1、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論重點(diǎn)題作者:日期:一、論述題1、簡(jiǎn)述改革開放以來社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的基本脈絡(luò)。我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論 30年來發(fā)生了重大進(jìn)展，根本原因在于時(shí)代的變遷。第一，市場(chǎng)化。我國長(zhǎng)期以來實(shí)行的是高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，資源配置通行的是等級(jí)規(guī)則。黨的十一屆三中全會(huì)以來 ，我國開始了市場(chǎng)取向的改革，資源配置的等級(jí)規(guī)則逐步讓位 于產(chǎn)權(quán)規(guī)則。 第二，工業(yè)化。伴隨著市場(chǎng)化進(jìn)程，我國開始大規(guī)模地推進(jìn)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社 會(huì)演進(jìn)的工業(yè)化進(jìn)程，并通過大量引進(jìn)國外資本、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)來加快這個(gè)過程。第三，國際化。在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我國基本上走上了一條閉關(guān)鎖國、自我發(fā)展的道路，直到確立了 “一個(gè)中心，兩個(gè)基本

2、點(diǎn)”的基本路線，我國把對(duì)外開放作為基本的國策，特別 是我國加入W TO之后，我國參與經(jīng)濟(jì)全球化的步伐明顯加快。伴隨著市場(chǎng)化、工業(yè)化、國際化的不同階段，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的主流發(fā)展傾向也呈現(xiàn)出不 同的特點(diǎn)。第一階段：20世紀(jì)80年代初期以放權(quán)讓利為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。第二階段：20世紀(jì)90年代初期以計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。第三階段：以產(chǎn)權(quán)制度改革為主線的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論討論狀況。自改革開放以來，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論取得了許多豐碩的成果，呈現(xiàn)出以下幾個(gè)方面的重要特征。第一，從只關(guān)注生產(chǎn)關(guān)系到同時(shí)十分關(guān)注資源配置。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的不斷加深，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論除了繼續(xù)關(guān)注生

3、產(chǎn)方式和與其相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系外，更加關(guān)注一個(gè)社會(huì)如何配置稀缺資源，包括生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題。第二，從封閉式的一花獨(dú)放到開放性的百家爭(zhēng)鳴。經(jīng)濟(jì)學(xué)界除了用發(fā)展的眼光看待馬義經(jīng)、使其具有與時(shí)俱進(jìn)理論品質(zhì)之外，還開始引進(jìn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些流派，以改進(jìn)我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的分析范式。第三，從純理論推導(dǎo)到十分重視理論聯(lián)系實(shí)際。隨著改革的不斷深入，我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界在鄧小平建設(shè)有中國特色的社會(huì)主義理論指導(dǎo)下，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中十分重視理論聯(lián)系實(shí)際，直面經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展中遇到的重大問題。第四，從單調(diào)的分析方法到多元化的分析方法。為了更好地研究我國在改革與發(fā)展中面臨的各種問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始把規(guī)范分析與實(shí)證分析

4、相結(jié)合、把定性分析與定量分析相結(jié)合、把靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合。第一章社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)特征一、名詞解釋1、混合所有制經(jīng)濟(jì)：是由不同性質(zhì)的所有制經(jīng)濟(jì)組合而成的一種經(jīng)濟(jì)形式。隨著以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)的形成和發(fā)展，各種所有制經(jīng)濟(jì)相互交融、參股、持股，從而形成的一種新的所有制形態(tài)。第二章社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論一、名詞解釋1、市場(chǎng)：是指交換的場(chǎng)所、渠道和紐帶。2、市場(chǎng)機(jī)制：是指在市場(chǎng)交易關(guān)系中形成的以價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)三位一體的互動(dòng)關(guān)系為基 礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和調(diào)節(jié)的一套有機(jī)系統(tǒng)。3、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：是指由市場(chǎng)機(jī)制配置資源的經(jīng)濟(jì)，它與一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度性質(zhì)無關(guān)。4、增量改革（下一章）

5、：即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革 ，也就是說，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改 革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡。5、漸進(jìn)式改革：H我國實(shí)行的改革方式， 是在工業(yè)化和社會(huì)主義憲法制度基礎(chǔ)上進(jìn)行的市 場(chǎng)化,是按漸進(jìn)的方式推進(jìn)改革。P我國沒有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國的具體國情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡。二、簡(jiǎn)答題1、簡(jiǎn)述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有以下特征：1.資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則。即資源配置的 權(quán)力與行為人擁有的資產(chǎn)

