1、附件：內(nèi)部碧桂園集團團運營風風險管理理辦法（20199 年試試行版）集團運營中中心2019 年 8 月1-21-2： PAGE PAGE 20/12一、目的切目心心聚目產(chǎn)營力實享通風行預過制蹤等環(huán)確現(xiàn)交集營特碧團風理（20119試以稱法。二、適用范范圍（一辦用團所實獲在期項項目（不店校兒公套）。（二于團工目進同黑警余均行三、運營風風險分級級概“+“維包全量度服；“議區(qū)項險由低為：預紅警色四、運營風風險判定定主體“+”級運心部判（一）安全全維度風估項體巡項理風險等級評判標準黃色預警集團/區(qū)域域安全拉拉閘的項項目；紅色預警存在系統(tǒng)性性安全隱隱患的項項目；經(jīng)查處未落落實集團團/區(qū)域安安全重點點管控要

2、要求的項項目；因安全原因因被政府府通報的的項目；針對安全隱隱患整改改，未做做到舉一一反三的的項目；黑色預警發(fā)生亡人安安全責任任事故的的項目；安全風險升升級或存存在重大大安全隱隱患導致致全面停停工整頓頓的項目目。注：涉及到到“亡人責任任事故”的預警警，參照照碧桂桂園集團團安全生生產(chǎn)管理理制度（2019 年版）（集團字2019187 號）第六章中生產(chǎn)安全事故執(zhí)行處罰。風險等級評判標準黃色預警區(qū)域出現(xiàn) 3 個及以上集團安全拉閘項目；區(qū)域或 3 個及以上項目未落實日常安全管理行為；區(qū)域安全管理行為（詳見區(qū)域安全管理行為評價表）完成率80%；紅色預警區(qū)域出現(xiàn)因安全原因被政府通報項目；區(qū)域出現(xiàn) 3 個風險

3、等級評判標準黃色預警區(qū)域出現(xiàn) 3 個及以上集團安全拉閘項目；區(qū)域或 3 個及以上項目未落實日常安全管理行為；區(qū)域安全管理行為（詳見區(qū)域安全管理行為評價表）完成率80%；紅色預警區(qū)域出現(xiàn)因安全原因被政府通報項目；區(qū)域出現(xiàn) 3 個及以上項目未落實集團安全重點管控要求；區(qū)域安全管理未做到舉一反三；黑色預警區(qū)域 3 個月內(nèi)出現(xiàn) 2 次及以上亡人安全責任事故；區(qū)域出現(xiàn) 1 次及以上較大安全責任事故；區(qū)域安全管理工作全面失控。（二）質(zhì)量量維度風估項體質(zhì)項理兩面。風險等級評判標準黃色預警對區(qū)域質(zhì)量量類制度度文件少少數(shù)執(zhí)行行不到位位；出現(xiàn)任一系系統(tǒng)性 3 類類客戶關關注問題題：市政政園建、外外立面、入入戶大堂

4、堂質(zhì)量問問題；紅色預警對區(qū)域質(zhì)量量類制度度文件較較多執(zhí)行行不到位位；出現(xiàn)任一系系統(tǒng)性 5 類類質(zhì)量問問題：空空鼓、開開裂、滲滲漏、部部品、觀觀感問題題；黑色預警對區(qū)域質(zhì)量量類制度度文件普普遍執(zhí)行行不到位位；出現(xiàn)任一系系統(tǒng)性 5 類類結(jié)構問問題；土不（含同條條件試塊塊筋；室；板開開裂。風別區(qū)理和管勢評估。風險等級評判標準黃色預警區(qū)域未針對對 5+5+33 類問題建建章立制制（少數(shù)數(shù)缺失）；區(qū)域出現(xiàn)3 個個黃色預預警級別別及以上上項目；紅色預警區(qū)域未針對對 5+5+33 類問題建建章立制制（部分分缺失）；區(qū)域出現(xiàn)5 個個黃色預預警級別別及以上上項目或或3 個紅色預預警級別別及以上上項目；持1解色的

5、或22未低（整整改完成 880%以以上）的的紅色預預警項目目；黑色預警區(qū)域未針對對 5+5+33 類問題建建章立制制（普遍遍缺失）；區(qū)域出現(xiàn)2 個個黑色預預警項目目；區(qū)域存在持持續(xù) 22 個月月未能降降低風險險（整改改完成 80%以上）的的黑色預預警項目目。注：“+3類”清見1。（三）進度度維度進度維度風風險級別別由數(shù)據(jù)據(jù)系統(tǒng)根根據(jù)進度度節(jié)點完完成情況況自動生生成。基基于項目目“獲取至至合同交交樓”的開發(fā)發(fā)全過程程，針對對同一計計劃交樓樓分期“實質(zhì)全目里開間策諾時合樓的4節(jié)分確觸警理預級發(fā)）預級發(fā)）預警等級觸發(fā)條件補充說明黑色預警對應土地實實質(zhì)開工工時仍未未獲取施施工證且且無政府府建設部門頒頒

