1、管理體系認(rèn)證行政監(jiān)管檢查記錄（企業(yè)自查）、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱法人代表企業(yè)地址聯(lián)系電話傳真郵編組織類型生產(chǎn)經(jīng)營其他職工人數(shù)企業(yè)性質(zhì)國有企業(yè) 集體企業(yè) 個(gè)體 股份有限公司 股份有限責(zé)任公司 股份合作公司 其他通過認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 GB/T22000 HACCP-EC-01 其他質(zhì)量手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間：現(xiàn)行版次：實(shí)施時(shí)間：程序文件初次發(fā)布時(shí)間：現(xiàn)行版次：實(shí)施時(shí)間：HACC計(jì)戈U初次發(fā)布時(shí)間：現(xiàn)行版次：實(shí)施時(shí)間：初次認(rèn)證申請(qǐng)日期：現(xiàn)場(chǎng)審核日期：最近一次復(fù)評(píng)申請(qǐng)日期：現(xiàn)場(chǎng)審核日期：取近一次審核日期：證書號(hào)（是否帶認(rèn)可標(biāo)志：）覆蓋場(chǎng)所覆蓋內(nèi)容覆蓋人數(shù)證書

2、有效期二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況（單位：）所屬行業(yè)銷售額萬元實(shí)現(xiàn)利稅萬元主導(dǎo)產(chǎn)品名稱主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)類型強(qiáng)制 非強(qiáng)制 含強(qiáng)制條款國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制 非強(qiáng)制 含強(qiáng)制條款國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制 非強(qiáng)制 含強(qiáng)制條款國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制 非強(qiáng)制 含強(qiáng)制條款國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案是否三、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)情況是否咨詢是 否 其他方式（選擇“否”時(shí)填寫）咨詢機(jī)構(gòu)名稱咨詢機(jī)構(gòu)地址聯(lián)系人電話傳真咨詢合同簽訂時(shí)間咨詢金額咨詢?nèi)藛T姓名1、 2、3、序號(hào)檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)存在冋題描述3.1咨詢?nèi)藛T職業(yè)道德、廉潔自律業(yè)務(wù)水平溝通能力進(jìn)程的把握3.2咨詢過

3、程咨詢策劃的合理性，重點(diǎn)是企業(yè)的感受對(duì)企業(yè)的人員的培訓(xùn)組織文件編寫的指導(dǎo)企業(yè)是否接受，或直接編寫實(shí)施過程的指導(dǎo)整改過程的指導(dǎo)后續(xù)服務(wù)重點(diǎn)是認(rèn)證后不格的整改是指導(dǎo)還是直接 操作整改環(huán)境管理或職業(yè)健康安全管理管理體系對(duì)環(huán)境、危 險(xiǎn)因素的識(shí)別的指導(dǎo)3.3咨詢收費(fèi)獨(dú)立收費(fèi)或與認(rèn)證一體收費(fèi)3.4其他企業(yè)的總體評(píng)價(jià)或感受文字描述：四、認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱所在地認(rèn)證分支機(jī)構(gòu)名稱所在地聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真審核人/日初評(píng)：合同人/日數(shù)實(shí)際人/日數(shù)復(fù)評(píng)：合同人/日數(shù)實(shí)際人/日數(shù)審核人員姓名技術(shù)專豕1認(rèn)證收費(fèi)初審費(fèi)用：元； 監(jiān)督審核費(fèi)用：元/年；費(fèi)用來源：匯款現(xiàn)金序號(hào)檢杳內(nèi)容檢杳重點(diǎn)存在冋題描述4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)