6、量成正比。所以，排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場(chǎng)機(jī)制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。2 .決策分散化。分散化的家庭和企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，在給定條件下 追求自身利益最大化，根據(jù)對(duì)成本和收益的比較，獨(dú)立地對(duì)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn) 等問題作出判斷和決策，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。.自由和平等競(jìng)爭(zhēng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為契約經(jīng)濟(jì)，所有從事市場(chǎng)交易的行為人的地位和機(jī)會(huì)在法律 上都是平等的，他們?cè)跈C(jī)會(huì)均等、公平交易準(zhǔn)則的約束下自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這包括消費(fèi)選擇自由、開業(yè)自由、就業(yè)選擇自由和交易自由等。.價(jià)格協(xié)調(diào)微觀決策。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格作為顯示資源稀缺性程度的信號(hào)是由市場(chǎng)供求關(guān)系 決定的，他能自動(dòng)協(xié)調(diào)微觀決策。這里所說的價(jià)格

7、具有廣義性，它不僅包括產(chǎn)品價(jià)格，還包括利息、工資率等要素價(jià)格。第三章向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過度 一、名詞解釋1、“華盛頓共識(shí)”與“北京共識(shí)”：華盛頓共識(shí)最初是擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰？威廉姆森提出來的。針對(duì) 2 0世紀(jì)8 0年代絕大多數(shù)拉美國家陷入了長(zhǎng)達(dá)10余年的通貨膨脹居高不下、債務(wù)危機(jī)頻頻爆發(fā)的困難格局，威廉姆森系統(tǒng)地提出了指導(dǎo)這些拉美國家通過經(jīng)濟(jì)改革走出困境的各項(xiàng)政策主張，這些政策包括10個(gè)方面。華盛頓共識(shí)的核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條 件下的資本與市場(chǎng)的全面開放 ，它顯然秉承了亞當(dāng)？斯密的自由競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)思想，與西方自由主 義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)一脈相承，因此后來人們又把這些所謂共識(shí)稱之為“新

8、自由主義的政策宣言”。隨著我國改革開放所取得的成就日益唄國際社會(huì)所公認(rèn)，作為直接挑戰(zhàn)“華盛頓共 識(shí)”并建立在中國經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的“北京共識(shí)”愈益被國內(nèi)外學(xué)術(shù)界所廣泛關(guān)注?！氨本┕沧R(shí)”包含三個(gè)重要的原理：一是創(chuàng)新的價(jià)值；二是努力建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；三是自主發(fā)展理論。2、等級(jí)規(guī)則：指首先構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的金字塔形的等級(jí)構(gòu)架，再界定每一個(gè)行為人在這 個(gè)等級(jí)構(gòu)架中所處的位置然后再進(jìn)一步界定這個(gè)等級(jí)位置相適應(yīng)的資源配置權(quán)力。一個(gè)人所處的等級(jí)位置越高， 資源配置的權(quán)力就越大。3、產(chǎn)權(quán)規(guī)則：指一個(gè)人擁有資源配置權(quán)力的大小與其所擁有的資產(chǎn)數(shù)量正相關(guān) ，即擁有的資產(chǎn)越多，所擁有的資源配置權(quán)力

9、就越大。因此， 在市場(chǎng)經(jīng)條件下，提高資源配置效率的關(guān)鍵就是產(chǎn)權(quán)關(guān)系必須明晰化。4、諾斯悖論：指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)制度依賴于國家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效 的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。5、憲法秩序：指用以界定國家的產(chǎn)權(quán)和控制的基本結(jié)構(gòu)，它包括確立生產(chǎn)、交換和分配的 一整套政治、社會(huì)和法律的基本規(guī)則，它為集體選擇確立了原則，從而是制定規(guī)則的規(guī)則。6、供給主導(dǎo)型制度變遷方式：在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新 的制度安排的能力和意

10、愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。7、中間擴(kuò)散型制度變遷方式：當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型的制度變遷方式，有學(xué)者稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。8、需求誘致型制度變遷方式：當(dāng)建立在排他性產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的微觀主體成為制度變遷的“第 一行動(dòng)集團(tuán)”時(shí)，我國的制度變遷方式就由中間擴(kuò)散型向需求誘致型方向轉(zhuǎn)變，即個(gè)人或一

11、群人在給定的約束條件下，為確立預(yù)期能導(dǎo)致自身利益最大化的制度安排和權(quán)利界定而自發(fā) 組織實(shí)施制度創(chuàng)新。需求誘致型的制度變遷方式與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求具有一致性。二、簡(jiǎn)答題1、比較激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革的差異。所謂市場(chǎng)化過程或過渡問題是指從傳統(tǒng)計(jì)劃體制向市場(chǎng)體制的轉(zhuǎn)變過程，從資源配置方式角度看，實(shí)際上是從等級(jí)規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變 ，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)與個(gè)人。根據(jù)建立在新自由主義的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)上的“華盛頓共識(shí)”所提出的一攬子改革方案，一個(gè)更容易完成體制過渡的方案是激進(jìn)式改革。其主要內(nèi)容體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是在政治上實(shí)行民主化，所謂民主化就是多黨制；二是在經(jīng)濟(jì)上全盤推行國有企業(yè)的私有化

12、；三是在經(jīng)濟(jì)政策上采用休克療法。我國沒有從先驗(yàn)的理論出發(fā)，而是根據(jù)我國白具體國情，選擇了一條自上而下的漸進(jìn)式改革道路，逐漸從一個(gè)高度集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡。這種漸進(jìn)式改革具有以下特征 ：一是利用已有的組織資源推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革；二是增量改革，即在不率先觸動(dòng)既得利益格局的前提下，在邊際上推進(jìn)市場(chǎng)取向的改革，也就是說，在等級(jí)規(guī)則作用較小的邊際上，選擇具有帕雷托改進(jìn)意義的利益調(diào)整方式進(jìn)行體制改革，逐漸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過渡；三是先試點(diǎn)后推廣，即先在局部范圍內(nèi)取得改革的經(jīng)驗(yàn)，然后再在全局范圍內(nèi) 推廣改革經(jīng)驗(yàn)。2、簡(jiǎn)述供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特征。我國的市場(chǎng)取向改革是在權(quán)力中心的組織和領(lǐng)導(dǎo)下，

13、通過行政命令和法律法規(guī)的強(qiáng)制自上而下推進(jìn)的，這種強(qiáng)制性制度變遷成為供給主導(dǎo)型制度變遷方式，含義是在一定的憲法秩序和行為的倫理道德規(guī)范下，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因 素，而這種能力與意愿主要決定于一個(gè)社會(huì)的各既得利益集團(tuán)權(quán)力結(jié)構(gòu)與力量的對(duì)比。該方式一般具有以下特征：1.在政府主體與微觀主體共同參與的制度安排的社會(huì)博弈中，由于政府主體在政治力量的對(duì)比與資源配置權(quán)力上均處于優(yōu)勢(shì)地位，所以政府主體是決定制度變遷方向、速度、次序、方式的主導(dǎo)力量。2.政府主體是由一個(gè)權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成的。.盡管潛在制度收益的出現(xiàn)會(huì)誘發(fā)微觀主體的制度變革需求，但只有當(dāng)權(quán)力中心收

14、益大于 成本時(shí)，實(shí)際的制度變遷才可能發(fā)生。.在不確定性和制度供給不足的條件下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)力中心為制度創(chuàng)新設(shè)置了嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘，如類似于優(yōu)先權(quán)的改革試點(diǎn)權(quán)等。.統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級(jí)政府和廣大民眾接受的意識(shí)形態(tài)，以減少新規(guī)則實(shí)施中的阻力，降低制度變遷的交易費(fèi)用。3、試分析供給主導(dǎo)型制度變遷方式中的“諾斯悖論”政府在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)的過程中立場(chǎng)并非始終是中立的，它通常會(huì)追求雙重目標(biāo)， 即社會(huì)總產(chǎn)出最大化與統(tǒng)治者集團(tuán)的壟斷租金最大化。在最大化壟斷租金的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費(fèi)用、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率體制之間，就存在著持久的矛盾。所謂“諾斯悖論”，是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快增長(zhǎng)的有效率產(chǎn)權(quán)

15、制度依賴于國家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定與保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)，國家在界定與保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競(jìng)爭(zhēng)的雙重約束，會(huì)對(duì)不同的利益集團(tuán)采取歧視性的政策，從而會(huì)容忍低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長(zhǎng)期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。在自上而下的漸進(jìn)式改革的條件下，解開“諾斯悖論”的突破口可能介于個(gè)體的自愿牟利行為和完全自由權(quán)力中心控制之間的集體行動(dòng)，即在微觀主體之間的自愿契約與權(quán)力中心的制度供給行為之間，存在一種既能滿足個(gè)體在制度非均衡條件下尋求最大化利益的要求，又可通過在與權(quán)力中心的談判與交易中形成的均勢(shì)來實(shí)現(xiàn)國家的壟斷租金最大化的制度變遷方 式，實(shí)現(xiàn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的漸進(jìn)過渡。隨著放權(quán)讓利該股戰(zhàn)略和“分灶吃飯”財(cái)政體制的實(shí)施

