1、世界貿易組織與貿易技術壁壘TO/TBT協(xié)議世界貿易組織(WTO)是當前世界上惟一處理政府間貿易的國際組織。經(jīng)過長期多邊貿易談判，關稅和數(shù)量限制對國際貿易的影響已逐漸減少。非關稅壁壘，特別是技術壁壘對國際貿易的影響日益突出。為了減少和消除不必要的貿易技術壁壘，實現(xiàn)自由貿易，WTO各締約方簽署了貿易技術壁壘(TBT)協(xié)議，對各成員政府在制定、采用和實施技術法規(guī)、標準和合格評定程序時應遵守的規(guī)則和義務做出了明確的規(guī)定。WTO貿易技術壁壘(TBT)協(xié)議給予各成員的權利和義務不是保護本國產業(yè)不受外國競爭的影響，而是保證各企業(yè)參與平等競爭的條件和環(huán)境。了解亞丁。貿易技術壁壘(TBT)協(xié)議的內容和原則，對我

2、們做好標準化工作和質量認證(合格評定)工作非常重要。(一)貿易技術壁壘(TBT)的基本概念(1)貿易技術壁壘(TBT)貿易技術壁壘(TBT)是指：由于各國或地區(qū)制定或實施的技術法規(guī)、標準、合格評定程序及標簽標志等技術要求，如果制定或實施不當，可能給國際貿易造成的障礙。(2)技術法規(guī)和標準TBT協(xié)議對技術法規(guī)的定義是強制執(zhí)行的規(guī)定產品特性或加工和生產方法的文件(我國的強制性標準屬于此類文件)。對標準的定義是:非強制的，為了通用或重復使用的目的，為產品或其加工和生產方法提供規(guī)則、導則或特性的文件。技術法規(guī)和標準的區(qū)別在于符合的性質。與標準相符合是自愿性的，與技術法規(guī)相符合是強制性的。它們在國際貿易

3、中的應用是不同的。如果一個進口產品不符合技術法規(guī)的要求，則不能進入市場銷售，不符合標準(自愿性)的進口產品則可以在市場銷售。但是如果消費者更喜歡符合地方標準的產品(如符合質量和顏色標準的面料和衣服)，則不符合標準的進口產品在市場上的銷售份額可能受到來影響。(3)合格評定程序合格評定程序是以確定產品是否符合技術法規(guī)和標準要求的技術程序，例如:實驗、認證、認可、檢查和認證。一般來說，由出口商承擔合格評定的有關費用。不透明和不公正的合格評定程序會對國際貿易造成障礙。(二)貿易技術壁壘(TBT)協(xié)議的主要內容TBT協(xié)議由15個條款和3個附件組成。從內容上可分為4個部分，即:名詞術語部分，技術法規(guī)、標準

4、和合格評定部分，信息和協(xié)調部分和機構、磋商和解決爭端部分。TBT協(xié)議的核心內容可以歸納成兩條，即：(1)各成員要保證其技術法規(guī)、標準和合格評定程序的制訂、批準和實施不給國際貿易造成不必要的障礙。(2)各成員要保證其技術法規(guī)、標準和合格評定程序的透明度。根據(jù)TBT協(xié)議對“通報”的規(guī)定，各成員的標準以及當各成員制訂與國際標準不一致、對貿易有影響的技術法規(guī)和合格評定程序時，必須向WTO通報，并要留出適當時間征詢其他成員的意見，對收到的意見要進行研究和答復。不難看出，對各成員來說，通報是雙向的。即各成員不僅對外通報，征詢其他成員對本國技術法規(guī)、標準和合格評定程序的意見，而且也將接收其他成員發(fā)來的通報，

5、并可對其成員的技術法規(guī)、標準和合格評定程序提出建議和意見。通過這種通報制度，以及咨詢機構的服務，WTO把各成員技術法規(guī)、標準和合格評定程序制定置于所有成員的監(jiān)督與審查之下，從而減少某些成員利用制訂不當條款給國際貿易造成不必要障礙的可能性。TBT協(xié)議的上述運行機制把成員的權利和義務有機結合在一起。成員的權利是建立在其他成員的義務上的。如果某個成員不履行自己的義務，那就構成了對其他成員權利的損害。(三)貿易技術壁壘(TBT)協(xié)議規(guī)定的正當目標TBT協(xié)議中規(guī)定，技術法規(guī)除為實現(xiàn)正當目標所必需的條款外，不應有額外限制貿易的條款。這里所說的正當目標是:(1)國家安全要求這類技術法規(guī)的目的是保護國家安全。

