1、國際貿(mào)易前沿問題第1章 導論 新貿(mào)易理論給我們這個開始逐漸失去智慧動力的時代帶來了激情和創(chuàng)意。 Paul R.Krugman（2011）教學內(nèi)容：首先，回顧二戰(zhàn)以來國際貿(mào)易理論研究的創(chuàng)新性成果，從不同視角總結這些理論創(chuàng)新的特征；其次，概括本書的簡單框架，提出21世紀以來國際貿(mào)易前沿領域若干重要課題及其研究者們關注的焦點問題；最后，介紹本書的研究方法和敘述方式。 1.1 當代國際貿(mào)易理論創(chuàng)新的若干特征從現(xiàn)代經(jīng)濟學的角度看，Ricardo比較優(yōu)勢理論的局限中最不能令人滿意的主要包括兩個方面：（1）僅有一種生產(chǎn)要素勞動；（2）在多種要素存在的情況下，該理論難以解釋比較優(yōu)勢的來源。對Ricardo理論

2、的不滿推動了貿(mào)易理論的進一步發(fā)展，其中H-O的“要素稟賦理論”應屬最成功的理論創(chuàng)新成果。該理論構造了“兩個國家、兩種產(chǎn)品、兩種要素”的模型，從要素稟賦結構差異以及有這種差異所導致的要素相對價格在國際間的差異方面來尋找國際貿(mào)易發(fā)生的原因。1.1.1 理論假設前提 （2）市場結構的假設有完全競爭轉為不完全競爭，同時放棄規(guī)模收益不變的假設，承認規(guī)模報酬遞增的存在。（3）放棄H-O關于貿(mào)易參與國在獲得生產(chǎn)技術方面具有相同可能性的假定，研究不同國家的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)獲得不同技術或內(nèi)容技術的可能性對國際貿(mào)易影響。（4）放棄企業(yè)同質(zhì)性假定，還原真實世界企業(yè)的異質(zhì)性特征。1.1.2 國際貿(mào)易的原因（1）從供給方面即

3、生產(chǎn)成本角度解釋。 Ricardo比較優(yōu)勢理論認為，國際貿(mào)易發(fā)生的原因是勞動生產(chǎn)率相對差別以及由此產(chǎn)生的相對成本差異所致，建立在此基礎上的要素稟賦理論有進一步從生產(chǎn)要素比列的差別來闡述貿(mào)易的原因。另外技術差距論以不同國家間的的技術差距為分析前提，認為技術差距和模仿時滯uedingle顯示的國際貿(mào)易格局。產(chǎn)品生命周期理論則認為，一個新產(chǎn)品的技術發(fā)展大致有三個階段：創(chuàng)新階段、成熟階段和標準化階段。不同的國家在產(chǎn)品生命周期的各個階段上的比較優(yōu)勢決定了該國在國際貿(mào)易中的地位。（2）強調(diào)需求因素對貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結構的影響。林德爾（1961）運用“人均收入水平”論述了需求偏好相似對國際貿(mào)易地理結構和產(chǎn)品結

4、構的影響。他認為，平均收入水平是影響需求結構的最主要因素。兩國人均收入水平相同，其需求結構就想似，兩國間貿(mào)易的可能性就大。因此，需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的保證。 （3）從供給與需求的互動關系角度解釋貿(mào)易新現(xiàn)象。規(guī)模經(jīng)濟理論認為，只要規(guī)模經(jīng)濟存在即使兩個國家技術水平和資源條件完全相同，也可以發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。張伯倫模型從產(chǎn)品差別化與消費需求和規(guī)模經(jīng)濟的相互影響來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。新H-O模型以產(chǎn)品的垂直化差異性為基礎，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因：只要具有垂直差異性的產(chǎn)品存在就有對應的市場消費需求，這樣兩國就會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和貿(mào)易。新張伯倫模型將分析建立在水平差異化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易上：在

5、產(chǎn)品具有水平差異性，且生產(chǎn)的平均成本遞減的情況下，兩個國家會發(fā)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并通過貿(mào)易提高各自的福利水平。1.1.3 國際貿(mào)易利益二戰(zhàn)后，經(jīng)濟學家開始運用標準的H-O模型分析開放經(jīng)濟中的長期均很發(fā)展問題，尤其是比較優(yōu)勢的長期決定因素。他們運用了動態(tài)比較優(yōu)勢研究將貿(mào)易理論和經(jīng)濟增長和發(fā)展問題結合起來，呈現(xiàn)出以下特點：（1）指出貿(mào)易得意與損失并存的原因。（2）將貿(mào)易、技術進步與增長納入統(tǒng)一分析框架。新舊觀點的分歧主要在于是否存在戰(zhàn)略性部門：傳統(tǒng)理論不認為存在戰(zhàn)略部門，但新貿(mào)易理論強調(diào)戰(zhàn)略部門存在的可能性。新貿(mào)易理論的創(chuàng)新不僅僅只是找到事實積極貿(mào)易政策的理論，同時也指出了事實戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應注意的問