16、 ，擁有較大資源配置權(quán)的地方政府成為同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的政治組織。當(dāng)利益獨(dú)立化的地方政府成為溝通權(quán)力中心的制度供給意愿與微觀主體的制度創(chuàng)新需求的總結(jié)環(huán)節(jié)時(shí)，就有可能突破權(quán)力中心設(shè)置的制度創(chuàng)新進(jìn)入壁壘，從而是權(quán)力中心的壟斷租金最大化與保護(hù)有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這樣這一種有別于供給主導(dǎo)型與需求誘致型 的制度變遷方式，有學(xué)者稱之為中間擴(kuò)散型制度變遷方式。 第四章社會(huì)主義企業(yè)制度與國有企業(yè)改革 一、名詞解釋1、所有權(quán)：是確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物上 不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)概括和賦予了所有者能夠?qū)嶋H享有的占 有、

17、使用、收益和處分的權(quán)能。2、占有權(quán)能：行為人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是所有者與他人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。3、使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有的性質(zhì)，依其用途而加以利用的可能性，是人與 人之間應(yīng)用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)是直接于所有物之上行使的權(quán)利，因而使用權(quán)的存在首先以占有物為前提。4、收益權(quán)能：是指獲取基于所有者財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人們因獲取追加財(cái) 產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。5、處分權(quán)能：是指為法律所保障的實(shí)施旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的行為的可能性，它所反映的是人在變更財(cái)產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。6、產(chǎn)權(quán)：是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)

18、某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就 是說，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。7、產(chǎn)權(quán)制度：是指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的而且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、 調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。8、自然人企業(yè)制度：按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。自然人企業(yè)制度主要包括獨(dú)資企業(yè)和合伙人企業(yè)兩種形式。9、法人企業(yè)制度：按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人 企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。10、股份公司：是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若

19、干等額股份、股 東就其所認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。11、公共產(chǎn)品：是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品供應(yīng)量，就只能由政府用向國民征稅的收入來提供公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類產(chǎn)品的提供者自然是政府，所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來水和煤氣、郵政電信、國家電網(wǎng)、國 家政策性銀行等。12、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)：具有自然壟斷特性的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工業(yè)是指

20、能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等）工業(yè);基礎(chǔ)設(shè)施主要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。13、競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)：是指那些國家投資建成的、基本不存在進(jìn)入與退出障礙、同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)存在眾多企業(yè)、企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的國有企業(yè)。這些國有企業(yè)大部分分布在制造業(yè)、建筑業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。二、簡(jiǎn)答題1、什么是產(chǎn)權(quán)？產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是什么 ？產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利 ，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。（產(chǎn)權(quán)制度概念）產(chǎn)權(quán)明晰化的含義是：為了建立社會(huì)主義

21、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明顯產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。（按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下， 權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來說是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提高國有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。）2、為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰化有助于提高國有企業(yè)的效率？產(chǎn)權(quán)制度指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，

22、權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)，即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來說是非常重要的。為了建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提高國有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū) ；第二,產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為；第三， 產(chǎn) 權(quán)明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期 ；第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率 ；第五，產(chǎn)權(quán) 明晰化有利于提高資源的配置效率。3、法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征 ？按照財(cái)產(chǎn)的組織形式和所承擔(dān)的法律責(zé)任，企業(yè)的組織形式可分為自然人企業(yè)和法人企業(yè)。法人企業(yè)制度的典型形態(tài)是公司制，主要包括股份有限公司和有限責(zé)任公司。股份公司是法人資

23、產(chǎn)制度的主要組織形式，它具有以下基本特征：1.企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。2 .出資人承擔(dān)有限責(zé)任。.股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。4.界定經(jīng)營(yíng)者和公司的關(guān)系。5.合理有效的所有權(quán)約束。.要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。.必要的外部約束。一是硬的市場(chǎng)約束；二是硬的法律約束。三、論述題1、為什么必須深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？為了實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過渡，就必須通過深化國有企業(yè)改革，培養(yǎng)出自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體。1 .只有通過深化國有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要的微觀基礎(chǔ)。2 .只有通過深化國有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。3 .

24、只有通過深化國有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制的轉(zhuǎn)軌。為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立起公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，盡快改變國有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明顯產(chǎn)權(quán)關(guān)系，是國有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。產(chǎn)權(quán)是一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。也就是說，產(chǎn)權(quán)不是一種而是一組權(quán)利，它包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。產(chǎn)權(quán)制度指既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的制度安排。按照著名的科斯定理，在交易費(fèi)用大于零的條件下，權(quán)利的初始安排與資源配置效率有關(guān)， 即產(chǎn)權(quán)對(duì)于提高資源配置的效率來說是非常重要的。為了建立完善

25、的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體 制，提高國有企業(yè)的效率就必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即以資產(chǎn)來界定當(dāng)事人占有稀缺資源的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)明晰化有助于提高國有企業(yè)的效率： 第一，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確界定交易界區(qū)，一個(gè)在法律上強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)制度可以通過法律等制度界定和保護(hù)排他性的產(chǎn)權(quán)，使交易者既能在市場(chǎng)展開公平的現(xiàn)貨交易，又可以與其它交易者締結(jié)具有法律保障的契約關(guān)系，形成多樣化的財(cái)貨交換方式和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方式。第二，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于規(guī)范交易行為，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于明確財(cái)產(chǎn)的最終歸屬，保護(hù)所有者的權(quán)益，從而有助于制定公平而有效率的交易規(guī)則，有效地約束和規(guī)范行為人的交易行為。第三，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期，權(quán)力義務(wù)關(guān)系的

26、明晰化與對(duì)稱性，就可使行為人在行使產(chǎn)權(quán)時(shí)具有穩(wěn)定的收益預(yù)期，他將全面權(quán)衡成本與收益的關(guān)系，以效用最大化原則來支配和處分產(chǎn)權(quán)，從而優(yōu)化激勵(lì)與約束機(jī)制。第四，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高合作效率。產(chǎn)權(quán)制度通過降低達(dá)成人與人之間合作的交易費(fèi)用，提高合作效率。第五，產(chǎn)權(quán)明晰化有利于提高資源的配置效率。排他性產(chǎn)權(quán)的確立，使公平、自由的市場(chǎng)交易成為可能；產(chǎn)權(quán)的可分離性 ，可使人們?cè)趽碛泻托惺惯@些權(quán)利時(shí)實(shí)行專業(yè)化分工，獲取由分 工帶來的收益增量；產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使資源根據(jù)市場(chǎng)需要的變化在全社會(huì)自由流動(dòng)，提高資源配置效率。2、試論國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。根據(jù)國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，可大體上可把它分為競(jìng)

27、爭(zhēng)性企業(yè)和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，非競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)又可分為提供公共產(chǎn)品的企業(yè)和從事基礎(chǔ)工業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施的壟斷 性企業(yè)兩大類。為我們應(yīng)根據(jù)國有企業(yè)提供產(chǎn)品的性質(zhì)及所處行業(yè)的差別，選擇不同類型的改革戰(zhàn)略。1.提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國有國營(yíng)模式。所謂公共產(chǎn)品，是指那些消費(fèi)不具有排他性但收費(fèi)存在困難的產(chǎn)品。因此，為了保證最優(yōu)化的公共產(chǎn)品的供應(yīng)量，就只能由政府來供應(yīng)公共產(chǎn)品。公共產(chǎn)品可以分為兩類：一類是向全 體公民免費(fèi)提供的純公共產(chǎn)品，如國防、公安系統(tǒng)、公共道路等。這類產(chǎn)品的提供者自然是政府,所有權(quán)與控制權(quán)完全由政府擁有。另一類是向消費(fèi)者收取一定費(fèi)用的準(zhǔn)公共產(chǎn)品，如公立學(xué)校、公立醫(yī)院、文化設(shè)施、城市自來水和煤氣、

28、郵政電信、國家電網(wǎng)、國家政策性銀行 等。對(duì)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品的國有企業(yè)具有以下特點(diǎn)：一是社會(huì)目標(biāo)占據(jù)絕對(duì)支配地位；二是壟斷程度高；三是在銀行等由多數(shù)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)中存在信息不對(duì)稱。這類企業(yè)處于絕對(duì)壟斷地位， 需要由政府對(duì)其進(jìn)行有效的控制，防止企業(yè)憑借壟斷地位侵害消費(fèi)者的利益，這種國有國營(yíng)企業(yè)模式主要有以下特征：一是由政府籌資創(chuàng)設(shè)準(zhǔn)公共產(chǎn)品的企業(yè)；二是政府直接任免這類國有企業(yè)的負(fù)責(zé)人；三是對(duì)進(jìn)入或退出的控制；四是政府對(duì)壟斷企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制；五是對(duì)收入分配的控制；六是控制價(jià)格與確定財(cái)政補(bǔ)貼數(shù)額。2.自然壟斷性國有企業(yè)宜選擇國有國控模式。 具有自然壟斷的特征的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)包括基礎(chǔ)工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施兩部分?；A(chǔ)工