6、(2)保護人身安全或健康最大量的技術法規(guī)和標準是用于保護人身安全和健康，在這方面可以給出大量的實例。如要求汽車必須安裝安全帶以減少交通事故中的人身傷害，或要求插頭插座必須保護使用者不受電擊，都屬于保護人身安全的法規(guī)。保護人身健康法規(guī)中的一個最通俗的例子是香煙包裝，它要求在煙盒上必須表明“吸煙有害健康”。(3)保護動植物生命和健康保護動植物生命和健康的法規(guī)也是很通用的法規(guī)，它們包括旨在確保受水、空氣和土壤污染威脅的動植物不會滅絕的法規(guī)。例如某些國家規(guī)定某些受到威脅的魚類只有長到一定長度后，才允許捕捉。(4)保護環(huán)境由于空氣、水和土壤受污染日益嚴重，消費者越來越關心環(huán)境，致使很多國家制定了保護環(huán)境

7、的法規(guī)。這方面法規(guī)的實例包括紙和塑料產品的循環(huán)使用以及對汽車尾氣的限制。(5)阻止欺詐行為大多數(shù)這類法規(guī)的目的是通過信息(主要是以標簽的形式)保護消費者。此外，也包括分類、包裝要求、測量(為集合尺寸、重量等)規(guī)定來避免欺詐行為。(6)其他目的其他目的包括保證質量、技術協(xié)調或促進貿易。質量方面的法規(guī):例如要求蔬菜和水果必須達到一定的尺寸才能投放市場的法規(guī)是在發(fā)達國家中非常普通的法規(guī)。旨在技術協(xié)調的法規(guī)在統(tǒng)一的經(jīng)濟區(qū)域里也是很常用到的法規(guī)，例如歐盟和EFTA對通訊和終端設備所做出的技術規(guī)定。(四)貿易技術壁壘(TBT)協(xié)議的基本原則.避免不必要的貿易技術壁壘原則(1)TBT協(xié)議中有關技術法規(guī)的條款

8、貿易技術壁壘通常是由各國起草、采用和實施不同的技術法規(guī)、標準和合格評定程序引起的。如果A國的生產商把產品出口到B國，其產品必須符合B國的相應技術法規(guī)或標準的要求。兩國的技術法規(guī)、標準和合格評定程序之間往往存在差異。其中有些差異是由地域愛好、收入水平、地理或其他因素引起的，這類差異具有正當理由，是合理的。例如處于地震多發(fā)區(qū)域的國家，可能會對建筑材料有更嚴格的限制；國民收入高的富裕國家對產品的質量和安全可能更為重視?？紤]到國家間在喜好、收入、地理和其他因素方面存在差異，TBT協(xié)議給予成員起草、采用和實施本國技術法規(guī)的高度靈活性。TBT協(xié)議序言中明確指出：不應妨礙任何國家為保證其出口產品的質量、保護

9、人類、動物或植物的生命或健康、保護環(huán)境，或防止欺詐行為采取必要的措施。同時，WTO成員在技術法規(guī)方面的靈活性也受到TBT協(xié)議的限制。TBT協(xié)議明確規(guī)定，各成員應保證技術法規(guī)的制定、采用或實施在目的或效果上均不會給國際貿易造成不必要的障礙。(2)避免不必要的貿易技術壁壘對于成員政府，避免不必要的貿易技術壁壘的含義是:當成員政府為達到某項政策目標(如保護人類健康、保護環(huán)境)而制定一個技術法規(guī)時，該法規(guī)對貿易的限制不應超過為達到正當目的所必需的內容。在可能的情況下，應盡可能根據(jù)產品的性能而不是產品的設計或技術特性來制定法規(guī)。這樣做有利于避免對國際貿易的不必要障礙。例如防火門的技術法規(guī)應要求防火門能夠

