1、PAGE PAGE 76編號(hào)：中融資產(chǎn)-融盛盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人:中中融（北京）資資產(chǎn)管理有限限公司資產(chǎn)托管人: 寧波銀行股股份有限公司司 中融資資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同本合同當(dāng)事人的的基本情況：資產(chǎn)委托人: 證件名稱: 證件號(hào)碼: 通訊地址: 郵政編碼: 電話: 傳真: 初始委托資金: 認(rèn)購(gòu)、參與計(jì)劃劃的劃出賬戶戶（及退出計(jì)計(jì)劃的劃入賬賬戶）戶名: 開戶銀行: 賬號(hào): 資產(chǎn)管理人: 中融（北京京）資產(chǎn)管理理有限公司住所： 北京市市門頭溝區(qū)石石龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)發(fā)區(qū)永安路220號(hào)3號(hào)樓一層1007室法定代表人： 桂松蕾辦公地址：北京京市東城區(qū)建

2、建國(guó)門內(nèi)大街街28號(hào)民生生金融中心BB座12層聯(lián)系電話：4000-1555-15588傳真：010-592633504資產(chǎn)托管人: 寧波銀行股股份有限公司司辦公地址：寧波波市鄞州區(qū)寧寧南南路7000號(hào)負(fù)責(zé)人或授權(quán)代代表：陳辰聯(lián)系電話：0225-5188082677傳真：025-518088027 目目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc425264803 第一部分 前前 言 PAGEREF _Toc425264803 h 3 HYPERLINK l _Toc425264804 第二部分 釋釋 義 PAGEREF _Toc425264804 h 3 HYPERLINK

3、 l _Toc425264805 第三部分 聲聲明與承諾 PAGEREF _Toc425264805 h 7 HYPERLINK l _Toc425264806 第四部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的基本情況況 PAGEREF _Toc425264806 h 8 HYPERLINK l _Toc425264807 第五部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的銷售售 PAGEREF _Toc425264807 h 10 HYPERLINK l _Toc425264808 第六部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的備案 PAGEREF _Toc425264808 h 13 HYPERLINK l _Toc425264809 第七部分

4、 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的參與、退退出和非交易易過(guò)戶 PAGEREF _Toc425264809 h 13 HYPERLINK l _Toc425264810 第八部分 當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)利利義務(wù) PAGEREF _Toc425264810 h 16 HYPERLINK l _Toc425264811 第九部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的登記記 PAGEREF _Toc425264811 h 20 HYPERLINK l _Toc425264812 第十部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的投資 PAGEREF _Toc425264812 h 21 HYPERLINK l _Toc425264813 第十一部分 投資經(jīng)理的

5、的指定與變更更 PAGEREF _Toc425264813 h 23 HYPERLINK l _Toc425264814 第十二部分 資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的財(cái)產(chǎn) PAGEREF _Toc425264814 h 24 HYPERLINK l _TToc42552648115 第十三部分分 投資指令令的發(fā)送、確確認(rèn)和執(zhí)行 PAGEREF _Toc425264815 h 26 HYPERLINK l _Toc425264816 第十四部分 交易結(jié)算及及交收安排 PAGEREF _Toc425264816 h 28 HYPERLINK l _Toc425264817 第十五部分 越權(quán)交易 PAGEREF _

6、Toc425264817 h 29 HYPERLINK l _Toc42552648118 第十六部分分 資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的估值和會(huì)計(jì)計(jì)核算 PAGEREF _Toc425264818 h 30 HYPERLINK l _Toc425264819 第十七部分 資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的費(fèi)用與與稅收 PAGEREF _Toc425264819 h 33 HYPERLINK l _Toc425264820 第十八部分 資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的收益分分配 PAGEREF _Toc425264820 h 37 HYPERLINK l _Toc425264821 第十九部分 報(bào)告義務(wù) PAGEREF _Toc4252

7、64821 h 39 HYPERLINK l _Toc425264822 第二十部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示 PAGEREF _Toc425264822 h 41 HYPERLINK l _Toc425264823 第二十一部分 資產(chǎn)管理理合同的變更更、終止與財(cái)財(cái)產(chǎn)清算 PAGEREF _Toc425264823 h 44 HYPERLINK l _Tocc4252664824 第二十二部部分 違約責(zé)任任 PAGEREF _Toc425264824 h 47 HYPERLINK l _Toc425264825 第二十三部分 爭(zhēng)議處理理 PAGEREF _Toc425264825 h 48 HYPERLINK

