1、羅莊三期項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告一、項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目立項(xiàng)背景及實(shí)施目的棚戶區(qū)是指建筑密度大、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)陋、安全隱患多、使用功能不完善、基礎(chǔ)設(shè)施不配套的住房較為集中的區(qū)域。目前，我國(guó)把棚戶區(qū)分為城市及國(guó)有工礦、林區(qū)、墾區(qū)和中央下放地方煤礦棚戶區(qū)五大類。棚戶區(qū)居民多為低收入群體，很多還是企業(yè)老職工，曾為國(guó)家建設(shè)作出很大貢獻(xiàn)，但目前收入仍然較低。推進(jìn)棚戶區(qū)改造，是實(shí)施保障性安居工程的重要內(nèi)容，也是實(shí)現(xiàn)住有所居目標(biāo)的重要舉措，對(duì)于增投資擴(kuò)消費(fèi)、保增長(zhǎng)惠民生具有重要作用。 隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的加快，城市區(qū)域不斷擴(kuò)大，越來越多的村居被納入了城市范圍，這些質(zhì)量較差的房屋、設(shè)施不全的區(qū)域就構(gòu)成了棚戶區(qū)，棚戶區(qū)建

2、筑密度大、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)陋、安全隱患多、使用功能不完善、基礎(chǔ)設(shè)施不配套，棚戶區(qū)的大量存在已成為阻礙城市健康發(fā)展的瓶頸，嚴(yán)重?fù)p壞了城市形象，甚至?xí)l(fā)一些社會(huì)問題。為了使舊城區(qū)恢復(fù)其在城市發(fā)展中的活力，必須對(duì)舊城區(qū)的棚戶區(qū)進(jìn)行改造。推進(jìn)棚戶區(qū)改造，是實(shí)施保障性安居工程的重要內(nèi)容，也是實(shí)現(xiàn)住有所居目標(biāo)的重要舉措，對(duì)于增投資擴(kuò)消費(fèi)、保增長(zhǎng)惠民生具有重要作用。項(xiàng)目預(yù)算安排和支出情況該項(xiàng)目總投資79542.59萬元，其中：拆遷補(bǔ)償費(fèi)用6261.85萬元，土地費(fèi)用18086.67萬元，建安工程費(fèi)45650.36萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用4737.77萬元，管理費(fèi)用597.89萬元，基本預(yù)備費(fèi)1121.05萬元，建設(shè)期

3、利息3087.00萬元。項(xiàng)目主要內(nèi)容和實(shí)施情況根據(jù)項(xiàng)目區(qū)域規(guī)劃要求，結(jié)合建設(shè)地址的實(shí)際情況，本項(xiàng)目安置區(qū)為原址建設(shè)，地塊總占地66988平方米，總建筑面積167997平方米。地上建筑面積167997平方米，其中：住宅建筑面積156342平方米，公建建筑面積11655平方米，停車場(chǎng)配套商業(yè)面積3988.22平方米。容積率2.51，建筑密度15%，綠化率35%。項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)住宅，并在小區(qū)配套建設(shè)社區(qū)服務(wù)、社區(qū)辦公、物業(yè)管理等。項(xiàng)目建成后可提供住宅1500套，直流充電樁80個(gè)。二、項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)（一）總體績(jī)效目標(biāo)1.項(xiàng)目開展過程合法合規(guī)。2.棚戶區(qū)改造項(xiàng)目按時(shí)保質(zhì)保量完成。3.項(xiàng)目區(qū)居民的居住條件得到

4、極大改善。項(xiàng)目是否完善城市功能和改善城市綜合環(huán)境，配套市政設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施是否完善，治安、安全環(huán)境是否提高。建成安全、文明、整潔、和諧的社會(huì)主義新社區(qū)。有利于政府更好地優(yōu)化城市規(guī)劃，節(jié)約了土地資源，優(yōu)化土地利用格局。4.達(dá)到社會(huì)和諧穩(wěn)定，住戶滿意，公眾認(rèn)可，人民幸福安康的最終目標(biāo)。三、評(píng)價(jià)基本情況（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的、對(duì)象和范圍。績(jī)效評(píng)價(jià)的目的是根據(jù)設(shè)定的績(jī)效目標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)體系和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)財(cái)政支出產(chǎn)出和效果進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。通過評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，改進(jìn)工作，以提高財(cái)政資金的使用效益，為下一步預(yù)算資金安排提供參考。本次績(jī)效評(píng)價(jià)的目的是通過對(duì)該項(xiàng)目資金的決策、過程