4、是否向企 業(yè)提供了 公開文件收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 保密承諾機(jī)構(gòu)的基本情況 標(biāo)志的使用要求評(píng)審過程和認(rèn)證過程信息（含審核計(jì)劃、審核報(bào)告、首 /末次會(huì)議、 不合格報(bào)告等）出現(xiàn)問題如何向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)并處理4.2公正性是否有虛假宣傳/超范圍宣傳有無與認(rèn)證無關(guān)的要求有無公正性聲明有無審核人員代替或不到場(chǎng)現(xiàn)象有無審核人員參與咨詢4.3認(rèn)證審核 時(shí)間企業(yè)手冊(cè)頒布實(shí)施時(shí)間、申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn) 發(fā)證時(shí)間是否合理（核對(duì)時(shí)間先后順序）審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應(yīng) EMS OHSASHACCI是否進(jìn)行了兩個(gè)階段的審核，如果是一次完成 是否有合理的理由是否對(duì)多場(chǎng)所或臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行了抽樣4.4認(rèn)證實(shí)施 的組織制定審核

5、計(jì)劃并經(jīng)組織確認(rèn)機(jī)構(gòu)應(yīng)給審核員充分時(shí)間進(jìn)行審核機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件規(guī)定審核員時(shí)間計(jì)劃調(diào)整的幅度是否合理且有說明開出的不符合報(bào)告是否進(jìn)行了驗(yàn)證，驗(yàn)證是否有效重點(diǎn)核對(duì)有無嚴(yán)重不符合未關(guān)閉而發(fā)證不符合關(guān)閉的時(shí)限證書表達(dá)是否與識(shí)別的認(rèn)證范圍相一致機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)證書、標(biāo)志的使用作出明確規(guī)定，并告知組織，發(fā)生誤導(dǎo)、 誤用有處理程序不允許在產(chǎn)品上使用標(biāo)志認(rèn)證范圍在證書與審核報(bào)告中應(yīng)表達(dá)到產(chǎn)品品種4.5審核人員審核組成員或所在組織兩年內(nèi)未參與咨詢活動(dòng)（內(nèi)包括審），核對(duì)審 核人員和咨詢?nèi)藛T名單審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)則（如收受財(cái)物、參與娛樂活動(dòng)、游山 玩水等）4.6證書及標(biāo) 志的使用認(rèn)證證書是否符合要求（誤導(dǎo)或產(chǎn)品、體系的

6、認(rèn)證宣傳混用）是否有偽造、冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為是否有買賣認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為五、企業(yè)體系情況（一）基本情況序 號(hào)檢杳內(nèi)容檢杳重點(diǎn)檢查方法檢查狀況及存在問題描述1行政許可（否 決項(xiàng)）相關(guān)許可證書是否持有：營業(yè)執(zhí)照衛(wèi)生許可證 QSffi生產(chǎn)許可證特種設(shè)備許可證開工許可證/開工報(bào)告 其他有無（選無表示違規(guī)）查是否存在應(yīng)持有但未持有許可證書卻獲得認(rèn)證的 事實(shí)2體系運(yùn)行與 改進(jìn)管理評(píng)審是否按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審（每年至少一次），且 具有一定的范圍和深度，按照管理評(píng)審結(jié)果（管理評(píng) 審輸出）采取了必要的糾正、預(yù)防措施，措施是否經(jīng) 確認(rèn)、驗(yàn)證證明有效實(shí)施（管理評(píng)審計(jì)劃；會(huì)議記錄；管理評(píng)審輸入材料；管理

7、評(píng)審報(bào)告等）內(nèi)部審核是否按計(jì)劃開展了內(nèi)審，配備具有專業(yè)知識(shí)和審核能 力的審核人員，審核具有一定頻次（一般兩審核間隔 不超過12個(gè)月）和深度（開具不符合并實(shí)施了有效 的糾正措施），企業(yè)能建立自我改進(jìn)自我元善機(jī)制。（內(nèi)審年度方案；內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃；內(nèi)審記錄等）3證書及標(biāo)志證書期限認(rèn)證證書是否在有效期如果不在有效期是否還在冒用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志， 如果使用做好記錄并依照認(rèn)證認(rèn)可條例直接查處（否 決項(xiàng)）是否使用證書 或標(biāo)志檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上使 用認(rèn)證證書或標(biāo)志，使用的是否正確是否違規(guī)使用查獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證的是否有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過了 認(rèn)證的或擴(kuò)大宣傳有 無（選無表示違規(guī)）是否違法使