8、 l _Toc425264826 第二十四部分 資產(chǎn)管理理合同的效力力 PAGEREF _Toc425264826 h 48 HYPERLINK l _Toc425264827 第二十五部部分 其他事項(xiàng)項(xiàng) PAGEREF _Toc425264827 h 49附件一： HYPERLINK l _Toc425264828 承諾函函 PAGEREF _Toc425264828 h 51附件二： HYPERLINK l _Toc425264829 中融（北北京）資產(chǎn)管管理有限公司司專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃?rùn)?quán)益益告知書 PAGEREF _Toc425264829 h 53附件三： HYPERLINK l _T

9、oc4252664830 認(rèn)購(gòu)信息表表 PAGEREF _Toc425264830 h 58附件四： HYPERLINK l _Toc425264831 授權(quán)代代表簽字與印印簽樣本通知知書（樣本） PAGEREF _Toc425264831 h 62附件五： HYPERLINK l _Toc425264832 劃款指指令（樣本） PAGEREF _Toc425264832 h 63PAGE 3第一部分 前前 言 訂立資產(chǎn)管管理合同的目目的、依據(jù)和和原則（一）訂立中中融資產(chǎn)-融融盛創(chuàng)展2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)管理合同(以下簡(jiǎn)稱“本合同”)的目的是是在嚴(yán)格遵守守國(guó)家有關(guān)法法律法規(guī)的前前提下,

10、 保保護(hù)本合同各各當(dāng)事人合法法權(quán)益, 明明確本合同各各當(dāng)事人之間間權(quán)利和義務(wù)務(wù), 保證特特定多個(gè)客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)合法、合合規(guī)及有效地地進(jìn)行。（二）訂立本合合同的依據(jù)是是中華人民民共和國(guó)合同同法（以下簡(jiǎn)稱“合同法”）中華人人民共和國(guó)證證券投資基金金法(以下下簡(jiǎn)稱“基金法”)、私募募投資基金監(jiān)監(jiān)督管理暫行行辦法(證證監(jiān)會(huì)令第1105號(hào)，以以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法法”)、基金管管理公司特定定客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法(證證監(jiān)會(huì)令第883號(hào)，以下下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法法”)、基金金管理公司特特定多個(gè)客戶戶資產(chǎn)管理合合同內(nèi)容與格格式準(zhǔn)則(22012年修修訂)（以以下簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)則”）及其他有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定。

11、若若因法律法規(guī)規(guī)的制定或修修改導(dǎo)致本合合同的內(nèi)容與與屆時(shí)有效的的法律法規(guī)的的規(guī)定存在沖沖突，應(yīng)當(dāng)以以屆時(shí)有效的的法律法規(guī)的的規(guī)定為準(zhǔn)，各各方當(dāng)事人應(yīng)應(yīng)及時(shí)對(duì)本合合同進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)變更和調(diào)整整。（三）訂立本合合同的原則是是平等自愿、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、充充分保護(hù)本合合同各當(dāng)事人人的合法權(quán)益益。 本合同的當(dāng)當(dāng)事人包括資資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人。資產(chǎn)委托托人自簽訂本本合同即成為為本合同的當(dāng)當(dāng)事人；在本本合同存續(xù)期期間，資產(chǎn)委委托人自全部部退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃之日日起，其不再再是資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投資資人和本合同同的當(dāng)事人。本合同（草案）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同（草案）的備案并不表明

12、其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。 本合同是規(guī)規(guī)定各當(dāng)事人人之間權(quán)利義義務(wù)關(guān)系的基基本法律文件件，其他與本本計(jì)劃相關(guān)的的涉及本合同同各當(dāng)事人之之間權(quán)利義務(wù)務(wù)關(guān)系的任何何文件或表述述，如與本合合同不一致或或有沖突，均均以本合同為為準(zhǔn)。第二部分 釋釋 義 在本合同中中, 除非文文意另有所指指, 下列詞詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具具有如下含義義: （一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃/資管管計(jì)劃/本計(jì)計(jì)劃/計(jì)劃: 指中融資資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃，即即資產(chǎn)管理人人按照本合同同的約定，為為資產(chǎn)委托人人的利益，將將特定多個(gè)資資產(chǎn)委托人交交付的資金進(jìn)進(jìn)行集中管理理、運(yùn)用或

13、處處分，主要投投資于未通過(guò)過(guò)證券交易所所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)權(quán)、債權(quán)及其其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利利和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其其他資產(chǎn)的集集合資產(chǎn)管理理安排，即專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃。（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資說(shuō)說(shuō)明書/投資資說(shuō)明書: 指中融資資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃投資說(shuō)說(shuō)明書及其其附件，以及及對(duì)該投資說(shuō)說(shuō)明書及附件件做出的任何何有效的修訂訂及補(bǔ)充。（三）資產(chǎn)管理理合同/本合合同: 指資資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人及及資產(chǎn)托管人人三方簽署的的編號(hào)為【】的中融資產(chǎn)產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)管管理合同及及其附件, 以及對(duì)該合合同及附件做做出的任何有有效的修訂及及補(bǔ)充。（四）資產(chǎn)管理理計(jì)劃文件/計(jì)劃文件：

