1、采購和供應商評定程序Stock Control and Sub.Review ProcedureDocument No. HT1.702Version： 2.0Effective date：200” 08 01擬制made byAmy會 審 reviewer批準 Approved by:tom/公務部james/供應部utoubave/計財部本版修訂記錄版本號修改內(nèi)容概要原因生效日期V1.0新擬制2002 10- 01V2.0改進管理，優(yōu)化管理2003 08- 01鄭重聲明：未經(jīng)批準不得復制目的評定、 選擇合格供應商， 通過評審以證實供應商具有提供滿足本公司規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務的能力。 。適

2、用范圍適用于所有向本公司提供產(chǎn)品或服務的供應商的評審與選擇。定義【供應商】為本公司提供產(chǎn)品或服務的組織。本公司供應商主要有以下情況：A類：由本公司直接評審/選定，包括：物料供應商直接為我公司提供標準產(chǎn)品的制造廠商。外部協(xié)作加工商按照特定的要求為我公司制作、 加工的部件和器材， 簡稱 “外協(xié)廠” 。物料代理商根據(jù)協(xié)議要求為我公司提供標準產(chǎn)品的經(jīng)銷商。OEM- 按照規(guī)定要求提供完全屬于我公司品牌的成品制造廠商。B類:由可信或有密切合作關系的外部組織推薦其選定的供應和服務商，包括物料供應和貨運商等(此類供應商我公司不再進行認證和建立其檔案）【產(chǎn)品】 （ Product） ：活動或過程結(jié)果。包括服務、

3、硬件、流程性材料、軟件或它們的組合?！净疚锪稀渴侵钢苯訕?gòu)成本公司產(chǎn)品的物料。基本物料分為采購物料和外協(xié)加工物料兩種?！痉腔疚锪稀渴侵覆恢苯訕?gòu)成本公司產(chǎn)品，但生產(chǎn)過程中需要使用/ 消耗的輔助性物料。【采購】為取得外部產(chǎn)品所付出成本的商業(yè)行為。本文指物料供應采購?！景惨?guī)器件】在特定條件下，因其失效或不能承受高壓而對人或財產(chǎn)造成損害或危險的物料。如保險絲、隔離變壓器和 光耦等?！疚锪咸娲吭诓荒懿少彉藴饰锪锨闆r下，行使風險采購方式，采購可以滿足使用要求的物料替代標準物料?！疽淮涡晕锪咸娲吭谔囟l件和要求下，采購不可簡單二次使用的替代物料。如有二次使用應在受控狀態(tài)下進行。注： “特定條件和要求”

4、應在形成申請單時確定，它可以是以下情況之一：一次生產(chǎn)任務令、規(guī)定時期內(nèi)的用料、限定的產(chǎn)品數(shù)量、特指有限的非標產(chǎn)品、一個限定的采購批次、一種技術(shù)狀態(tài)下的用料。職 責4.1 采購部a)負責組織評審/選定供應商活動，建立合格供應商檔案。b) 負責對供應商進行評審、建檔和定期復審。確保這些供應商具有提供滿足本公司規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務的能力。c)采購部經(jīng)理或其授權(quán)人負責采購合同的批準，和對物料的緊急采購的批準；分派采購任務，負責對采購訂單的批準。按計劃與認證結(jié)果進行采購工作， 并跟蹤到貨情況，確保如期完成采購任務。接受各業(yè)務主管部門的質(zhì)量信息反饋， 協(xié)助改善供應商的產(chǎn)品或服務質(zhì)量。4.2 公司領導負責確

5、定相應的供應商評審小組，對選定的供應商進行批準和發(fā)布。4.3 技術(shù)工程部a) 按規(guī)定程序驗收采購物料。b) 負責向業(yè)務主管部門反饋本公司與元器件供應廠商、外協(xié)加工制作廠商合作的質(zhì)量信息5、過程要求代號過程過程內(nèi)容與要求責任者執(zhí)行依據(jù)和輸出初次狀取供應商的信息可以使用多種途徑，采購部（初定方案）甄別評審、認證活動有指定的負責人組織實01施。供應商根據(jù)初定方案，進行有目的的考察。評定小參照：供應商實地對提供有形產(chǎn)品的廠商應考察、了解組評定表02考察其：經(jīng)營的資格、硬件設施、組織管理、交流質(zhì)量保證、技術(shù)水平、商務條件和售后服務等。在基本滿足02要求情況下，必要時，評定小03認證提取樣品進行測試或試用

