1、項目合同管理標(biāo)準(zhǔn)第十篇目 錄目 的工作標(biāo)準(zhǔn) 項目合同管理流程圖工作職責(zé)及基本要求過程監(jiān)控支持性文件目錄 1 目 的 為規(guī)范集團公司項目合同管理工作，建立和完善分級企業(yè)合同風(fēng)險法律保障體制，規(guī)避法律風(fēng)險，維護企業(yè)合法權(quán)益。2 工作標(biāo)準(zhǔn)簽訂合同工作標(biāo)準(zhǔn)（1）有相關(guān)的法人授權(quán)書存根及授權(quán)登記記錄。（2）對合同相對人必須有調(diào)查記錄、相關(guān)資料（授權(quán)書及范圍、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)、業(yè)績等）及復(fù)印件與原件的核對記錄。 （3）有合同評審記錄，項目合同評審必須由項目經(jīng)理組織，技術(shù)、財務(wù)、材料等部門參與，參加部門應(yīng)在評審記錄上簽字。（4）簽訂合同須有招標(biāo)記錄或談判記錄。履行合同工作標(biāo)準(zhǔn)（1）履行合同前有項目合同交底記錄

2、（含與業(yè)主簽訂總包合同）。（2）合同履行中合同變更記錄。（3）履行合同物資、設(shè)備采購、租賃記錄。（4）履行合同內(nèi)部承包、勞務(wù)分包記錄。（5）合同履行中期評價記錄。（6）合同索賠記錄。合同完結(jié)工作標(biāo)準(zhǔn)（1）保修合同記錄。（2）工程檔案交接記錄。（3）工程款結(jié)算記錄。（4）合同糾紛處理記錄。3 合同管理流程（見圖）4 工作職責(zé)及基本要求4.1項目建設(shè)信息至項目承包合同簽訂工作中的標(biāo)前評審、風(fēng)險評價、投標(biāo)、中標(biāo)后評審、合同談判、合同簽訂、合同交底等內(nèi)容，由集團公司或子（分）公司經(jīng)開部門負責(zé)承辦。4.2項目中標(biāo)后的合同管理策劃由集團公司或子(分)公司項目管理部門負責(zé)，組織與經(jīng)理部簽訂內(nèi)部承包合同，向經(jīng)

3、理部進行合同交底，建立合同管理檔案。4.3經(jīng)理部在授權(quán)范圍內(nèi)負責(zé)項目實施過程中勞務(wù)承包合同、材料采購合同、設(shè)備采購加工、設(shè)備租賃合同、合同變更等合同內(nèi)容的簽訂，負責(zé)合同履行中合同爭議糾紛的處理、項目總承包合同的修訂完善、合同資料的歸檔移交和項目合同管理報告的形成。4.4經(jīng)理部對外簽訂合同必須取得授權(quán)委托書，禁止沒有取得授權(quán)委托書、超越授權(quán)范圍或代理權(quán)終止后以公司或經(jīng)理部名義對外簽訂合同。 4.5經(jīng)理部簽訂合同前，簽約承辦經(jīng)理部應(yīng)當(dāng)詳細了解、調(diào)查合同相對人的資質(zhì)、資信、履約能力、代理人的代理事項、權(quán)限和期限等情況，確保對方主體資格真實、合法。嚴(yán)禁將工程承包給不具備施工資格的單位或個人。4.6經(jīng)理

4、部在草擬合同文本時，必須按“三標(biāo)一體”文件的要求，采取會簽或召開專題會議的方式進行合同評審，并按評審意見修改合同文本。4.7選定分包方或供貨方,必須通過招議標(biāo)或洽商談判確定。4.8 在簽訂時參照各類合同的示范文本與中標(biāo)方訂立正式合同，并按級上報相關(guān)職能部門備案。4.9 在項目合同履行前，簽約部門要向經(jīng)理部作好合同交底，并對合同內(nèi)容、風(fēng)險、重點和關(guān)鍵性問題作出特別說明或提示。4.10經(jīng)理部為項目合同的履行主體，應(yīng)嚴(yán)格落實施工合同確定的目標(biāo)，并在合同履行期間，依照合同約定進行合同的變更、索賠、轉(zhuǎn)讓和終止。4.11 經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定及時對外辦理計量支付手續(xù)，計劃合同部是本項工作的主責(zé)部門。(

5、1)全面熟悉合同文件。對合同約定內(nèi)容應(yīng)充分理解、掌握，特別對計量支付、價款調(diào)整與結(jié)算等條款更應(yīng)透徹理解、熟悉掌握。(2)認真研究計量規(guī)則。認真學(xué)習(xí)、研究合同約定的計量支付條款、計量支付規(guī)范或規(guī)則，熟悉計量支付程序、計量支付條件，根據(jù)規(guī)則合理安排工序，縮短計量周期，加速資金回籠。(3)熟悉投標(biāo)報價資料。熟悉計量單價所包含的工序內(nèi)容，掌握不平衡報價涉及的支付項目，對單價偏高的施工項目或施工工序在允許的情況下優(yōu)先安排施工，有利于資金回收。(4)注重與業(yè)主、監(jiān)理的溝通工作，加強對基礎(chǔ)資料的整理積累，對達到計量條件的工程量及時辦理簽認計量，確保計量支付工作及時、順利進行。4.12經(jīng)理部應(yīng)隨時掌握合同變更

