1、第一章 導(dǎo)論 第一節(jié) 概述一、課程的歷史及其地位早期的蘇聯(lián)模式90年代的國際經(jīng)濟學(xué)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)學(xué)生的必修課程之一二、與其他學(xué)科之間的關(guān)系1、學(xué)科的源頭2、與哲學(xué)、科學(xué)3、在經(jīng)濟學(xué)專業(yè)內(nèi)與其他課程的關(guān)系宏微觀經(jīng)濟學(xué)是其前期課程，尤其是微觀經(jīng)濟學(xué)；是有關(guān)世界貿(mào)易組織、跨國公司和國際投資等課程的前期課程；與中國外貿(mào)概論是平行課程。第二節(jié) 及其理論的產(chǎn)生和發(fā)展概述一、的產(chǎn)生和發(fā)展（一）定義 (International trade)是指世界各個國家（地區(qū)）之間商品和勞務(wù)的交換活動，是各國之間分工的表現(xiàn)形式，反映了世界各國或地區(qū)在經(jīng)濟上的相互依賴與聯(lián)系。 對外貿(mào)易（Foreign trade）是指一國或地

2、區(qū)與其他國家（地區(qū)）之間商品和勞務(wù)的交換活動。（二）產(chǎn)生的原因和條件 （對外貿(mào)易）屬于歷史范疇，它是在一定歷史條件下產(chǎn)生和發(fā)展起來的。對外貿(mào)易的產(chǎn)生必須具備以下兩條件：（1）有可供交換的剩余產(chǎn)品（2）各自為政的社會實體（國家） 因此，從根本上說，社會生產(chǎn)力的發(fā)展和社會分工的擴大，是對外貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)。（三）世界貿(mào)易發(fā)展進程1、歐洲國家在古羅馬、古希臘時出現(xiàn)了最初的，或確切地講是“地區(qū)間貿(mào)易”。2、真正出現(xiàn)大發(fā)展并開始形成世界市場，則是在資本主義生產(chǎn)關(guān)系出現(xiàn)尤其是在工業(yè)革命發(fā)生之后。 3、二次大戰(zhàn)后，進入又一新的歷史發(fā)展時期。尤其是服務(wù)貿(mào)易、跨國公司和對外投資獲得很大發(fā)展。 世界貨物貿(mào)易額

3、 單位:億美圓 年 份貿(mào) 易 額出 口進 口1950620.00640.0019601300.001370.0019703170.003290.00198020360.0020770.00199034900.0036000.00200064580.0067250.002010153010.00155110.002011183330.00185080.002012184080.00186150.002013188260.00189040.002014189350.00190240.00（三）中國的對外貿(mào)易發(fā)展歷程中國早在西漢就有與中東、歐洲貿(mào)易往來的著名的“絲綢之路” 。從絲綢之路到鴉片戰(zhàn)爭，中

4、國的對外貿(mào)易一直徘徊不前。直到19世紀(jì)中葉，中國大門被歐美大炮轟開。1949年新中國成立，中國才擺脫西方列強的控制。隨后，由于美國為首的西方國家對中國實行貿(mào)易禁運等多種原因，中國又繼續(xù)執(zhí)行閉關(guān)鎖國的政策，對外貿(mào)易再次陷入停滯徘徊的狀態(tài)。于是，中國出口占世界出口的比重由1959年的1.9%下跌到1969年的0.8%, 再進一步下跌到1978年的0.74%！1978年后，中國對外經(jīng)貿(mào)進入到迅速增長階段。19782006年，年對外貿(mào)易總額由僅為206.4億美圓上升到17606.9億美圓, 年均增長率在15%以上，遠遠高于其他國家和世界平均年增長率。成為世界第三大貿(mào)易國。 中國的服務(wù)貿(mào)易在80年代后期

5、也開始發(fā)展起來。服務(wù)出口由1982年的僅27億美圓，增加到1990年的57.48億美元, 再增加到2005年的1570.81億美元。 2009年我國服務(wù)貿(mào)易進出口總額為2862億美元，其中，出口1287億美元，進口1575億美元。我國已經(jīng)成為世界主要服務(wù)進出口國。二、理論的發(fā)展 中充滿的異國情調(diào)和浪漫主義色彩，在歷史上曾使許多國家的商人、航海家、旅行家和小說家為之神往。他們的口述筆扎在促進各族人民的經(jīng)濟貿(mào)易交往中曾起過很大作用。錯綜復(fù)雜的問題也吸引了各個時代的經(jīng)濟學(xué)家們的注意力。每一代的著名經(jīng)濟學(xué)家都參加到問題的討論中。經(jīng)典作家和其他一些著名的經(jīng)濟學(xué)家曾在這上面傾注過大量的心血。 理論的發(fā)展歷

6、程15世紀(jì)初18世紀(jì)中葉，重商主義18世紀(jì)中，亞當(dāng).斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論；大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論 ；20世紀(jì)后的赫克歇爾和俄林的H-O Model；里昂惕夫的“里昂惕夫之謎”；保羅.薩繆爾森建立的特殊要素貿(mào)易模型；巴格瓦蒂提出的“巴格瓦蒂效應(yīng)”；保羅.克魯格曼 的規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易模型；雷蒙.弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論等。 這些經(jīng)濟學(xué)家從各種角度，各個方面對理論、政策與實踐進行了分析論證，其所采用的方法越來越精細，手段越來越嚴(yán)密，理論也因而成為經(jīng)濟學(xué)的一個獨立分支并得到不斷的豐富和發(fā)展。三、的研究方法從研究性質(zhì)來看，理論可以分為： 實證的(Positive)理論 規(guī)范的(Normative)理論。

7、實證分析：主要揭示各種經(jīng)濟變量之間的關(guān)系，分析各種貿(mào)易行為和政策的前因后果而不去評論其好壞對錯。實證分析是一種技術(shù)分析。 規(guī)范分析：主要是對實證分析的結(jié)果作出診斷和評論。這種診斷、評論在很大程度上反映了不同的認(rèn)識和價值觀。二者關(guān)系:通常密切相連，不可分割。實證分析為規(guī)范分析提供基礎(chǔ)，離開實證分析的理論往往缺乏說服力。如果僅僅是實證分析而沒有規(guī)范分析則會失去經(jīng)濟學(xué)的社會意義。因此，整個理論應(yīng)該是實證與規(guī)范的統(tǒng)一。四、研究常用的經(jīng)濟分析工具1、總體均衡分析（生產(chǎn)可能性曲線、 機會成本與社會無差異曲線）；2、局部均衡分析（供給曲線與需求曲線）。 Implications(含義) for the pr

