1、風險分級管控和隱患排查治理兩個體系（雙重預(yù)防機制）應(yīng)知應(yīng)會一、基礎(chǔ)知識篇兩個體系（雙重預(yù)防機制）：風險分級管控、隱患排查治理構(gòu)建兩個體系的目的：構(gòu)建雙重預(yù)防機制就是針對安全生產(chǎn) 領(lǐng)域“認不清、想不到”的突出問題，強調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從 隱患排查治理前移到風險管控。雙重預(yù)防機制構(gòu)筑防范生產(chǎn)安全事故的兩道防火墻：第一道 是管風險，第二道是治隱患。雙重預(yù)防機制基本工作思路：通過雙重預(yù)防的工作機制，切 實把每一類風險都控制在可接受范圍內(nèi)，把每一個隱患都治理在形 成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態(tài)。嚴把兩道關(guān)口：按照目標導向，堅持重大風險點管控，嚴把 風險管控關(guān)；按照問題導向，堅持重大隱患限期治理

2、，嚴把隱患治 理關(guān)?！傲灰惑w”管控體系：排查（建庫）、辨識（分級）、管理（明 責）、控制（防范）、預(yù)警（促改）、考評（獎懲）六位一體管控 體系。雙重預(yù)防機制建設(shè)的目標：構(gòu)建雙重預(yù)防機制就是要在全社 會形成有效管控風險、排查治理隱患、防范和遏制重特大事故的思 想共識，推動建立企業(yè)安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領(lǐng) 導有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責任落實、社會參與有序的工作格局， 促使企業(yè)形成常態(tài)化運行的工作機制，切實提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控 能力，夯實遏制重特大事故的堅實基礎(chǔ)。隱患排查治理和風險分級管控關(guān)系：安全風險分級管控是隱 患排查治理的前提和基礎(chǔ)，隱患排查治理是安全風險分級管控的強 化與深入

3、。事故隱患來源于安全風險的管控失效或弱化，安全風險 得到有效管控就不會出現(xiàn)或少出現(xiàn)隱患。隱患治理“五落實”：責任、措施、資金、時限和預(yù)案“五落實”重大事故隱患嚴格落實“分級負責、領(lǐng)導督辦、跟蹤問效、 治理銷號”制度。事故隱患劃分：依據(jù)重大事故隱患辨識標準，將事故隱患分 為重大事故隱患和一般事故隱患。風險管控七項制度：分級管控、日常巡查、專家會診、在線 監(jiān)控、風險告知、評估預(yù)警、安全準入等七項制度。隱患排查治理閉環(huán)管理體系：建立事故隱患登記報告、限期 整改、整改公示、驗收銷號等制度。風險分級管控？風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能 力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管

4、控層級的風險管 控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；公司分級管控:一級、二級風險點由公司管控；二級、三級風險點 由廠級管控;三級、四級風險點由車間管控;四級、五級風險點由班組 管控。上級管控的下級必須管控。上級負責管控的風險，下級必須 負責管控，并逐級落實具體措施。藍色風險：可包括5級風險和4級風險。5級風險：稍有危險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于 該級別的風險，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負責控制 管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施 及保存記錄。4級風險：輕度危險，可以接受或可容許的。對于該級別的風 險，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并

5、負責控制管理，所屬工段、班 組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決 方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡?維持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風險：3級風險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對 于該級別的風險，公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注并負責 控制管理，所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行 控制，努力降低風險，應(yīng)仔細測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi) 實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行 評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。橙色風險：2級風險，高度危險，重大風險，必須制定措施進 行控制管理。對于該級別及以上的風

6、險，公司應(yīng)重點控制管理，由 安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正 在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定 目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。紅色風險：1級風險，不可容許的，巨大風險，極其危險，必 須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別風險，只有當風險已降低 時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險， 就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。風險評價:對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn) 有控制措施的充分性加以考慮,以及對風險是否可接受予以確定的 過程。風險評價方法:我公司使用作業(yè)條件危險性分析法（

7、LEC）。L（事 故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦 發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的 分值,再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小。風險控制措施:為將風險降低至可接受程度，所采取的控制方 法和手段。風險控制措施共五類:工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、 個體防護措施、應(yīng)急措施。風險點:風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、 部位、場所和區(qū)域進行的作業(yè)活動,或以上兩者的組合。風險點是比危險源大的、更寬泛的概念，一個風險點包含若干個 危險源。危險源:可能導致人身傷害、健康損害、財產(chǎn)損失的根源、 狀態(tài)或行為，或

