1、證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識考前練習(xí)題及答案一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.()是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。A.國有股B.集體股C.法人股D.社會公態(tài)股A2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)()年代初期。A.60B.70C.80D.90C3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是()。A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、

2、又相互制約，是一個不可分割的整體C4.中國證監(jiān)會按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A 。全國人大B 。國務(wù)院C 。全國人大常務(wù)委員會D 。中國人民銀行B5.證券交易所上市證券的清算和交收由()集中完成。A.證券登記結(jié)算公司B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券公司A6.1OF的漢譯名稱為()。A.存托憑證B.交易所交易基金C.上市開放式基金D.指數(shù)參與份額C7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與()之比。A.轉(zhuǎn)換價格B.轉(zhuǎn)換期限C.轉(zhuǎn)換價值D.轉(zhuǎn)換數(shù)量A8.根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以()確定股票發(fā)行價格。A.累計詢價方式B.詢價方式

3、C.上網(wǎng)競價方式D.協(xié)商定價方式B9.股票的內(nèi)在價值是指()。A.股票票面上的標(biāo)明金額B.股票的成交市價C.股票未來收益的現(xiàn)值D.中介機(jī)構(gòu)評估的證券價值C股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。10.按()分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體的不同B11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由()。A.其本人負(fù)責(zé)B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任B證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中

4、，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。12.債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做()。A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)A掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項(xiàng)的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于()。A.歐洲債券B.美洲債券C.外國債券D.亞洲債券

5、C14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是()。A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險B 。無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險C 。證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利D15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能A16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是()。A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)

6、構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D.金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度C17.()屬于財政政策的手段。A.調(diào)節(jié)稅率B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)A18.基金法，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是()。A.基金份額上市交易的條件B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為D.基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求B19.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是()。A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)B.日經(jīng)225股價指數(shù)C.NASDAQ指數(shù)D.道一瓊斯指數(shù)A金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。20.()是指金融

7、衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。A.聯(lián)動性B.跨期性C.杠桿性D.不確定性A21.在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，()處于優(yōu)先地位。A.普通股股東B.優(yōu)先股股東C.債權(quán)人D.控股股東C22.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是()。A.買賣差價B.利息或紅利C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖D.虛擬資本價值C23.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是()。A.證券投資基金市場B.政府債券市場C.金融衍生工具市場D.場外交易市場D場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充，被稱為衛(wèi)星市場。24.對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期

8、貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為()。A.財政部和中國證監(jiān)會B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會C.司法部和中國證監(jiān)會D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會A2000年財政部和證監(jiān)會發(fā)布注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定，對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。25.中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。A.60%B.70%C.80%D.90%C26.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少

9、于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的()。A.70%B.90%C.60%D.80%B27.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是()。A.代銷B.余額包銷C.全額包銷D.包銷A28.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是()。A.債券是一種真實(shí)資本B.債券反映和代表一定的價值C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)A29.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市

10、場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是()正式實(shí)施。A.管理暫行辦法B.證券投資基金會計核算辦法C.貨幣市場基金管理暫行辦法D.中華人民共和國證券投資基金法D30.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付費(fèi)用為()。A.手續(xù)費(fèi)B.印花稅C.申購費(fèi)D.贖回費(fèi)A31.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是()。A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便B 。無記名股票安全性較差C 。無記名股票認(rèn)購股票時可以分次繳納出資D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人C32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：()。A.上升B.下降C.不變D.不確定D利率對期權(quán)價格的影響是復(fù)雜的，要具體情況

11、做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。33.證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足()家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足()家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。A.50，100B.20，50C.10，30D.20，100B證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為()。A.股票市場和債券

12、市場B.中長期信貸市場和證券市場C.證券市場和貨幣市場D.短期資金市場和長期資金市場B35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是()。A.年滿18周歲。B.完全民事行為能力。C.具有高中以上文化程度。D.至少具有本科以上文化程度。D參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。36.證券交易價格是通過()確定的。A.證券商與投資者協(xié)商B.一級市場上的公開競價C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行者與證券商協(xié)商C37.公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。A.最近3年連續(xù)盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年連續(xù)盈利A38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南?/p>

13、后順序應(yīng)是()。A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人C當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項(xiàng)正確。39.證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱()。A.投資銀行B.商人銀行C.證券公司D.證券商B考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。40.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了()。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險