8、oduction possibility frontieryXThe marginal rate of transformation (MRT) increases as more units of good X are produced.The marginal rate of transformation is another name for opportunity cost.The value of MRT is given by the slope of the PPF.Community indifference curvesA community indifference cur

9、ve displays the combinations of two products that offer the community the same level of satisfaction.Characteristics of community indifference curves:Negative slopeConvex to the originDifferent curves do not crossCommunity indifference curve YIIIIIIXThe marginal rate of substitution (MRS) falls as m

10、ore of good X is consumed.The MRS is the amount of one commodity that must be given up as one gains additional units of another commodity.The autarky equilbriumAutarky exists in the absence of international trade.The autarky equilibrium occurs when maximum societal satisfaction has been obtain from

11、available production.This will occur when one community indifference curve is tangent to the PPF. XYReview : 第一章 導(dǎo)論第一節(jié) 概述一、課程的歷史及其地位二、與其他學(xué)科之間的關(guān)系三、課程學(xué)習(xí)參考資料四、本學(xué)期學(xué)習(xí)安排第二節(jié) 及其理論的產(chǎn)生和發(fā)展概述一、的產(chǎn)生和發(fā)展(世界和中國)二、理論的發(fā)展三、的研究方法四、研究常用的經(jīng)濟分析工具第二章對外貿(mào)易的基本分類及常用的統(tǒng)計指標(biāo) 本章重點介紹對外貿(mào)易的基本分類及常用的統(tǒng)計指標(biāo)。在學(xué)習(xí)研究問題時，有必要了解的基本類型和分類；在分析和研究世界經(jīng)濟貿(mào)

12、易的發(fā)展過程中，我們經(jīng)常會使用一些基本的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。這些都是學(xué)習(xí)研究國際經(jīng)濟貿(mào)易問題的重要工具。希望通過對本章內(nèi)容的介紹，能為學(xué)生學(xué)習(xí)本課程打下一個良好的基礎(chǔ)。第一節(jié) 對外貿(mào)易的基本分類對外貿(mào)易（Foreign Trade）是指一國或地區(qū)與別國或地區(qū)進行的貨物與服務(wù)的交換活動。 一些海島國家，如英國、日本等常把對外貿(mào)易稱為海外貿(mào)易。而也常被稱為世界貿(mào)易。一國的對外貿(mào)易按不同的方法，可分成不同的類型。以下介紹一些基本的分類方法。 一、 按貨物移動的方向分類1.出口貿(mào)易出口貿(mào)易是指把本國生產(chǎn)或加工的產(chǎn)品及本國化產(chǎn)品運往他國市場銷售。2.進口貿(mào)易(Import Trade)進口貿(mào)易是指把外國生產(chǎn)和加工

13、的產(chǎn)品運往本國國內(nèi)市場銷售。3. 過境貿(mào)易（Transit Trade） 過境貿(mào)易是指當(dāng)A國須經(jīng)過C國國境把貨物運往B國時，這批經(jīng)過C國運往B國的貨物，對C國而言，便是過境貿(mào)易。 二. 按交易商品的形式分類貨物貿(mào)易（Goods Trade）貨物貿(mào)易也稱為有形（商品）貿(mào)易（Tangible Goods Trade）,它是指有具體形狀的商品如大米、服裝、機器等的交換活動。SITC: 對外貿(mào)易和中交換的貨物種類繁多，為便于統(tǒng)計，聯(lián)合國秘書處于1950年起草了聯(lián)合國標(biāo)準(zhǔn)分類(Standard International Trade Classification)，把有形商品作了系統(tǒng)的分類，供各國編制貿(mào)

14、易統(tǒng)計表時使用。至今SITC共進行了4次修訂。第4次修訂在2006年完成，并于2006年3月獲聯(lián)合國統(tǒng)計委員會第37屆會議通過。2.服務(wù)貿(mào)易(Service Trade)服務(wù)貿(mào)易也稱為無形(商品)貿(mào)易(Intangible goods Trade)，傳統(tǒng)上它是指無形勞務(wù)的提供與接受。世界貿(mào)易組織在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中對服務(wù)貿(mào)易下了較全面的定義：服務(wù)貿(mào)易指“過境交付：即從一參加方境內(nèi)向任何其他參加方境內(nèi)提供服務(wù)；境外消費：即在一參加方境內(nèi)向任何其他參加方的服務(wù)消費者提供服務(wù)；商業(yè)存在：即一參加方在其他任何參加方境內(nèi)通過商業(yè)機構(gòu)提供服務(wù)；自然人流動：即一參加方的自然人在其他任何參加方境內(nèi)提供服務(wù)?！笔?/p>

15、界貿(mào)易組織把服務(wù)貿(mào)易分為12大類，包括了：商業(yè)、通訊、建筑、銷售、教育、環(huán)境、金融、健康與社會服務(wù)、旅游及相關(guān)的服務(wù)、文化娛樂與體育服務(wù)、交通及其他。貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的主要區(qū)別：前者的進出口需經(jīng)過海關(guān)，因此其貿(mào)易額反映在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計表上；而后者的進出口則無需經(jīng)過海關(guān)，因此其貿(mào)易額一般不反映在海關(guān)的貿(mào)易統(tǒng)計表上。但無論是貨物貿(mào)易額還是服務(wù)貿(mào)易額都是一國國際收支的重要組成部分。 三. 按如何劃分貨物進出口的標(biāo)準(zhǔn)分類 總貿(mào)易（General Trade）總貿(mào)易是以貨物是否越過國境為標(biāo)準(zhǔn)來劃分進出口。2. 專門貿(mào)易（Special Trade） 專門貿(mào)易則是以貨物是否經(jīng)過結(jié)關(guān)為標(biāo)準(zhǔn)來劃分進出口。四

16、. 按交易的方式分類 直接貿(mào)易（Direct Trade）直接貿(mào)易是指商品的生產(chǎn)國與商品的消費國直接進行的貿(mào)易。2.間接貿(mào)易（Indirect trade）間接貿(mào)易是相對于直接貿(mào)易而言的。當(dāng)商品的生產(chǎn)國與商品的消費國通過第三國進行貿(mào)易時，對生產(chǎn)國和消費國而言便是間接貿(mào)易。3.轉(zhuǎn)口貿(mào)易（Entrepot Trade）轉(zhuǎn)口貿(mào)易也稱為中轉(zhuǎn)貿(mào)易。在間接貿(mào)易下，當(dāng)商品的生產(chǎn)國與商品的消費國通過第三國進行貿(mào)易時，對生產(chǎn)國和消費國而言是間接貿(mào)易，而對于充當(dāng)?shù)谌龂膰叶?，此貿(mào)易便是轉(zhuǎn)口貿(mào)易。五. 按貿(mào)易貨物的運送方式分類 陸路貿(mào)易（Trade by Roadway）陸路貿(mào)易是指以貨車、汽車等陸路交通運輸工