6、的情況(1)工程量增減；(2)質(zhì)量及特性的變更；(3)工程標(biāo)高,基線,尺寸等變更；(4)施工順序、工藝的改變；(5)永久工程的附加工作,設(shè)備、材料和服務(wù)的變更等。 4.13工程項目施工期間，非我方原因發(fā)生施工合同以外的額外工作或損失，經(jīng)理部應(yīng)依法進行索賠，要求給予費用和時間的補償。發(fā)生下列情況之一時，經(jīng)理部應(yīng)及時按合同約定組織索賠。(1)發(fā)包人違反合同。(2)因工程變更。(3)由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋,技術(shù)資料不確切,或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變。(4)發(fā)包人提出提前完工或縮短工期。(5)發(fā)包人延誤期限支付工程款。(6)合同規(guī)定以外的項目檢驗,且檢驗合格,或非我方原因?qū)е马椖咳毕?/p>

7、的修復(fù)所發(fā)生的損失或費用。(7)非我方原因?qū)е鹿こ虝簳r停工。(8)物價上漲,法規(guī)變化及其他。4.14 經(jīng)理部應(yīng)指定一名副經(jīng)理負責(zé)索賠工作，并指派專人認真作好索賠證據(jù)的收集和管理工作。主要包括以下資料： (1)建設(shè)工程施工合同及設(shè)計文件、施工圖紙、招標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范。(2)建設(shè)單位與施工單位的會議記錄、備忘錄、來往函件。(3)發(fā)包方負責(zé)供應(yīng)的設(shè)備、材料進場時間、數(shù)量、規(guī)格和質(zhì)量檢查驗收清單。(4)經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理工程師簽認的設(shè)計變更指令、清單和通知書。(5)經(jīng)建設(shè)單位簽認并認可的工程實施計劃，勞動力、施工機械、材料使用表、財會資料。(6)工地交接記錄、施工進度記錄、隱蔽工程檢查記錄、工

8、程檢查、驗收記錄。(7)工程價款、預(yù)付款撥付單據(jù)，材料采購、運輸、使用憑證，材料漲價資料。(8)不可抗力造成災(zāi)害的證明文件、照片、損失清單和氣象資料、鑒定報告。(9)各種往來文件、資料的簽收記錄(10)其他與索賠有關(guān)的證據(jù)等。4.15工程索賠注意事項 施工過程中應(yīng)加強工程索賠意識，日常注意收集和整理索賠資料，合理把握索賠機會，及時編制索賠報告，建立合諧的工作關(guān)系，加強攻關(guān)工作力度。(1)在投標(biāo)報價、中標(biāo)后分析評價階段應(yīng)充分考慮項目二次經(jīng)營中的變更、調(diào)價和索賠事項，在項目管理策劃交底時予以明確。經(jīng)理部在施工過程中組織實施合同變更、調(diào)價和索賠事項。(2)變更、調(diào)價和索賠事件發(fā)生后，應(yīng)及時收集整理相

9、關(guān)資料，按規(guī)定提交變更申請單和調(diào)價索賠報告。索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，經(jīng)理部必須向業(yè)主發(fā)出“索賠通知書”，過期無效。同時，每隔28天應(yīng)向業(yè)主報送一次證據(jù)資料，索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)要報送總結(jié)性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。(3)索賠方法應(yīng)采用“先易后難”，“先單項后綜合”方式。單項、簡單的索賠事件容易解決，而且能及時得到支付，一攬子索賠，問題復(fù)雜，金額數(shù)量大的不易得到解決，往往到工程竣工后還得不到解決。(4)力爭友好解決，防止對立情緒。索賠談判時，措辭要婉轉(zhuǎn)，說理應(yīng)透徹，以理服人，盡量避免使用抗議式提法。(5) 注意加強與監(jiān)理工程師的溝通聯(lián)系。監(jiān)理工程師是處理解決索賠問題公正的第三方，應(yīng)

10、建立良好的關(guān)系，爭取監(jiān)理工程師公平、公正的裁決，竭力避免仲裁或訴訟。4.16各項目應(yīng)設(shè)專（兼）職合同管理員專門負責(zé)本項目的合同管理工作。4.17對由于項目合同管理混亂造成公司利益受損的，除責(zé)令限期整改外，應(yīng)當(dāng)追究項目經(jīng)理的責(zé)任。4.18對項目合同管理工作先進、積極運用合同為公司避免損失或進行索賠獲得經(jīng)濟利益的，由上級部門可適當(dāng)給予獎勵。4.19合同終止后，經(jīng)理部應(yīng)對項目合同的履行情況和合同管理工作認真總結(jié)，并移交有關(guān)合同資料、工程檔案。4.20項目合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議時，經(jīng)理部不得隱瞞、回避和拖延，應(yīng)及時將有關(guān)情況向單位主管領(lǐng)導(dǎo)和合同綜合管理機構(gòu)如實進行書面通報，先爭取協(xié)商解決，協(xié)商不成的通過仲裁或起訴處理。5 過程監(jiān)控5.1項目經(jīng)理是項目合同完全履行的第一責(zé)任人，負責(zé)項目的所有合同管理工作。 5.2項目合同管理實行分級管理制度。集團公司直管項目的合同管理工作由集團公司相關(guān)職能部門監(jiān)管，集團公司委托管理工程項目及各子（分）公司自管工程項目的合同管理工作由子分公司相關(guān)職能部門監(jiān)管。5.3各子分公司相關(guān)職能部門應(yīng)對本公司所屬項目部依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題必須及時糾正，并將檢查結(jié)果及問題處理情況每半年報集團公司法律事務(wù)部，重大情況隨時上報。5.4集團公司合同管理部門有權(quán)組成合同檢查小組，定期、不定