10、成功通過所有必要的防火試驗。法規(guī)可以規(guī)定“門必須能夠防火30分鐘”，但不應規(guī)定門必須由什么材料制成等內容。避免不必要的貿易技術壁壘還意味著當導致采用某技術法規(guī)的環(huán)境已不存在或已改變時，或為達到有關目的可以采用其他對貿易限制較輕的手段時，此技術法規(guī)應取消。(3)技術法規(guī)引起的不必要貿易技術壁壘當某技術法規(guī)的內容超出為達到正當目標所必需的內容或當某技術法規(guī)不能實現(xiàn)正當目標的時候，此技術法規(guī)將給貿易帶來不必要的技術壁壘?？紤]到正當目標不能實現(xiàn)所帶來的風險，當正當目標能夠通過對貿易限制較少的手段實現(xiàn)時，使用技術法規(guī)對貿易進行限制就超出了必要范圍。協(xié)議規(guī)定了制定技術法規(guī)的正當目標是:國家安全要求，防止欺

11、詐行為，保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護環(huán)境。(4)合格評定程序避免不必要的貿易技術壁壘原則同樣適用于合格評定程序。如果對產品是否符合進口國家的法律和法規(guī)進行評定的程序所規(guī)定的條件或所需要的時間超過符合評定所需要的必要條件或時間，則此合格評定程序會引起不必要的貿易壁壘。例如，向申請合格評定方索取的信息不應超出評定所必需的內容，評定用設備的設置地點及樣品的抽取不應給被評定方造成不必要的不便。.非歧視原則(1)技術法規(guī)與WTO其他協(xié)議一樣，TBT協(xié)議要求各成員承諾WTO的最惠國待遇和國民待遇義務。TBT協(xié)議條款明確規(guī)定，各成員應保證在技術法規(guī)方面給予來自任一成員境內產品的待遇，不低

12、于本國生產的同類產品或來自其他國家的同類產品的待遇。(2)合格評定程序非歧視原則同樣適用于合格評定程序。各WTO成員進口的產品應享受本國類似產品或任何其他成員國的類似產品的同等待遇。這項規(guī)定的含義包括對國外產品的合格評定收費應相同。同時，為保護商業(yè)利益，對被評定的進口產品的有關資料保密性應受到與本國產品相同的尊重。.標準協(xié)調原則(1)生產者的利益為使產品及零部件能夠互聯(lián)和兼容(如電信設備、汽車配件)，對各成員的標準進行協(xié)調是非常必要的。標準上的差異會對國際貿易產生壁壘。例如由于彩色電視廣播制式(美國的NTSC和歐洲的PAL/SE以M)間的不同，適用于美國市場的電視機不能在歐洲使用。同樣，法國和

13、德國的汽車要想銷售到英國，他們必須把駕駛位調整到右側。把一個產品設計，制造成不同的結構必然增加生產成本，因此，減少各國標準間的差異對生產方是非常有利的。(2)消費者利益在一個標準獲得協(xié)調的市場環(huán)境中，各國產品自由平等地競爭，使消費者對產品有更多的選擇，產品的價格也會降低。(3)國際標準機構很多年來，各國技術專家一直致力于在國際范圍內對標準進行協(xié)調。在這方面，國際標準化機構ISO、IEC、ITU發(fā)揮了重大作用。他們的活動對國際貿易，特別是工業(yè)產品的貿易有重大的影響和貢獻。(4)標準協(xié)調與TBT協(xié)議協(xié)議鼓勵各成員以國際標準作為制定本國技術法規(guī)的基礎，除非這些國際標準因氣候、地理因素或基本技術問題對

