1、第 頁(yè)2021天津證券從業(yè)資格考試考前沖刺卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為_A：?jiǎn)沃还善睗q跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅B：(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)x 100%C：當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)100%D：?jiǎn)沃还善睗q跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)2._是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。A：直接融資B：間接融資C：內(nèi)部融資D：外部融資3

2、.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在_年。A：1991B：1993C：2000D：20024.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過_天。A：30B：61C：91D：3605.證券市場(chǎng)是_，也是資金供求的中心。A：證券公司辦公的場(chǎng)所B：證券交易的場(chǎng)所C：證券監(jiān)管部門D：證券交易所6.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯(cuò)誤的是_A：它是由證券公司自身發(fā)行的債券B：它是由證券公司代理發(fā)行的債券C：不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理7.深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)共有_個(gè)回購(gòu)品種。A：9B：11C：13D：158.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在_

3、A：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B：認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先C：公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D：股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先9.假設(shè)某證券上升至20元處遇到阻力回落，至17元重新獲得支撐，反彈至20元，此后一路下行，跌破17元，請(qǐng)問，根據(jù)反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的特征，可以判斷該證券可能在_價(jià)位獲得較強(qiáng)支撐。A：16元B：15元C：14元D：13元10.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額_A：萬元B：十萬元C：百萬元D：百元11.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，新股申購(gòu)資金的驗(yàn)資日為_日。A：TB：T+1C：T+2D：T+312.中國(guó)臺(tái)灣的投資基金主要以_為主。A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍

4、生工具基金13.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在其材料齊備的前提下_個(gè)交易日內(nèi)完成登記。A：1B：2C：3D：414.美式權(quán)證可以在_行權(quán)。A：權(quán)證失效日之前任何交易日B：失效日當(dāng)日C：失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)D：失效日以后15._年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法。A：1997B：1998C：2000D：200116.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為_億港元。A：1B：3C：2D：517.下列不是用來考核營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)是_A：凈資產(chǎn)收益B：資產(chǎn)利

5、潤(rùn)率、人均利潤(rùn)C(jī)：資產(chǎn)負(fù)債率D：費(fèi)用率、成本率、利潤(rùn)率18.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以用公式_近似表示。A：可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值+投資人美式買權(quán)價(jià)值+投資人美式賣權(quán)價(jià)值+發(fā)行人美式買權(quán)價(jià)值B：可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值一投資人美式買權(quán)價(jià)值一投資人美式賣權(quán)價(jià)值+發(fā)行人美式買權(quán)價(jià)值C：可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值一投資人美式買權(quán)價(jià)值一投資人美式賣權(quán)價(jià)值一發(fā)行人美式賣權(quán)價(jià)值D：可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值一純粹債券價(jià)值+投資人美式買權(quán)價(jià)值+投資人美式賣權(quán)價(jià)值一發(fā)行人美式買權(quán)價(jià)值19.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為交易數(shù)量必須是_手，即10萬元面值及其整數(shù)

6、倍。A：1B：10C：100D：100020.假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是_元。A：10B：50C：20D：4021.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購(gòu)到期前無其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算)。_A：4000萬元B：4100萬元C：4050萬元D：4003萬元22.一般選擇投資中風(fēng)險(xiǎn)、中收益證券，如數(shù)型投資基金、分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍(lán)籌股及高利率、低等級(jí)企業(yè)債券等的投資者屬于_投資者。A：穩(wěn)健成長(zhǎng)型B：積極成長(zhǎng)型C：保守穩(wěn)健型D：以上都

7、不是23.下列不屬于資產(chǎn)評(píng)估附件內(nèi)容的是_A：評(píng)估方法說明和計(jì)算過程B：評(píng)估人員簽章C：評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件D：與評(píng)估基準(zhǔn)日有關(guān)的會(huì)計(jì)報(bào)表24.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守_原則。A：自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用B：公平、公正、公開C：穩(wěn)定、公開、高效D：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整25._作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司26.屬于公司試探性多元化經(jīng)營(yíng)和策略性的投資的資產(chǎn)重組方式是_A：收購(gòu)股份B：收購(gòu)公司C：購(gòu)買資產(chǎn)D：公司的合并27.下列各項(xiàng)中，屬于記賬式債券特點(diǎn)的是

8、_，A：風(fēng)險(xiǎn)大B：可以上市流通C：具有實(shí)物形態(tài)D：丟失后不可掛失28.流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來即期利率之間的差額稱之為_A：期貨升水B：轉(zhuǎn)換溢價(jià)C：流動(dòng)性溢價(jià)D：評(píng)估增值29.基金托管人的首要職責(zé)是_A：進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算B：完成基金資金清算C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)30.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的_，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C：敏感性指標(biāo)D：風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值31.股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括_A：公司規(guī)模B：股票價(jià)格行為C：公司成長(zhǎng)性

9、D：股票的風(fēng)險(xiǎn)特征32.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后的申報(bào)原則是_A：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先B：價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C：時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先D：數(shù)量?jī)?yōu)先、客戶優(yōu)先33.發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。_A：12；24B：12；12C：6；24D：12；634.基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)_A：受托資產(chǎn)管理B：基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核C：基金資產(chǎn)的保管D：基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作35.私人家庭的金融資產(chǎn)包括_等在內(nèi)。A：儲(chǔ)蓄存款、股票、債券、投資基金和人壽保險(xiǎn)權(quán)利B：現(xiàn)款、股票、債券、投資基金和人壽保險(xiǎn)權(quán)利C：現(xiàn)款、儲(chǔ)蓄存款、投資基金和人壽保險(xiǎn)權(quán)利D

10、：現(xiàn)款、儲(chǔ)蓄存款、股票、債券、投資基金和人壽保險(xiǎn)權(quán)利36.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得_的罰款。A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：1倍以上10倍以下D：1倍以上l5倍以下37._是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。A：賣券還款B：買券還券C：直接還券D：現(xiàn)金抵券38.基金從設(shè)立到終止所要支付的費(fèi)用不包括_A：宣傳費(fèi)B：運(yùn)作費(fèi)C：清算費(fèi)D：托管費(fèi)39.基金管理公司的發(fā)起人可以是_A：保險(xiǎn)公司B：證券公司C：商業(yè)銀行D：金融

11、咨詢公司40.營(yíng)業(yè)部差錯(cuò)處理一般應(yīng)按_劃分不同檔次，規(guī)定不同級(jí)別管 理部門及負(fù)責(zé)人的審批權(quán)限。A：差錯(cuò)涉及金額B：差錯(cuò)嚴(yán)重程度C：差錯(cuò)涉及部門D：差錯(cuò)發(fā)生原因41.按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為_A：制造業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)三類B：制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類C：工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類D：公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)三類42.中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下_A：3%B：4%C：5%D：6%43.與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)開A：反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B：圓弧頂形態(tài)C：持續(xù)整理形態(tài)D：其他各種形態(tài)44.證券登記實(shí)行_A：證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制B：證券公司代理制C：自動(dòng)申報(bào)制D：申請(qǐng)人自愿原則45.下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券是_A：普通股B：優(yōu)先股C：固定收益政府債券D：固定收益金融債券46.對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易)按_計(jì)收，債券以外的其他證券品種按_計(jì)收。A：5%，l0%B：10%.20%C：20%，30%D：30%，40%47.受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券總股本的_A：5%B：8%C：1