5、、產(chǎn)出和效益進(jìn)行客觀和公正的評(píng)價(jià)，為以后財(cái)政資金支出預(yù)算安排提供參考依據(jù)，進(jìn)一步增強(qiáng)財(cái)政資金支出管理的責(zé)任，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，讓財(cái)政資金更好的服務(wù)于社會(huì)公眾。本次績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)象為用于羅莊三期片區(qū)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目的2020年東昌府區(qū)新增地方政府債券資金。本次績(jī)效評(píng)價(jià)的范圍包括：（1）項(xiàng)目的立項(xiàng)及績(jī)效目標(biāo)的設(shè)定情況；（2）政府債券專項(xiàng)資金到位、投入和使用情況；（3）為實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)制定的制度、采取的措施等；（4）績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、效益及對(duì)象滿意度。（二）績(jī)效評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（簡(jiǎn)要說明）、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等?？?jī)效評(píng)價(jià)原則（1）科學(xué)規(guī)范。嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的流程步驟，做到指標(biāo)合理、標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、方法適當(dāng)、結(jié)果可

6、信。 （2）績(jī)效相關(guān)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)清晰反映績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況以及預(yù)算支出和績(jī)效之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 （3）公開透明。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)符合真實(shí)、客觀、公正的要求，依法依規(guī)公開并接受監(jiān)督。 （4）激勵(lì)約束。評(píng)價(jià)結(jié)果與項(xiàng)目的設(shè)立、保留、整合、調(diào)整和退出相掛鉤，作為改進(jìn)管理、安排預(yù)算的重要依據(jù)。2、績(jī)效評(píng)價(jià)方法?？?jī)效評(píng)價(jià)方法主要包括成本效益分析法、比較法、因素分析法、最低成本法、公眾評(píng)判法、標(biāo)桿管理法等?？筛鶕?jù)項(xiàng)目具體情況，采用一種或多種方法。 （1）成本效益分析法，是將投入與產(chǎn)出、效益進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析的方法。（2）比較法，是將實(shí)施情況與績(jī)效目標(biāo)、政府采購(gòu)政策功能目標(biāo)、歷史情況、不同部門和地區(qū)同類支出情況進(jìn)行比

7、較的方法。 （3）因素分析法，是綜合分析影響績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、實(shí)施效果的內(nèi)外部因素的方法。 （4）最低成本法，是在績(jī)效目標(biāo)確定的前提下，成本最小者為優(yōu)的方法。 （5）公眾評(píng)判法，是通過專家評(píng)估、公眾問卷及抽樣調(diào)查等方式進(jìn)行評(píng)判的方法。（6）標(biāo)桿管理法，是以國(guó)內(nèi)外同行業(yè)中較高的績(jī)效水平為標(biāo)桿進(jìn)行評(píng)判的方法。 （7）其他評(píng)價(jià)方法。 該項(xiàng)目評(píng)價(jià)主要采用成本效益分析法、比較法、因素分析法、公眾評(píng)判法（調(diào)查問卷）等方法，通過對(duì)績(jī)效目標(biāo)與實(shí)施效果的比較，綜合分析績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，按照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行打分。評(píng)價(jià)主要采取詢問、座談、書面文件審查、現(xiàn)場(chǎng)查看的方式，采用審核、問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)詢問、交談等方法進(jìn)行?？?jī)效評(píng)

8、價(jià)指標(biāo)體系以財(cái)政部關(guān)于印發(fā)的通知（財(cái)預(yù)202010號(hào)）中的項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)共性指標(biāo)體系框架為基礎(chǔ)，結(jié)合該項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整完善，并進(jìn)一步細(xì)化。該項(xiàng)目設(shè)置了項(xiàng)目決策、項(xiàng)目過程、項(xiàng)目產(chǎn)出和項(xiàng)目效益4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，權(quán)重設(shè)置分別為14%、26%、30%、30%。其中：項(xiàng)目決策指標(biāo)下設(shè)3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為項(xiàng)目立項(xiàng)決策依據(jù)、績(jī)效目標(biāo)、決策過程，權(quán)重分別為6%、4%、4%；項(xiàng)目過程指標(biāo)下設(shè)2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為資金管理和業(yè)務(wù)管理，權(quán)重分別為12%、14%；項(xiàng)目產(chǎn)出指標(biāo)下設(shè)3個(gè)五級(jí)指標(biāo)，分別為項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目完成分項(xiàng)工程、項(xiàng)目投資進(jìn)度、項(xiàng)目工程質(zhì)量、項(xiàng)目成本控制，權(quán)重分別為6%、6% 、6%、6% 、6%；項(xiàng)目效益指標(biāo)下設(shè)2個(gè)二級(jí)指標(biāo)，分別為社會(huì)效益、社會(huì)公眾或服務(wù)對(duì)象滿意度，權(quán)重為20%、10%。每個(gè)二級(jí)指標(biāo)下設(shè)若干三級(jí)指標(biāo)。（三）績(jī)效評(píng)價(jià)工作過程。績(jī)效評(píng)價(jià)工作過程包括前期準(zhǔn)備、組織實(shí)施、分