14、C.法律風(fēng)險D.基差風(fēng)險D41.下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是()。A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險B.透明和信息公開C.保護(hù)投資者D.降低系統(tǒng)風(fēng)險A42.下面不屬于我國金融債券的是()。A.央行票據(jù)B.證券公司債券C.財務(wù)公司債券D.信用公司債券D43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名()。A.董事B.經(jīng)理C.監(jiān)事候選人D.獨(dú)立董事B44.按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有()。A.制定公司內(nèi)部基本管理制度B.制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對是否發(fā)行公司債券作出決議D制定內(nèi)部基本管理制度

15、、利潤分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會決定。45.我國 證券法 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！盇.3萬元以下B.3萬元改上10萬元以下C.10萬元以上D.1萬元以上5萬元以下B46.國際債券是指()。A.一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券B.一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券C.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外

16、國投資者發(fā)行的債券D.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券C國際債券的對象是外國投資者，以外國貨幣為面值，在國際證券市場發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。47.股票最基本的特征是()。A 。風(fēng)險性B 。流動性C 。永久性D 。收益性D48.()是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。A.政策風(fēng)險B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.系統(tǒng)風(fēng)險A政府政策變動導(dǎo)致的證券市場波動，屬于政策風(fēng)險。49.我國現(xiàn)階段，資信評級機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有()。A.獨(dú)立性B.非獨(dú)立性C.連帶性D.相關(guān)性A資信評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)時，

17、要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。50.我國公司法規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。A.35%B.45%C.55%D.65%A51.我國 上市公司證券發(fā)行管理辦法 規(guī)定，非公開為隋股票，發(fā)行對象均屬于原前()名股東的?？梢杂缮鲜泄咀孕袖N售。A.5B.10C.15D.20B52.公司剩余資產(chǎn)分配的程序是( )。A.分配給普通股股東、支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)B.支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、分配給普通股股東C

18、.支付清算費(fèi)用、分配給普通股股東、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D.支付清算費(fèi)用、支付工資、支付社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配給普通股股東D為了維護(hù)職工和債券人利益，工資和債務(wù)的分配順序要排在股東權(quán)利之前。53.股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由()推薦并向中國證監(jiān)會申報。A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)C.主承銷商D.承銷團(tuán)C這是中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序的規(guī)定。54.不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是()。A.招股意向書B.招股說明書C.上市公告書D.定期報告文件D55.引起股價變動的直接原因是()。A.公司的盈利水平B.

19、景氣變動C.供求關(guān)系的變化D.市場利率C56.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。A.20%B.25%C.30%D.40%B57.下面不屬于金融債券的是()。A.央行票據(jù)B.保險公司債券C.證券公司債券D.證券公司短期融資債券B新中國金融債券得到長足發(fā)展，種類也日益增多，重要有以下幾類：(1)央行票據(jù);(2)證券公司債券;證券公司依法發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的一種有價證券。(3)商業(yè)銀行的次級債券;商業(yè)銀行的次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的本金和利息的清償順序在商業(yè)銀行的其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。(4)保險公司次級債券;(5)證券公司短期融

20、資債券;(6)混合資本證券。58.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指()。A.每股股票的實(shí)際賣出價B.每股股票在當(dāng)日的市價C.每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價D.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值D59.簡單算術(shù)股價平均數(shù)()。A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數(shù)B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響C簡單算術(shù)股價平均數(shù)不考慮送股、拆股、增發(fā)等情況，因而在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數(shù)失去真實(shí)性。修正股價平均數(shù)能彌補(bǔ)這一缺點(diǎn)。60.以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述

21、錯誤的是()。A.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資C.兩者風(fēng)險不同，股票的風(fēng)險要大于債券D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)D股票和債券區(qū)別主要在于權(quán)利，期限，風(fēng)險。至于說收益，存在著不確定性，不能一概而論。二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。) 1.在國際金融市場上存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標(biāo)。同時也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計金

22、融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括()。A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C.歐洲美元定期存款單利率D.聯(lián)邦基金利率ABCD2.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.辦理基金備案手續(xù)B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益D.編制中期和年度基金報告ABCD3.境外上市外資股的名稱包括()。A.H股B.B股C.N股D.S股ACD4.證券法關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括()。A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

23、的控股股東、實(shí)際控制人C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會D.證券公司、保薦人ABD5.關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是()。A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金B(yǎng).證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)BCD6.獨(dú)立董事的作用在于(

24、)。A.加強(qiáng)董事會的獨(dú)立性B.強(qiáng)化董事會內(nèi)部的制衡機(jī)制C.強(qiáng)化公司董事會的戰(zhàn)略管理職能D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。ABCD7.關(guān)于我國的國際債券描述正確的是()。A.1982年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券B.1987年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券C.1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D.2007年國家開發(fā)銀行和中國進(jìn)出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元ABCD8.金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為()。A.貨幣互換鎮(zhèn)B.

