1、基礎(chǔ)知識選擇題1、由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、出現(xiàn)可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連關(guān)系，一家金融機構(gòu)的“多骨牌”現(xiàn)象。1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，、交易所先易市場。這說明具有（）。后正式營業(yè)，各經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集A.隱蔽性 B.擴散性 C.不確定性D.周期性5、交易的對象是（）A.遠期合約B.一種權(quán)利 C.現(xiàn)金D.協(xié)議正確是：B，正確是：B，的擴散性是指由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)骨牌”現(xiàn)象?？赡軐?dǎo)致多家金融機構(gòu)接連的“多交易的對象是一種權(quán)利。6、億元 IIIIII IV公司經(jīng)營( )任何一項的，資本最低限額為12、區(qū)域性股權(quán)交

2、易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的（）。A.主板市場 B.二板市場 C.三板市場D.四板市場經(jīng)紀自營承銷與保薦投資正確是：D，A.I、IVB.I、II C.III、IVD.II、III四板市場即區(qū)域性股權(quán)交易市場（也稱“區(qū)域股權(quán)市場”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，一般以省級為，由省級人民。正確是：D，3、市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為（）。公司券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理和其他證1 億元。票市場和債權(quán)市場市場和流通市場券業(yè)務(wù)中任何一項的，資本最低限額為B.C.場內(nèi)市場和場外市場D.國內(nèi)市場和國家市場7、調(diào)節(jié)供求的杠桿是（ ）。利息利率正確是：C，

3、C.匯率D.力正確是：B，市場按交易活動是否在固定場所進行，可以分為場內(nèi)市場和場外市場4、交易所于（ ）正式營業(yè)。利率是的價格，是調(diào)節(jié)供求的杠桿。A.1991.7 B.1990.8 C.1988.10D.2001.78、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。A.50%B.60%正確是：A，C.80% D.90%正確D.2014 年 11 月 15 日正確是：C，是：C，題，滬港通于 2014 年 11 月 17 日正式啟動。80%以上的基金資產(chǎn)投資于債權(quán)的，為債券基金。13、（）是指對申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。9、（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需

4、要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的交易市場。A.集合競價 B.招標競價 C.連續(xù)競價D.詢問競價A.主板市場 B.創(chuàng)業(yè)板市場 C.中小板市場D.第四版市場正確是：C，連續(xù)競價是指對申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。正確是：B，14、（）是對公司進行非現(xiàn)場檢查和日常的重要。創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二交易市場，是專為暫時無法在信息報送制度信息公開披露制度 C.風險控制制度D.年報審計主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的交易市場。10、我國的每股的面額為（）元。正確是：D，A.1 元B.10 元C.50 元D.100 元正確年報審計

5、段。是對公司進行非現(xiàn)場檢查和日常的重要手15、制定貨幣政策的部門是（ ）。是：A，A.中國銀監(jiān)會B.我國的每股的面額均為 1 元。C.D. 中國正確財政部11、交易所交易的，其托度為（）A.合法交易、合法持有、合法是：B，B.登記結(jié)算中心登記、交易所C.自動托管、隨處通買、哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限D(zhuǎn).和指定交易制度聯(lián)系在一起制定貨幣政策的部門人民。16、下列關(guān)于的無紙化制度的說法，錯誤的是（）。正確是：D，上市現(xiàn)在的的日常交易已實現(xiàn)了無紙化僅僅是由電子計算機系統(tǒng)管理的一組組二進制數(shù)字交易所交易的一起的。，其托度是和指定交易制度聯(lián)系在C.我國的每股的面額均為 100 元C 項是交易所交易的托度。D.的

