1、效能監(jiān)察管理操作規(guī)程編制部門： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 版 次 號： 生效日期：xx年0 xx月01日目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc372036804 0修改與審批記錄 PAGEREF _Toc372036804 h 3 HYPERLINK l _Toc372036805 1目的和范圍 PAGEREF _Toc372036805 h 4 HYPERLINK l _Toc372036806 2定義、縮寫和分類 PAGEREF _Toc372036806 h 4 HYPERLINK l _Toc372036807 3職責(zé)與權(quán)限 PAGEREF _Toc372036

2、807 h 4 HYPERLINK l _Toc372036808 4基本規(guī)定 PAGEREF _Toc372036808 h 4 HYPERLINK l _Toc372036809 5流程描述及操作要點(diǎn) PAGEREF _Toc372036809 h 6 HYPERLINK l _Toc372036810 5.1效能監(jiān)察流程 PAGEREF _Toc372036810 h 6 HYPERLINK l _Toc372036811 6內(nèi)外部規(guī)章制度索引 PAGEREF _Toc372036811 h 10 HYPERLINK l _Toc372036813 6.1外部法律法規(guī) PAGEREF _

3、Toc372036813 h 10 HYPERLINK l _Toc372036814 6.2內(nèi)部規(guī)章制度 PAGEREF _Toc372036814 h 10 HYPERLINK l _Toc372036815 7附錄 PAGEREF _Toc372036815 h 10 HYPERLINK l _Toc372036816 8記錄 PAGEREF _Toc372036816 h 10 HYPERLINK l _Toc372036817 記錄1.銀行效能監(jiān)察立項(xiàng)書 PAGEREF _Toc372036817 h 11 HYPERLINK l _Toc372036818 記錄2.銀行效能監(jiān)察通知

4、書 PAGEREF _Toc372036818 h 12 HYPERLINK l _Toc372036819 記錄3.資料文件資料交接清單 PAGEREF _Toc372036819 h 14 HYPERLINK l _Toc372036820 記錄4.銀行效能監(jiān)察建議書 PAGEREF _Toc372036820 h 15 HYPERLINK l _Toc372036821 記錄5.銀行效能監(jiān)察工作記錄表 PAGEREF _Toc372036821 h 16 HYPERLINK l _Toc372036822 記錄6.銀行效能監(jiān)察報(bào)告 PAGEREF _Toc372036822 h 17目的

5、和范圍為全面履行監(jiān)督監(jiān)察職能，規(guī)范銀行（以下簡稱“本行”）內(nèi)部效能監(jiān)察工作，加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理，促進(jìn)監(jiān)察對象勤政、廉政，改進(jìn)工作作風(fēng)，準(zhǔn)確行使職權(quán)，履行職責(zé)，提高工作效率和經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)商業(yè)銀行法，參照中華人民共和國行政監(jiān)察法，參考同業(yè)關(guān)于制度和本行關(guān)于規(guī)定，并結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本規(guī)程。本規(guī)程適用于對提高本行經(jīng)營管理工作效率進(jìn)行監(jiān)督檢查的管理。定義、縮寫和分類效能監(jiān)察，是指紀(jì)委（監(jiān)察室）依照行長授權(quán)，對監(jiān)察對象管理效能的監(jiān)察，即對監(jiān)察對象履行職責(zé)、依法合規(guī)經(jīng)營管理的效率、效益、效果的監(jiān)察。職責(zé)與權(quán)限部門崗位職責(zé)權(quán)限主管行長負(fù)責(zé)對效能監(jiān)察年度方案進(jìn)行審批。監(jiān)察室主任主任負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)立監(jiān)

6、察工作組并組織開展監(jiān)察工作。紀(jì)委（監(jiān)察室）調(diào)查崗負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的具體實(shí)施。業(yè)務(wù)部門及各支行根據(jù)實(shí)際需要配合檢查。紀(jì)委（監(jiān)察室）綜合崗負(fù)責(zé)整理材料歸檔。基本規(guī)定效能監(jiān)察工作的原則：效能監(jiān)察通過對本行經(jīng)營管理的效率、效益、效果進(jìn)行有計(jì)劃、有針對性的監(jiān)督監(jiān)察，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，提升經(jīng)營管理水平，維護(hù)一級法人體制，保證本行財(cái)產(chǎn)安全，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)全行健康發(fā)展；堅(jiān)持效能監(jiān)察與加強(qiáng)和改善銀行管理、治本抓源頭相結(jié)合；堅(jiān)持建章立制與完善銀行內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制相結(jié)合；堅(jiān)持過程監(jiān)督與重點(diǎn)監(jiān)控相結(jié)合；堅(jiān)持紀(jì)委（監(jiān)察室）組織溝通協(xié)調(diào)與相關(guān)部門密切配合相結(jié)合；效能監(jiān)察是本行管理工作的重要組建部分，要納入本行

7、的整體工作部署，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一落實(shí)、統(tǒng)一考核。效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是監(jiān)督檢查監(jiān)察對象執(zhí)行國家法律法規(guī)和本行所有規(guī)章制度，堅(jiān)持一級法人體制，貫徹落實(shí)關(guān)于全行經(jīng)營管理工作的重大決策，履行崗位職責(zé)等方面的效率、效益和效果的情況。效能監(jiān)察從本行實(shí)際出發(fā)，從經(jīng)營管理中存在的突出問題、重要部位、薄弱環(huán)節(jié)及職工或員工反映的熱點(diǎn)問題入手，可進(jìn)行事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進(jìn)性監(jiān)察。效能監(jiān)察根據(jù)實(shí)際需要，可開展專項(xiàng)監(jiān)察，也可對某一單位進(jìn)行全方位、全過程綜合監(jiān)察。效能監(jiān)察的組織實(shí)施可根據(jù)具體情況確定：監(jiān)察部門單獨(dú)進(jìn)行；監(jiān)察部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門合作進(jìn)行；監(jiān)察部門與相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同制定方案后，由相

8、關(guān)業(yè)務(wù)部門自行實(shí)施。效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo)：效能監(jiān)察工作實(shí)行行長負(fù)責(zé)，分管行領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，監(jiān)察部門組織、溝通協(xié)調(diào)、推動(dòng)和實(shí)施，相關(guān)部門密切配合，職工或員工積極參加的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制；總部紀(jì)委（監(jiān)察室）是全行效能監(jiān)察的歸口管理部門。圍繞堅(jiān)持一級法人體制、加強(qiáng)內(nèi)控xx、提高盈利水平、防范金融案件等問題，有重點(diǎn)地提出效能監(jiān)察的立項(xiàng)和實(shí)施方案；組織、溝通協(xié)調(diào)關(guān)于單位和人員參加效能監(jiān)察工作；查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題；對全行效能監(jiān)察工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和推動(dòng)；總結(jié)、交流經(jīng)驗(yàn)，檢查落實(shí)；相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，檢查管理中的問題，制定改進(jìn)管理的措施，保證效能監(jiān)察建議和效能監(jiān)察決定的執(zhí)行；紀(jì)

9、委（監(jiān)察室）（及相關(guān)部室）開展效能監(jiān)察時(shí)的職權(quán)：根據(jù)工作需要，監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人可以列席本行關(guān)于行長辦公會(huì)，效能監(jiān)察人員可以列席與效能監(jiān)察內(nèi)容關(guān)于的會(huì)議，可以召集與監(jiān)察內(nèi)容關(guān)于的會(huì)議，可以參加監(jiān)察對象召開的關(guān)于會(huì)議；查閱、復(fù)制與監(jiān)察事項(xiàng)關(guān)于的資料文件、資料文件資料、協(xié)議、賬冊、憑證和記錄等；要求監(jiān)察對象和關(guān)于人員提供與監(jiān)察內(nèi)容關(guān)于的資料文件、資料文件資料及其他必要情況，要求相關(guān)人員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對監(jiān)察事項(xiàng)涉及的問題做出說明和說明；經(jīng)行長批準(zhǔn)，責(zé)令監(jiān)察對象暫停或終止涉嫌損害國家、本行權(quán)益和職工或員工合法權(quán)益的行為；建議關(guān)于部門暫停有嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)嫌疑、并有可能給國家和本行權(quán)益造成損害的人員的工作或職位；

10、經(jīng)行長批準(zhǔn)，向監(jiān)察對象提出人員懲處、改進(jìn)工作、加強(qiáng)管理等方面的效能監(jiān)察建議或決定，按關(guān)于規(guī)定提出給予違紀(jì)違規(guī)人員處分的建議；對阻撓、干擾監(jiān)察人員依法行使職權(quán)，或無正當(dāng)理由拒絕和不認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察建議或決定的監(jiān)察對象，按關(guān)于規(guī)定追究責(zé)任或給予政紀(jì)處分。對開展效能監(jiān)察工作的人員的要求：認(rèn)真學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)和本行的規(guī)章制度，嚴(yán)格把握政策界限，熟悉銀行經(jīng)營管理知識，掌握關(guān)于業(yè)務(wù)技能；自覺遵紀(jì)守法，嚴(yán)守秘密，廉潔奉公，客觀公正，忠于職守；調(diào)查取證要實(shí)事求是，客觀真實(shí)，不得侵犯他人的人身和財(cái)所有權(quán)利；如與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系，應(yīng)主動(dòng)提出或由監(jiān)察部門提出，由監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人決定回避。監(jiān)察對象有以下權(quán)利：對