14、實現(xiàn)正當目標不適用。一般來說，采用國際標準的技術法規(guī)不會對國際貿易產生不必要的技術壁壘。同樣，TBT協(xié)議要求各成員采用國際標準化機構制定的指南或建議作為本國合格評定程序的基礎。除非它們因下述原因不適用:國家安全、防止欺詐、保護人類健康和安全、保護動植物生命和健康、保護環(huán)境、基本氣候和其他地理因素、基本技術或基本框架等。(5)參加國際標準制訂為了確保國際標準能夠充分反映各國的貿易興趣和對特定產品的技術要求，TBT協(xié)議鼓勵成員在他們資源允許的條件下，參加國際標準和合格評定指南或建議的制訂。(6)特殊處理采用和實施國際標準可能需要一定的技術和財力資源。考慮到發(fā)展中國家在這方面的困難，TBT協(xié)議允許發(fā)

15、展中國家在執(zhí)行TBT協(xié)議的某些條款時保留一定的靈活性。止匕外，考慮到發(fā)展中國家特別的技術和經(jīng)濟條件，TBT協(xié)議允許發(fā)展中國家保留他們發(fā)展中需要的技術、生產方法和加工工藝。最后，發(fā)展中國家可以要求國際標準機構制訂他們感興趣的產品的國際標準。.同等效力原則制訂國際標準的過程往往是冗長且耗資巨大，對標準技術內容的協(xié)商一致可能需要幾年時間。國際標準制訂出來與通過法規(guī)實施該標準之間一般存在很大的時間差。因此，在短時間內對各國技術法規(guī)和標準進行協(xié)調是很困難的，甚至是不可能的。為了解決各國技術法規(guī)和標準之間的差異問題，TBT協(xié)議引入一種被稱為“同等效力”的輔助措施。TBT協(xié)議中要求:只要其他成員的技術法規(guī)能

16、夠實現(xiàn)與本國法規(guī)相同的目標，即使這些法規(guī)與本國的法規(guī)不同，該成員也應積極考慮此技術法規(guī)與本國法規(guī)具有同等效力。例如為了保護環(huán)境，A國制定了對汽車尾氣排放進行限制的技術法規(guī)，要求所有汽車必須安裝催化轉換器。在B國，同樣的目的是通過使用柴油發(fā)動機實現(xiàn)。因為兩國制訂技術法規(guī)的目的是相同的，即減少空氣污染，因此，A、B兩國應用意他們的技術法規(guī)在保護環(huán)境、減少空氣污染方面具有同等效力。A國向B國出口的汽車，只要符合A國的相應技術法規(guī)即可，不必按B國相應法規(guī)對汽車進行調整，反之亦然。這樣的操作可以有效避免為符合外國技術法規(guī)而必須對生產設備等進行調整的費用，對促進國際貿易十分有益。.相互承認原則對產品是否符

17、合相應技術法規(guī)的要求進行評定是必要的，但有時也會使貿易受阻，特別是當產品出口到多個國家，需要做多次重復檢驗的時候。為使產品取得進入外國市場的許可，生產廠在合格評定方面可能會遇到一系列困難，其中包括對檢驗程序的不同意見、官僚作風或保護主義操縱的檢驗。出口商面臨的主要困難之一是重復檢驗或重復認證的費用。如果產品僅被檢驗一次，檢驗結果能在所有市場上被承認，則費用可以大幅度減少。TBT協(xié)議鼓勵WTO成員之間就合格評定結果相互承認問題進行談判。實現(xiàn)相互承認的先決條件是檢驗和認證團體的高可信度。TBT協(xié)議要求各成員應保證在可能時接受在其他成員進行的合格評定結果，即使那些評定程序與本成員評定程序不同，只要他們確信那些程序與本成員程序同樣可以保證產品符合相應的技術法規(guī)或標準。.透明度原則(1)建立通報制度當各成員在制定技術法規(guī)和合格評定程序時，有下述兩種情況必須進行通報:第一，相應國際標準不存在，或與相應國際標準不一致；第二，對其他成員的貿易有重大影響。各成員在起草上述技術法規(guī)或合格評定程序時，應留出合理時間，以便其他成員提出書面意見。當一個成員與其他任一國家或某些國家在技術法規(guī)、標準或合格評定程序上達成可能對貿易有重大影響的協(xié)議時，該成員應通過WTO秘書處通知其他成員此協(xié)議涉及的產品，并提供必要的說明。(2)建立咨詢點作為通報義務的一部分，