6、總額為上市的的總股本數(shù)正確是：C，12、滬港通于（）正式啟動。A.2014 年 11 月 20 日B.2014 年 11 月 10 日C.2014 年 11 月 17 日我國的每股的面額均為 1 元。17、交易所成立的時間（ ）A.5 月宏觀經(jīng)濟風險的隱藏性，指的是雖然宏觀經(jīng)濟風險總是潛在的，但B.1991 年 4 月C.1993 年 8 月D.1992 年 9 月是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟系統(tǒng)的，并不會明顯地來，只是到了一定的時候才會出來。21、關(guān)于資產(chǎn)化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類的是（）正確是：B，A.不動產(chǎn) B.應(yīng)收賬款 C.未來收益D.混合型化化化化年月和先后成立年 月，交易

7、所和交易所18、融資租賃，出租人為承租人承擔（）全部收回。的設(shè)備，通過向承租人以正確是：D，A.承租人 B.C.出租人D.關(guān)于資產(chǎn)化的分類，屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可以分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款化、信貸資產(chǎn)化、未來收益化、債券組合化等類別。22、股權(quán)登記日之后的 1 個工作日通常為（）正確是：B，利宣布日 B.股權(quán)登記日 C.除息除權(quán)日D.派發(fā)日融資租賃，出租人為承租人承擔全部收回的設(shè)備，通過向承租人以19交易所規(guī)定，每個交易日的 9：3011：30、13：0015：正確是：C，00 為（）時間。A.開盤集合競價 B.連續(xù)競價C.收盤集合競價D.開盤連續(xù)競價股權(quán)登記日之后的 1 個工作日通常為除息

8、除權(quán)不再享有本期股利。日之后買入的23代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的，是（ ）。正確是：B，法人股社會公眾股 C.國家股D.股交易所規(guī)定，每個交易日的 9：159：25 為開盤集合競價時間；9：3011：30、13：0015：00 為連續(xù)競價時間。深證交易所規(guī)定，每個交易日的 9：159：25 為開盤集合競價時間；9：3011：30、13：0014：57 為連續(xù)競價時間；14：5715：00 為收盤集合競價時間。D 項沒有這個說法。正確是：C，國家股是指代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的。20、雖然

9、宏觀經(jīng)濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經(jīng)濟系統(tǒng)的，并不會明顯地來，只是到了一定的時候才24、將暫時閑置的提供給金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機會出來。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有（）。構(gòu)以、貼現(xiàn)等形式，或通過需要的的有價證融通的過程，稱為券，把（）。提供給這些使用，從而實現(xiàn)A.累積性 B.隱藏性 C.或然性D.潛在性直接融資債券融資間接融資正確是：B，D.融資A.一級市場 B.二級市場 C.虛擬市場D.實物市場正確是：C，間 接融資是直接融資的對稱，亦稱“間接金融”，是指擁有暫時閑置貨幣的通過存款的形式，或者、保險正確是：A，等金融機構(gòu)的有價，將其暫 時閑置的先行提供給這、貼現(xiàn)等形式，或

10、提供給這些些金融中介機構(gòu)，然后再由這些金融機構(gòu)以市場也稱一級市場、初級市場，是新的市場。通過需要的的有價融通的過程。，把29、某投資者持有的債券的票面利率為 5%，通貨膨脹率為 3%，則使 用，從而實現(xiàn)不考慮其他，該投資者的實際收益率為（ ）25、根據(jù)( )劃分，金融可以分為歐式、美式和修正A.3% B.4% C.2% D.8%正確的美式。選擇權(quán)的性質(zhì)合約所規(guī)定的履約時間的不同C.金融基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同是：C，D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系正確是：B，實際利率=名義利率-通貨膨脹率=5%-3%=2%30、公司向金融公司交存保證金，采取設(shè)立（ ）的方式。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，

