1、湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司內(nèi)部體系審核控控制程序 HNYA/B/8.2.2220033 目的 驗(yàn)證現(xiàn)行行質(zhì)量管理體體系規(guī)定要求求和實(shí)施要求求的符合性，以以及體系運(yùn)行行的持續(xù)有效效性，并為體體系的改進(jìn)及及管理評(píng)審提提供依據(jù)。范圍 適用于公公司內(nèi)部質(zhì)量量體系運(yùn)行情情況的審核 ，凡涉及公公司全部質(zhì)量量活動(dòng)和公司司與質(zhì)量體系系有關(guān)的所有有部門，均適適用本程序 。職責(zé)31總裁批準(zhǔn)準(zhǔn)年度質(zhì)量審審核計(jì)劃和內(nèi)內(nèi)部質(zhì)量審核核報(bào)告32管理者代代表：編制年年度審核計(jì)劃劃、批準(zhǔn)審核核實(shí)施計(jì)劃。指指定審核組 長(zhǎng)，確定定審核成員，成成立內(nèi)審小組組。33審核組：負(fù)責(zé)編制并并執(zhí)行審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃。提提交審核報(bào)告告，跟蹤 不

2、合格項(xiàng)項(xiàng)和糾正措施施的實(shí)施。34被審核部部門 ：配合合內(nèi)審工作， 并對(duì)審審核中發(fā)現(xiàn)的的不合格項(xiàng)制制 定糾正措措施并實(shí)施。質(zhì)量管理部門負(fù)負(fù)責(zé)內(nèi)審資料料和記錄的保保存。工作流程 (附后)工作程序51審核準(zhǔn)備備511每年年十月由管理理者代表策劃劃編制“年度質(zhì)量審審核計(jì)劃”， 報(bào)總總裁批準(zhǔn)后實(shí)實(shí)施。512由管管理者代表成成立審核組，指指定審核組長(zhǎng)長(zhǎng)，審核成員員并規(guī) 定其其職責(zé)，審核核人員應(yīng)經(jīng)認(rèn)認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)構(gòu)，培訓(xùn)考試試合格后方 能承承擔(dān)審核工作作。審核員不不得審核自己己的工作。513由審審核小組負(fù)責(zé)責(zé)編制審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃，報(bào)報(bào)管理者代表表批準(zhǔn)后 實(shí)施施。計(jì)劃應(yīng)應(yīng)包括如下內(nèi)內(nèi)容：a ） 審核目目的、范圍和

3、和依據(jù) b ) 審核性質(zhì) 第1頁(yè) 共共1頁(yè) HNYA/B/8.2.2220033 c ) 審核組成員員d ) 審核日程、日日期e ) 受審核部門門及內(nèi)容514審核核組應(yīng)提前一一周將審核核實(shí)施計(jì)劃以以文字形式下下達(dá)到受審 核核部門。515文件件收集：包括括標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量量手冊(cè)、程序序文件、作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)，及及 國(guó)國(guó)家的相關(guān)法法律法規(guī)等。516編寫(xiě)寫(xiě)檢查表 審核核組依據(jù)審核核計(jì)劃和收集集的文件按部部門編寫(xiě)檢查查表52審核實(shí)施施521首次次會(huì)議 由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)介紹審核目目的、范圍、依依據(jù)、步驟及及審核方法。522現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核52211審核方法 面談 審核員依依據(jù)檢查表與與被審核部門門負(fù)責(zé)人或者者當(dāng)事人面談?wù)劊?/p>

4、其講話 內(nèi)容容可以作為證證據(jù)，陪同人人員的講話不不可作為證據(jù)據(jù)。檢查文件或記錄錄 向被審核部部門負(fù)責(zé)人或或當(dāng)事人索取取相關(guān)文件或或記錄，檢查查 記錄的的完事性、真真實(shí)性和一致致性?，F(xiàn)場(chǎng)檢查 檢查現(xiàn)場(chǎng)工工作環(huán)境、員員工操作規(guī)范范是否符合要要求52222審核要求詳細(xì)記錄客觀證證據(jù)當(dāng)場(chǎng)向被審核方方提出不合格格項(xiàng)取得被審核方確確認(rèn)后，據(jù)此此編寫(xiě)不合格格報(bào)告。523編寫(xiě)寫(xiě)不合格報(bào)告告不合格事實(shí)陳述述全面、清楚楚、準(zhǔn)確地用用文字表達(dá)出出來(lái)。被判不合格的理理由不合格程度和類類型必須在報(bào)報(bào)告中表達(dá)清清楚，不合格格程度包括嚴(yán)嚴(yán)重 不合合格和一般不不合格。不合合格類型是指指：體系型、實(shí)實(shí)施型和效果果型。由審核組長(zhǎng)

5、主持持召開(kāi)末次會(huì)會(huì)議，介紹審審核結(jié)果，宣宣布審核結(jié)論論。第2頁(yè) 共共1頁(yè)HNYA/B/8.2.2220033 524末次次會(huì)議53糾正措施施： 不合格報(bào)報(bào)告必須分別別傳達(dá)給被審審核部門負(fù)責(zé)責(zé)人，接到報(bào)報(bào)告后，部門門應(yīng)在一周之之內(nèi)分析研究究不合格原因因，制定糾正正措施，明確確完成日期，并并組織實(shí)施。54跟蹤驗(yàn)證證 審核組組必須對(duì)被審審核部門采取取的糾正措施施進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)驗(yàn)證其實(shí)施效效果，直至措措施完全落實(shí)實(shí)，消除不合合格產(chǎn)生的原原因?yàn)橹埂?5編寫(xiě)審核核報(bào)告 審核組組編寫(xiě)內(nèi)部體體系審核報(bào)告告，并報(bào)總裁裁批準(zhǔn)。內(nèi)容容包括：551審核核目的、范圍圍、依據(jù)552審核核計(jì)劃完成情情況553對(duì)不不合格項(xiàng)分布