8、用查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、冒用、轉(zhuǎn)讓、買 賣、超范圍使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志行為（否決項(xiàng)）有 無（選無表示違規(guī)）（二）質(zhì)量管理體系認(rèn)證企業(yè)還應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容序 號(hào)檢杳內(nèi)容檢杳重點(diǎn)檢查方法檢查狀況及存在問題描述1采購供應(yīng)合同及供方選 擇查米購合同中有無質(zhì)量要求查選擇的供方是否有評(píng)價(jià)記錄，是否在合格供方名單 中符合 不符合 有部分執(zhí)行進(jìn)貨檢驗(yàn)對(duì)主要原料、外購件等進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄及處置結(jié)果是否 符合所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)規(guī)程有無例外放行，是否符合規(guī)定符合 不符合 有部分執(zhí)行2質(zhì)量檢驗(yàn)檢驗(yàn)?zāi)芰Σ槭欠裼信c生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室，并具有培訓(xùn)合格的檢驗(yàn)人員（持證上崗，至少 2名）有無有但人員不足 有但未經(jīng)培訓(xùn)檢驗(yàn)

9、設(shè)備查檢驗(yàn)設(shè)施是否完整，儀器設(shè)備是否有正常維護(hù)、保 養(yǎng)、檢定記錄；檢驗(yàn)儀器設(shè)備的標(biāo)識(shí)和檢定證書的內(nèi)容是否相符； 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定及校準(zhǔn)是否符合要求（否決項(xiàng)）有 無 有但設(shè)備簡陋3產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)（測(cè)）報(bào)告查檢驗(yàn)（測(cè)）項(xiàng)目是否完整 檢驗(yàn)（測(cè)）方法是否適宜 檢驗(yàn)（測(cè)）結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求有 無 有但不全出廠產(chǎn)品檢驗(yàn)（測(cè)）報(bào)告、合格品證明是否足以證明產(chǎn)品合格， 是否經(jīng)批準(zhǔn)是否有不合格產(chǎn)品出廠的情況 是否有無標(biāo)生產(chǎn)現(xiàn)象（否決項(xiàng)） 企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否備案（否決項(xiàng)）有 無 有但不全有 無有 無 無標(biāo)比例大 是 否 有部分備案4質(zhì)量意識(shí)工作人員通過對(duì)企業(yè)的員工詢問了解對(duì)本廠產(chǎn)品質(zhì)量控制的要 求是否了解對(duì)員工從事

10、崗位的質(zhì)量要求是否了解（三）環(huán)境管理體系認(rèn)證企業(yè)同時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容序 號(hào)檢杳內(nèi)容檢杳重點(diǎn)檢查方法檢查狀況及存在問題描述1環(huán)境因素重要環(huán)境因素 識(shí)別查閱環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單，確認(rèn)其內(nèi)容：-是否覆蓋了三種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面-信息是否基本齊全（包括日期、審批人等信息）-是否體現(xiàn)企業(yè)的典型污染問題-是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和 服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素。2法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)查閱”適用法律法規(guī)及其他要求清單”，確認(rèn)是否 包括法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等不同類別結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，從清單中隨機(jī)抽取 3-5份法律、法 規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等，驗(yàn)證是否為現(xiàn)行有效文本詢問責(zé)任人，獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)

11、、權(quán)限、 時(shí)機(jī)、方法和頻次。4 詢問責(zé)任人，如何確定法律法規(guī)的應(yīng)用。查法律法 規(guī)的發(fā)放記錄3運(yùn)行控制運(yùn)行控制的管 理1 詢問責(zé)任部門責(zé)任人（如環(huán)?？崎L）有哪些與重要 環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)？是如何策劃的，編制了那 些程序文件。程序通?？砂ǎ簭U水、廢氣、固體廢 棄物、資源能源、相關(guān)方（供方與合同方）、化學(xué)品、 噪聲等管理程序結(jié)合重要環(huán)境因素，向相關(guān)人員了解主要污染源所 在位置及控制情況。重點(diǎn)走訪關(guān)注：-污染源處設(shè)置的設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行狀況，如工藝廢 氣凈化裝置，廢水處理設(shè)施-鍋爐房等煙氣凈化、除塵裝置-污水處理廠、站。-固廢存放區(qū)域-?；穾旆康墓芾頎顩r（存放種類、數(shù)量、溫度、 防護(hù)、泄漏應(yīng)急措施