11、金融可以分為歐式期權(quán)、美式和修正的美式。A.B.委托 C.交收 D.托管正確26、港股通是指投資者委托內(nèi)地交易服務(wù)公司。公司，經(jīng)由（ ）設(shè)立的A.B.C.D.正確監(jiān)督管理交易所或交易所 交易所是：D，是：A，交易所公司向金融公司交存保證金，采取設(shè)立的方式。31、與及事務(wù)，發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為（）額度為（）。港股通是指投資者委托內(nèi)地公司，經(jīng)由交易所設(shè)立的盤傳遞)，買A.3000 億元、130 億元 B.5000 億元、150 億元 C.6000 億元、160 億元 D.7000 億元、170 億元正確 是：A，交易服務(wù)公司，向聯(lián)合交易所進行申報(賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)合交易所上市的。27、

12、（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。A.基金資產(chǎn)凈值 B.基金份額凈值 C.基金資產(chǎn)總值D.基金總份額與及事務(wù)，發(fā)布聯(lián)合公告，表示滬股通總額度為 3000 億額度為 130 億。32、在以下各項專屬投資者特種而設(shè)置的賬戶是（）。正確是：B，A.賬戶基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。B.B 股賬戶C.投資基金賬戶28、市場又被稱為（ ）D.結(jié)算賬戶正確是：B，正確是：D，特種賬戶簡稱B 股賬戶，是專門為投資者特傭金是投資者在委托費用。成交后按成交金額一定比例支付的種而設(shè)置的。33、間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)37、2006 年 1 月 24 日，( )發(fā)布了關(guān)于開

13、展利率互換交中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。，中期票據(jù)待償還余額不得易試點有關(guān)事宜，批準在間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。A.40% B.50% C.60% D.70%正確A.中國農(nóng)業(yè) B.C.中國建設(shè)D.中國民生是：A，正確是：B，間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引規(guī)定，企業(yè)互換的相關(guān)文件是央行發(fā)布的。中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。，中期票據(jù)待償還余額不得超過38代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的是指（）。34、以下不屬于基金費的是（）A.法人股 B.國家股C.社會公眾股D.股A.費B.分紅手續(xù)費C.信息披露費 D.經(jīng)手費正確是：B，正

14、確是：D，國家股是指代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投D 項屬于基金交易費。資形成的。35、在 Ms=mB 中，m 是貨幣乘數(shù)，B 是基礎(chǔ)貨幣，Ms 是（ ）。39、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是( )。A.名義貨幣 B.貨幣供給 C.貨幣需求D.虛擬貨幣A.B.品種賬號C.委托價格D.席位代碼正確是：B，正確是：D，貨幣乘數(shù)的計算公式為：m=Ms/B，其中 m 是貨幣乘數(shù)，B 是基礎(chǔ)貨幣，Ms 是貨幣供應(yīng)量。委托指令的基本內(nèi)容包括賬號、日期、品種、方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。36、（）是投資者在委托的費用。成交后按成交金額一定比例支付40、交易所（）開始營業(yè)。A.

15、1990 B.1991 C.1987 D.1978正確A.B.過戶費 C.印花稅 D.傭金是：A，1990 年 11 月，第一家交易所交易所成立公司接受經(jīng)紀商的委托，為經(jīng)紀商介紹客戶參與交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是業(yè)務(wù)。券公司中間介紹（IB）41、交易所是實行自律管理的（）。A.社會團體 B.機關(guān)C.法人機構(gòu)D.公益組織44、屬于（ ）。A.實收資本 B.虛擬資本C. 金融資本D.貨幣資本正確是：C，交易所是實行自律管理的法人。正確是：B，42、由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、關(guān)系，一家金融機構(gòu)盡管債券和票作為有價有各自的特點，但它們都屬于有價。債券和股出現(xiàn)說明可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接連具

16、有（）。的“多骨牌”現(xiàn)象。體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。A.隱蔽性 B.擴散性 C.隱藏性D.累積性45、（）是衡量市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家政治經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。票價格B.股指C.股價指數(shù)正確是：B，的特征（1）隱蔽性。隱蔽性指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，D.正確金是：C，在其不爆發(fā)金融失的實質(zhì)。時，可能因信用特點而掩蓋不確定損股價指數(shù)是衡量市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是（2）擴散性。擴散性指由于金融機構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、反映一個國家政治經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。關(guān)系，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)可能導(dǎo)致多家金融機構(gòu)接