6、布和嚴(yán)重程度度作統(tǒng)計(jì)，以以便有針對(duì)性性的、重點(diǎn)地地 采取糾正措措施。554糾正正措施的完成成情況。555對(duì)質(zhì)質(zhì)量體系的總總體評(píng)價(jià)及其其改進(jìn)意見(jiàn)。556編寫(xiě)寫(xiě)人、批準(zhǔn)人人、分發(fā)范圍圍557附件件：審核計(jì)劃劃、檢查表、不不合格項(xiàng)報(bào)告告等。56審核資料料的保存。 由公司司質(zhì)量管理部部門保存全部部審核資料，并并作為管理評(píng)評(píng)審工作輸入入的一部分。相關(guān)記錄61內(nèi)部體體系審核計(jì)劃劃 62審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃63審核檢檢查表64不合格格報(bào)告65不合格格項(xiàng)記錄表66內(nèi)部審審核報(bào)告第3頁(yè) 共共1頁(yè)HNYA/B/8.2.2220033 內(nèi)部體系審核基基本流程圖制定年度審核計(jì)劃制定年度審核計(jì)劃成立內(nèi)審小組成立內(nèi)審小組制定審

7、核實(shí)施計(jì)劃審核準(zhǔn)確制定審核實(shí)施計(jì)劃審核準(zhǔn)確查閱相關(guān)文件查閱相關(guān)文件編寫(xiě)檢查表編寫(xiě)檢查表首次會(huì)議首次會(huì)議審核實(shí)施審核實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核審核小組會(huì)議審核小組會(huì)議開(kāi)具不合格報(bào)告被審核部門確認(rèn)開(kāi)具不合格報(bào)告被審核部門確認(rèn)不合格匯總分析分析不合格原因不合格匯總分析分析不合格原因末次會(huì)議制定糾正措施末次會(huì)議制定糾正措施審核的后續(xù)工作及糾正措施跟蹤審核的后續(xù)工作及糾正措施跟蹤實(shí)施糾正措施實(shí)施糾正措施編制內(nèi)審報(bào)告編制內(nèi)審報(bào)告完成報(bào)告批準(zhǔn)分發(fā)內(nèi)審報(bào)告完成報(bào)告批準(zhǔn)分發(fā)內(nèi)審報(bào)告驗(yàn)證糾正措施驗(yàn)證糾正措施提交管理評(píng)審提交管理評(píng)審修改文件記錄存檔修改文件記錄存檔第4頁(yè) 共共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司內(nèi)部體系年度

8、審審核計(jì)劃HNYA/B/JL012003 審核目的：審核范圍：審核依據(jù)： 月份份部門123456789101112編制： 審核： 批準(zhǔn)：日期： 日期： 日期：第5頁(yè) 共共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司審核實(shí)施計(jì)劃HNYA/B/JL022003審核目的：審核范圍：審核依據(jù)：受審核部門：部門負(fù)責(zé)人：審核組組長(zhǎng)：審核員：日程安排：編制： 審核： 批準(zhǔn)準(zhǔn)：日期： 日期： 日期期：第6頁(yè) 共共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司審核實(shí)施計(jì)劃HNYA/B/JL032003審核目的：審核依據(jù)：GBB/T1900012000 idtt ISOO9001：2000審核覆蓋范圍：審核時(shí)間： 年 月月 日日至 年

9、 月 日 首次會(huì)會(huì)議時(shí)間： 月 日 時(shí)時(shí) 分分 末次會(huì)會(huì)議時(shí)間： 月 日 時(shí)時(shí) 分分現(xiàn)場(chǎng)審核期間請(qǐng)請(qǐng)被審核方有有關(guān)人員參加加下列活動(dòng)： 首、末末次會(huì)議：最最高管理者或或其代表及與與審核有關(guān)的的管理人員參參加。 審核核活動(dòng)：按審審核日程安排排，被審核方方有關(guān)人員在在本崗位。審核安排：日期時(shí)間部門審核涉及的質(zhì)量量管理體系標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求 月 日首次會(huì)議審核組會(huì)議 月 日與總經(jīng)理、管理理者代表談話話審核會(huì)議末次會(huì)議編制： 審審核： 批準(zhǔn)：日期： 日日期： 日期：第7頁(yè) 共共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司內(nèi)部體系審核檢檢查表HNYA/B/JL042003受審部門：部門負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：

10、審核的要素：序號(hào)審核內(nèi)容審核的方式編制： 批批準(zhǔn)：日期： 日日期：第8頁(yè) 共共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司不合格報(bào)告HNYA/B/JL052003受審核部門：部門負(fù)責(zé)人：審核員：審核日期：不合格事實(shí)描述述：不符合要素： （審核員員）簽名 不合格類型：11 22 3 日期 原因分析及采取取的糾正措施施： （部門負(fù)負(fù)責(zé)人）簽名名： （審審核員）確認(rèn)認(rèn)： 日日期： 糾正措施的驗(yàn)證證： （審審核員）簽名名： 日期期： 注：不合格類型型有：1、體體系性不合格格；2、實(shí)施施性不合格；3、效果不不合格：編制： 批批準(zhǔn)：日期： 日日期：第9頁(yè) 共共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公公司不合格報(bào)告HNYA/B/JL062003序號(hào)不合格事實(shí)不合格類型發(fā)生部門責(zé)任人確定審核員： 審核日日期：第10頁(yè) 共1頁(yè)湖南友誼阿波羅羅股份有限公