14、指對(duì)資產(chǎn)管管理合同、投投資說(shuō)明書以以及計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理運(yùn)用所所形成的相關(guān)關(guān)合同和文件件的統(tǒng)稱。（五）資產(chǎn)委托托人/委托人人:指簽訂本本合同具備相相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別別能力和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承擔(dān)能力，委委托投資本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃初始金額不不低于100萬(wàn)元且且符合凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于10000 萬(wàn)元元的法人、依依法成立的組組織和委托投投資本資產(chǎn)管管理計(jì)劃初始始金額不低于于100萬(wàn)元且且金融資產(chǎn)不不低于3000 萬(wàn)元或者者最近三年個(gè)個(gè)人年均收入入不低于500 萬(wàn)元的個(gè)個(gè)人和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的的其他主體。此此處的金融資資產(chǎn)包括銀行行存款、股票票、債券、基基金份額、資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃、銀行理財(cái)財(cái)產(chǎn)品、信托托計(jì)劃、保險(xiǎn)險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨貨

15、權(quán)益等。（六）資產(chǎn)管理理人/管理人人: 指中融融（北京）資資產(chǎn)管理有限限公司。（七）資產(chǎn)托管管人/托管人人: 指寧波銀行股股份有限公司司。（八）當(dāng)事人：指資產(chǎn)委托托人、資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人。資資產(chǎn)委托人自自簽訂本合同同起即成為本本合同的當(dāng)事事人。（九）注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)：指辦辦理資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額注注冊(cè)登記的機(jī)機(jī)構(gòu)，本計(jì)劃劃的注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)產(chǎn)管理人或其其委托的經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定可辦理資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。（十）初始銷售售期間：指本本合同及投資資說(shuō)明書中載載明的計(jì)劃初初始銷售期限限，自計(jì)劃份份額發(fā)售之日日起最長(zhǎng)不超超過(guò)1個(gè)月。（十一）銷售機(jī)機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)產(chǎn)管理人或其其委托

16、的代理理銷售機(jī)構(gòu)。（十二）認(rèn)購(gòu)：指在資產(chǎn)管管理計(jì)劃初始始銷售期間，資資產(chǎn)委托人按按照本合同的的約定購(gòu)買本本計(jì)劃份額的的行為。（十三）開放期期：指本計(jì)劃劃存續(xù)期內(nèi)，根根據(jù)資管計(jì)劃劃的運(yùn)行情況況，資產(chǎn)管理理人決定本計(jì)計(jì)劃的申購(gòu)和和贖回的期間間，具體期間間由資產(chǎn)管理理人決定。（十四）參與：指在本計(jì)劃劃開放期，資資產(chǎn)委托人按按照本合同約約定申購(gòu)本計(jì)劃份份額的行為。資資管委托人自自開放期結(jié)束束日起持有其其參與的份額額。（十五）退出：指在本計(jì)劃劃開放期，資資產(chǎn)委托人按按照本合同約約定贖回本計(jì)劃份份額的行為。（十六）募集賬賬戶：指由資資產(chǎn)管理人開開立的用于存存放資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始銷銷售期間和開開放期募集資資

17、金的專門賬賬戶。（十七）托管賬賬戶：指資產(chǎn)產(chǎn)托管人根據(jù)據(jù)有關(guān)規(guī)定為為資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃開立的、專專門用于資金金收付、清算算交收的銀行行賬戶。（十八）委托財(cái)財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)產(chǎn)委托人擁有有合法所有權(quán)權(quán)或處分權(quán)、委委托資產(chǎn)管理理人管理并由由資產(chǎn)托管人人托管的、作作為本合同標(biāo)標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。(十九)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)/計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)：是指本資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃項(xiàng)下委托財(cái)財(cái)產(chǎn)及對(duì)委托托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管管理運(yùn)用所取取得的財(cái)產(chǎn)。（二十）資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)總值：指資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃擁有的各類類證券、銀行行存款本息及及其他資產(chǎn)的的價(jià)值總和。（二十一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資資產(chǎn)凈值：指指資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)總值值減去負(fù)債后后的價(jià)值。（二十二）資

