不足3年的，保存上線至今的全部數(shù)據(jù)）。（2）外貿(mào)綜合服務(wù)活動(dòng)在外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)上能夠?qū)崿F(xiàn)流程檢索、跟蹤。二、貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)（四）商業(yè)伙伴安全控制7商業(yè)伙伴安全（1）建立平臺(tái)客戶的資質(zhì)準(zhǔn)入制度并有效落實(shí)。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：平臺(tái)客戶資質(zhì)準(zhǔn)入制度的書面文件，明確管理部門、工作職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、管理要求、檔案材料管理等內(nèi)容。 2商業(yè)伙伴安全情況：（1）負(fù)責(zé)平臺(tái)客戶資質(zhì)準(zhǔn)入的責(zé)任部門（崗位）。（2）平臺(tái)客戶資質(zhì)準(zhǔn)入的條件

12、。3按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：平臺(tái)客戶的資質(zhì)準(zhǔn)入的相關(guān)材料。重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。企業(yè)平臺(tái)客戶資質(zhì)準(zhǔn)入管理情況應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求。 （2）通過實(shí)地考核的方式對(duì)客戶的生產(chǎn)能力、貿(mào)易真實(shí)性、進(jìn)出口和產(chǎn)能是否匹配等情況進(jìn)行核查。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)地考核的書面文件。2商業(yè)伙伴安全情況：（1）對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)地考核情況。（2）實(shí)地考核的內(nèi)容。對(duì)客戶的生產(chǎn)能力、貿(mào)易真實(shí)性、進(jìn)出口和產(chǎn)能匹配等進(jìn)行核查的情況。包括核查貨物出口合同或訂單、生產(chǎn)設(shè)備、經(jīng)營場(chǎng)所、企業(yè)人員、會(huì)計(jì)賬簿、生產(chǎn)能力等內(nèi)容。3按照海關(guān)認(rèn)證人員要求

13、提供抽查記錄：（1）企業(yè)核查記錄。重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。企業(yè)對(duì)平臺(tái)客戶核查情況應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求。 （2）過往核查中發(fā)現(xiàn)的存在生產(chǎn)能力不實(shí)，開展虛假貿(mào)易、進(jìn)出口和產(chǎn)能不匹配等問題的客戶名單及相關(guān)材料。4配合海關(guān)認(rèn)證人員實(shí)地查看：必要時(shí)配合海關(guān)認(rèn)證人員對(duì)有關(guān)平臺(tái)客戶進(jìn)行實(shí)地核查。（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、違法記錄等建立外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶分級(jí)管理制度，對(duì)有違法記錄的外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶進(jìn)行責(zé)任回溯，不得代理被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象的企業(yè)辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、違法記錄等建立平臺(tái)客戶分級(jí)管理制度的書

14、面文件。2商業(yè)伙伴安全情況：（1）對(duì)有違法記錄的平臺(tái)客戶進(jìn)行責(zé)任回溯的情況。（2）對(duì)客戶被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象的審查情況，發(fā)現(xiàn)列入的處置措施，過往發(fā)生的實(shí)際處置情況（若有）以及處置結(jié)果。3配合海關(guān)認(rèn)證人員實(shí)地查看：（1）平臺(tái)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。（2）平臺(tái)客戶違法記錄清單。（3）平臺(tái)客戶分級(jí)管理情況。（4）必要時(shí)配合海關(guān)認(rèn)證人員對(duì)有關(guān)平臺(tái)客戶進(jìn)行實(shí)地核查。（4）對(duì)進(jìn)出口貨物品類進(jìn)行限制，公開審查標(biāo)準(zhǔn)。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：進(jìn)出口貨物品類限制審查標(biāo)準(zhǔn)的書面文件。2商業(yè)伙伴安全情況：（1）負(fù)責(zé)進(jìn)出口貨物品類審查的責(zé)任部門（崗位）。（2）具體審查標(biāo)準(zhǔn)。（3）審查標(biāo)準(zhǔn)的公開渠道、方式。3配合海關(guān)認(rèn)證人