17、連的46、我國企業(yè)在國內(nèi)向個人和機構(gòu)投資者的社會公眾股有( )“多骨牌”現(xiàn)象。（3）加速性。加速性指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營，就會失去信A.B.B 股C.D.H 股正確與B 股用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌，這樣會加速金融機構(gòu)的。（4）不確定性。不確定性指發(fā)生需要一定的經(jīng)濟條件或非經(jīng)濟條件，而這些條件在風險發(fā)生前都是不確定的。（5）可管理性?？晒芾硇灾竿ㄟ^金融理論的發(fā)展、的規(guī)是：C，范、智能性的管理媒介，（6）周期性。周期性指可以得到有效的和控制。受經(jīng)濟循環(huán)周期和貨幣政策變化我國企業(yè)在國內(nèi)向個人和機構(gòu)投資者的社會公眾股有。的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點。47、我國現(xiàn)階段采取的融資方式是（）43、公司接受經(jīng)

18、紀商的委托，為經(jīng)紀商介紹客戶參與交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A.完全直接融資B.間接融資為主，直接融資為輔 C.直接融資與間接融資同等地位D.直接融資為主，間接融資為輔A.B.自營業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.公司中間介紹業(yè)務(wù)正確是：B，正確是：D，我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。按照我國公司定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與48、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于（ ）決策、管理者等權(quán)利。A.深證 B.C.深證 D.正確交易所，深證交易所，交易所，交易所，深證是：A，交易所交易做交易所交易所52、風險的要素包括（ ）。風險風險事故 III 風險時間 IV 損失的

19、可能性中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板屬于交易所。A.I、II、III B.I、II、IVC.I、III、D.I、II、III、IV49、( )是券公司接受客戶委托代客戶有價的行為。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)正確是：B，B.承銷與保薦業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風險一般被定義為“產(chǎn)生損失的可能性或不確定性”。風險是由風險、風險事故和損失的可能性三個要素有機的。正確是：A，53、有必要參加債券信用的有（）經(jīng)紀業(yè)務(wù)是券公司接受客戶委托代客戶有價的行為。.國家 .企業(yè)債券 . 國庫券.地方的金融債券50、不屬于資產(chǎn)化的當事人的是（）的債券A.發(fā)起人B.特定目的受托人C.信用增級機構(gòu) D.保薦人A.、 B.、 C.、 D.、

20、正確正確是：D，是：D，資產(chǎn)化的當事人包括：人、特定目的受托人、承銷人、資金保管機構(gòu)、信用增級機構(gòu)、信用化產(chǎn)品投資者。機構(gòu)、服務(wù)機構(gòu)、債券信用國家大多是企業(yè)債券信用的金融債券，有，國家財政的國庫券和的保證，不參加債券信用，地方或非國家。金融機構(gòu)的某些有價，有必要進行組合型選擇題51、按照我國公司I 資產(chǎn)收益定，公司股東依法享有（ ）權(quán)利54、我國財政部 .合并名稱 .合并. 合并托管.合并登記地方債券采?。ǎ┑姆绞健I 參與III決策管理者IV 負債償付A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IVD.I、II、III、IVA.、 B.、 C.、D.、正確是：A，正確是：

21、A，由 金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等我國財政部托管的方式。地方債券采取合并名稱、合并、合并變動趨勢的，約定在未來 某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。(2)杠桿性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同 的金融工具。(3)聯(lián)動性。這是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。(4)不確定性或高風險性。金55、外匯風險的特征包括（）。累積性或然性不確定性相對性融衍生工具的交易取決于 交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價格（數(shù)值）的和判斷的準確程