17、具作為貨物運輸方式的貿(mào)易。2. 海路貿(mào)易（Trade by Seaway）海路貿(mào)易是指以輪船等海上交通運輸工具作為貨物運輸方式的貿(mào)易。3. 空運貿(mào)易（Trade by Airway）空運貿(mào)易是指以飛機等空中交通運輸工具作為貨物運輸方式的貿(mào)易。4.郵購貿(mào)易（Trade by Mail Order）郵購貿(mào)易是指以郵政包裹的方式寄送的貿(mào)易。第二節(jié) 對外貿(mào)易常用的統(tǒng)計指標(biāo) 貿(mào)易額（Value of Trade）與 貿(mào)易量（Quantum of Trade） 貿(mào)易額是以金額表示的貿(mào)易總值，也可稱為貿(mào)易值。貿(mào)易額分為對外貿(mào)易額和額。對外貿(mào)易額是指一國在一定時期內(nèi)以金額表示的對外貿(mào)易總值。它是反映一國對外貿(mào)

18、易發(fā)展規(guī)模的重要指標(biāo)之一。 一國的對外貿(mào)易包括了貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易兩部分，因此，一國的對外貿(mào)易額包括了進出口貨物貿(mào)易額和進出口服務(wù)貿(mào)易額。 同時，由于一國的對外貿(mào)易包括了出口和進口，因此統(tǒng)計一國的對外貿(mào)易額時應(yīng)把一國的出口額和進口額相加。 進出口貨物貿(mào)易額是一國貨物進出口值的總和，它反映了一國貨物貿(mào)易的發(fā)展規(guī)模和變化狀況。如圖2-1所示，中國進出口貨物貿(mào)易自改革開放以來穩(wěn)步發(fā)展。至今，中國貨物貿(mào)易進出口額已超過了4萬億美元，貨物出口貿(mào)易額也超過了2萬億美元。圖2-1 1978-2013年中國貨物進出口額額是指一定時期內(nèi)以金額表示的總值。它是反映某一時期世界貿(mào)易發(fā)展規(guī)模的重要指標(biāo)。 額包括了貨物

19、貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易兩個部分。 如圖2-2所示，進入21世紀(jì)以來，除受2008年金融危機影響世界貨物貿(mào)易大幅滑落外，基本上呈穩(wěn)定增長態(tài)勢。圖2-2 1999-2013年世界貨物出口貿(mào)易額 如圖2-3所示，進入21世紀(jì)以來，國際服務(wù)貿(mào)易也是持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，雖然2008年國際金融危機的影響同樣反映在2009年世界服務(wù)出口貿(mào)易額的下滑上。圖2-3 1999-2013年世界服務(wù)出口貿(mào)易額 值得注意的是，在中，一國的出口就是另一國的進口，因此，在統(tǒng)計額時為避免重復(fù)計算通常只把各國的出口額或進口額相加。而習(xí)慣上，在統(tǒng)計額時是把各國的出口額相加。 無論是對外貿(mào)易額還是額都是以各個時期的現(xiàn)行價格計算的。 傳統(tǒng)上，貿(mào)

20、易量主要用于貨物貿(mào)易規(guī)模的統(tǒng)計。它是指用數(shù)量、重量、長度、面積、體積等計量單位所表示的進出口商品的多寡。具體的在計算貿(mào)易量時，以一定時期的不變價格為標(biāo)準(zhǔn)計算各個時期的貿(mào)易額，即以貿(mào)易額除以價格指數(shù)，得出貿(mào)易實際規(guī)模的近似值，便是貿(mào)易量。 進 出 口 貿(mào) 易 額 對外貿(mào)易量 = 進出口價格指數(shù)量 = 各國出口貿(mào)易額 出口價格指數(shù)二. 對外貿(mào)易差額 （Balance of Foreign Trade） 對外貿(mào)易差額是指一國在一定時期內(nèi)出口總額和進口總額比較的差額。當(dāng)出口總額大于進口總額時，其差額稱為貿(mào)易順差，也可稱為出超；當(dāng)進口總額大于出口總額時，稱為貿(mào)易逆差，也可稱為入超；當(dāng)出口總額等于進口總額

21、時，稱為貿(mào)易平衡。三. 凈出口（Net Export）和凈進口 （Net Import）一國在一定時期內(nèi)某種（或某類）商品進口和出口比較的差額。如出口大于進口，其差額稱為凈出口額；如進口大于出口，其差額稱為凈進口額。出口和進口比較的差額可以用數(shù)量表示，也可用金額表示。四. 貿(mào)易結(jié)構(gòu)（Composition of Trade） 貿(mào)易結(jié)構(gòu)是指某一時期貿(mào)易的構(gòu)成情況。貿(mào)易結(jié)構(gòu)分為廣義和狹義。廣義的貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是指一定時期內(nèi)貿(mào)易中貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的構(gòu)成情況。一般稱為貿(mào)易結(jié)構(gòu)。狹義的貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是指一定時期內(nèi)貨物貿(mào)易中各種商品的構(gòu)成情況。一般稱為貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)。貿(mào)易結(jié)構(gòu)分為對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)。對外貿(mào)易結(jié)

22、構(gòu)（Composition of Foreign Trade）是指一國在一定時期內(nèi)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易在其貿(mào)易額中所占的比重。結(jié)構(gòu)（Composition of International Trade）是指一定時期內(nèi)貨物貿(mào)易額和服務(wù)貿(mào)易額在總額中所占的比重。貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)同樣分為對外貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)和國際貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 對外貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)（Composition of Foreign Merchandise Trade）是指一國在一定時期內(nèi)各類商品在一國對外貿(mào)易總額中所占的比重。 國際貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)（Composition of International Merchandise Trade）是指一定時期

23、內(nèi)各類商品在總額中所占的比重。五. 貿(mào)易地理方向（Trade by Region）貿(mào)易地理方向分為對外貿(mào)易地理方向和地理方向。 對外貿(mào)易地理方向（Direction of Foreign Trade）是指在一定時期內(nèi)世界各國和地區(qū)及國家集團與一國的貿(mào)易額在該國的貿(mào)易總額中所占的比重。 如圖2-4所示，我國2013年出口貿(mào)易的前十位貿(mào)易伙伴分別為：歐盟、美國、東盟、中國香港、日本、韓國、中國臺灣、澳大利亞、巴西和俄羅斯聯(lián)邦。其中排在前三位的是歐盟、美國和東盟。與他們的貿(mào)易分別占我國出口貿(mào)易的13.4%、12.5%、10.7%。由此可見，歐美地區(qū)仍是我國最主要的出口市場，而中國-東盟自貿(mào)區(qū)的建立，

24、則大大促進了區(qū)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。 圖2-4 2013年中國前10位貿(mào)易伙伴地理方向（International Trade by Region）是指一定時期內(nèi)一國或地區(qū)的貿(mào)易額在世界貿(mào)易總額中所占的比重。六. 對外貿(mào)易依存度（Degree of Dependence upon Foreign Trade） 對外貿(mào)易依存度是反映一國對外貿(mào)易與該國國民經(jīng)濟之間關(guān)系的重要指標(biāo)，它一般表現(xiàn)為一國的對外貿(mào)易額與該國的國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值之比。 本章小結(jié)本章主要介紹對外貿(mào)易的基本分類及常用的統(tǒng)計指標(biāo)。1、對外貿(mào)易的基本分類。對外貿(mào)易按不同方法，有不同的分類。其中主要包括了出口貿(mào)易、進口貿(mào)易、過境貿(mào)易、直

25、接貿(mào)易、間接貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、總貿(mào)易和專門貿(mào)易等。2、對外貿(mào)易常用的統(tǒng)計指標(biāo)是學(xué)習(xí)課程的重要基礎(chǔ)，也是了解和掌握世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的重要工具。程 第三章 古典理論 本章我們將回顧歷史，梳理亞當(dāng).斯密和大衛(wèi).李嘉圖等古典經(jīng)濟學(xué)家關(guān)于分工和貿(mào)易的思想脈絡(luò)，由此了解理論如何產(chǎn)生和發(fā)展的，理論的模型是如何一步步突破理論局限性而不斷完善和發(fā)展的。搞清楚:(1)貿(mào)易的原因與流向; (2)貿(mào)易商品的價格; (3)貿(mào)易利益是如何產(chǎn)生及如何 分配的。 第一節(jié) 重商主義的貿(mào)易觀點一、重商主義產(chǎn)生的時期及背景 歷史上對的研究和理論在最早的時候幾乎都是出自重商學(xué)派的著作。 重商主義(Mercantilism)是西歐封建制

26、度向資本主義制度過渡時期（資本原始積累時期），具體地說，在1518世紀(jì)初受到普遍推崇的一種經(jīng)濟哲學(xué)。重商主義又分為早期的重商主義和晚期的重商主義兩種。二、重商主義的貿(mào)易觀點和經(jīng)濟思想1、認(rèn)為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標(biāo)準(zhǔn)。因此，要使國家變得富強，就應(yīng)盡量使出口大于進口，因為貿(mào)易出超才會導(dǎo)致貴金屬的凈流入。一國擁有的貴金屬越多，就會越富有、越強大。因此，政府應(yīng)該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈品）進口。2、由于不可能所有貿(mào)易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即是一種“零和游戲”。 三、重商主義的局限性1、重商主義的政策結(jié)論僅在

27、某些情況下站得住腳，并非在一般意義上能站得住腳；2、重商主義把看作一種零和游戲的觀點顯然是錯誤的；3、重商主義把貨幣與真實財富等同起來也是錯誤的。正是基于這樣一個錯誤的認(rèn)識，重商主義才輕率地把高水平的貨幣積累與供給等同于經(jīng)濟繁榮，并把貿(mào)易順差與金銀等貴金屬的流入作為其唯一的政策目標(biāo)。 第二節(jié) 亞當(dāng).斯密的 絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論 什么是分工？ 國際分工是指過各國之間的勞動分工。它是社會分工發(fā)展到一定階段，超出國家界限的結(jié)果。國際分工是和世界市場的基礎(chǔ)。你能舉出一些關(guān)于分工的例子嗎? 一、亞當(dāng).斯密簡介斯密（Adam Smith,1723-1790）是18世紀(jì)英國著名經(jīng)濟學(xué)家。在經(jīng)濟思想史上，斯密被尊

28、為古典經(jīng)濟學(xué)派的創(chuàng)始人。1776年，斯密出版了一部奠定古典政治經(jīng)濟學(xué)理論體系的著作國民財富的性質(zhì)和原因的研究(簡稱國富論)。在該著作中，他第一次把經(jīng)濟科學(xué)所有主要領(lǐng)域的知識歸結(jié)成為一個統(tǒng)一和完整的體系，而貫穿這一體系的基本思想就是自由放任的市場經(jīng)濟思想。 斯密的思想對，乃至整個經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展都產(chǎn)生了重大影響。Adam Smith - Wikipedia, the free encyclopedia.files /wiki/Adam_Smith二、亞當(dāng).斯密的自由貿(mào)易思想及觀點 1、斯密非常重視分工，認(rèn)為分工是導(dǎo)致經(jīng)濟進步的唯一原因。 2、斯密認(rèn)為自由競爭和自由貿(mào)易是必要的且具有優(yōu)越性。 3、斯密

29、認(rèn)為國際分工和的原因和基礎(chǔ)是各國之間存在的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差異。一國如果在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢（Absolute advantage）；反之，則不具有絕對優(yōu)勢，而是具有絕對劣勢。各國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口其具有絕對劣勢的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更有利。在貿(mào)易理論上，這一學(xué)說被稱為“絕對優(yōu)勢理論”。4、斯密認(rèn)為各國之間勞動生產(chǎn)率的差異及由此產(chǎn)生的國際分工的原因是“自然”形成的。三、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型 (一)前提條件1、 世界上只有兩個國家，并且只生產(chǎn)兩種商品；2、勞動是唯一的要素投入，每國的勞動力資源在某一給定

30、時間都是固定不變的，且具有同質(zhì)性，勞動力市場始終處于充分就業(yè)狀態(tài)；3、勞動力要素可以在國內(nèi)不同部門之間流動但不能在國家之間流動；4、兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，并且 ，兩國的技術(shù)水平都保持不變；5、 規(guī)模報酬不變；6、 所有市場都是完全競爭的，沒有任何一個生產(chǎn)者和消費者有足夠的力量對市場施加影響，他們都是價格的接受者；且各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于產(chǎn)品的平均生產(chǎn)成本，沒有經(jīng)濟利潤；7、實行自由貿(mào)易，不存在政府對貿(mào)易的干預(yù)或管制；8、 運輸費用和其他交易費用為零；9、兩國之間的貿(mào)易是平衡的，因此，不用考慮貨幣在國家間的流動。(二) 絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型1、如何判斷一國在哪種產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢呢?

