1、中國建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所QSB-06-2002內(nèi) 部 審 核 程 序Proceedurre of Innterrnall AAudiit2002- - 批準(zhǔn)準(zhǔn) 220022- - 實(shí)施施中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所質(zhì)量管理體體系文件件內(nèi)部審核程程序文件編號(hào)： QSBB-066-20002批準(zhǔn)人：修改碼：內(nèi)部審核程程序1 目的的通過策劃和和實(shí)施內(nèi)內(nèi)部審核核，查明明質(zhì)量管管理體系系的實(shí)施施是否符符合策劃劃安排、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要求和本本所確定定的質(zhì)量量管理體體系要求求，質(zhì)量量管理體體系是否否得到有有效實(shí)施施和保持持，以便便及時(shí)發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題，采取取措施持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)。2 范圍圍本程序適用用于內(nèi)部部質(zhì)量管管理體

2、系系審核。3 職責(zé)責(zé)3.1 所長聘聘任內(nèi)部部質(zhì)量管管理體系系審核員員，并規(guī)規(guī)定其職職責(zé)。3.2 在管理理者代表表主持下下，總工工程師辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)制訂訂年度內(nèi)內(nèi)審計(jì)劃劃，組織織審核組組并實(shí)施施審核。3.3 審核組組長負(fù)責(zé)責(zé)實(shí)施審審核的各各階段工工作，有有權(quán)對(duì)審審核觀察察評(píng)語作作最后決決定。3.4 各受審審核部門門配合完完成審核核，對(duì)不不合格項(xiàng)項(xiàng)及時(shí)采采取措施施。4 工作作程序4.1 編制年年度內(nèi)審審計(jì)劃4.1.11 總總工程師師辦公室室每年制制訂“年度內(nèi)內(nèi)審計(jì)劃劃”，報(bào)所所長或管管理者代代表批準(zhǔn)準(zhǔn)后下發(fā)發(fā)實(shí)施。一一般情況況下，每每年審核核122次，覆覆蓋到標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)各章章節(jié)和有有關(guān)部門門。4.1.

3、22 當(dāng)當(dāng)出現(xiàn)下下列情況況時(shí)，應(yīng)應(yīng)及時(shí)組組織內(nèi)審審：a機(jī)構(gòu)、管管理體系系發(fā)生重重大變化化時(shí)；b法律法法規(guī)及其其他外部部要求變變更時(shí)；c在第二二、三方方審核之之前；d在質(zhì)量量認(rèn)證證證書到期期換證之之前；e出現(xiàn)重重大質(zhì)量量事故，或或發(fā)生顧顧客連續(xù)續(xù)投訴時(shí)時(shí)。4.1.33 年年度內(nèi)審審計(jì)劃的的內(nèi)容包包括：審審核的目目的和范范圍、審審核的依依據(jù)、審審核的主主要項(xiàng)目目、受審審核的部部門、審審核頻次次、時(shí)間間安排。4.2 審核準(zhǔn)準(zhǔn)備4.2.11 在在管理者者代表主主持下，成成立審核核組，指指定審核核組長。中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所質(zhì)量管理體體系文件件內(nèi)部審核程程序文件編號(hào)： QSBB-066-20002

4、批準(zhǔn)人：修改碼：4.2.22 審審核組長長安排內(nèi)內(nèi)審員工工作，召召開審核核組會(huì)議議，學(xué)習(xí)習(xí)與審核核任務(wù)有有關(guān)的文文件和資資料，明明確審核核的任務(wù)務(wù)和要求求。4.2.33 審審核組長長與受審審核部門門取得聯(lián)聯(lián)系。4.2.44 審審核組長長組織內(nèi)內(nèi)審員編編寫內(nèi)內(nèi)部審核核各部部門審核核范圍（格格式見附附錄A）、內(nèi)內(nèi)部審核核檢查查記錄表表（格格式見附附錄B）/4.3 審核實(shí)實(shí)施4.3.11 召召開首次次會(huì)議首次會(huì)議由由審核組組長主持持，說明明審核的的目的、日日程安排排及審核核的有關(guān)關(guān)事項(xiàng)。出出席會(huì)議議的人員員包括：管理者者代表、受受審核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人、審審核組成成員。必必要時(shí)，管管理者代代表對(duì)內(nèi)內(nèi)審工

5、作作提出要要求。4.3.22 現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核審核員到受受審核部部門通過過交談、查查閱文件件資料、收收集證據(jù)據(jù)，核實(shí)實(shí)受審核核部門實(shí)實(shí)施質(zhì)量量管理體體系是否否符合規(guī)規(guī)定的要要求，填填寫內(nèi)內(nèi)部審核核檢查查記錄表表，并并對(duì)檢查查內(nèi)容逐逐項(xiàng)作出出合格、不不合格的的判別。審核組長向向受審核核部門負(fù)負(fù)責(zé)人說說明審核核觀察結(jié)結(jié)果，并并對(duì)不合合格項(xiàng)取取得認(rèn)可可。4.3.33 審審核組會(huì)會(huì)議在現(xiàn)場(chǎng)審核核結(jié)束時(shí)時(shí)，審核核組舉行行會(huì)議，對(duì)對(duì)審核結(jié)結(jié)果進(jìn)行行評(píng)審，確確定不合合格項(xiàng)，填填寫內(nèi)內(nèi)部審核核不合合格通知知單（格格式見附附錄C）。4.3.44 末末次會(huì)議議末次會(huì)議由由審核組組長主持持，出席席人員同同首次會(huì)會(huì)議。會(huì)

6、會(huì)議由審審核組長長說明審審核結(jié)果果，介紹紹不合格格項(xiàng)，并并就質(zhì)量量管理體體系的有有效性，提提出審核核組的結(jié)結(jié)論。會(huì)會(huì)議記錄錄應(yīng)予保保持。4.3.55 審審核報(bào)告告審核組在審審核組長長主持下下，編制制出內(nèi)內(nèi)部審核核報(bào)告（封封面格式式見附錄錄D）。審核報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括以以下內(nèi)容容：a審核目目的和范范圍；b審核日日期及受受審核部部門；c審核組組成員；中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所質(zhì)量管理體體系文件件內(nèi)部審核程程序文件編號(hào)： QSBB-066-20002批準(zhǔn)人：修改碼：d審核的的依據(jù)；e不合格格項(xiàng)；f體系運(yùn)運(yùn)行中的的薄弱環(huán)環(huán)節(jié)，主主要原因因分析及及改進(jìn)建建議；g審核結(jié)結(jié)論。4.3.66 審審核結(jié)束束審核組向

7、管管理者代代表提交交審核報(bào)報(bào)告之時(shí)時(shí)，審核核即告結(jié)結(jié)束。5 糾正正措施的的跟蹤5.1 受審核核部門應(yīng)應(yīng)對(duì)不合合格項(xiàng)及及時(shí)分析析原因并并制訂糾糾正措施施（包括括擬采取取措施內(nèi)內(nèi)容、計(jì)計(jì)劃和預(yù)預(yù)定完成成日期），填填寫內(nèi)內(nèi)部審核核不合合格通知知單的的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容，經(jīng)經(jīng)受審核核部門負(fù)負(fù)責(zé)人簽簽署后交交總工辦辦。經(jīng)審審核員認(rèn)認(rèn)可和管管理者代代表審批批簽署后后實(shí)施。5.2 總工辦辦對(duì)糾正正措施的的實(shí)施進(jìn)進(jìn)行跟蹤蹤。在完完成后由由審核員員驗(yàn)證其其有效性性，經(jīng)審審核組長長簽署后后，完成成糾正措措施實(shí)施施過程。記錄內(nèi)部審核核各部門門審核范范圍（格格式見附附錄A）內(nèi)部審核核檢查記記錄表（格格式見附附錄B）內(nèi)部審核核

8、不合格格通知單單（格格式見附附錄C）內(nèi)部審核核報(bào)告（封封面格式式見附錄錄D）中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所質(zhì)量管理體體系文件件內(nèi)部審核程程序文件編號(hào)： QSBB-066-20002批準(zhǔn)人：修改碼：附錄A中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所內(nèi)部審核各部部門審核核范圍 （QQSD- 20002） 編編號(hào)：審核范圍（條款）部 門門 室設(shè)設(shè)設(shè)室4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.58.18.28.38.48.5中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所質(zhì)量管理體體系文件件內(nèi)部審核程程序文件編號(hào)： QSBB-066-20002批準(zhǔn)人：修改碼：附錄B中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)

9、計(jì)計(jì)研究所所內(nèi)部審核檢查查記錄表表 （QQSD- -220022） 編號(hào)號(hào)：審核員：審核日期：標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi)內(nèi) 容現(xiàn)場(chǎng)檢查客客觀證據(jù)據(jù)評(píng)價(jià)符 合 項(xiàng)項(xiàng)不符合項(xiàng)觀 察 項(xiàng)項(xiàng)中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所質(zhì)量管理體體系文件件內(nèi)部審核程程序文件編號(hào)： QSBB-066-20002批準(zhǔn)人：修改碼：附錄C中國建筑標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)研究所所內(nèi)部審核不合合格通知知單 （QQSD- -220022） 編號(hào)：受審核部門門審核日期審 核 員審核組長不合格項(xiàng)事事實(shí)： 輕輕微 嚴(yán)重重 受受審核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人：糾正措施及及計(jì)劃完完成時(shí)間間：責(zé)任部門負(fù)負(fù)責(zé)人： 審審核員認(rèn)認(rèn)可： 管理者者代表審審批：糾正措施完完成情況況監(jiān)督檢檢查： 總工工程師辦辦公室負(fù)負(fù)責(zé)人：實(shí)施效果驗(yàn)