18、產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資資產(chǎn)估值：指指計(jì)算評(píng)估資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)和負(fù)債債的價(jià)值，以以確定資產(chǎn)管管理計(jì)劃資產(chǎn)產(chǎn)凈值的過(guò)程程。（二十三）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃利利益/計(jì)劃利利益：指根據(jù)據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃文件的規(guī)規(guī)定，計(jì)算并并應(yīng)分配給委委托人的現(xiàn)金金或其他財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)利。（二十四）計(jì)劃劃份額/份額額：代表資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃利利益份額的單單位，根據(jù)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額不同計(jì)計(jì)劃份額分為為A類份額、BB類份額，本本資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷售售期間每1元人民幣的的委托財(cái)產(chǎn)可可購(gòu)買1份計(jì)劃份額額，1份計(jì)劃份額額代表1份該類資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃利利益。根據(jù)資資管計(jì)劃的開開放期順序，將將資管計(jì)劃份份額細(xì)分為AAi、Bi類類份額（i=0

19、、1、22、3）?！暗趇期資管計(jì)計(jì)劃份額”系指本資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)項(xiàng)下資管計(jì)劃劃開放期認(rèn)購(gòu)購(gòu)人成功認(rèn)購(gòu)購(gòu)/申購(gòu)的某某期資管計(jì)劃劃份額（i=0，1，22）。在本本資管計(jì)劃生生效之日起，資資產(chǎn)管理人有有權(quán)根據(jù)管理理資產(chǎn)的管理理、運(yùn)用的情情況，設(shè)置開開放期接受投投資者申購(gòu)新新的資管計(jì)劃劃份額。資管管計(jì)劃生效時(shí)時(shí)成功認(rèn)購(gòu)的的資管計(jì)劃份份額為第0期期資管計(jì)劃份份額，此后每每一個(gè)開放期期成功申購(gòu)的的資管計(jì)劃份份額依次為第第1期資管計(jì)計(jì)劃份額、第第2期資管計(jì)計(jì)劃份額（以以此類推）。資資管計(jì)劃某次次發(fā)行的資管管計(jì)劃份額具具體屬于哪一一期，以資產(chǎn)產(chǎn)管理人公告告以及其與各各認(rèn)購(gòu)人簽署署的資產(chǎn)管理理合同約定為為準(zhǔn)。（

20、二十五）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃成成立日/計(jì)劃劃成立日：指指本合同生效效后，資產(chǎn)管管理人根據(jù)本本計(jì)劃投資標(biāo)標(biāo)的期限，宣宣告本資管計(jì)計(jì)劃成立之日日。（二十六）計(jì)劃劃份額取得日日/份額取得得日：系指委托人根據(jù)本本合同的約定定成功認(rèn)購(gòu)計(jì)計(jì)劃份額的日日期。就初始始銷售期間認(rèn)認(rèn)購(gòu)計(jì)劃份額的委托人人而言，其計(jì)劃劃份額取得日日為資管計(jì)劃劃成立日；就就開放期內(nèi)認(rèn)認(rèn)購(gòu)計(jì)劃份額的委托人而言，其其計(jì)劃份額取得得日為委托人人對(duì)應(yīng)的開放放期屆滿日。（二十七）資管管計(jì)劃投資運(yùn)運(yùn)作日：指資資管計(jì)劃成立立日之后或開開放期結(jié)束日日之后，管理理人代表資管管計(jì)劃將募集集資金劃付至至北京中泰創(chuàng)創(chuàng)展企業(yè)管理理有限公司賬賬戶之日，委委托人的預(yù)期期

21、收益自投資資運(yùn)作日起算算。（二十八）資管管計(jì)劃第i次次投資運(yùn)作日日：為表明本本資管計(jì)劃投投資運(yùn)作的次次數(shù)，用第 i次投資運(yùn)運(yùn)作日進(jìn)行指指代。如資管管計(jì)劃成立后后初始募集計(jì)計(jì)劃份額的投投資運(yùn)作日：i=0；第第一次開放期期結(jié)束后第一一次開放參與與的計(jì)劃份額額的投資運(yùn)作作日：i=11；第二次開開放期結(jié)束后后第二次開放放參與的計(jì)劃劃份額的投資資運(yùn)作日：ii=2，以此類類推。（二十九）委托托人預(yù)期收益益：指委托人人按照本合同同約定的分配配原則預(yù)期獲獲得的收益。委委托人當(dāng)期預(yù)預(yù)期收益計(jì)算算公式為：?jiǎn)螁蝹€(gè)委托人當(dāng)當(dāng)期預(yù)期收益益=該委托人人本金對(duì)應(yīng)的預(yù)期期收益率委托人持有有份額的當(dāng)期期實(shí)際投資運(yùn)運(yùn)作天數(shù)365