11、監(jiān)察決定有異議的，可在監(jiān)察決定書送達(dá)之日起15日內(nèi)向發(fā)出文書的監(jiān)察部門提出申訴，申訴期間不影響監(jiān)察文書的效力；有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的監(jiān)察人員回避。監(jiān)察對象有以下義務(wù)：認(rèn)真執(zhí)行、落實(shí)關(guān)于監(jiān)察建議；如實(shí)提供關(guān)于情況，不得隱瞞事實(shí)真相，不得出具偽證，不得包庇違紀(jì)違規(guī)行為。流程描述及操作要點(diǎn)效能監(jiān)察流程本流程包括效能監(jiān)察一個(gè)階段，具體的流程描述及要求如下：節(jié)點(diǎn)任務(wù)名稱部門/操作崗位操作要點(diǎn)外部合規(guī)要求內(nèi)部合規(guī)要求操作風(fēng)險(xiǎn)提示1)B1編制效能監(jiān)察計(jì)劃紀(jì)委（監(jiān)察室）效能監(jiān)察計(jì)劃中應(yīng)著重體現(xiàn)選項(xiàng)的范圍、原則，并對相關(guān)法律和政策依據(jù)進(jìn)行收集；選項(xiàng)范圍：應(yīng)選擇一些已經(jīng)阻礙、正在阻礙或可能阻礙本

12、行中心工作開展的一些問題、環(huán)節(jié)或突出問題、突出環(huán)節(jié)；選擇群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)問題；選擇上級主管部門或本行黨委批示的需要開展監(jiān)察的項(xiàng)目；選項(xiàng)原則：應(yīng)緊密結(jié)合本行中心工作，做到想其所想，急其所急；選項(xiàng)必須有法有依、有章可循；堅(jiān)持量力而行的原則，即對所選項(xiàng)目現(xiàn)有能力承辦，又能取得較好效益。1)D1審批主管行領(lǐng)導(dǎo)或黨委對效能監(jiān)察計(jì)劃進(jìn)行審批。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：編制計(jì)劃可行性不強(qiáng)致使審批不通過風(fēng)險(xiǎn)類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風(fēng)險(xiǎn)級別：中等風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控措施：部門會(huì)議討論監(jiān)控崗位：工作人員1)D2是否通過主管行領(lǐng)導(dǎo)或黨委審批是否通過如是，轉(zhuǎn)1)B3；如否，轉(zhuǎn)1)B1。1)B3制定方案紀(jì)委（監(jiān)察室）對效能監(jiān)察計(jì)劃中的選

13、項(xiàng)進(jìn)行篩選并確定監(jiān)察項(xiàng)目和時(shí)間，填寫銀行效能監(jiān)察立項(xiàng)書（記錄1）。1）B4下發(fā)效能監(jiān)察通知紀(jì)委（監(jiān)察室）下發(fā)銀行效能監(jiān)察通知書（記錄2）。將監(jiān)察立項(xiàng)內(nèi)容、監(jiān)察時(shí)間等告知全行或被監(jiān)察單位。1）B5實(shí)施監(jiān)察紀(jì)委（監(jiān)察室）根據(jù)通知要求，由總部紀(jì)委（監(jiān)察）室實(shí)施監(jiān)察工作。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未按規(guī)定實(shí)施監(jiān)察工作風(fēng)險(xiǎn)類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風(fēng)險(xiǎn)級別：中等風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員1）C5聯(lián)合監(jiān)察相關(guān)部門或抽調(diào)相關(guān)業(yè)務(wù)部室人員組織聯(lián)合小組開展監(jiān)察。工作人員在執(zhí)行工作任務(wù)時(shí)，借閱資料文件資料需要填寫資料文件資料交接清單（記錄3）。1）A5開展自查各分支行總行各部室被監(jiān)察單位根據(jù)監(jiān)察通知書要求開展自查