31、(1) 用勞動生產(chǎn)率，即通過單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量。產(chǎn)品j的勞動生產(chǎn)率可用(Qj / L)來表示，其中Qj是產(chǎn)量，L是勞動投入。如果一個國家使用單位或相同數(shù)量的資源能夠比另一國生產(chǎn)出更多的某種產(chǎn)品，那么該國在此產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，即該國在此產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢。(2) 用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)1單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量。單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動使用量）可用Lj = L / Qj來表示。在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上，如果一國單位產(chǎn)品所需的要素投入量低于另一國，那么該國在此產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢。 例子：假設(shè)現(xiàn)有兩國：中國和美國，都生產(chǎn)棉布和小麥，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動是唯一要素投入，且

32、兩國的勞動力數(shù)量都是100人。 表2.1中國和美國棉布和小麥的生產(chǎn)可能性棉布（萬米）小麥（噸）中國10050美國80100棉布（萬米） 小麥（噸） 中國 100 50 美國 80 100 表2.2 中國和美國的勞動生產(chǎn)率棉布（人均產(chǎn)量）小麥（人均產(chǎn)量)中國1=100萬米/100人 0.5 =50噸/100人美國0.8 =80萬米/100人1 2、比較結(jié)果（原因和流向）： 中國在棉布生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢,美國在小麥生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢。所以，兩國進行完全的專業(yè)化分工生產(chǎn)。 棉布Lj = L / Qj小麥中國1=100人/100萬米 2 =100人/50噸美國1.251 表2.3 中國和美國的生產(chǎn)成本

33、比較3、貿(mào)易利益： 表2.4 中美兩國分工前后生產(chǎn)量和消費量比較 中 國 美 國 合計棉布小麥棉布小麥棉布小麥分工前生產(chǎn)量502528657890交換比例1：0.51：1.25消費量502528657890分工后生產(chǎn)量10000100100100交換比例1：1消費量70303070100100分工前后+22+104、價格的確定(局部均衡分析) 此例中，中國棉布與美國小麥的交換比例是1：1，而現(xiàn)實中這一比例（即價格）會不斷變動。其高低取決于國際市場上兩種產(chǎn)品的供給與需求。自由貿(mào)易時棉布的相對價格（小麥/棉布的交換比例）應(yīng)在0.5與1.25之間,即貿(mào)易前兩國國內(nèi)價格之間。四、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的先進

34、性與局限性絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的意義在于：（1）它揭示了國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)能使資源得到更有效地利用，從而提高勞動生產(chǎn)率的規(guī)律；（2）它首次論證了貿(mào)易雙方都能從國際分工與中獲利的思想，即可以是一個“雙贏游戲”，而不是一個“零和游戲”，從而部分地解釋了產(chǎn)生的原因。（3）斯密的研究把理論納入了市場經(jīng)濟的理論體系，開創(chuàng)了對的經(jīng)濟分析。局限性：絕對優(yōu)勢理論只是部分地解釋了產(chǎn)生的原因，或者說，它解釋的是中的一種特例，其理論不具有普遍意義。第三節(jié) 大衛(wèi).李嘉圖的 比較優(yōu)勢貿(mào)易理論一、大衛(wèi).李嘉圖(David Ricardo, 1772-1823)簡介 李嘉圖是英國產(chǎn)業(yè)革命深入發(fā)展時期的經(jīng)濟學(xué)家，古典政治經(jīng)濟學(xué)

35、的集大成者。1817年，其代表作政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理出版。在此著作中，李嘉圖提出了比較優(yōu)勢貿(mào)易理論等理論，極大地發(fā)展了亞當(dāng).斯密的經(jīng)濟思想。David Ricardo - Wikipedia, the free encyclopedia.files/wiki/David_Ricardo二、大衛(wèi).李嘉圖的貿(mào)易思想 李嘉圖認(rèn)為，的基礎(chǔ)并不限于勞動生產(chǎn)率上的絕對差別。只要各國之間存在著勞動生產(chǎn)率上的相對差別，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差別，從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和成為可能。 所以，每個國家應(yīng)該根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢

36、” （Comparative advantage）的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。 三、比較優(yōu)勢貿(mào)易模型（一）前提假設(shè)和生產(chǎn)貿(mào)易模式 除了強調(diào)兩國之間生產(chǎn)技術(shù)存在相對差異而不是絕對差異之外，比較優(yōu)勢貿(mào)易模型的前提假設(shè)與絕對優(yōu)勢貿(mào)易模型基本一樣。棉布（萬米）小麥（噸）中國10050美國150100表2.5.中國和美國棉布和小麥的生產(chǎn)可能性如何判斷一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢呢？一般有三種方式：通過計算相對勞動生產(chǎn)率、相對生產(chǎn)成本或機會成本來確定。1、 用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量。相對勞動生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比, 用公式表示為：產(chǎn)品A的相對勞動

37、生產(chǎn)率（相對于產(chǎn)品B） = 產(chǎn)品A的勞動生產(chǎn)率/產(chǎn)品B的勞動生產(chǎn)率 表2.6 中國和美國的相對勞動生產(chǎn)率棉布 /小麥小麥/棉布中國2= 1/0.5 0.5= 0.5/1美國1.5= 1.5/1 0.67 2、用產(chǎn)品的相對成本來衡量。所謂“相對成本”，指的是一種產(chǎn)品的單位要素投入與另一種產(chǎn)品的單位要素投入的比率。即：產(chǎn)品A的相對成本（相對于產(chǎn)品B） = 單位產(chǎn)品A的要素投入量/單位產(chǎn)品B 的要素投入量 表2.7 中國和美國的相對生產(chǎn)成本棉布小麥中國0.5=1/2 2=2/1美國0.67= 0.67/11.5=1/ 0.67 3、用機會成本來衡量。所謂“機會成本”是指為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（如小麥）而

38、必須放棄的其他產(chǎn)品（如大米）的數(shù)量。 表2.8 中國和美國的機會成本棉布小麥中國0.52美國0.671.5 四、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論評介 比較優(yōu)勢貿(mào)易理論是一個簡單的貿(mào)易模型，但它卻可能是經(jīng)濟學(xué)中最精彩的部分。它提出了相對成本的概念，豐富和發(fā)展了絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論，為后來的貿(mào)易理論發(fā)展和深化指明了方向，為實行自由貿(mào)易提供了有力的理論依據(jù)。存在缺陷：1、假設(shè)太多，尤其是“機會成本不變”使此模型與現(xiàn)實脫節(jié)。2、是一種靜態(tài)分析。Review: 第三章 古典理論第一節(jié) 重商主義的貿(mào)易觀點第二節(jié) 亞當(dāng).斯密的絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論一、亞當(dāng).斯密簡介二、亞當(dāng).斯密的自由貿(mào)易思想及觀點三、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論模型 四、絕對