22、度。A.I、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IVD.I、II、III58、資產(chǎn)I 發(fā)起人化的有關(guān)當事人包括（）。II 特定目的機構(gòu)或特定目的受托人III和資產(chǎn)存管機構(gòu)正確是：C，IV 信用增級機構(gòu)外匯風險具有或然性、不確定性和相對性三大特性。累積性屬于宏觀經(jīng)濟風險的特征。A.I、II B.III、IVC.I 、II、IVD.I、II、III、IV56、按用途不同，國債可以分為（）。 赤字國債 建設(shè)國債 國債 特種國債正確是：D，上述都是資產(chǎn)化的有關(guān)當事人。59、下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是( )。A.、 B.、 C.、 D.、正確是：D，I 基金的設(shè)立程序類似于一般

23、公司，基金本身為獨人機構(gòu)按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人IV 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般基金資產(chǎn)歸公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，按用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、國債和特種國債。A.I、II、IV B.I、II、IIIC.I、D.I、II、III、IV57、金融衍生工具的基本特征是（ ）。 跨期性 杠桿性 不確定性或高風險性 聯(lián)動性正確是：A，投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項是公司型基金的特征。A.、B.、 C.、 、 D.、 、 、60、開放式基金的特點有（）。

24、I 沒有固定期限II 沒有規(guī)模限制正確是：D，可以上市交易每個交易日連續(xù)基金凈資產(chǎn)A.I、II B.II、IVC.I 、II、IVD.I、II、III本題的收益性特征。的收益按來源可以分為來自流通和來自公司。64、債券與與權(quán)利不同的區(qū)別（ ）正確是：C，期限不同 收益不同風險不同一般開放式基金不可以上市交易，交易在場外。61、衍生投資基金包括( )。III基金基金A.、 B.、C.、 、D.、 、正確是：D，III 認股權(quán)證基金IV基金A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IVD.I、II、III、IV債券與的區(qū)別(1)權(quán)利不同 (2)目的不同 (3)期限不同 （4)收

25、益不同 (5)風險不同。正確是：A，65、股利政策是指對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付基金、基金、認股權(quán)證基金。利潤采取( )等方式回饋股東的制度與政策 I 現(xiàn)金分紅II 派息衍生投資基金包括62、金融衍生工具的基本特征是（） . 跨期性. 杠桿性 . 聯(lián)動性. 高風險性IIIIV紅股分割A(yù).I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IVD.I、II、III、IVA.、 B.、 C.、D.、正確是：A，正確是：D，此題股利政策的定義，分割不屬于股利政策。66、關(guān)于金融.只有以金融的說法正確的是（）合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融以上均是金融衍生工具的基本特征。交易，沒有以金融63、的收益按來源

26、可以分為（）合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融交易來自來自來自流通公司公司.金融 . 金融.利用金融交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對稱交易雙方均需開立保證金賬戶進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的IV 來自其他公司同時，也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益A.I、II B.I、III C.II、IIID.III、IVA.、 B.、 C.、D.、正確是：B，正確是：D， 憑證式債券 記賬式債券金融交易雙方的權(quán)利和義務(wù)對稱，金融交易雙方的權(quán)利與義務(wù)具有明顯的不對稱性，只有義務(wù)沒利。買方只利沒有義務(wù)，賣方A.、B.、 、 C.、 、 D.、 67、金融與金融的區(qū)別表現(xiàn)在（）.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不

27、同 . 履約保證不同.套期保值的作用和效果不同正確是：B，根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券A.、 B.、 C.、D.、70、對基金投資進行限制的主要目的有( )。I 降低風險II 避免基金市場正確是：A，發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用增加基金資產(chǎn)的收益水平金融與金融的區(qū)別表現(xiàn)在：基礎(chǔ)資產(chǎn)不同交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同履約保證不同套期保值的作用和效果不同現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同盈虧特點不同A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IVD.I、III、IV正確是：A，對基金投資進行限制的主要目的有：（1）引導(dǎo)基金分散投資，降68、金融的基本功能包括（