22、天。（三十）本金：指委托人持持有的份額對(duì)對(duì)應(yīng)的委托財(cái)財(cái)產(chǎn)金額之和和，其計(jì)算公公式為：本金金=委托人持持有的全部份份額初始面值。本本計(jì)劃的本金金總額為全部部委托人持有有的本金之和和。（三十一）初始始面值：人民民幣壹元整（小小寫：1元）。 （三十二）特特定債權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及回購(gòu)購(gòu)合同：指資資產(chǎn)管理人代代表本計(jì)劃與與北京中泰創(chuàng)創(chuàng)展企業(yè)管理理有限公司及及其子公司北北京中泰創(chuàng)盈盈企業(yè)管理有有限公司、北北京中泰創(chuàng)鑫鑫企業(yè)管理有有限公司、北北京中泰創(chuàng)信信企業(yè)管理有有限公司、浙江中泰創(chuàng)創(chuàng)展企業(yè)管理理有限公司簽簽署的編號(hào)為為【】的特定債權(quán)權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及及回購(gòu)合同。（三十三）保保證合同：指資產(chǎn)管理理人代表本計(jì)計(jì)劃與中

23、泰創(chuàng)創(chuàng)展控股有限限公司簽署的的編號(hào)為【】的保證合同。（三十四）工作作日：是指上上海證券交易易所和深圳證證券交易所的的正常交易日日。（三十五）元：指人民幣元元。（三十六）中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)：指指中國(guó)證券監(jiān)監(jiān)督管理委員員會(huì)。（三十七）法律律法規(guī): 指指中國(guó)現(xiàn)行有有效并公布實(shí)實(shí)施的法律、行行政法規(guī)、部部門規(guī)章及規(guī)規(guī)范性文件以以及對(duì)該等法法律法規(guī)不時(shí)時(shí)的修訂和補(bǔ)補(bǔ)充。（三十八）不可可抗力：指任任何不能預(yù)見見、不能避免免、不能克服服的客觀情況況, 且在本本合同由資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資資產(chǎn)托管人簽簽署之日后發(fā)發(fā)生的, 使使本合同當(dāng)事事人無(wú)法全部部或部分履行行本合同的事事件和因素。包包括但不限于于有關(guān)法律法法規(guī)及重大政

24、政策調(diào)整、臺(tái)臺(tái)風(fēng)、洪水、地地震、流行病病及其他自然然災(zāi)害, 戰(zhàn)戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火火災(zāi)、政府征征用、戒嚴(yán)、沒沒收、恐怖主主義行為、突突發(fā)停電或其其他突發(fā)事件件。第三部分 聲聲明與承諾 資產(chǎn)委托人人的聲明與承承諾（一）資產(chǎn)委托托人聲明委托托財(cái)產(chǎn)為其擁?yè)碛泻戏ㄋ杏袡?quán)或處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的來(lái)源及用用途合法，保保證有完全及及合法的授權(quán)權(quán)委托資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人進(jìn)行行委托財(cái)產(chǎn)的的投資管理和和托管業(yè)務(wù)，保保證沒有任何何其他限制性性條件妨礙資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人對(duì)該委托財(cái)財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會(huì)為任任何其他第三三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人人聲明已充分分理解本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利

25、義義務(wù)，了解有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)及所投資資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，愿意意承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)，本本委托事項(xiàng)符符合其決策程程序的要求。（二）資產(chǎn)委托托人承諾其向向資產(chǎn)管理人人或其代理銷售售機(jī)構(gòu)提供的的有關(guān)投資目目的、投資偏偏好、投資限限制和風(fēng)險(xiǎn)承承受能力等基基本情況真實(shí)實(shí)、完整、準(zhǔn)準(zhǔn)確、合法, 不存在任任何重大遺漏漏或誤導(dǎo), 前述信息資資料如發(fā)生任任何實(shí)質(zhì)性變變更, 應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時(shí)書面告告知資產(chǎn)管理理人或其代理理銷售機(jī)構(gòu)。資資產(chǎn)委托人承承認(rèn)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人未對(duì)對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的的收益狀況作作出任何承諾諾或擔(dān)保，本本合同約定的的預(yù)期收益率率僅是投資目目標(biāo)而不是資資產(chǎn)管理人的的保證。 資產(chǎn)管理

26、人人的聲明與承承諾（一）資產(chǎn)管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向資產(chǎn)委托人人說(shuō)明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運(yùn)作市市場(chǎng)及方式，同同時(shí)揭示了相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（二）資產(chǎn)管理理人已經(jīng)了解資產(chǎn)產(chǎn)委托人的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力力和承受能力力，對(duì)資產(chǎn)委委托人的財(cái)務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行了了充分評(píng)估。（三）資產(chǎn)管理理人承諾依照照恪盡職守、誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用本計(jì)劃財(cái)產(chǎn), 不保證本計(jì)計(jì)劃一定盈利利, 也不保保證最低收益益。 資產(chǎn)托管人人的聲明與承承諾資產(chǎn)托管人承諾諾依照恪盡職職守、誠(chéng)實(shí)信信用、謹(jǐn)慎勤勤勉的原則安安全保管本計(jì)劃財(cái)產(chǎn), 并履行本合合同約定的其其他義務(wù)。第四部分 資資產(chǎn)管理計(jì)