39、優(yōu)勢貿(mào)易理論的先進性與局限性第三節(jié) 大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢貿(mào)易理論一、大衛(wèi).李嘉圖簡介二、大衛(wèi).李嘉圖的貿(mào)易思想三、比較優(yōu)勢貿(mào)易模型四、比較優(yōu)勢貿(mào)易理論評介 理論在此階段的發(fā)展路徑： 古典貿(mào)易理論是建立在勞動價值論的基礎(chǔ)之上的，即認(rèn)為勞動是創(chuàng)造價值和造成生產(chǎn)成本差異的唯一因素。因此，在古典學(xué)派的分析中，假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)不變，并只有一種生產(chǎn)要素（勞動）投入。在有兩種或兩種以上要素投入的情況下，其許多分析過程和結(jié)論就不再有效。然而，隨著資本主義生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)和工業(yè)革命的產(chǎn)生，資本成為越來越重要的生產(chǎn)要素，產(chǎn)品生產(chǎn)不再由單一的要素決定，而是同時受多種投入要素的影響。 19世紀(jì)末20世紀(jì)初，新古典經(jīng)濟學(xué)逐

40、漸形成，在新古典經(jīng)濟學(xué)框架下對進行分析的新古典理論也隨之產(chǎn)生。第一節(jié) 赫克歇爾俄林資源稟賦貿(mào)易模型 （簡稱H-O Model）（又稱“要素比例”、“資源配置”學(xué)說） 一、赫克歇爾、俄林簡介 赫克歇爾(Eli F.Heckscher,1879-1952)和俄林（Ohlin,1899-1979）均為瑞典著名經(jīng)濟學(xué)家，俄林是赫克歇爾的學(xué)生，其代表作域際貿(mào)易和于1933年出版。他們提出的資源稟賦理論從相對成本差異產(chǎn)生原因的角度大大發(fā)展了李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，并因此奠定了新古典理論的基礎(chǔ)。二、H-O Model的前提假設(shè)1、 兩種生產(chǎn)要素：2、 兩種可貿(mào)易商品：假定為小麥和咖啡。3、 兩個國家：假定為美

41、國和巴西。4、 每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的。它們可在國內(nèi)各部門自由流動，但不能在國際間流動。5、 假定生產(chǎn)技術(shù)相同。6、 生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。7、 兩國的消費偏好相同。8、 完全競爭的商品市場和要素市場。9、 無運輸成本、無關(guān)稅，或其他障礙自由的障礙。三、H-O Model的主要貿(mào)易思想 俄林認(rèn)為各國商品價格差異產(chǎn)生的原因是因為各國生產(chǎn)要素稟賦存在相對差異。國際分工原則應(yīng)該是：各國應(yīng)出口那些密集地使用其豐裕要素生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，進口那些密集地使用其稀缺要素生產(chǎn)出來的產(chǎn)品。四、要素密集度 與 要素豐裕度1、 要素密集度(factor intensity)：衡量的是產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的投入比例。設(shè)商品X

42、和Y在生產(chǎn)過程中所需要素投入比例（資本/勞動）分別為Kx/Lx和Ky/Ly，如果Ky/LyKx/Lx，則稱 Y產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品，X產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品。 2、要素豐裕度(factor abundance) ：衡量的是一個國家所擁有的經(jīng)濟資源的相對豐富性，或者說是一個國家資源的相對供給量。要素密集度和要素豐裕度都是一個相對概念而非絕對概念。要素豐裕度的兩種判斷方法： 1. 要素價格比較法設(shè)A、B兩國的勞動價格為工資率WA和WB，資本價格為利率iA和iB，令A(yù)=WA/iA、B = WB/iB分別代表兩國的要素相對價格。如果不等式A B 成立，則稱A國資本豐裕、勞動稀缺，B國勞動豐裕、資本稀缺。

43、 2. 要素總量比較法 比較資本總量和勞動總量的比率（TK/TL），當(dāng)A 國的TK/TL大于B國時，我們說A國資本豐裕而B國勞動豐裕。五、H-O Model的總體均衡分析以美國和巴西兩國的生產(chǎn)和交換為例進行圖解分析。（注意黑板上的圖）分工和貿(mào)易前后美巴兩國生產(chǎn)和消費比較美國 巴西合計分工前生產(chǎn)點（消費點）C(40,50)B(60,80)100,130交換比率2:12:3分工后生產(chǎn)點B(20,80)C(80,60)100,140交換比率1：11：1消費點E(60,40)E(40,100)100,140比較+0,10六、局部均衡分析 咖啡國際市場價格的決定1、分別作出美國、巴西和國際市場的S和D曲

44、線。2、國際價格決定于國際市場上咖啡的供與求，即當(dāng)巴西(出口國)咖啡的S與美國(進口國)咖啡的D達到均衡時的價格。3、貿(mào)易對生產(chǎn)者和消費者的影響。 七、 貿(mào) 易 條 件一國出口商品的國際市場價格(Px)與該國進口商品的國際市場價格(Pm)的比率即該國的貿(mào)易條件（Terms of Trade, 簡稱TOT）。 貿(mào)易條件(TOT) = Px/Pm用加權(quán)平均的辦法來計算商品價格。一國的出口商品價格表示為：Px = XiPi Xi是第i 項出口商品的權(quán)數(shù)，由該商品占出口總值的比重表示；Pi是第i 項出口商品的價格或價格指數(shù)。同理，進口商品的價格表示為： Pm = MiPi如果的Px/Pm比率上升，意味

45、著每單位出口商品可以換回更多的進口商品，稱此情形為貿(mào)易條件改善，反之，則為貿(mào)易條件惡化。八、 H-O Model的評價 H-O Model發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。指出了生產(chǎn)要素稟賦差異是相對成本差異產(chǎn)生的原因，也即是產(chǎn)生的原因。具體而言，與古典貿(mào)易理論相比，新古典貿(mào)易理論的發(fā)展主要體現(xiàn)在兩個方面：（1）在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。（2）運用總體均衡的方法分析與生產(chǎn)要素變動的相互影響。第二節(jié) 要素價格均等和收入分配問題的引入:赫克歇爾是“將與收入分配相結(jié)合的先驅(qū)者之一”。在赫克歇爾和俄林研究的基礎(chǔ)上，許多經(jīng)濟學(xué)家進一步分析了貿(mào)易對本國收入分配和對各國收入差距的影響、經(jīng)濟增長對

46、貿(mào)易的影響等，發(fā)展和完善了新古典貿(mào)易理論。 一、要素價格均等化定理factor price equalization theorem薩繆爾遜于1948年提出。由于它是H-O 定理的引申，因此又被稱為H-O-S 定理。 1、含義：即使生產(chǎn)要素不具備國際流動的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充分的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價格將會趨于相等。同時，絕對價格也會趨于相等。也即是說，會使各國的工資相等，也會使各國的利率相等。 2、對“要素價格均等化定理”的評價意義：a.它證明了各國要素價格存在差異，以及生產(chǎn)要素不能通過國際間自由流動實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的情況下，作為要素國際流動的替代，可以間接實現(xiàn)世界范圍內(nèi)