28、）低風險。（2）避免基金作用。市場。（3）發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極.套期保值功能.投機功能71、下列行為，可以將風險轉(zhuǎn)移到其他主體的是（）。 投機套期保值.功能.價格發(fā)現(xiàn)功能A.、 B.、 C.、D.、保險分散投資A.、 B.、 C.、D.、正確是：D，金融的基本功能包括：正確是：D，套期保值功能投機功能風險轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險、風險分散化（分散投資）和套期保值。（3）功能（4）價格發(fā)現(xiàn)功能72、申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備下列條件( )。 I 總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定II 設(shè)有專門的基金托管部門69、按債券形態(tài)分類，分為（ ） 實物債券 記名債券有安全保管基金有安全高效的的條件、交

29、割系統(tǒng). 金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動.新技術(shù)A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IVD.I、II、III、IVA.、 B.、 C.、D.、正確是：B，正確是：C，申請取得基金托管資格的條件之一是，凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。以上均是金融衍生工具的發(fā)展動因。76、影響股價變動的基本 I 宏觀經(jīng)濟與政策行業(yè)與部門公司經(jīng)營狀況人為包括( )73、下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是( )。I 發(fā)II體和償目的不同體不同III 交割方式不同IV 所換的來源相同A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IVD.I、II、III、IVA.I、II B.

30、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正確是：A，正確是：D，影響股價變動的三個基本包括：(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：（1）發(fā)體和部門。(3)宏觀經(jīng)濟與政策。償體不同。（2）適用的不同。（3）目的不同。（4）77、下列說法正確的是( )所換的來源不同。（5）股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。（6）交割方式不I 公司的采取的形式。的，實行公平、公正的原同。（7）條款設(shè)置不同。則，同種類的每一應(yīng)當具有同等權(quán)利的投資者即成為公司的股東74、根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為（ ）。 實物債券憑證式債券記賬式債券 電子化債券II IIIIV一經(jīng)，實質(zhì)

31、上代表了股東對公司的所作為一種所憑證，有一定的格式I、III、II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IVA.、 B.、 C.、D.、正確是：D，正確是：A，此題考查對的理解，上述都對。78、下列關(guān)于商業(yè)信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是（）。根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券I 商業(yè) II 商業(yè) III 商業(yè)IV 商業(yè)的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人75、金融衍生工具的發(fā)展動因包括（）.避險.金融化A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、I

32、I、III、IVD.II、IIIB.II、III C.III、IVD.II、III、IV正確是：B，正確是：A，分割又稱拆股、拆細，是將 1 股均等地拆成若干股。股根據(jù)多樣化投資分散風險的原理，商業(yè)的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的，票合并又稱并股，是將若干股合并為 1 股。從理論上說，不論不應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)、同一性質(zhì)甚至同一國家的借債人，故 B法錯誤。是分割還是合并，將增加或減少總數(shù)和股東持有的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的。理論上，分割或合并后股價會以相同的比例的市值不發(fā)生變化。事實上，79、債券的特征包括( )I 償還性向下 或向上調(diào)整，但股東所持分割與合并通

33、常會刺激股價上升或下降。分割通常適用于II性高價股，拆細之后每股的市價下 降，便于吸引的投資者 安全性IV 收益性；并股則常見于低價股。82、由交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括（）。A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IVD.I、III、IV 上證 180 指數(shù) 上證綜合指數(shù) 上證 50 指數(shù) 上證 380 指數(shù)正確是：C，A.、 B.、 C.、 、 D.、 債券的特征。債券的特征(1)償還性。(2)(4)收益性性。(3)安全性。80、一般來說，債券具有的特征包括( )正確是：B，III性性上證成分指數(shù)類。上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)簡稱“上證 180 指