29、業(yè)是指能源（包括電力）工業(yè)和基本原材料（包括重要礦產(chǎn)資源、鋼材、石油化工材料等）工業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施主 要包括交通運(yùn)輸、機(jī)場(chǎng)、港口、通信、水利等設(shè)施。處于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷性國有企業(yè)一般具有以下特征：一是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的雙重性；二是在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，由一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)的確要比由許多個(gè)規(guī)模較小的企業(yè)同時(shí)進(jìn) 行生產(chǎn)能夠更有效率地利用資源 ；三是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)需要巨額投資、建設(shè)和回收周期長(zhǎng)、具有較 強(qiáng)的凝固性等；四是基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是一個(gè)需要適度超前發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。在自然壟斷性國有企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生不同程度分離的條件下，政府通過設(shè)置進(jìn)入許可規(guī)則來形成和維持壟斷，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；同時(shí)通過直接或間接控制手段，來防

30、止壟斷 條件下企業(yè)在自主決策時(shí)所產(chǎn)生的不良經(jīng)濟(jì)后果，并在不損害社會(huì)目標(biāo)的前提下，積極創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。政府在這類國有國控模式中的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 一是明確所有權(quán)主體和所有權(quán)的約束方式；二是由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于十分重要的地位；三是國家對(duì)自然壟斷性國有企業(yè)的投資活動(dòng)進(jìn)行有效的監(jiān)督；四是國家隊(duì)價(jià)格形成的監(jiān)督；國家對(duì)壟斷性國有企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督。3.大型競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造。競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)是指那些國家投資建成的、基本上不存在進(jìn)入與退出障礙、同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)存在眾多企業(yè)、 企業(yè)產(chǎn)品基本上具有同質(zhì)性和可分性、以利潤(rùn)為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的國有企業(yè)。這些國有企業(yè)大部分分布在加工

31、工業(yè)、 建筑業(yè)、商業(yè)、 服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域。競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)必須通過產(chǎn)權(quán)制度改革成為自主改革自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主 體為此必須解決政企分開與所有權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性問題。這些企業(yè)與其他非國有企業(yè)一樣受公司法規(guī)范，并以利潤(rùn)最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以法人資格承擔(dān)責(zé)任。為此，必須明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系：第一，通過明確企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系等， 界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬主體；第二，產(chǎn)權(quán)主體行為以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；第三，明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬主體享有的權(quán)益及承擔(dān)的責(zé)任；第四，企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有排他性；第五，在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，應(yīng)形成一個(gè)對(duì)經(jīng)理人有效的激勵(lì)約束機(jī)制；第六，法律制度能對(duì)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效的保護(hù)。4.競(jìng)爭(zhēng)性國有中小企業(yè)

32、宜完全放開。國有資本從中小型競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)中退出，不僅有利于讓這些企業(yè)徹底擺脫政府的干預(yù)，完全在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中求生存、求發(fā)展，為建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造必要的微觀基礎(chǔ)，而且有利于政府卸下不得不常常為他們“輸血”的巨大負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)而可以集中財(cái)力和人力抓好那些應(yīng)由政府控制的行業(yè)。因此，構(gòu)建所有權(quán)的退出機(jī)制更有助于堅(jiān)持公有制的主體地位。3、闡述國有企業(yè)股份制改造的基本思路。股份公司是由一定人數(shù)以上的股東所發(fā)起組織、全部資本被劃分為若干等額股份、股東就其所認(rèn)購的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任、股票可以在社會(huì)上公開發(fā)行和自由轉(zhuǎn)讓的公司。為了進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰化，我們主張選擇國有資產(chǎn)的四層授權(quán)經(jīng)營(yíng)模式，

33、以完成競(jìng)爭(zhēng)性國有企業(yè)的股份制改造，使之成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。1.國有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營(yíng) ：在政資分開的基礎(chǔ)上實(shí)行政企分開。 第一層授權(quán)經(jīng)營(yíng)所要解 決的問題是：構(gòu)造出政企分開的制度性條件，使國有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化，即以國有資產(chǎn)的保值和增值為目標(biāo)，并建立起能有效監(jiān)控所有權(quán)的行為主體的激勵(lì)和約束機(jī)制，為法人資產(chǎn)制度的建立創(chuàng)造出必要的條件。為此，需要分解政府職能，建立國有資產(chǎn)管理委員會(huì)并授權(quán)其代理國家履行所有者職能；同時(shí)規(guī)定國有資產(chǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)并對(duì)其管理國有資產(chǎn)行為實(shí)行有效的監(jiān)控。2.國有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營(yíng) ：國有股股權(quán)分散化。第二層所要解決的問題是：建立一批競(jìng)

34、爭(zhēng)性的控股公司，實(shí)現(xiàn)國有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化創(chuàng)造必要的條件。為此，要組建控股公司并規(guī)定其主要職責(zé) ，同時(shí)界定國有資產(chǎn)管理委員會(huì)、控股公司與股份公司之間的關(guān)系。3 .國有資產(chǎn)的第三層次授權(quán)經(jīng)營(yíng)：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化后， 具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度的確立創(chuàng)造出基本的條件。國有股的可轉(zhuǎn)讓性使股權(quán)分散化成為可能；持股主體多元化；國有股的可轉(zhuǎn)讓性是競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的所有制性質(zhì)具有不確定性；確立法人資產(chǎn)制度；控股公司以投入公司的資本額承擔(dān)有限責(zé)任。4.國有資產(chǎn)的第四層授權(quán)經(jīng)營(yíng)：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化。第四層授權(quán)經(jīng)營(yíng)的目的在于，通過委托人為代理人設(shè)置

35、最優(yōu)化的激勵(lì)和約束機(jī)制，完善股份公司的治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)效率。為此，設(shè)立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理并規(guī)定其職責(zé)。第五章國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新 一、名詞解釋 TOC o 1-5 h z 1、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)：是一種契約制度，它通過一定的治理手段合理配置剩余索取權(quán)和控制權(quán)，以使企業(yè)內(nèi)的不同利益主體形成有效地自我約束和相互制衡機(jī)制。2、道德風(fēng)險(xiǎn)：是指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行 動(dòng)。3、刺激一致性約束：為了使委托人的期望收益最大化，最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須 滿足兩個(gè)最基本的約束條件：一個(gè)是所謂的刺激一致性約束。由于代理人是合同的接受者，機(jī)制所提供的刺激必須

36、要能誘使代理人自愿地選擇根據(jù)他們所屬類型而設(shè)定的合同。4、參與約束：另一個(gè)約束條件是個(gè)人理性約束（或稱為參與約束）。這種約束是對(duì)代理人的行為提出一種理性化假設(shè)。它要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，做到了接受這個(gè)合同比拒絕合同在經(jīng)濟(jì)上更合算，這就保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)博弈的利益動(dòng)機(jī)。 5、代理成本：在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不完全 一致，代理制的引入必然會(huì)誘發(fā)一定的代理成本，它包括：1 .向代理人支付薪金、 獎(jiǎng)金等費(fèi)用；2.代理人為追求非貨幣物品而導(dǎo)致的成本上升和利潤(rùn)減少；3.由代理人的決策與使委托人利潤(rùn)最大化的最佳決策之間存在的差異所導(dǎo)致的企業(yè)

37、效率的損失。6、企業(yè)所有權(quán)：作為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)客體的企業(yè)所有權(quán)首先表現(xiàn)為剩余索取權(quán)。剩余索取權(quán)與控股權(quán)合稱為企業(yè)所有權(quán)。7、內(nèi)部人控制：就是指國有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中逐漸掌握了大部分控制權(quán)，并且這種控制權(quán)的獲得往往是通過與職工“合謀”完成的。內(nèi)部人控制不符合我國實(shí)際。8、行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制：我國的國有企業(yè)改革主要是通過政企關(guān)系的市場(chǎng)化和契約化 來實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的再分配， 政府賦予經(jīng)營(yíng)者很大的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者的行為， 從而形成了有別于內(nèi)部人控制行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。9、企業(yè)共同治理：貫徹了 “合作邏輯”的治理結(jié)構(gòu)就是“共同治理”機(jī)制，它強(qiáng)調(diào)決策的 共同參與與監(jiān)督的相互制

38、約。具體地說，就是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中要有股東以外的利益相關(guān)者 的代表，如職工代表、銀行代表等。10、相機(jī)治理結(jié)構(gòu)：企業(yè)所有權(quán)安排形式的多樣化從動(dòng)態(tài)的角度看就是它的狀態(tài)依存性， 也就是說，相對(duì)于不同的企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，對(duì)應(yīng)著不同的企業(yè)所有權(quán)安排。如果不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必須依靠產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來完成。這 套制度就是相機(jī)治理機(jī)制。二、簡(jiǎn)答題1、什么是代理問題洞述委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。代理問題（與代理成本通）是指：委托代理關(guān)系產(chǎn)生的首要原因是資本所有權(quán)與控制權(quán)的分 離。擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理人員作為出資人的代理人，除了追求更高的貨幣收益外，還力圖通過對(duì)非貨

39、幣物品的追求實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。為了避免發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事與委托人不符的活動(dòng)，減少道德風(fēng)險(xiǎn)，就需要設(shè)計(jì)一套對(duì)代理人的激勵(lì)約束機(jī)制，是代理人在追求自身利益最大化的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化。獲得代理人行為的信息是設(shè)計(jì)最優(yōu)激勵(lì)約束機(jī)制的重要條件。委托人主要通過幾個(gè)渠道了解代理人的行為信息：一是對(duì)利潤(rùn)指標(biāo)的度量；而是利用股票市場(chǎng)度量；三是直接的行為度量。 為了使委托人的期望收益最大化，最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿足兩個(gè)最基本的約束 條件：一個(gè)是所謂的刺激一致性約束， 另一個(gè)約束條件是個(gè)人理性約束 （或稱為參與約束）。激勵(lì)的核心是將代理人對(duì)個(gè)人效用的追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的

