1、(單選題) 1: （ ）基金是指基金自身為一家股份有限公司，重要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金 。A: 契約型基金B(yǎng): 公司型基金C: 開放型基金D: 封閉型基金對的答案: (單選題) 2: （ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣規(guī)定的一種交易制度。A: 競價交易制度B: 撮合成交制度C: 做市商制度D: 指令驅(qū)動制度對的答案: (單選題) 3: 將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的（主觀想象的）極端市場狀況下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些核心市場變量突變狀況下的體現(xiàn)狀況，看與否經(jīng)受得起這種市場的突變。這種措施稱為（ ）。

2、A: VaR措施B: 壓力測試法C: 歷史模擬法D: 蒙特卡洛模擬法對的答案: (單選題) 4: （ ）是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和品種金融工具的原則化合約。A: 金融遠(yuǎn)期合約B: 金融期貨合約C: 金融期權(quán)合約D: 金融互換合約對的答案: (單選題) 5: 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其有關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其她違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。A: 內(nèi)幕交易B: 市場操縱C: 市場欺詐D: 虛假陳述對的答案: (單選題) 6: 機(jī)構(gòu)或個人運(yùn)用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人

3、為制造交易價格的虛假升降，從中獲取不合法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的行為稱為（ ）。A: 內(nèi)幕交易B: 市場操縱C: 市場欺詐D: 虛假陳述對的答案: (單選題) 7: （ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。A: 基金轉(zhuǎn)換B: 轉(zhuǎn)托管C: 基金申購D: 非交易過戶對的答案: (單選題) 8: （ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時期。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV對的答案: (單選題) 9: （ ）是指合同的一方不履行義務(wù)的也許性，涉及貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過程中

4、因交易對手不能或不肯履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失。A: 市場風(fēng)險B: 信用風(fēng)險C: 操作風(fēng)險D: 流動性風(fēng)險對的答案: (單選題) 10: 由地方政府及其代理機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（ ）。A: 國債B: 市政債券C: 公司債券D: 金融債券對的答案: (多選題) 1: 根據(jù)公司的成長目的分類，公司并購可分為（ ）。A: 橫向并購B: 直接并購C: 混合并購D: 縱向并購對的答案: (多選題) 2: 證券發(fā)行的方式有（ ）。A: 公募發(fā)行B: 私募發(fā)行C: 代銷D: 包銷對的答案: (多選題) 3: 在金融衍生品交易的風(fēng)險中，公司特定風(fēng)險重要涉及（ ）。A: 市場風(fēng)險B: 信用風(fēng)險

5、C: 流動性風(fēng)險D: 操作風(fēng)險對的答案: (多選題) 4: 場外交易市場的特性有（ ）。A: 是一種高度組織化、制度化的市場B: 是一種擁有眾多證券種類的市場C: 以議價方式進(jìn)行證券交易D: 是一種分散的無形市場對的答案: (多選題) 5: 證券交易所具有的特性是（ ）。A: 有固定的交易場合和交易時間B: 投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C: 通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D: 交易對象限于合乎一定原則的上市證券對的答案: (多選題) 6: 風(fēng)險投資活動的參與者涉及（ ）。A: 創(chuàng)業(yè)公司家B: 天使投資人C: 風(fēng)險投資家D: 投資者對的答案: (多選題) 7: 基金的銷售方式有（ ）。A:

6、直銷B: 承銷C: 電銷D: 經(jīng)代對的答案: (多選題) 8: 金融衍生工具按交易措施分類，可分為（ ）。A: 金融遠(yuǎn)期B: 金融期貨C: 金融期權(quán)D: 金融互換對的答案: (多選題) 9: 金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（ ）。A: 原則化合約B: 交易所結(jié)算C: 公開競價D: 實(shí)物交割對的答案: (多選題) 10: 證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。A: 買入限價委托B: 指令驅(qū)動型C: 報價驅(qū)動型D: 賣出限價委托對的答案: (判斷題) 1: 金融衍生工具按照基本工具的種類不同，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 在一級市場中

7、，投資銀行最本源、最基本的業(yè)務(wù)活動是證券承銷。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 3: VaR措施指的是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價值在將來特定期期內(nèi)的最大也許收益。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 4: 世界上第一種證券交易所出目前瑞典斯德哥爾摩。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 5: 風(fēng)險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同步進(jìn)行同一種或同一組證券的交易。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 6: 代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照合同所有購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方

8、式。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 7: 公司制證券交易所是以營利為目的、由各類出資人共同投資入股建立起來的公司法人。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 8: 資產(chǎn)證券化來源于20世紀(jì)60年代末、70年代初的英國居民住房抵押貸款市場。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 9: 契約型基金根據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金根據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 10: 擔(dān)保債務(wù)憑證（CDO）依基本資產(chǎn)辨別，可分為抵押債券憑證和抵押貸款憑證。A: 錯誤B: 對的對的答案: (單選題) 1: （ ）基金是指基金自身為一家股份有限公司，重要通過發(fā)行

