1、第 頁2021基金從業(yè)資格考試模擬卷本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1.根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該_A：買入被低估的股票，買入被高估的股票B：買人被低估的股票，賣出被高估的股票C：賣出被低估的股票，賣出被高估的股票D：賣出被低估的股票，買人被高估的股票2.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條_彎曲的曲線來表示，而且_的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高B：向下，較低C：向上，較高D：向上，較低3.在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是_

2、A：兩者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：沒有直接的關(guān)系4.著重對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于_A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對衡量5.成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變_對基金擇時能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率6.對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到_的選擇問題。A：業(yè)績計算時期B：操作策略C：風(fēng)險水平D：比較基準(zhǔn)7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收_A：營業(yè)稅B：印花稅C：增值稅D：企業(yè)所得稅8.對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利

3、息時，代扣代繳_的個人所得稅。A：10%B：20%C：40%D：50%9.基金合同是約定基金管理人、_和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行B：基金公司C：基金托管人D：證券公司10.統(tǒng)一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的_A：10%B：20%C：30%D：40%11.封閉式基金至少每周公告_次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：1B：2C：3D：512.基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)_批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會B：中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會C：證券交易所D：國家工商管理局13.以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是_A：申請報告B：基金合同草案C：上市公告書D：招募說明

4、書草案14.、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型15.、假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。A：強(qiáng)勢有效市場B：有效市場C：非強(qiáng)勢有效市場D：弱勢有效市場16.資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險越大，則收益_A：越高B：越低C：不變D：兩者無關(guān)系17.、是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。A：資產(chǎn)配置B：股票投資組合管理C：債券投資組合管理D：基金績效衡量18.對運用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測的基本步驟敘述不正確的是_A：分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍

5、B：預(yù)測在各種情景下，各類資產(chǎn)可能的收益以及各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性C：確定各情景發(fā)生的概率D：以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過加權(quán)平均的方法估計各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險19.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比_A：更低B：一樣C：更高D：二者回報率沒有關(guān)系20.道氏理論認(rèn)為市場波動具有_A：2種趨勢B：4種趨勢C：3種趨勢D：5種趨勢21.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有_A：基金買賣股票、債券的差價收入B：基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入C：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入D：企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入22.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易，因此其注冊

6、登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由_辦理。A：基金公司B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司23.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是_A：投資風(fēng)險控制B：投資組合風(fēng)險預(yù)測C：資產(chǎn)配置D：資產(chǎn)風(fēng)險控制24.組合型消極投資戰(zhàn)略_A：重點是進(jìn)行風(fēng)險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票25.以下不屬于證券投資基金特征的是_A：集合投資，專業(yè)管理B：組合投資，分散風(fēng)險C：收益平穩(wěn)，風(fēng)險較小D：獨立托管，保障安全26.開放式基金的價格是以_為基礎(chǔ)計算的。A：基金份額凈值B：市場供求關(guān)系C：

7、市盈率D：購買股票多少27.投資對象主要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定的有價證券，以追求當(dāng)期高收入為基本目標(biāo)的基金稱為_A：成長型基金B(yǎng)：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金28.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起_個月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金的發(fā)售。A：2B：3C：4D：629.投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在_日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+330.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于_的股東。A：20%B：25%C：33%D：50%31.基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是_A

8、：內(nèi)部制度高于法律B：個人意志凌駕于公司制度C：全面性D：形式重于內(nèi)容32.根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托_對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A：基金保管機(jī)構(gòu)B：基金保險機(jī)構(gòu)C：基金代理機(jī)構(gòu)D：基金管理機(jī)構(gòu)33.2004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過_億元人民幣的大型基金。A：10B：50C：100D：50034.依照證券投資基金法規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按_分配給基金份額持有人。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例B：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額C：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費D：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款35.根據(jù)中國證監(jiān)會對

9、基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，_以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80%36.基金份額持有人享有基金_A：資產(chǎn)所有權(quán)B：資產(chǎn)管理權(quán)C：基金投資權(quán)D：資產(chǎn)保管權(quán)37.下面對基金的限定錯誤的是_A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力C：開放式基金具有法人資格D：契約型基金不具有法人資格38.開放式基金終止并報中國證監(jiān)會備案后_個工作日內(nèi)應(yīng)由基金清算小組予以公告。A：5B：2C：3D：1039.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，_處于核心地位。A：公司董事會和經(jīng)營層B：監(jiān)管層C：公司董事會D：經(jīng)營層40.、是證券

10、投資基金市場營銷的中心。A：確定目標(biāo)客戶B：擴(kuò)大銷量C：利潤最大化D：分割市場41.、是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A：基金份額凈值B：基金資產(chǎn)凈值C：基金資產(chǎn)總值D：基金資產(chǎn)的估值42.證券投資基金法規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A：證券公司B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司43.封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的_時，基金不得成立。_A：50%B：70%C：80%D：100%44.債券基金收益與市場利率的關(guān)系是_A：同方向變動B：反方向變動C：無關(guān)的D：不確定的45.交易

11、所交易資金清算的數(shù)據(jù)來源于_A：中國證券登記結(jié)算公司B：中國證券公司C：基金管理公司D：商業(yè)銀行46.我國的基金管理人和基金托管人需要_對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值一次。_A：每日B：每3個交易日C：每周D：每個會計年度47.基金在運作過程中發(fā)生可能對基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項時，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。以下不屬于對基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價格產(chǎn)生重大影響的事項是_A：基金份額持有人大會決議B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變更D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上48.基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書，經(jīng)_核準(zhǔn)后