40、追求。2、什么是代理成本？如何降低代理成本？在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不完全一致，代理制的引入必然會(huì)誘發(fā)一定的代理成本，它包括：1.向代理人支付薪金、獎(jiǎng)金等費(fèi)用 ；2 .代理人為追求非貨幣物品而導(dǎo)致的成本上升和利潤(rùn)減少；3.由代理人的決策與使委托人利潤(rùn)最大化的最佳決策之間存在的差異所導(dǎo)致的企業(yè)效率的損失。為了降低代理成本，委托人就需要通過合同關(guān)系和對(duì)代理人行為的密切監(jiān)督來約束代理人的 那些有悖于委托人利益的活動(dòng)。在充分獲得代理人行為信息的基礎(chǔ)上，根據(jù)邊際代理成本等于邊際約束成本的原則設(shè)計(jì)最優(yōu)的激勵(lì)約束機(jī)制，有助于降低代理成本。另外，還可以通過市場(chǎng)制度的不斷健全

41、來降低代理成本。首先，經(jīng)理勞務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為約束；其次，產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人行為的約束；最后，資本市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)代理人的約束。3、簡(jiǎn)述行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問題。我國的國有企業(yè)改革主要是通過政企關(guān)系的市場(chǎng)化和契約化來實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的再分配，政府賦予經(jīng)營(yíng)者很大的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者的行為，從而形成了有別于內(nèi)部人控制行政干預(yù)下的經(jīng) 營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)具有以下特征：一是通過企業(yè)主管部門與經(jīng)營(yíng)之間的一對(duì)一談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配；二是經(jīng)營(yíng)者一旦獲授權(quán)，便可獨(dú)立行使決策權(quán)；三是盡管出于激勵(lì)的考慮，經(jīng)營(yíng)者也通過職代會(huì)和工會(huì)賦予職工某

42、些權(quán)利，但經(jīng)營(yíng)者作為企業(yè)的法人代表，在企業(yè)善意取得分配中仍處于支配地位；四是有企業(yè)主管部門充當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督 者以保護(hù)國有產(chǎn)權(quán)；五是政府監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的主要手段是任免經(jīng)營(yíng)者和參與或干預(yù)企業(yè)的重大 決策。 國有企業(yè)即使進(jìn)行股份制改革之后，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)仍然具有行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制特征。這種企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在以下明顯的缺陷：一是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)沒有相應(yīng)的約束和懲罰手段；二是只有單向權(quán)威沒有多邊制約；三是個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果是企業(yè)內(nèi)部沒有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者；四是信息資源及衍生的決策和監(jiān)督資源的浪費(fèi)，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。三、論述題1、從人力資本產(chǎn)權(quán)的特征闡述企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體的多元性。如果承認(rèn)

43、產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的不同含義以及產(chǎn)權(quán)行使的受限制性，就能夠推導(dǎo)出企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體多元化的邏輯結(jié)論。 契約背后隱含的產(chǎn)權(quán)主體的平等性和獨(dú)立性要求企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的主體之間是平等的、獨(dú)立的關(guān)系，這些相互關(guān)聯(lián)的主體組成了 “利益相關(guān)者”。產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵在承認(rèn)一個(gè)人追求和保護(hù)自身產(chǎn)權(quán)權(quán)益的合理性、合法性時(shí)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)考慮產(chǎn)權(quán)的行使對(duì)他人權(quán)益的尊重和保護(hù)。因此， 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體多元化是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的邏輯延伸。有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向使經(jīng)濟(jì)人的理性選擇行為受到限制。因此，行為人在支配歸期所有的人力資本以追求最大化時(shí)將會(huì)面臨約束，這意味著人力資本與其所有者并非是完全不可分離的（盡管從自然屬性看兩者是合二為一的）。人力資本一定程度的可抵押性只能說明人力資本的所有者有可能分項(xiàng)企業(yè)所有權(quán)，但并非說他一定能獲得這種權(quán)利。 若要使這種可能性轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性，還要取決于影響合約各方談判力的一系列條件，而人力資本的專用性和團(tuán)隊(duì)特征則是最重要的條件。 人力資本的專用性是人力資本所有者參與企業(yè)治理的重要依據(jù)，因?yàn)閷Ｓ眯匀?/p>