9、股票、債券等來籌集資金 。A: 契約型基金B(yǎng): 公司型基金C: 開放型基金D: 封閉型基金對的答案: (單選題) 2: （ ）是指某些特定的證券交易商，不斷向公眾交易者報出某些特定證券的買賣價格，并在所報價格上接受公眾買賣規(guī)定的一種交易制度。A: 競價交易制度B: 撮合成交制度C: 做市商制度D: 指令驅(qū)動制度對的答案: (單選題) 3: 將整個金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的（主觀想象的）極端市場狀況下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些核心市場變量突變狀況下的體現(xiàn)狀況，看與否經(jīng)受得起這種市場的突變。這種措施稱為（ ）。A: VaR措施B: 壓力測試法C: 歷史模擬法D: 蒙特卡洛模擬法對的

10、答案: (單選題) 4: （ ）是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和品種金融工具的原則化合約。A: 金融遠(yuǎn)期合約B: 金融期貨合約C: 金融期權(quán)合約D: 金融互換合約對的答案: (單選題) 5: 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券登記與清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其有關(guān)活動中誘騙投資者買賣證券以及其她違背客戶真實(shí)意愿、損害客戶利益的行為稱為（ ）。A: 內(nèi)幕交易B: 市場操縱C: 市場欺詐D: 虛假陳述對的答案: (單選題) 6: 機(jī)構(gòu)或個人運(yùn)用其資金、庫存證券、信息等優(yōu)勢，人為制造交易價格的虛假升降，從中獲取不合法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的行為稱為（ ）

11、。A: 內(nèi)幕交易B: 市場操縱C: 市場欺詐D: 虛假陳述對的答案: (單選題) 7: （ ）是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)。A: 基金轉(zhuǎn)換B: 轉(zhuǎn)托管C: 基金申購D: 非交易過戶對的答案: (單選題) 8: （ ）是最早的資產(chǎn)證券化品種，其發(fā)展歷程可追溯到20世紀(jì)30年代的大蕭條時期。A: ABSB: MBSC: CDOD: SPV對的答案: (單選題) 9: （ ）是指合同的一方不履行義務(wù)的也許性，涉及貸款、掉期、期權(quán)交易及在結(jié)算過程中因交易對手不能或不肯履行合約承諾而使交易者遭受的潛在損失。A: 市場風(fēng)險

12、B: 信用風(fēng)險C: 操作風(fēng)險D: 流動性風(fēng)險對的答案: (單選題) 10: 由地方政府及其代理機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券稱為（ ）。A: 國債B: 市政債券C: 公司債券D: 金融債券對的答案: (多選題) 1: 根據(jù)公司的成長目的分類，公司并購可分為（ ）。A: 橫向并購B: 直接并購C: 混合并購D: 縱向并購對的答案: (多選題) 2: 證券發(fā)行的方式有（ ）。A: 公募發(fā)行B: 私募發(fā)行C: 代銷D: 包銷對的答案: (多選題) 3: 在金融衍生品交易的風(fēng)險中，公司特定風(fēng)險重要涉及（ ）。A: 市場風(fēng)險B: 信用風(fēng)險C: 流動性風(fēng)險D: 操作風(fēng)險對的答案: (多選題) 4: 場外交易市場

13、的特性有（ ）。A: 是一種高度組織化、制度化的市場B: 是一種擁有眾多證券種類的市場C: 以議價方式進(jìn)行證券交易D: 是一種分散的無形市場對的答案: (多選題) 5: 證券交易所具有的特性是（ ）。A: 有固定的交易場合和交易時間B: 投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券C: 通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D: 交易對象限于合乎一定原則的上市證券對的答案: (多選題) 6: 風(fēng)險投資活動的參與者涉及（ ）。A: 創(chuàng)業(yè)公司家B: 天使投資人C: 風(fēng)險投資家D: 投資者對的答案: (多選題) 7: 基金的銷售方式有（ ）。A: 直銷B: 承銷C: 電銷D: 經(jīng)代對的答案: (多選題) 8: 金融衍生

14、工具按交易措施分類，可分為（ ）。A: 金融遠(yuǎn)期B: 金融期貨C: 金融期權(quán)D: 金融互換對的答案: (多選題) 9: 金融期貨合約的交易特點(diǎn)是（ ）。A: 原則化合約B: 交易所結(jié)算C: 公開競價D: 實(shí)物交割對的答案: (多選題) 10: 證券交易所的交易委托成交規(guī)則是（ ）。A: 買入限價委托B: 指令驅(qū)動型C: 報價驅(qū)動型D: 賣出限價委托對的答案: (判斷題) 1: 金融衍生工具按照基本工具的種類不同，可分為股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具等。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 2: 在一級市場中，投資銀行最本源、最基本的業(yè)務(wù)活動是證券承銷。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 3: VaR措施指的是在市場正常波動下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融資產(chǎn)或證券組合價值在將來特定期期內(nèi)的最大也許收益。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 4: 世界上第一種證券交易所出目前瑞典斯德哥爾摩。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 5: 風(fēng)險套利是指自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，以不同價格同步進(jìn)行同一種或同一組證券的交易。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 6: 代銷是指承銷商將發(fā)行人的證券按照合同所有購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式。A: 錯誤B: 對的對的答案: (判斷題) 7: