1、精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-XX股份有限公司募集資金管理制度為規(guī)范 XX股份有限公司（以下簡稱“公司” ）募集資金的管理和運用，切實保護投資者利益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法 、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 、中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第一章總則第一條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第二條 募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由

2、具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所審驗并出具驗資報告。第三條 公司董事會應(yīng)當(dāng)負責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。第四條 募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的， 公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。第五條 保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)當(dāng)對公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，按照證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法 、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引及本制度的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。第二章募集資金的存儲第六條公司募集

3、資金的存放堅持安全、專戶存儲和便于監(jiān)督管理的原則。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-第七條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)， 如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的， 應(yīng)事先征得深圳證券交易所同意。第八條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后 1 個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行” ）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議” ）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；（二

4、）公司一次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過資金總額的百分之五的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（三）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（四）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；1000 萬元或募集（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的， 公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起 1 個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。第九條 公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況， 以及存在未配合保薦機構(gòu)

5、查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第三章募集資金的使用第十條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時報告深圳證券交易所并公告。第十一條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資， 不得直接或者間接投資于以買賣有價-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、 委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金

6、使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用， 并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第十三條 公司在使用募集資金時，應(yīng)當(dāng)嚴格履行申請和審批手續(xù)，由使用部門填寫申請單， 經(jīng)財務(wù)負責(zé)人審核， 由總經(jīng)理或董事長審批同意后由財務(wù)部門執(zhí)行。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過 30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度使用情況的專項說明中披露前次募集資金年度投資計劃、 目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等

7、。第十五條 募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的， 公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目 , 并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有） ：（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額 50%的；（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十六條 公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。第十七條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會

8、審議通過及會計師事務(wù)所專項審計、 獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見后方可實施， 發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的除外。第十八條 公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（三）單次補充流動資金時間不得超過6 個月；（四）單次補充流動資金不得超過募集資金凈額的50%；（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；（六）過去十二月內(nèi)未進行證

9、券投資或金額超過1,000 萬元人民幣的風(fēng)險投資；（七）承諾在使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間， 不進行證券投資或金額超過 1,000 萬元人民幣的風(fēng)險投資；（八）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。上述事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過， 并在 2 個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。超過募集資金凈額 10%以上的閑置募集資金補充流動資金時， 還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補充流動資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后 2 個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。第四章募集資金投資項目的變更第十九條 公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議、股東大會

10、決議通過后方可變更募集資金投向。第二十條公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。第二十一條公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力， 有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-第二十二條公司擬變更募集資金用途的， 應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深交所并公告以下內(nèi)容：( 一) 原項目基本情況及變更的具體原因；( 二) 新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；( 三) 新項目的投資計劃；( 四) 新項目已經(jīng)取得或尚待

11、有關(guān)部門審批的說明( 如適用 ) ；( 五) 獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投向的意見；( 六) 變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；( 七) 深交所要求的其他內(nèi)容。第二十三條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性， 并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。第二十四條 公司變更募集資金投向用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、 關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以

12、及相關(guān)問題的解決措施。第二十五條公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后 2個交易日內(nèi)報告深交所并公告以下內(nèi)容：（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的具體原因；（二）已使用募集資金投資該項目的金額；（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募投項目的意見；（七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明；（八）深交所要求的其他內(nèi)容。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換

13、入-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-資產(chǎn)的持續(xù)運行情況第二十六條單個募投項目完成后， 公司將該項目節(jié)余募集資金( 包括利息收入 ) 用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金 ( 包括利息收入 ) 低于 50萬或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序， 其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。 公司將該項目節(jié)余募集資金 ( 包括利息收入 ) 用于非募投項目 ( 包括補充流動資金 ) 的， 應(yīng)當(dāng)按照第十九條、二十二條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第二十七條募投項目全部完成后，節(jié)

14、余募集資金( 包括利息收入 ) 占募集資金凈額 10% 以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：( 一) 獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；( 二) 保薦人發(fā)表明確同意的意見；( 三) 董事會、股東大會審議通過。節(jié)余募集資金 ( 包括利息收入 ) 低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦人發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金 (包括利息收入 )低于 300 萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。第五章募集資金使用情況的監(jiān)督第二十八條公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。審計委員會認

15、為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、 重大風(fēng)險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的， 應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。 董事會應(yīng)當(dāng)在收到審計委員會的報告后 2 個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。 公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險、 已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。第二十九條公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-存放與使用情況出具專項報告， 并聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。 注冊會計師應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照本制度及

16、相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、 使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論” 、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論” ，公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析、 提出整改措施并在年度報告中披露。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的 10 個交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告， 核查報告應(yīng)認真分析注冊會計師提出上述鑒證結(jié)論的原因， 并提出明確的核查意見。 公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后 2 個交易日內(nèi)報告深交所并公告。第三十條 獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。 經(jīng)二分之一以上獨立

17、董事同意， 獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金使用情況出具鑒證報告。 公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合， 并承擔(dān)必要的費用第三十一條 公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督，對違法使用募集資金的情況有權(quán)予以制止。第六章附 則第三十二條本制度由公司董事會負責(zé)解釋。第三十三條本制度未盡事宜依照有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三十四條本制度自公司股東大會審議通過之日起生效。XX 股份有限公司董事會年月日2010 年讀書節(jié)活動方案-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有-一、活動目的：書是人類的朋友，書是人類進步的階梯！為了拓寬學(xué)生的知識面，通過開展“和書交朋友，遨游知識大海洋”系列讀書活動，激發(fā)學(xué)生讀書的興趣，讓每一個學(xué)生都想讀書、愛讀書、會讀書，從小養(yǎng)成熱愛書籍，博覽群書的好習(xí)慣，并在讀書實踐活動中陶冶情操，獲取真知，樹立理想！二、活動目標(biāo)：、通過活動，建立起以學(xué)校班級、個人為主的班級圖書角和個人小書庫。、通過活動，在校園內(nèi)形成熱愛讀書的良好風(fēng)氣。3、通過活動，使學(xué)生養(yǎng)成博覽群書的好習(xí)慣。、通過活動，促進學(xué)生知識更新、思維活躍、綜合實踐能力的提高。三、活動實施的計劃、 做好讀書登記簿1） 每個學(xué)生結(jié)合實際，準(zhǔn)備一本讀書登記簿，具體格式可讓學(xué)生根據(jù)自己喜好來設(shè)計、裝飾，使其生動活潑、各具特色，其中要有讀書的內(nèi)