6、發(fā)的準準許開工工文件投策表承諾諾到期全全新項目目仍未獲獲取首批批次預售售證若實質(zhì)性獲獲取較投投策表延延后，需需由區(qū)域域完善投投資二次次定案手手續(xù)，預預警按二次定案案成果執(zhí)執(zhí)行。首批次預售售證獲取取時對應應土地仍仍未實質(zhì)質(zhì)獲取實質(zhì)性獲取取表示取取預售證證對應土土地具備備合法證證件（包包括：國國土證、用用地證、工工規(guī)證、施工工證等）同同時滿足進場施工工條件合同交樓前前 3 個月未完完成交樓樓聯(lián)合驗驗收且里里程碑交樓聯(lián)合合驗收逾逾期紅色預警投策表承諾諾開售時時間若前前 1 周全新新項目未未獲取首批次預售售證合同交樓前前（2220+55X）天天未完成成砌體插插入施工工X 為對應應樓棟層層數(shù)合同交樓前前

7、 7 個月土建建仍未移移交精裝裝修以開始進行行精裝修修移交為為完成時時點合同交樓前前 5 個月未完完成四大大件場地地移交合同交樓前前 5 個月外外立面未未完成或或外架未未拆除合同交樓前前 4 個月未取取得竣工工備案且且里程碑碑竣備逾期黃色預警投資發(fā)布獲獲取后 10 天里程程碑計劃劃仍未上上線系統(tǒng)統(tǒng)獲取時間以以集團投投策所發(fā)發(fā)布的獲獲取時間為統(tǒng)計計口徑全新項目里里程碑首首批開工工時間前前 2 周未獲取取工規(guī)證投策表承諾諾開售時時間前 2 周全新新項目仍仍未獲取取首批次次預售證證1-2：預警等級觸發(fā)條件補充說明黃色預警合同交樓前前（3220+55X）天天樁基檢檢測未完完成X 為為對應樓樓棟層數(shù)數(shù)；

8、該基基準按地地庫1每一發(fā)前置 1 個個月合同交樓前前（2550+55X）天天周邊地地庫未封封板或防防水未完完成X樓數(shù)邊范確為確確保驗收收且滿足足交樓分分期獨立立交付合同交樓前前（1550+55X）天天未完成成主體封封頂X樓數(shù)XX12，X數(shù) 12注：相應節(jié)點觸觸發(fā)預警警后待對對應節(jié)點點完成/風結(jié)節(jié)點預警警。地板點時合樓相此權區(qū)按項一定交間統(tǒng)識預預制各同樓中慢進警預級判風險等級評判標準黑色預警區(qū)域?qū)τ媱潉澾\營系系統(tǒng)及信信息管理理制度文文件普遍遍執(zhí)行不不到位；區(qū)域出現(xiàn)3 個個黑色預預警項目目；紅色預警區(qū)域?qū)τ媱潉澾\營系系統(tǒng)及信信息管理理制度文文件較多多執(zhí)行不不到位；區(qū)域出現(xiàn)2 個個黑色預預警項目目，

9、或3 個個紅色預預警級別別及以上上項目；黃色預警區(qū)域?qū)τ媱潉澾\營系系統(tǒng)及信信息管理理制度文文件少數(shù)數(shù)執(zhí)行不不到位；區(qū)域出現(xiàn)1 個個黑色預預警項目目，或3 個個黃色預預警級別別及以上上項目。（四）客服服維度風估取修束為發(fā)觸風觸開標會板交合合付節(jié)控風發(fā)觸事生管項觸兩風根重由低次黑紅黃警風警風警及條預警等級管理行為觸發(fā)條件黑色預警銷售前客戶戶風險檢檢查開售前 11 天未未完成貨貨不對板板及其他他客戶風風險整改改。正式交付合同交付日日當天未未開始正正式交付付。群訴在開發(fā)周期期內(nèi)爆發(fā)發(fā)群訴。紅色預警標準層會簽簽樣板客客戶風險檢查標準層會簽簽樣板驗驗收 115 天天后未完完成貨不不對板及及其他客戶風險整整

10、改。交付風險緊緊急預案案交樓聯(lián)合驗驗收前 5 日日未完成成交付風風險緊急急預案。業(yè)主預驗收收合同交付前前 155 天未未完成業(yè)業(yè)主預驗驗收。預警等級管理行為觸發(fā)條件紅色預警交付指標合同交付日日后 330 天天總體交交付率60%或維修修條及時時率90%。群訴預警在開發(fā)周期期內(nèi)監(jiān)控控到熱點點投訴、重重大輿情情及其他他可能引發(fā)群訴的的事件。黃色預警分戶模擬驗驗收交樓聯(lián)合驗驗收前 15 日未完完成分戶戶模擬驗驗收?？蛻麸L險復復驗交樓聯(lián)合驗驗收前 15 日未完完成客戶戶風險復復驗及整整改。維修備料交樓聯(lián)合驗驗收前 5 日日未完成成維修備備料。交付策劃會會合同交付前前 300 天未未完成交交付策劃劃會。交