6、題：（1）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)如果短時間內(nèi)難以達到足夠的市場規(guī)模，就不能忽視具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的非戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（2）在注重提高勞動生產(chǎn)率的同時不能忽視資本生產(chǎn)率的提高。（3）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)應是對國內(nèi)其他有技術外溢效果的產(chǎn)業(yè)而不僅僅是具有較高彈性。（4）政府的主要任務是為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)營造競爭的環(huán)境而不是提供限制性的進口保護。雖然戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論至今仍受到爭議，但卻有很高的學術價值和時間價值：第一，戰(zhàn)略貿(mào)易政策模型和辯論擴展了國際貿(mào)易理論實證的范疇；第二這些研究修改了貿(mào)易理論的制度內(nèi)涵；第三，對貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學和相關的產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生了永久影響。20世紀90年代以來，新研究主要集中在縱向和橫向一體化投資與貿(mào)易相結合

7、的理論，這表現(xiàn)在以下兩方面：（1）理論假設越來越接近現(xiàn)實，明確放棄了企業(yè)必須是國內(nèi)企業(yè)的假定，允許企業(yè)擁有與使用不同國家的生產(chǎn)要素，企業(yè)增值活動的不同階段可以在不同的區(qū)位進行，不同國家可以進行完全相同的生產(chǎn)活動。（2）理論分析不再局限于產(chǎn)業(yè)或國家層次，而力求企業(yè)行為理論、工業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)和國家層次上的資源稟賦差異，國際分工理論融為一體。1.1.7 貿(mào)易的政治經(jīng)濟學分析經(jīng)濟學家從政治方面來考慮為什么會出現(xiàn)貿(mào)易保護。這可能就會出現(xiàn)從追求效率到分配，貿(mào)易政策變成一種改變利益分配的手段。貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學從三個角度對這種現(xiàn)象進行解釋：（1）國際目標（2）利益集團，特別是廠商數(shù)目小，壟斷程度比較高，

8、比較活躍，能夠積極開展對政府游說的行業(yè)。（3）利益集團不僅存在于國內(nèi)，還存在與國外。總的來講，政治經(jīng)濟學的吸引力在于能夠對那些一般經(jīng)濟理論相悖的現(xiàn)實和現(xiàn)象做出解釋。1.1.8 引入制度因素和交易成本傳統(tǒng)的主流貿(mào)易理論以及krugman等人的新貿(mào)易理論對國際貿(mào)易動因的分析是在既定制度的基礎上進行的。20世紀90年代，一些西方學者運用制度經(jīng)濟學的分析方法將制度因素和交易成本引入到國際貿(mào)易理論中，分析制度在國際貿(mào)易中的影響。1.1.9 產(chǎn)業(yè)組織理論與契約理論結合20世紀70年代來，產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易成為最引人矚目的國際經(jīng)濟現(xiàn)象之一。通過對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢進行改造，一定程度上解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工現(xiàn)象，而將產(chǎn)業(yè)組

9、織理論與契約理論結合起來對產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工的組織方式和貿(mào)易進行解釋。這種結合一方面推動了新貿(mào)易理論的發(fā)展，另一方面又將新的要素引入傳統(tǒng)理論模型，顯得更加系統(tǒng)完善。1.1.10 空間經(jīng)濟學與國際經(jīng)濟學相融合空間經(jīng)濟學發(fā)展的里程碑 ：1999年麻省理工學院出版的空間經(jīng)濟學：城市、區(qū)域與國際貿(mào)易?？臻g經(jīng)濟學研究經(jīng)濟活動的空間差異，在微觀上研究影響企業(yè)區(qū)位決策的因素，在宏觀上研究經(jīng)濟活動的空間集中表現(xiàn)。1.1.11 貿(mào)易理論創(chuàng)新探索1面對環(huán)境標準、勞工標準等能夠削弱貿(mào)易伙伴競爭優(yōu)勢的措施，如何解釋發(fā)達國家與發(fā)展中國家分工的基礎和貿(mào)易的格局問題2實施戰(zhàn)略貿(mào)易政策如果遭到貿(mào)易伙伴的報復時怎樣實現(xiàn)國家利益的均衡3

10、貿(mào)易與投資政策協(xié)調(diào)的動態(tài)模型構造問題4國際價值形成的基礎問題5貿(mào)易利益與增長利益的協(xié)調(diào)問題1.3 研究任務與方法1.3.1 研究任務本書要做的工作是在閱讀大量文獻的基礎上，為讀者理出一個國際貿(mào)易理論發(fā)展的脈絡，回答21紀以來的 主要前沿問題是怎樣創(chuàng)新研究的，為研究生更深層次的發(fā)展提供便利。本書所做的工作大致分為4各方面：（1）理論研究進展（2）實證研究結論分析（3）未來探究（4）中國問題的結合1.3.2 研究方法本書采用兩種方法：第一，時間順序法。即按照時間順序討論文獻中有重要貢獻的文章。優(yōu)點：它可以比較清楚地讓讀者看到文獻是如何演進的，重要理論是如何提出來的，重要的實證研究是如何進行的，以及理論與實證的關系是怎樣的。第二，議題驅動法。即首先找出最重要的議題，然后討論逐個議題下的重要文章。優(yōu)點：可以讓讀者知道什么問題已經(jīng)被分析過，這些問題的答案是什么，同時也能告訴大家文獻還有哪些空白需要填補。 討論資本品與純貿(mào)易理論資本理論在國際貿(mào)易理論中的應用1淵源Sra