47、資源的最優(yōu)配置，最終實現(xiàn)要素價格均等化；b.它說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題，即說明如何影響貿(mào)易國的收入分配格局。 二、貿(mào)易對收入分配的短期影響： 特定要素模型1、 生產(chǎn)要素的價格決定于要素的邊際產(chǎn)品價值。在兩要素經(jīng)濟中，勞動的價格（工資率）等于勞動的邊際產(chǎn)量與產(chǎn)品價格的乘積，即w=VMPL=MPLP；資本的價格（利率）等于資本的邊際產(chǎn)量與產(chǎn)品價格的乘積，即i= VMPK=MPKP，其中，VMPL和VMPK分別是勞動和資本的邊際產(chǎn)品價值。 對生產(chǎn)要素收益（工資、利潤）的影響主要通過兩個渠道：（1）產(chǎn)品價格的變化(的直接結(jié)果，短期內(nèi)就會影響工資和利潤)；（2）邊際要素生產(chǎn)率的變化(是生產(chǎn)組合

48、變動和生產(chǎn)要素流動的結(jié)果，只有在長期才會對工資和利潤產(chǎn)生影響）。2、特定要素模型 (specific factor model)在特定要素模型中,我們假定某些要素是特定用于某些行業(yè)的，這些要素不可在行業(yè)之間流動。特定要素:指一種要素的用途通常僅限于某一部門,而不適合于其他部門的需要. 特定要素模型的基本前提假設(shè)1.假定某國(A)有兩個產(chǎn)業(yè)X和Y，X為其出口商品;2. X和Y兩種產(chǎn)品生產(chǎn)都使用資本和勞動;3.規(guī)模收益不變;4.勞動是同質(zhì)的,可在兩部門之間自由流動;5.資本是特定要素;6.每個部門的資本投入都是固定不變的;7.所有商品市場和要素市場都是完全競爭的. 對勞動（流動要素）收入的影響由于

49、工資上升幅度小于價格上升幅度，因此用X商品來衡量的工人的實際工資w/Px下降了；另一方面，由于Py沒有變化，因此用Y商品來衡量的工人的實際工資 w/Py上升了，即由w0/Py 上升到w1/Py。所以， Px上升與勞動者實際收入之間關(guān)系是不明確的，它取決于人們的消費模式。主要消費X的工人生活水平會下降，主要消費Y的工人生活水平會提高。 對資本（特定要素）收入的影響當(dāng)生產(chǎn)X時，特定數(shù)量的資本與越來越多的勞動力相結(jié)合，則VMPKx和利率都將上升；當(dāng)生產(chǎn)Y時，特定數(shù)量的資本與越來越少的勞動力相結(jié)合，則VMPKy和利率都將下降。結(jié)論： 隨著自由貿(mào)易的開展，出口產(chǎn)業(yè)的特定要素報酬提高，實際收入改善；進口競

50、爭產(chǎn)業(yè)的特定要素報酬下降，實際收入惡化； 流動要素的收入變化是不確定的，取決于國際交換價格、邊際產(chǎn)品價值曲線的斜率以及要素供給者的消費偏好。 三、貿(mào)易對收入分配的長期影響： 斯托爾珀-薩繆爾遜定理斯托爾珀-薩繆爾遜定理(Stolper- Samuelson Theorem)：某一商品相對價格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實際價格或報酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實際價格或報酬則下降。由此定理可引申出另一重要結(jié)論：會提高該國豐裕要素所有者的實際收入，降低稀缺要素所有者的實際收入，原因是貿(mào)易后一國出口商品的相對價格的上升。 短期和長期的比較短期內(nèi)對要素收入分配的影響是按部門劃分的；長期是按要

51、素所有者區(qū)分的。原因：長、短期內(nèi)對商品要素使用 比例的影響是不同的。 長期：使兩部門所使用的資本-勞動比例朝 相同方向變化； 短期：。相反。 四、 利益集團與貿(mào)易政策特定要素模型和斯托爾珀-薩繆爾遜定理有著非常重要的政策含義。在中，不同要素的收益不同，導(dǎo)致不同利益集團的產(chǎn)生，而利益集團會左右貿(mào)易政策的制訂。第三節(jié) 對 H-O 理論的檢驗 一、里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容 里昂惕夫運用他本人首創(chuàng)的“投入產(chǎn)出”分析法，并利用美國1947年對外貿(mào)易的統(tǒng)計資料，試圖對H-O模型進行檢驗。他想通過美國的數(shù)據(jù)同時證明兩個命題：（1） H-O理論是正確的；（2）與其貿(mào)易伙伴相比，美國屬于資本充裕的國家，所以它

52、應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。 其邏輯是：如果這兩個命題是正確的，那么在弄清楚所有投入品行業(yè)的份額之后，作為總體的美國出口行業(yè)的資本勞動比率(Kx/Lx)，應(yīng)該高于美國進口競爭行業(yè)的資本勞動比率（Km/Lm）。 1956年11月號的經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)評論發(fā)表了題為生產(chǎn)要素比例和美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu) 的論文。在該文中，里昂惕夫?qū)?947年美國200個出口和與進口競爭行業(yè)的資本-勞動比進行了測算，結(jié)果是美國出口商品的資本-勞動比率為14010美圓/人，進口商品的為18184美圓/人（見表4.1）。表4.1 1947年美國每百萬美元出口產(chǎn)品 和進口替代品的資本和勞動需求出口進口替代品每百萬美元產(chǎn)

53、品所含資本（1947年價格）2550780美元3091339美元每百萬美元產(chǎn)品所含勞動量（人年）182170資本-勞動比率（美元/人）1401018180 里昂惕夫的計算給他本人和其他人提供了一個令人困惑的“謎”：1947年美國居然出口的是勞動密集型產(chǎn)品，進口的是資本密集型產(chǎn)品！其關(guān)鍵比率(Kx/Lx)/ （Km/Lm）僅為0.77，而根據(jù)H-O理論，該比率應(yīng)該遠大于1。這一現(xiàn)實與理論大相徑庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之謎”或“里昂惕夫悖論”(The Leontief Paradox)。二、對里昂惕夫之謎的各種解釋 1、由于美國工人效率高所致。 這是里昂惕夫本人的解釋。他根據(jù)自己的研究成果認(rèn)為由