11、付快修隊隊合同交付前前 5 天未組組建好交交付快修修隊。產(chǎn)證辦理合同約定辦辦證時間間未完成成約定的的辦證責責任。滿意度指標標合同交付日日后 660 天天交付滿滿意度90%或維修修滿意度度70%。注：觸發(fā)預預警后待待對應節(jié)節(jié)點完成成/消除風風險可結(jié)結(jié)束該節(jié)節(jié)點預警警。風估在項目客戶戶風險評評估的基基礎上，主主要對區(qū)區(qū)域客戶戶風險管管控、區(qū)區(qū)域管理理行為進進行預警警，區(qū)域域客戶風風險預警警分級及及觸發(fā)條條件如下下。風險等級觸發(fā)條件黑色預警區(qū)域出現(xiàn)3 個個群訴黑黑色預警警項目或或1 個正式交交付黑色色預警（即即合同交交樓逾期期）項目目；客險工面即前風查準簽客險客險交險預環(huán)面；區(qū)域出現(xiàn)某某一管理理行為

12、方方面的共共性問題題，即出出現(xiàn)55 個同類型型風險預預警項目目；風險等級觸發(fā)條件紅色預警區(qū)域出現(xiàn)1 個個黑色預預警項目目，或3 個個紅色預預警項目目，或5 個個黃色預預警項目；單個項目在在銷售前前客戶風風險檢查查、標準準層會簽簽樣板客客戶風險險檢查、客客戶風險復驗、交交付風險險緊急預預案等環(huán)環(huán)節(jié)出現(xiàn)現(xiàn)3 次預警警；區(qū)域出現(xiàn)3 個個同類型型風險預預警項目目；黃色預警區(qū)域出現(xiàn)3 個個黃色預預警項目目；區(qū)域出現(xiàn)2 個個同類型型風險預預警項目目。（五）會議議管理合情化三管法目會照主劃召編議時滿圖要其目會建會并不獲77完成。據(jù)會開時主劃節(jié)間作預如時完均為預逾7至會開為預五、風險管管控措施施（一）對于于區(qū)

13、域內(nèi)內(nèi)出現(xiàn)的的所有預預警項目目，區(qū)域域需明確確承責主主體，并并限時解解除風險險。（二）對于于合同交交樓黑色色預警項項目，區(qū)區(qū)域要組組織所有有項目總總輪流1-21-2：現(xiàn)總驗舉三立交識對項目數(shù)數(shù)量大于于 300域區(qū)決按公（片片區(qū)為單位組織開開展。（三于預目團函；聯(lián)詳件1-22。六、其他22019981試區(qū)自章參團制細施并集營備附件：-“5+3類清單單1關入（質(zhì)進客會色的附件 1-1：內(nèi)部“5+5+3 類類”問題題清單5 類結(jié)構構問題樁基工程（偏偏位、清清孔不到到位、塌塌孔、缺缺少樁尖尖、鋼筋筋綁扎不不合格、斷斷樁、收收錘缺少驗收等）；鋼筋工程（鋼鋼筋規(guī)格格數(shù)量不不滿足圖圖紙要求求、錨固固長度及及

14、搭接長長度不足足、連接接位置錯錯誤、焊接質(zhì)質(zhì)量不合合格、附附加筋有效高高度不足足、保護護層厚度度過厚或或不足等等）；砼強度不足足；樓板開裂；地下室滲漏漏；5 類質(zhì)量量問題空鼓（抹灰灰層空鼓鼓、墻地地磚空鼓鼓、地面面找平層層（保護護層）空空鼓等）；開裂（吊頂頂開裂、墻墻面開裂裂、窗臺臺八字角角開裂、地地面找平平層（保保護層）開開裂等）；滲漏（樓板板滲漏、煙煙道管道道邊滲漏漏、外墻墻（窗）滲滲漏、屋屋面滲漏漏、給水水管水暖暖管滲漏、角閥接接頭滲漏漏等）；部品（四大大件、五五金潔具具等安裝裝不牢固固、歪斜斜，成品品刮花破破損，影影響使用用功能等）；觀感，參照照交付付觀感標標準手冊冊（20018 年版）（運運營字2018029 號）室內(nèi)篇所述內(nèi)容及及標準；3 類客戶戶關注問問題入戶大堂，參參照交交付觀感感標準手手冊（220188 年版版）（運運營字2018029 號）大堂、電梯廳廳、走道道所述內(nèi)內(nèi)容及標標準；市政園建（路路面沉降降、鋪貼貼質(zhì)量差差（切割割、平整整度、直直線度、松松脫等）、瀝瀝青路面面質(zhì)量差差（收邊邊收口粗粗糙、平平整度差差、畫線線觀感差差、污染染）、井井蓋標高高錯誤或或排布凌凌亂等）；外立面（有有明顯起起拱、開開裂、脫脫落跡象象，不平平整