8、它們的組合。導致事故的根源，即能量或能量載體為第一類危險源;控制措施 缺失或失效構(gòu)成的不安全狀態(tài),以及人的不安全行為稱為第二類危 險源。風險:生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性 的組合。可能性，是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故(事件) 旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性x嚴重性。風險與危險源之間的關(guān)系是什么？風險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險源是風 險的載體，風險是危險源的屬性。即討論風險必然是涉及哪類或哪 個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何危險 源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風險大小往往不同。領(lǐng)導

9、小組工作職責(1 )領(lǐng)導小組組長職責全面負責公司范圍內(nèi)組織風險分級管控和隱患排查治理體系建 設(shè)工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持。(2 )領(lǐng)導小組副組長職責協(xié)助領(lǐng)導小組組長開展風險分級管控和隱患排查治理體系建設(shè) 工作，具體負責組織分管范圍內(nèi)的風險分級管控和隱患排查治理體 系建設(shè)工作。(3 兩個體系建設(shè)”工作辦公室職責負責“兩個體系建設(shè)”方案的制定，具體負責“兩個體系建設(shè)”的組 織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結(jié)工作。（4 ）領(lǐng)導小組成員職責具體負責各自單位內(nèi)組織安全基礎(chǔ)管理、危險化學品管理、 區(qū)域位置和總圖布置方面風險點方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、 確定風險等級、明確管控措施

10、和管控手冊的編制；分析存在的問題，監(jiān)督治理方案以及相應(yīng)的實施工作；監(jiān)督隱患的整改、防范措施、資金、期限的落實和組織應(yīng)急 預(yù)案的制定；組織開展全公司性安全生產(chǎn)宣傳、教育、檢查活動。（5）安全處職責安全處負責“兩個體系建設(shè)”方案的制定，負責安全生產(chǎn)風險分 級管控體系建設(shè)工作，并對體系建設(shè)情況進行全程監(jiān)督管理；具體 負責“兩個體系建設(shè)”的組織、開展、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、考核、總結(jié)工作。（6）生產(chǎn)處職責生產(chǎn)部門負責組織生產(chǎn)體系人員開展生產(chǎn)體系風險點確定、危 險源辨識、風險評價、風險控制措施的制定與實施、風險分級管控 具體實施工作；負責組織生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單的編制和具體隱 患排查治理工作。（7技術(shù)工藝部門負

11、責協(xié)助各生產(chǎn)車間在作業(yè)活動方面進行工 藝流程作業(yè)步驟的分解確認工作，并對工藝流程中的風險進行參與 分析。（8）設(shè)備動力部門負責組織設(shè)備設(shè)施管理方面風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。按 照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如 實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監(jiān)督隱患治理方案的 實施工作。（9）倉儲中心負責組織儲運系統(tǒng)方面風險點的排查、風險點統(tǒng) 計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；按照隱患排 查治理制度開展隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事 故隱患治理情況；分析存在的隱患，負責隱患治理方案的實施工作。（10）財務(wù)

12、部負責統(tǒng)計事故隱患治理、風險管控專項預(yù)算資金; 劃撥公司事故隱患治理、風險管控專項費用，監(jiān)督落實費用的閉環(huán) 管理。（11）各員工負責本崗位風險點的排查、風險點統(tǒng)計、確定風 險等級、明確管控措施；負責對隱患的排查、登記、報告，實施整 改，并根據(jù)職責分工，按要求向相關(guān)單位報送“兩個體系建設(shè)”工作 信息。二、公司風險點、危險源篇我公司最終確定風險點為425個，其中：1.2級風險點6個：涉及車間為密煉車間、硫化車間；主要作 業(yè)種類為：油庫作業(yè)、橡膠壓片機、硫化機作業(yè)；管控層級為部門 級，責任人為部門經(jīng)理。采取的管控措施：（1）公司組織定期安全檢查，對2級風險 點實現(xiàn)全面管控；（2）編制安全操作規(guī)程進行

13、培訓；（3）新 員工三級培訓（入廠教育、車間級、班組級）不少于24小時；（4） 要求穿戴整套工作服、佩戴勞保皮心手套、一次性口罩；（5）車間 每月進行一次油庫崗位安全操作規(guī)程培訓；（6）每月進行一次車間 事故案例培訓及班前班后會重點強調(diào)安全知識點。2.3級風險點54個：涉及車間：半成品車間、車型車間、硫化 車間、倉儲車間、檢測車間；涉及作業(yè)種類：“裁斷機作業(yè)”“成型機 作業(yè)”“拉遠胎胚車作業(yè)”；風險管控責任人車間主任。采取的管控措施：（1）各車間制定隱患排查表，每天對車間內(nèi) 的安全隱患進行排查治理，安保部將定期對隱患排查情況進行落實；（2）制定有安全操作規(guī)程：設(shè)備在使用前，應(yīng)仔細檢查設(shè)備運 轉(zhuǎn)

14、是否正常；有無異響，接通電源后，嚴禁接觸各部位的帶電部分。 開機前，應(yīng)詳細檢查設(shè)備螺帽、螺栓及其它部件并確認齊全、無松 動或損壞；（3）非本機臺操作人，未經(jīng)組長（安全員）同意，不得上 車操作；（4）定期檢查安全裝置；（5）作業(yè)完畢，仔細檢查施工 區(qū)域、清理邊角余料，打掃施工區(qū)域，切斷電源后方可離開。3.4級風險點200個，5級風險點165個：主要涉及車間為密 煉車間、半成品車間、成型車間、硫化車間、倉儲車間；風險管控 責任人車間班組長，采取的管控措施：（1）利用班前班后時間對車間內(nèi)的風險點及 危險源進行講解培訓，讓每一位員工熟知本崗位的風險點及應(yīng)急救 援措施；（2）車間編制有崗位安全操作規(guī)程；

15、（3）新員工三 級培訓（入廠教育、車間級、班組級）共不少于24小時；（4）班前 班后會進行安全操作培訓；（5 ）車間每月進行一次密煉機崗位安全 操作規(guī)程培；（6）每月進行一次車間事故案例培訓及班前會強調(diào)安 全知識點。4.公司根據(jù)風險點識別出的危險源有2098個 其中2級6個， 3級56個，4級、5級共計2032個）三、考核獎勵篇獎勵（1）按照規(guī)定在時間節(jié)點內(nèi)完成安全風險辨識任務(wù)、辨識認真 清晰的，獎勵負責人100元/次、人；（2）按照規(guī)定能對風險分級管控措施進行積極有效落實的，獎 勵負責人200元/次、人；（3）按照規(guī)定能對危險源進行及時更新并評價的，獎勵負責人 200元/次、人；（4）對及時

16、發(fā)現(xiàn)報告一般隱患的，獎勵負責人50元/次、人；（5）對及時發(fā)現(xiàn)報告重大隱患的，獎勵負責人300元/次、人；（6）對及時發(fā)現(xiàn)報告的重大隱患能積極進行整改的，獎勵負責人500元/次、人；（7在風險分級管控和隱患排查中積極排除風險點、事故隱患, 避免了事故發(fā)生；對安全生產(chǎn)提出合理化建議并采納，收到顯著效 果的，獎勵負責人500元/次、人。（8在隱患排查期間為搶救國家財產(chǎn)和處理事故中表現(xiàn)突出的 有功人員根據(jù)貢獻大小，給予2002000元的獎勵。懲處（1 ）未按規(guī)定進行風險分級管控和隱患排查治理活動的單位, 對于責任人罰款200元/次、人；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰 的，對于責任人罰款100元/次、

17、人；（2）未按照規(guī)定對風險分級管控措施進行有效落實的，對于責 任人罰款200元/次、人；（3各單位未按規(guī)定對于全員展開風險分級管控和隱患排查治 理教育的，對于責任人罰款200元/次、人；（4）車間、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點 工序進行安全風險辨識評估和隱患排查的，對于責任人罰款200元 /次、人；（5）崗位員工上崗前未嚴格按照規(guī)定對上崗區(qū)域進行安全風險 辨識和隱患排查的，對于責任人罰款200元/次、人；凡發(fā)現(xiàn)安全風 險和隱患未及時處理并匯報的，對于責任人罰款200元/次、人；（6各業(yè)務(wù)部門對安全風險辨識評估和隱患排查的結(jié)果未按要 求進行跟蹤落實閉合管理的，對于責任人罰款500元/次、人；（7）各相關(guān)單位未按規(guī)定在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公 告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控