27、劃劃的基本情況況 資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的基本情情況如下: （一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的名稱稱中融資產(chǎn)-融盛盛創(chuàng)展2號(hào)專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的類別別一對(duì)多專項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃（三）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的運(yùn)作作方式本計(jì)劃運(yùn)作期間間根據(jù)募集情情況進(jìn)行不定定期開放參與與，首次開放放參與后,每每季度至多開開放參與一次次。本計(jì)劃份份額運(yùn)作期間間不接受退出出及違約退出出，各類計(jì)劃劃份額投資期期限屆滿時(shí)，本本計(jì)劃安排相相應(yīng)計(jì)劃份額額的退出。（四）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的投資資目標(biāo)本計(jì)劃的投資目目標(biāo)是在嚴(yán)格格控制風(fēng)險(xiǎn)的的前提下，通通過(guò)專業(yè)化的的管理運(yùn)作，實(shí)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的穩(wěn)定增值值。（五）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的存續(xù)續(xù)期限本計(jì)劃

28、預(yù)計(jì)存續(xù)續(xù)期限預(yù)計(jì)為自計(jì)劃成立立日至本計(jì)劃劃最后一期資資管計(jì)劃份額額存續(xù)屆滿112個(gè)月之日日。資產(chǎn)管理人人可決定本計(jì)計(jì)劃提前終止止或者延期。本本計(jì)劃每期資資管計(jì)劃份額額的投資期限限預(yù)計(jì)均為112個(gè)月。如本計(jì)劃存續(xù)期期屆滿最后一一日為節(jié)假日日，則本計(jì)劃劃結(jié)束日期順順延至下一工工作日。發(fā)生本合同或法法律法規(guī)規(guī)定定的其他存續(xù)續(xù)期限延長(zhǎng)的的情形的，本本計(jì)劃期限延長(zhǎng)長(zhǎng)。發(fā)生本合同規(guī)定定的情形，本計(jì)劃劃可提前終止止。（六）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的延期期資產(chǎn)管理計(jì)劃的的預(yù)計(jì)存續(xù)期期限屆滿時(shí)，若若資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中的的現(xiàn)金貨幣資資產(chǎn)扣除應(yīng)由由資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃承擔(dān)的費(fèi)費(fèi)用和稅費(fèi)后后仍不足以滿滿足全體委托托人按照資產(chǎn)產(chǎn)管

29、理計(jì)劃文文件約定的預(yù)預(yù)期收益率計(jì)計(jì)算的預(yù)計(jì)可可獲分配的收收益和本金，且且尚有未變現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的，資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃進(jìn)入延長(zhǎng)期期。資產(chǎn)管理理計(jì)劃管理人人自主決定進(jìn)進(jìn)入延長(zhǎng)期，該該延長(zhǎng)期期限限至資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全全部變現(xiàn)完畢畢且資產(chǎn)管理理人宣布資管管計(jì)劃終止之之日，或雖未未全部變現(xiàn)完完畢但資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)中的現(xiàn)金貨貨幣資產(chǎn)扣除除應(yīng)由資產(chǎn)管管理計(jì)劃承擔(dān)擔(dān)的費(fèi)用和稅稅費(fèi)后，足以以滿足全體委委托人按照資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃文件約定的的預(yù)期收益率率計(jì)算的預(yù)計(jì)計(jì)可獲分配的的收益和本金金且資產(chǎn)管理理人宣布資管管計(jì)劃終止之之日止。（七）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的提前前終止資管計(jì)劃存續(xù)期期限內(nèi)，若發(fā)發(fā)生以下情形形的

30、，管理人人可提前終止止本計(jì)劃，但但應(yīng)提前五個(gè)個(gè)工作日通知知委托人、托托管人：（1）在資管計(jì)計(jì)劃存續(xù)期限限內(nèi)北京中泰泰創(chuàng)展企業(yè)管管理有限公司司及其子公司提前回回購(gòu)本資管計(jì)計(jì)劃持有的特特定債權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)，且資產(chǎn)管管理計(jì)劃收到到的回購(gòu)價(jià)款款扣除應(yīng)由資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃承擔(dān)的費(fèi)用用和稅費(fèi)后滿滿足全體委托托人按照資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃文文件約定的預(yù)期收益益率計(jì)算的預(yù)預(yù)計(jì)可獲分配配的收益和本本金；（2）因法律法法規(guī)變更或政政策調(diào)整導(dǎo)致致本計(jì)劃存續(xù)續(xù)存在法律障障礙的；（3）市場(chǎng)發(fā)生生重大變化，管管理人從委托托人利益最大大化角度考慮慮，本計(jì)劃存存續(xù)將造成委委托人委托財(cái)財(cái)產(chǎn)損失的或或委托收益難難以實(shí)現(xiàn)的。（八）資產(chǎn)管理理計(jì)劃的