54、于勞動力素質(zhì)各國不同，在同樣的資本配合下，美國工人的效率是外國工人的三倍，因此，如果以他國作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，就意味著美國實際的勞動供給量應(yīng)該是現(xiàn)存勞動量的3倍。如果這樣的話，勞動在美國就不是稀缺的要素，甚至可能是充裕的。意義：突破了在此之前的理論中關(guān)于各國生產(chǎn)要素是同質(zhì)的這一前提假設(shè)。2、由于美國人力資本豐富所致 該研究以凱南為代表。認(rèn)為實際上美國的勞動與國外勞動相比，具有更高的效率。而高勞動生產(chǎn)率得益于勞動者對教育、職業(yè)培訓(xùn)、衛(wèi)生保健等方面的投資。人力資本在決定美國的貿(mào)易模式上起著重要作用。這種觀點是最有說服力的一種解釋。意義：拓寬了傳統(tǒng)意義上資本這一要素的含義，即資本不應(yīng)僅指物質(zhì)資本，它應(yīng)該包

55、括人力資本。物質(zhì)資本由儲蓄和投資而成，人力資本則通過教育和培訓(xùn)等方式而得。這一系列研究結(jié)果標(biāo)志著對“資本”的認(rèn)識無論是在內(nèi)涵還是外延上都大大前進了一步。 3、由于美國自然資源狀況所致。 H-O Model和里昂惕夫都只考慮了勞動和資本這兩種生產(chǎn)要素，沒有考慮自然資源。而顯然，自然資源是不應(yīng)被忽視的。因此，美國經(jīng)濟學(xué)家瓦內(nèi)克(J.Vanek)提出，如果可以證實美國依賴于某幾種自然資源產(chǎn)品（如木材、礦產(chǎn)）的進口，而這些資源又是資本密集型的，那么就可以解開里昂惕夫之謎。意義：使理論界明白，生產(chǎn)要素應(yīng)該是一個隨著經(jīng)濟的發(fā)展而不斷豐富和發(fā)展的概念。4、由生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)所致H-O理論對要素密集型的基本

56、假定是，如果按生產(chǎn)要素價格的某一比率，某一商品的資本密集度比另一商品高，那么，在所有的生產(chǎn)要素價格比率下，這一商品的資本密集度都比另一商品高。 現(xiàn)實可能不是這樣。假定在美國由于資本充裕而勞動稀缺，從而資本便宜而勞動力昂貴，美國就可能在玩具生產(chǎn)中使用更多的資本而非勞動，這樣使玩具在美國變成了資本密集型產(chǎn)品。但是，在世界其余國家，由于勞動力便宜而資本昂貴，玩具仍然是勞動密集型產(chǎn)品。這就是生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn)(factor intensity reversal)的一種情況。 要素密集型逆轉(zhuǎn)在所研究例子中發(fā)生的概率僅為1%左右。正因此，我們說H-O理論對于現(xiàn)代仍然有很強的解釋力。5、由于美國貿(mào)易政策所致

57、H-O Model的前提之一就是自由貿(mào)易，而現(xiàn)實是美國為了保護國內(nèi)勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對勞動密集度較高的商品的進口實行了更多的限制，從而使美國實際進口的勞動密集型產(chǎn)品減少了，所以致使出現(xiàn)里昂惕夫之謎。 6、由需求逆轉(zhuǎn)所致 在H-O模型中，形態(tài)只取決于資源稟賦差異，與需求因素?zé)o關(guān)。但在現(xiàn)實中，決定的因素既可能來自供給方面，也可能來自需求方面。 需求因素影響的方式有多種，如：當(dāng)某國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，但因其國民在消費上又特別地偏好該產(chǎn)品時，就會使產(chǎn)品的相對價格上升，從而使原來依據(jù)H-O模型所決定的進出口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（demand reversal）。 意義：從需求因素角度發(fā)

58、展了H-O 理論。三、解釋帶來的啟示1、概括而言，對里昂惕夫之謎的解釋主要圍繞在對于生產(chǎn)要素內(nèi)涵和外延的發(fā)展上。2、自從里昂惕夫之謎開了貼近現(xiàn)實研究尤其是通過統(tǒng)計數(shù)字進行的先河之后，理論研究和發(fā)展就進入了一個新的階段。其研究范圍不僅僅由貿(mào)易商品的供給領(lǐng)域擴展到需求領(lǐng)域，還擴展到許多其他相關(guān)學(xué)科，如統(tǒng)計學(xué)、市場營銷學(xué)、人力資源管理等，在研究過程中或更多考慮這些學(xué)科，或互為分析研究的手段和結(jié)果，從而使理論越發(fā)鮮活和豐富，也更加具有說服力。3、H-O Model之前的理論研究重點主要集中于供給方面，而在H-O Model之后的研究逐步轉(zhuǎn)向供給與需求并重。而需求在今天這個商品普遍供給大于需求的買方市場

59、里，有著更為重要的決定力量。因此，對需求的研究會使理論更具有實踐指導(dǎo)意義。4、里昂惕夫之謎出現(xiàn)之后，雖然眾多經(jīng)濟學(xué)家的研究分析結(jié)果只是部分地解釋了里昂惕夫之謎，但是，它是理論發(fā)展過程中的一個里程碑，它標(biāo)志著隨著二次戰(zhàn)后美國經(jīng)濟強國的建立和份額的大增，美國經(jīng)濟學(xué)家也正式登上了歷史舞臺，并且成為一個群體，基本上獨領(lǐng)戰(zhàn)后理論研究之風(fēng)騷。 Review: 第四章 新古典理論一、赫克歇爾俄林資源稟賦貿(mào)易模型（一）赫克歇爾、俄林簡介（二）H-O Model的前提假設(shè)（三）H-O Model的主要貿(mào)易思想（四）要素密集度與要素豐裕度（五）H-O Model的總體均衡分析（六）H-O Model的局部均衡分析

60、 (七) 貿(mào)易條件（八） H-O Model的評價二、要素價格均等和收入分配（一）要素價格均等化定理（二）貿(mào)易對收入分配的短期影響： 特定要素模型（三）貿(mào)易對收入分配的長期影響： 斯托爾珀-薩繆爾遜定理 (四) 利益集團與貿(mào)易政策三、對 H-O 理論的檢驗 （一）里昂惕夫之謎的產(chǎn)生及其內(nèi)容 （二）對里昂惕夫之謎的各種解釋 （三）解釋帶來的啟示 后期研究性學(xué)習(xí)主題：1、某一主要貿(mào)易國現(xiàn)行的貿(mào)易政策概況.2、我國近期關(guān)稅變化情況介紹（可具體分析一種或一類產(chǎn)品）。3、當(dāng)代非關(guān)稅壁壘的發(fā)展及特征。4、歐盟近期對外貿(mào)易發(fā)展概況。5、我國某一（類）產(chǎn)品近期關(guān)稅變化情況及其影響。6、技術(shù)壁壘的發(fā)展概況及其對