14、，并及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：自查工作中因疏忽/未按規(guī)定要求執(zhí)行致使達(dá)不到預(yù)期效果風(fēng)險(xiǎn)類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風(fēng)險(xiǎn)級別：高風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：自查工作中故意隱瞞/弄虛作假致使達(dá)不到預(yù)期效果風(fēng)險(xiǎn)類型：內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)級別：中等風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員1）A6上報(bào)自查情況各分支行總行各部室及時(shí)上報(bào)自查報(bào)告。1）B6總結(jié)檢查情況紀(jì)委（監(jiān)察室）紀(jì)委（監(jiān)察室）根據(jù)檢查情況及被監(jiān)察單位上報(bào)的自查報(bào)告進(jìn)行總結(jié)，并報(bào)主管行長予以審批。1）D6審批主管行領(lǐng)導(dǎo)或黨委對總結(jié)進(jìn)行審批。1）B7下發(fā)監(jiān)察建議書紀(jì)委（監(jiān)察室）根據(jù)主管行長審批結(jié)果，向被監(jiān)察單位下發(fā)銀行效能監(jiān)察建

15、議書（記錄4），就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及需要進(jìn)行處理的建議或意見向各關(guān)于單位進(jìn)行通報(bào)。1）A7進(jìn)行整改各分支行總行各部室被監(jiān)察單位自接到監(jiān)察建議書后，依照建議書規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行整改。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未根據(jù)建議書要求整改到位風(fēng)險(xiǎn)類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風(fēng)險(xiǎn)級別：高風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員1）A8進(jìn)行整改各分支行總行各部室在整改后向紀(jì)委（監(jiān)察室）上報(bào)整改報(bào)告。1）B8整理材料歸檔、總結(jié)紀(jì)委（監(jiān)察室）紀(jì)委（監(jiān)察室）在履行每次效能監(jiān)察任務(wù)后，需撰寫效能監(jiān)察報(bào)告，總結(jié)分析本次工作的效果，并提出改進(jìn)建議或意見，最后立卷歸檔。在年度工作終止后，應(yīng)撰寫年度效能監(jiān)察總結(jié)，可并入紀(jì)委（監(jiān)察室）年度工作總結(jié)

16、中。內(nèi)外部規(guī)章制度索引外部法律法規(guī)本資料文件無外部法律法規(guī)內(nèi)部規(guī)章制度（1）銀行紀(jì)檢監(jiān)察基本制度（2）銀行紀(jì)檢監(jiān)察管理辦法附錄本資料文件無附錄記錄1. 銀行效能監(jiān)察立項(xiàng)書2. 銀行效能監(jiān)察通知書3. 資料文件資料交接清單4. 銀行效能監(jiān)察建議書5. 效能監(jiān)察工作記錄表6. 銀行效能監(jiān)察報(bào)告記錄1.銀行效能監(jiān)察立項(xiàng)書1.銀行效能監(jiān)察立項(xiàng)書 項(xiàng)目名稱實(shí)施單位負(fù)責(zé)人實(shí)施人參加單位立項(xiàng)依據(jù)目的實(shí)施方案監(jiān)察部門建議或意見分管行領(lǐng)導(dǎo)建議或意見年 月 日記錄2.銀行效能監(jiān)察通知書 2.銀行效能監(jiān)察通知書 （ ）字第 號 關(guān)于對XXX實(shí)施效能監(jiān)察的通知 ：第一部分：效能監(jiān)察項(xiàng)目及其立項(xiàng)依據(jù)第二部分：效能監(jiān)察實(shí)施方案第三部分：對監(jiān)察對象的工作要求第四部分：終止語 紀(jì)委（監(jiān)察室）（印章） 年 月 日 主題詞：效能監(jiān)察 （項(xiàng)目） 通知 抄送：（關(guān)于部門）。 銀行紀(jì)委（監(jiān)察室） 年 月 日印 共印 份 記錄3.資料文件資料交接清單 4.銀行效能監(jiān)察工作底稿一資料文件資料交接清單監(jiān)察項(xiàng)目： 被監(jiān)察單位（人員）：資料文件資料名稱數(shù)量借閱歸還提交人接收人日期歸還人接收人日期本清單一式兩份，交接各方各執(zhí)一份。 記錄4.銀行效能監(jiān)察建議書 3.銀行效能監(jiān)察建議書 （ ）第 號 關(guān)于的建議 :第一部分：導(dǎo)語第二部分：被監(jiān)察人（單位）的基本情況 第三部分：效能監(jiān)察實(shí)施情況及認(rèn)定事實(shí)第四部分：提出的效能監(jiān)察