31、資產(chǎn)產(chǎn)要求本計(jì)劃初始銷售售的資產(chǎn)合計(jì)計(jì)不低于30000萬(wàn)元人人民幣，總規(guī)規(guī)模不超過(guò)22億元人民幣，以以本資管計(jì)劃劃成立時(shí)的實(shí)實(shí)際募集資金金規(guī)模為準(zhǔn)。（九）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的初始銷售面面值本計(jì)劃份額的初初始銷售面值值為1.000元/份。（十）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額類類別根據(jù)委托人認(rèn)購(gòu)購(gòu)金額的不同同，將資管計(jì)計(jì)劃份額分為為A類、B類類：資管計(jì)劃份額類類別認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額額A類100萬(wàn)元金金額3000萬(wàn)元B類300萬(wàn)元金金額（十一）資產(chǎn)管管理計(jì)劃投資資標(biāo)的資產(chǎn)管理人代表表本計(jì)劃以本本計(jì)劃募集的的資金受讓北北京中泰創(chuàng)展展企業(yè)管理有有限公司及其其子公司持有的的特定債權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人代表表本計(jì)劃與北北京

32、中泰創(chuàng)展展企業(yè)管理有有限公司及其其子公司北京京中泰創(chuàng)盈企企業(yè)管理有限限公司、北京京中泰創(chuàng)鑫企企業(yè)管理有限限公司、北京京中泰創(chuàng)信企企業(yè)管理有限限公司、浙江中泰創(chuàng)創(chuàng)展企業(yè)管理理有限公司簽簽署特定債債權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓讓及回購(gòu)合同同。北京中泰創(chuàng)創(chuàng)展企業(yè)管理理有限公司及及其子公司按照特定債權(quán)資資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及回回購(gòu)合同約定，在資資管計(jì)劃到期期時(shí)回購(gòu)本計(jì)計(jì)劃持有的特特定債權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)。北京中泰創(chuàng)創(chuàng)展企業(yè)管理理有限公司接接受其子公司司委托，以轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓方和回購(gòu)購(gòu)方名義代行行履行該合同項(xiàng)項(xiàng)下相關(guān)權(quán)利利和義務(wù)并辦辦理相關(guān)手續(xù)續(xù)，包括收取轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、履履行轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的債權(quán)通知義義務(wù)、置換到到期債權(quán)、支支付回購(gòu)價(jià)款款等義務(wù)。為保證北京中

33、泰泰創(chuàng)展企業(yè)管管理有限公司司及其子公司按約定定回購(gòu)特定債權(quán)資產(chǎn)，中泰創(chuàng)展控控股有限公司司為資管計(jì)劃劃提供無(wú)限連連帶責(zé)任保證證擔(dān)保，并簽簽署保證合同。通通過(guò)上述舉措措，保障本資資管計(jì)劃順利利退出并保障障計(jì)劃利益的的實(shí)現(xiàn)。第五部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的銷售售資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額的初始銷銷售應(yīng)按如下下規(guī)定執(zhí)行: （一）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的銷售期間本計(jì)劃的銷售期期間包括初始始銷售期和開開放銷售期。本計(jì)劃初始銷售售期間自資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額發(fā)售之日日起不超過(guò)11個(gè)月，初始始銷售的具體體時(shí)間由資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)相關(guān)法律法法規(guī)以及本資資產(chǎn)管理合同同的規(guī)定確定定，并在本計(jì)計(jì)劃投資說(shuō)明明書中披露。資資產(chǎn)管理人