25、利率互換C.股權(quán)互換D.信用違約互換ABCD9.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為()。A.EVt=O(Stx)B.EVt =0(Stx) C.EVt =(xSt)*m(St D.EVt =( Stx)*m(Stx)BC10.我國的債券指數(shù)包括()。A 。上證國債指數(shù)B 。政策性銀行金融債指數(shù)C 。上證企業(yè)債指數(shù)D 。中國債券指數(shù)ACD11.下列可以發(fā)行證券的有()。A.個人B.企業(yè)C.政府D.金融機(jī)構(gòu)BCD12.證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。A.國務(wù)院證券

26、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)C.證券登記結(jié)算公司D.行業(yè)協(xié)會ABD13.新 公司法 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括()。A 。董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過B 。明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益C 。利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D 。上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)ABCD14.對基金管理人的概念理解不正確的是()。A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)B.由依法設(shè)

27、立的基金管理公司擔(dān)任C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位CD15.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括()。A.標(biāo)的物不同B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱不同C.履約保證不同D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同ABCD16.新證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()三個標(biāo)準(zhǔn)。A.1000萬元B.5000萬元C.1億元D.5億元BCD17.與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。A.債券B.股票C.銀行定期存款單D.金融衍生工具ABCD18.近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括

28、()。A.證券公司債券B.央行票據(jù)C.保險公司次級債務(wù)D.政策性銀行金融債券ABCD19.下面的()不是我國證券交易所目前采取的組織形式。A.公司制B.會員制C.合伙人制D.合同制ACD20.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是()。A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險B.20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C.金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段ABCD21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是()。A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

29、B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D.我國的公司法允許發(fā)行無面額股票ABC22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在()。A.兩者都是有價證券B.兩者都是籌資手段C.兩者收益率相互影響D.兩者的風(fēng)險差不多ABC23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有()。A 。凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣B 。在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C 。管理證券投資基金 2 年以上D 。最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查ABC

30、D24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括()。A 。恒生綜合指數(shù)B 。恒生流通綜合指數(shù)C 。恒生香港流通指數(shù)D 。恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)BCD25.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有()。A.償還能力B.市場利率變化C.資金使用方向D.債券變現(xiàn)能力BCD26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)()。A.制定和修改證券交易所章程B.執(zhí)行會員大會的決議C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D.審定對會員的接納BCDA選項(xiàng)屬于會員大會的職權(quán)。27.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以()。A.修改公司章程B.推選經(jīng)理候選人C.向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人D.向股東會提出議案CD

31、28.發(fā)放股票股息的目的是()。A.增加公司資產(chǎn)總額B.增加公司股東權(quán)益總額C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通CD股票股息是股東權(quán)益在不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，不會影響公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益，所以A和B選項(xiàng)不正確。29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)()幾大趨勢。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展C.證券交易所的合并與上市D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢ABCD30.下列對非上市證券認(rèn)識正確的是()。A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B.非上市證券不允許在證券

32、交易所內(nèi)交易C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券ABD31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括()。A.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金

33、ABCD32.系統(tǒng)風(fēng)險包括()。A 。政策風(fēng)險B 。利率風(fēng)險C 。經(jīng)營風(fēng)險D 。信用風(fēng)險AB33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性ABD34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為()。A.償還能力B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力BCD35.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有()。A.兩者都屬于有價證券B.兩者都是籌措資金的手段C.兩者的收益率相互影響D.兩者的發(fā)行目的相同ABC36.試點(diǎn)證

34、券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露()。A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失ABC37.信息披露的意義在于()。A.有利于價值判斷B.防止信息濫用C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理D.防止不正當(dāng)競業(yè)ABCD38.普通股票有()基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C.風(fēng)險最大的股票D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)ABC39.證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價

35、以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是()。A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價CD40.2006年實(shí)施的新證券法對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括()。A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定B.對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系D.確立證券公司高級管理