34、數(shù)”，是上安全性收益性海交易所對原上證 30 指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。 上證 50 指數(shù)。2004 年 1 月 2 日，交易所發(fā)布了上證A.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IVD.I、II、III、IV50 指數(shù)。上證 50 指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對進行綜合排名，從上證 180 指數(shù)樣本中 挑選市場規(guī)模大、流通性好的最具代表性的 50 只組成樣本股，以綜合反映市場最具市場的一批龍頭企業(yè)的整體情況。正確是：C，上證 380 指數(shù)。交易所和中證指數(shù)于 2010 年11 月 29 日發(fā)布上證 380 指數(shù)。上證 380 指數(shù)樣本股的選擇主要考債券的特征包括：(1)

35、償還性。(2)性。(3)安全性。(4)收益性。慮公司規(guī)模、重反映在能力、成長性、性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)交易所上市的中小盤的市場表現(xiàn)。81、下列關(guān)于分割與合并的說法中，錯誤的是( )I 事實上，分割與合并通常會刺激股價上升或下降83、20 世紀 80 年代初期，我國開始利用國際債券市場籌主要的債券品種有( )金，II 從理論上說，分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價IIIIV分割通常適用于低價股，合并常見于高價股I債券是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司金融債券可轉(zhuǎn)換公司債券附權(quán)證債券全部股東權(quán)益的A.I、IIIA.I、II、III B.II、III、IV C.I、III、IVD.I

36、、II、III、IVC.、D.、正確是：B，正確是：A，根據(jù)債券條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類20 世紀 80 年代初期，我國開始利用國際債券市場籌金，主要債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券 。87、.100 指數(shù)成分股主要數(shù)量上市公司的（）兩項指標。的債券品種有84、可以在 債權(quán)回購 權(quán)證交易所掛牌交易的，除了外，還有（）。.流通市值.性.成交金額 普通上市開放式基金 債權(quán)A.、 B.、 C.、 D.、正確A.、 、 B.、C.、D.、是：C，正確是：C，100 指數(shù)成分股主要兩項指標。上市公司的流通市值和成交金額普通上市開放式基金不

37、能在場內(nèi)進行交易，交易型上市開放式基金可以88、以下屬于 .國庫券.公司短期債券. 商業(yè)票據(jù)基金的有（）85、風險發(fā)現(xiàn)風險分析的度量包括（ ）。.基金風險評估風險A.、 B.、 C.、D.、A.I、IV B.II、III C.II、IVD.II、III、IV正確是：A，正確是：B，基金包括短期存款、國庫券、公司短期債券、承兌票據(jù)以及商業(yè)票據(jù)等。的度量就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴重性。它包括風險分析和風險評估。89、關(guān)于債券的性質(zhì)，描述正確的是( )I 從形式上看，質(zhì)債券也是一種有價，它具有債券的一般性86、債券按付息方式分類可分為（ ） 貼現(xiàn)債券附息債券債券IIIII

38、IV債券最初是債券是彌補赤字段籌資、擴大公共開支的重要債券債券是國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具 公募債券A.I、II、III B.II、III、IVC.I、II、III、IVA.、B.、D.I、III、IV正確是：C，II 經(jīng)濟周期循環(huán)III、更迭IV 貨幣政策、財政政策對債券性質(zhì)的理解。以上都對。A.I、II B.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、IV90、企業(yè)債券的品種有（） .短期融資券.中期票據(jù). 可交換債券正確是：D，.非公開定向債券宏觀經(jīng)濟包括：(1)經(jīng)濟增長。(2)經(jīng)濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。A.、 B.、 C.、D.、93、業(yè)從業(yè)在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則包括（）。正確是：C，I客戶利益原則誠實守信原則勤勉盡責原則企業(yè)債券的品種有：短期融資券中期票據(jù)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)IV公司聲譽原則A.I、IV B.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV（4）非公開定向債券可轉(zhuǎn)換債券屬于公司債券。91性風險是指由于性的不確定變化而使金融機構(gòu)性的含義可理解為（ ）。損正確是：C，失的可能性。其中，金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上流通的能力金融資產(chǎn)以合理的價格在市場上交易及變現(xiàn)的