6、（可重復）。組04商務在符合技術(shù)條件情況卜，與其進行商務 談判（和重復談判）。評定小組代號過程過程內(nèi)容與要求責任者執(zhí)行依據(jù)和輸出談判05綜合評議適當時，組織品質(zhì)、工藝、生產(chǎn)、采購等人員進行綜合評議。評定小組參照：供應商評定表06意向協(xié)議當雙方基本確定時，應交流、確定操作 方式和計劃日程。需要時，擬簽合作意 向，或相關備忘記錄。評定小組07試合作a）此期間，我方必須明確并傳遞與對方采購、加工、驗收等要求。b）需要我方提供技術(shù)文件的應予及時提 供齊套、有效的文件，以及其他必須品。c）必要時，我方可派出技術(shù)支持人員。采購部08階段評定必要時，對以往合作情況作階段回顧、總結(jié)、評定，并作出或保持現(xiàn)狀或簽

7、訂正式協(xié)議或暫?；虺蜂N的意見。評定小組供應商評定表09簽訂條件成熟時，在雙方要求都可以接受情評定小協(xié)議過程內(nèi)容與要求責任者執(zhí)行依據(jù)和輸代號過程出協(xié)議況下，簽訂合作、米購、質(zhì)量保證等協(xié)組議，明確雙方的職責和義務。a）協(xié)議要求執(zhí)行卜單、米購。采購部采購訂單執(zhí)行10采購b）當技術(shù)要求變更時，訂單應予明示。c）無協(xié)議約定的，按即時條件采購。按程序要求實行驗貨。技術(shù)工檢驗和試驗程11驗貨合格，辦理入庫；不合格按不合格品處程部序理。驗貨記錄檢驗部門應適時向采購部反饋質(zhì)量信采購部口口質(zhì)報 口息；采購部門應適時向供應商溝通質(zhì)量反饋信息，推動其實施改進行動，有考核要質(zhì)量求時，應進行考核。12信息T巧對已不能滿足

8、規(guī)定要求或?qū)ν话l(fā)質(zhì)量核問題未能做肩效的糾正和預防措施的供應商，可降為試用供應商，直至取消其合格供應商資格。代號過程過程內(nèi)容與要求責任者執(zhí)行依據(jù)和輸出根據(jù)歷次合作、考核等情況，為實施持評定小供應商評定表續(xù)改進，在以下情況進行復評：組復評a）質(zhì)量問題頻繁或嚴重；采購部13與b）合作能力不能滿足公司發(fā)展需要；改進c）成本控制需要；d）公司經(jīng)營策略調(diào)整；e）其他重要原因。6、管理程序操作程序本公司規(guī)模經(jīng)營情況下，對基本物料的定點外協(xié)廠、OEM的選擇（A類供應商）按照“過程 要求”執(zhí)行。以下情況的選擇廠家和執(zhí)行采購可參照（但不 受制于）“過程要求”執(zhí)行。a）試用新物料；b) 小數(shù)量加工；c)當前供應商不

9、能供貨而執(zhí)行物料替代流程；d) 進口物料；e)來自關聯(lián)公司的物料；f) 已獲得行業(yè)品牌認可的標準物料；g)元器件代理商；友好合作廠家的物料；非基本物料；運輸、服務等供應商；其他新情況。在保證過程受控的條件下， “過程要求”中的01至10過程可以并行或超前。其他另外情況以公司領導批準為準。6.2 供應商控制程序直接選用的外部組織推薦的供應商，各業(yè)務主管部門 / 質(zhì)量檢驗部門應定期向評審小組反饋與之合作的質(zhì)量信息。風險采購和一次性臨時服務需求可不在此列， 但其相應的供應商必須由評審組織進行確認。評審人員應擁有工程技術(shù)背景，良好的商務談判、管理才能以及對制造商質(zhì)量體系進行評審的能力。評審和認證活動應

10、由指定的小組進行，成員必須包括技術(shù)、質(zhì)量、商務等專業(yè)人員，活動形式可以是以下方法或其組合：現(xiàn)場考察、驗證；樣品檢驗和試驗；以提供可證實質(zhì)量保證能力的數(shù)據(jù)進行驗證；試合作一定的期限；歷史業(yè)績情況；委托外部組織驗證或認證；直接選用由可信或有密切合作關系的外部組織推薦其選定的供應商。所有的合格供應商都應建立并保存見證性文件和記錄。凡復審不合格的供應商，可終止業(yè)務合作關系或降為試用供應商，每次評審結(jié)果應反饋給供應商。類供應商在本公司無評審要求。6.3 采購控制程序采購工作以“采購計劃”和“認證結(jié)果”為依據(jù)。采購安全性關鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認可。在可行時，可以委托物料加工者或采購代理方進行進貨檢驗，

11、 但應與之形成質(zhì)量保證協(xié)議。采購人員必須具備采購活動需要的專業(yè)知識， 能熟練運用電腦在信息網(wǎng)上進行數(shù)據(jù)處理工作， 有一定的英語水平和較好的談判技能。根據(jù)生產(chǎn)計劃，采購部下達經(jīng)批準的基本物料采購計劃、零星采購計劃，該計劃是采購活動中 “采購什么？采購多少？何時到貨？”的基本依據(jù)。采購部根據(jù)器件的分類，把基本物料采購計劃分配給不同的采購責任人。采購責任人員在收到采購計劃后，應認真核對計劃的可執(zhí)行性， 如有不可執(zhí)行的項目， 應以書面形式反饋給計劃制訂部門，以便計劃部門及時調(diào)整計劃。采購人員將采購計劃逐項核對評定的供應商相關信息，擬制采購訂單，采購訂單應清楚列明采購物料對應的本公司編碼、生產(chǎn)廠家、相應

12、的廠家規(guī)格/型號、采購數(shù)量和要求交貨的日期等。貨期不能滿足時，需注明新的定約時間。采購訂單必須按采購訂單審批、簽返流程進行規(guī)范化和審批， 采購人員將經(jīng)采購經(jīng)理或其授權(quán)人批準的訂單發(fā)給供應商， 并要求供應商在規(guī)定時間內(nèi)簽返以示確認。采購訂單簽返后即生效，其復印件應由采購部存檔并妥善保管。簽返的訂單如有價格、貨期、包裝的更改，采購人員應重新評議。采購計劃中，未列入評定合格供應商的物料，則屬風險采購；風險采購必須在申請單獲得準許后，方可實施采購。此物料的使用應由相關技術(shù)人員明確特定用途和要求， 不可簡單二次使用的此類物料， 如有二次使用應在受控狀態(tài) 下進行。訂單下達后，采購人員負責跟單，不斷提醒供應

13、商按期交貨。貨到暫存庫，采購員應告知暫存庫收貨人員物料的緊急程度，以便及時送檢。采購安全關鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認可，未獲認可不得采購；因技術(shù)改進或其他特殊要求需作物料替換時， 必須履行規(guī)定的認可審批手續(xù)。當顧客特別要求時，可在本公司或供應商處對采購物料進行符合性驗證。外協(xié)加工控制a%卜協(xié)加工采購小組負責及時、正確地申請、傳送外協(xié)加工所需技術(shù)文件、專用工裝和儀器；b）對重點物料，由外協(xié)采購人員組織對外協(xié)供應商相關人員進行技術(shù)培訓、 生產(chǎn)現(xiàn)場技術(shù)指導和并進行首次加工評審。外協(xié)物料可以由IQC 檢驗員或授權(quán)人在供應商現(xiàn)場檢驗， 也可以送回AS檢驗，具體檢驗方式由技術(shù)工程部 提出、實施； c）由采購部負責保持和外協(xié)加工供應商的日常溝通和聯(lián)絡， 協(xié)調(diào)解決外協(xié)加工過程中的品質(zhì)、工藝等問題。d）由技術(shù)工程部組織對外協(xié)供應商實施定期考評， 組織工藝輔導和品質(zhì)稽查， 監(jiān)督供應商落實糾正、預防措施。e）外協(xié)供應商必須按公司的要求提供產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的有關品