12、等）。關(guān)注以上對(duì)象狀態(tài)正常否，確認(rèn)：-具備相應(yīng)設(shè)施、裝置且處在運(yùn)行狀態(tài)-有關(guān)監(jiān)測(cè)、測(cè)量設(shè)備完好有效-具備相關(guān)操作人員、操作規(guī)范d）查閱有關(guān)崗位的運(yùn)行記錄。企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪時(shí)注意關(guān)注是否有新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目， 確認(rèn)新項(xiàng)目是否執(zhí)行了 “環(huán)評(píng)”手續(xù)（適用時(shí)）（四）職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證企業(yè)同時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容序 號(hào)檢杳內(nèi)容檢杳重點(diǎn)檢查方法檢查狀況及存在問題描述1法律法規(guī)法律法規(guī)識(shí)別的充分和有效詢問責(zé)任人，識(shí)別法律法規(guī)的基本情況，如：識(shí) 別的類別、數(shù)量、渠道、方發(fā)。查閱”適用法律法規(guī)及其他要求清單”，確認(rèn)是 否包括法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等不同類別，是 否為現(xiàn)行有效文本。3結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，看識(shí)別的法律法規(guī)是否

13、充分、適 用，如是否包括了危化品、有毒物作業(yè)場(chǎng)所、特種設(shè) 備和消防等方面的法律法規(guī)。2危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)介1 查閱危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源清單，確認(rèn)：-信息是否基本齊全（包括日期、審批人等信息）-是否體現(xiàn)企業(yè)的典型職業(yè)健康安全問題，如:機(jī) 械傷害、高空墜落、物體打擊、電傷害、職業(yè)病、 物理傷害（熱、燙、光、噪聲、電磁污染等）、化 學(xué)傷害（灼傷、中毒）等。-是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和 服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。-清單是否覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的 活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、所有設(shè)備。3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)僉控制 的策劃詢問責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，采取了那些控制措 施抽查

14、評(píng)價(jià)記錄及制定的控制措施看內(nèi)容是否充分。4績效測(cè)量績效測(cè)量和監(jiān)視向相關(guān)人員了解是否按行業(yè)和勞動(dòng)部門的要求進(jìn) 行塵毒點(diǎn)的檢測(cè)。查相關(guān)監(jiān)測(cè)證據(jù)，如：噪聲源處噪聲監(jiān)測(cè)；車間 粉塵監(jiān)測(cè)；有毒有害氣體監(jiān)測(cè)。3抽查組織的監(jiān)視和測(cè)量記錄，如：對(duì)化學(xué)品的管 理、特種設(shè)備的管理、特殊工種的管理、職業(yè)病的監(jiān) 控情況、事故處理情況等的監(jiān)視記錄； 現(xiàn)場(chǎng)巡查確認(rèn)上述方面的守法狀況。女口：巡查化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫看：-是否按要求配備專業(yè)知識(shí)的技術(shù)人員；-是否設(shè)專人管理；-化學(xué)危險(xiǎn)品是否具備標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說明書（MSDS、 -庫房的通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施 和器材、防泄漏的設(shè)施和器材（五）食品安全管理體系認(rèn)證企業(yè)同時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容序 號(hào)檢杳內(nèi)容檢杳重點(diǎn)檢查方法檢查狀況及存在問題描述1控制措施 的有效性前提方案、操作性 前提方案、HACCP危害分析、危害評(píng)估及控制措施的選擇是否合理 前提方案及操作性前提方案清單（如 GMP/SSO等） 文件化的HACCP計(jì)劃關(guān)鍵控制點(diǎn)的確定是否合理關(guān)鍵限值建立的合理性及監(jiān)視記錄的完整性 糾正措施是否有效2產(chǎn)品質(zhì)量出廠