15、員實(shí)地查看：進(jìn)出口貨物品類限制清單。（5）與外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶簽訂規(guī)范的外貿(mào)綜合服務(wù)合同（協(xié)議），在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶按照海關(guān)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。1商業(yè)伙伴安全情況：（1）與平臺(tái)客戶簽訂外貿(mào)綜合服務(wù)合同（協(xié)議）的方式、途徑。（2）結(jié)合平臺(tái)客戶在國際貿(mào)易供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)中所涉及的業(yè)務(wù)，按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)的貿(mào)易安全內(nèi)容在合同、協(xié)議或者其他書面資料中作出較為明確的要求的情況。（3）對(duì)商業(yè)伙伴提供貿(mào)易安全相關(guān)培訓(xùn)、指導(dǎo)的情況。2按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：與平臺(tái)客戶簽訂的外貿(mào)綜合服務(wù)合同（協(xié)議）。重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每

16、一年的合同（協(xié)議）。企業(yè)簽訂合同（協(xié)議）及管理應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求。（6）對(duì)年度進(jìn)出口值較大、違法記錄較多以及風(fēng)險(xiǎn)較高的外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶進(jìn)行定期監(jiān)控和通過實(shí)地考核的方式對(duì)外貿(mào)綜合服務(wù)平臺(tái)客戶進(jìn)行重新核查。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：對(duì)平臺(tái)客戶資質(zhì)定期監(jiān)控和實(shí)地考核的書面文件。2商業(yè)伙伴安全情況：（1）對(duì)平臺(tái)客戶的定期監(jiān)控和重新核查的方式、內(nèi)容。包括出口貨物真實(shí)性，出口貨物與報(bào)關(guān)單信息一致性，與生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)能力的匹配性，有相應(yīng)的物流憑證和出口收入憑證等。（2）平臺(tái)客戶的年度進(jìn)出口值排名情況。（3）平臺(tái)客戶的違法記錄情況。3按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：對(duì)平臺(tái)客戶的定

17、期監(jiān)控、重新核查的相關(guān)材料。重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。企業(yè)定期監(jiān)控和重新核查情況與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求。（五）貨物安全控制8貨物、物品安全（1）建立對(duì)訂單裝運(yùn)的貨物、物品真實(shí)性進(jìn)行核查的制度并有效落實(shí)。對(duì)單筆交易額度較大的訂單進(jìn)行跟蹤驗(yàn)貨和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)裝，對(duì)交易額度小但交易頻繁、總額較大的客戶進(jìn)行抽樣查驗(yàn)且派人監(jiān)督。對(duì)小額訂單要求提供包含有產(chǎn)品包裝、堆放、裝運(yùn)過程和運(yùn)輸車輛信息等的現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻。1建立以下書面文件并有效落實(shí)：對(duì)訂單裝運(yùn)的貨物真實(shí)性進(jìn)行核查的管理制度的書面文件，明確管理部門、工作職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、管理要求、應(yīng)急處置、檔

18、案材料管理等內(nèi)容。2貨物、物品安全情況：（1）負(fù)責(zé)訂單裝運(yùn)貨物、物品真實(shí)性核查的責(zé)任部門（崗位）。（2）單筆交易額度較大訂單的具體標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤驗(yàn)貨和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)裝的具體執(zhí)行情況。（3）交易額度小、交易頻繁、總額較大的具體標(biāo)準(zhǔn)，抽樣查驗(yàn)和派人監(jiān)督的具體執(zhí)行情況。（4）小額訂單的具體標(biāo)準(zhǔn)，提供包含有產(chǎn)品包裝、堆放、裝運(yùn)過程和運(yùn)輸車輛信息等的現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻的具體執(zhí)行情況。（5）過往發(fā)生的異常情況和處置（若有）。3按照海關(guān)認(rèn)證人員要求提供抽查記錄：（1）企業(yè)對(duì)平臺(tái)客戶跟蹤驗(yàn)貨和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)裝的相關(guān)材料。重新認(rèn)證企業(yè)，抽查自成為認(rèn)證企業(yè)或者最近一次重新認(rèn)證后每一年的記錄。企業(yè)跟蹤驗(yàn)貨和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)裝等應(yīng)與企業(yè)制度規(guī)定相符，并符合本項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求。4配合海關(guān)認(rèn)證人員實(shí)地查看：企業(yè)對(duì)平臺(tái)客戶貨物、物品進(jìn)行跟蹤驗(yàn)貨、監(jiān)裝的現(xiàn)場(chǎng)照片或視頻。（2）裝運(yùn)出口貨物、出境物品要視頻監(jiān)控并保存視頻監(jiān)控記錄3個(gè)月；派員實(shí)地監(jiān)裝比例不低于10%。發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑或者高