1、內(nèi)部審核檢查表檢查部門品管部日 期審核標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)審 核 記 錄評(píng) 價(jià)方針Q:5.2/5.3E: 5.2/5.3H: 5.2/5.31.質(zhì)量環(huán)境&HSF方針及其含義在本部門各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人心？2. 質(zhì)量環(huán)境&HSF方針是否包含滿足適用體系要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)體系的承諾？1.本部門各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否確定并予以溝通？2.組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？3.是否了任命一名指定管理者代表（DMR）？應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施Q:6.1/6.2E: 6.1/6.2/6.1.2H: 6.1/6.21. 是否識(shí)別和控制本部門的風(fēng)險(xiǎn)？2

2、. 是否在各層次上是否已建立質(zhì)量環(huán)境&HSF目標(biāo)？所建立質(zhì)量環(huán)境&HSF目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？3. 所建立質(zhì)量環(huán)境&HSF目標(biāo)是否可測(cè)量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，是否相互保證？4.查部門環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表，環(huán)境因素是否包含了三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、“水氣聲渣”、能源資源消耗、其它方面，是否包括供方/分包方在提供服務(wù)中的環(huán)境因素？5.公司確定HSPM體系的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，是否從內(nèi)部、外部兩個(gè)方向全面考慮？資源Q:7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5E：7.3/7.4/7.5H:7.1.5/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.51.本部門為保證質(zhì)量管理體系運(yùn)行，采取了那些方法

3、獲取組織的知識(shí)。2.公司的HSF特性的測(cè)量設(shè)備是否可溯源？是否按照國際或國家測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)或驗(yàn)證？3.公司是否確定必要的知識(shí)，以保證實(shí)現(xiàn)HSF產(chǎn)品和服務(wù)的符合性？這些知識(shí)是否得到保持，并能在所需的范圍內(nèi)得到？1.組織對(duì)崗位基本培訓(xùn)要求（應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是否確定？主關(guān)鍵崗位上崗員工是否達(dá)到了崗位應(yīng)知應(yīng)會(huì)要求？2.查培訓(xùn)計(jì)劃，看是否按計(jì)劃對(duì)人員進(jìn)行了相應(yīng)的培訓(xùn)，如何評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性，實(shí)際培訓(xùn)效果如何？1.在實(shí)際工作中，員工是否具備要求的知識(shí)、意識(shí)和能力？2.各相關(guān)崗位的工作人員是否知曉將HS引入過程輸出或產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，以及他們對(duì)實(shí)現(xiàn)HSF目標(biāo)的貢獻(xiàn)？1.在自上而下溝通過程中，組織有哪些溝通方式

4、（如例會(huì)制度）？在自下而上溝通過程中，組織有哪些溝通方式（如報(bào)告制度）？在橫向與斜向溝通過程中組織有何措施防止混亂，避免統(tǒng)一指揮系統(tǒng)被破壞？在內(nèi)部溝通過程中，是否存在主要障礙？2.查問各部門員工如何溝通質(zhì)量環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、法律法規(guī)、重要環(huán)境因素的控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等方面信息？3.公司是否確定了與HSPM體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的溝通？1.使用場(chǎng)所或崗位是否使用有效的受控文件？執(zhí)行人員是否能得到所需文件？2.質(zhì)量環(huán)境記錄的填寫是否真實(shí)、及時(shí) 、清楚、正確？質(zhì)量環(huán)境記錄的傳遞（包括收集、報(bào)送、領(lǐng)用、分發(fā)、歸檔等方式）是否確定要求？3.保存的記錄是否按照保存期限要求進(jìn)行了整理和保存？對(duì)失效的無保存

5、價(jià)值的記錄及時(shí)按照規(guī)定進(jìn)行了處置？4.HSPM體系文件是否包括了產(chǎn)品中包含的或可能會(huì)被引入產(chǎn)品的所有HS的列表？運(yùn)行的策劃和控制Q：8.1/8.2.1/8.6/8.7E:8.1/8.6H: 8.1/8.2.1/8.6/8.71.對(duì)需確定的驗(yàn)證、確認(rèn)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，下列是否明確：a)要求？b)所需客觀證據(jù)？c)產(chǎn)品接收準(zhǔn)則？d)認(rèn)定的提供方式？2.采購產(chǎn)品特性的測(cè)量和監(jiān)控策劃結(jié)果是否形成文件，并被執(zhí)行？3.公司是否對(duì)HSF產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需的過程進(jìn)行了策劃？1.發(fā)生顧客投訴后，組織是否立即溝通、處理、解決顧客當(dāng)前的不滿意？2.對(duì)來自顧客的投訴，是否在采取補(bǔ)救措施后，能分析顧客投訴原因，采取糾正措施，

6、防止再發(fā)生類似的顧客投訴？1.在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段，產(chǎn)品特性的接收準(zhǔn)則是否確定并被遵守？產(chǎn)品符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)是否充分、可靠并被保持？測(cè)量或監(jiān)控記錄上是否指明有權(quán)力放行產(chǎn)品的人員（如簽名）？2.根據(jù)產(chǎn)品特性測(cè)量和監(jiān)控文件的規(guī)定，測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)沒有完成之前，需放行產(chǎn)品和交付服務(wù)時(shí)，是否得到組織有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，或適用時(shí)顧客的批準(zhǔn)？3.公司是否在適當(dāng)階段驗(yàn)證產(chǎn)品的HSF要求已得到滿足？1.組織是否建立、保持了“不合格品控制程序”？該程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求并對(duì)組織各個(gè)過程、各種情況不合格品評(píng)審、處置作出了明確的、合適的規(guī)定？其被實(shí)施能防止不合格品的非預(yù)期使用或交付？2.不合格品的評(píng)審、處置人員及權(quán)

7、限是否明確？不合格品是否在具有資格的人員評(píng)審后才進(jìn)行處置？3.公司是否對(duì)HSF不合格產(chǎn)品進(jìn)行識(shí)別，將其與合格產(chǎn)品隔離，并防止誤用或誤交付？評(píng)價(jià)分析與Q: 9.1.3H: 9.1.31.組織為證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性并識(shí)別持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)，確定、收集、分析了哪些數(shù)據(jù)？這些數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)方法、時(shí)間、傳遞要求是否得到規(guī)定和實(shí)施？2.組織是否建立、實(shí)施了數(shù)據(jù)分析規(guī)定？是否通過數(shù)據(jù)分析采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)？3.公司是否利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：a)產(chǎn)品的HSF符合性及趨勢(shì)；b)在HS控制方面的顧客滿意度；不合格糾正措施Q:10.2E:10.2H:10.21.對(duì)交付或開始使用后的不合格品，組織是否區(qū)分輕重緩急、指定人員迅速確認(rèn)不合格品，