36、人員任職資格管理制度ABCD41.對股票定義的描述，正確的是()。A.股票是一種有價證券B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證ACD42.基金利潤(收益)分配方式通常有()。A.分配現(xiàn)金B(yǎng).分配基金份額C.抵繳基金管理費(fèi)D.抵繳基金托管費(fèi)AB43. 證券公司風(fēng)險處置條例 的基本原則是()。A ?；庾C券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展B 。保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定C 。細(xì)化落實(shí) 證券法 、 企業(yè)保護(hù)法 ，完善證券公司市場退出法律制度D 。嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違

37、法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人ABCD44.債券具有()的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)D.一種綜合權(quán)利證券ABC45.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是()。A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元AC46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的說法中，正確的包括()。A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險不同B.期限相同

38、的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險不同C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險不同D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險不同BC47.證券交易所的職能包括()。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.接受上市申請、安排證券上市D.組織、監(jiān)督證券交易ABCD48.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是()。A 。無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B 。無面額股票也稱為比例股票或份額股票C 。無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減D 。我國的 公司法 允許發(fā)行無面額股

39、票ABC49.股東大會的權(quán)力包括()。A.修改公司章程B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議C.制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D.對發(fā)行公司債券作出決議ABD50.關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是()。A 。證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B 。證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C 。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D 。證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提ABCD51.新 證券法 完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A 。查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶B 。查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、

40、海關(guān)等資料C 。對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封D 。限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣ABCD52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是()。A 。股權(quán)分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股B 。 2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會發(fā)布 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知 ，股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動C 。中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實(shí)行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作D 。公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意

41、提出ABD53.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的 貨幣市場基金管理暫行辦法 以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。A .1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單B 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購C 。期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)D 。剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券ABCD54.目前我國介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是( )。A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)C.不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算D.不承擔(dān)期貨交易風(fēng)險控制ABCD55.債券與股票的比較正確的是()。A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定B.債券

42、是一種有期投資，股票是一種無期投資C.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司ABCD56.證券市場是()直接交換的場所。A.商品B.價值C.財產(chǎn)權(quán)利D.風(fēng)險BCD57.境外上市外資股包括()。A.H 股B.B 股C.N 股D.S 股ACD58. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括()。A 。公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則B 。從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險C 。從業(yè)人員不得直接或間接持股D 。對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險控

43、制指標(biāo)ACD59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是()。A.財政債券B.長期建設(shè)國債C.記賬式國債D.儲蓄國債(電子式)AB60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。A.有固定的交易場所和交易時間B.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司C.實(shí)行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴(yán)格管理D.管理比場外交易市場更加寬松ACD三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選，錯誤的選。) 1.權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。 ()2.自 2006 年 2 月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他

44、依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。()3.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 ()4.股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。5.貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。()6.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。 ()7.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。()8.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。 ()按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。9

45、.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()10.股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，因而本身具有價值。 ()股票是虛擬資本，本身沒有價值。11.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。()12.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計量的會計準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。()13.股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 ()所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)

46、先股票。非累積優(yōu)先股票是相對于累積優(yōu)先股票而言的。14.發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。 ()15.1999年1月1日中國證券法實(shí)施，標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。()16.按照我國 2000年 2 月發(fā)布的 企業(yè)年金基金管理試行辦法 的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。()17.專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。 ()18.創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及

47、其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實(shí)自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。( )19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20. 中華人民共和國刑法于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實(shí)施。 ()21.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。()22.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。()23.我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，

48、但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。()24.股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。25.在我國，股份有限公司召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項(xiàng)。 ()26.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()27.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)。 ()28.當(dāng)公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。 ()29.有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。

49、()30.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣5億元。31.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 ()32.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類。對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。()33.證券價格的高低是由該證券自身風(fēng)險率的高低來決定的。()34.由于人們對高比例轉(zhuǎn)增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉(zhuǎn)增往往會帶來股價上漲。()35.場外交易市場的組織方式是做市商制度。 ()場外交易與證券交易所的區(qū)別在

50、于不采用經(jīng)紀(jì)制，而是采用做市商制。36.證券投資由于經(jīng)濟(jì)周期波動帶來的風(fēng)險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。 ()37.股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為法定盈余公積金。()38.證券投資的風(fēng)險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。 ()39.股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ()40.一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。()41.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。()42.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。 ()境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值。43.法人股是指企業(yè)法人或具有