34、可可與其代理銷銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商商決定提前終終止初始銷售售，并委托資資產(chǎn)管理人網(wǎng)網(wǎng)站及時(shí)公告告，視為履行行完畢提前終終止初始銷售售的程序。如因市場(chǎng)客觀因因素導(dǎo)致初始始銷售困難，經(jīng)經(jīng)管理人與所所有認(rèn)購(gòu)人協(xié)協(xié)商一致，可可以提前結(jié)束束初始銷售期期，并確認(rèn)初初始銷售失敗敗。開放銷售期的次次數(shù)、期限、時(shí)時(shí)間等均由資資產(chǎn)管理人確確定，并列入入本資管計(jì)劃劃的開放發(fā)行行計(jì)劃，資產(chǎn)產(chǎn)管理人可以以根據(jù)實(shí)際募募集情況對(duì)開開放銷售期進(jìn)進(jìn)行調(diào)整。（二）銷售方式式本計(jì)劃由資產(chǎn)管管理人自行銷銷售或通過(guò)資資產(chǎn)管理人委委托的具有銷銷售資格的銷銷售機(jī)構(gòu)向委委托人銷售，具具體發(fā)售方式式見投資說(shuō)說(shuō)明書。資產(chǎn)委托人認(rèn)購(gòu)購(gòu)本計(jì)劃，必必須與資產(chǎn)

35、管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人簽訂訂資產(chǎn)管理合合同，按銷售售機(jī)構(gòu)規(guī)定的的方式足額繳繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)的具具體金額和份份額以注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)準(zhǔn)。（三）銷售對(duì)象象簽訂本合同具備備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)識(shí)別能力和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力力，委托投資資本資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始金金額不低于1100萬(wàn)元且且符合凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于10000 萬(wàn)元元的法人、依依法成立的組組織和委托投投資本資產(chǎn)管管理計(jì)劃初始始金額不低于于100萬(wàn)元且且金融資產(chǎn)不不低于3000 萬(wàn)元或者者最近三年個(gè)個(gè)人年均收入入不低于500 萬(wàn)元的個(gè)個(gè)人和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的的其他主體。本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的委托人不不少于2人且且不得超過(guò)2200人。若法律法法規(guī)將來(lái)另有有

36、規(guī)定的，從從其規(guī)定。（四）計(jì)劃份額額的認(rèn)購(gòu)和持持有限額管理人不接受現(xiàn)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，資資產(chǎn)委托人需需從在中國(guó)境境內(nèi)銀行開設(shè)設(shè)的自有銀行行賬戶將認(rèn)購(gòu)購(gòu)資金劃付至至如下的資管管計(jì)劃募集賬賬戶，并在備備注中注明：“投資者姓名名或名稱認(rèn)購(gòu)購(gòu)中融資產(chǎn)-融盛創(chuàng)展2號(hào)號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額 XX份”。資產(chǎn)委托人人初始認(rèn)購(gòu)金金額不低于人人民幣100萬(wàn)元，超超過(guò)人民幣1100萬(wàn)元的的，以人民幣幣10萬(wàn)元的的整數(shù)倍遞增增。資產(chǎn)管理人募集集賬戶信息如如下：戶名：中融（北北京）資產(chǎn)管管理有限公司司開戶行： 賬號(hào)：賬戶活期存款利利率：0.335%（根據(jù)據(jù)央行利率政政策或有調(diào)整整）（五）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃不收取認(rèn)購(gòu)

37、購(gòu)費(fèi)用。（六）銷售期間間的認(rèn)購(gòu)程序序1、認(rèn)購(gòu)程序。資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的認(rèn)購(gòu)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)購(gòu)份額的計(jì)算算公式等由資資產(chǎn)管理人根根據(jù)相關(guān)法律律法規(guī)以及本本合同的規(guī)定定確定，并在在投資說(shuō)明書書中披露。資資產(chǎn)委托人辦辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的的文件和辦理理手續(xù)、辦理理時(shí)間、處理理規(guī)則等在遵遵守本合同規(guī)規(guī)定的前提下下，以資產(chǎn)管管理人的具體體規(guī)定為準(zhǔn)。2、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的的確認(rèn)。資產(chǎn)產(chǎn)委托人將簽簽署后的資產(chǎn)產(chǎn)管理合同以以及妥善填寫寫的相關(guān)認(rèn)購(gòu)購(gòu)材料全部送送達(dá)資產(chǎn)管理理人，且按照照資產(chǎn)管理人人的規(guī)定通過(guò)過(guò)資產(chǎn)委托人人指定賬戶交交付認(rèn)購(gòu)資金金的，資產(chǎn)管管理人方可受受理資產(chǎn)委托托人的認(rèn)購(gòu)申申請(qǐng)。資產(chǎn)管管理人

38、受理認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不不表示投資者者認(rèn)購(gòu)成功，而而僅代表資產(chǎn)產(chǎn)管理人確實(shí)實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)。該申申請(qǐng)經(jīng)資產(chǎn)管管理人確認(rèn)后后不可撤銷。申申請(qǐng)是否有效效應(yīng)以資產(chǎn)管管理人的確認(rèn)認(rèn)及資產(chǎn)管理理合同生效為為準(zhǔn)，委托人人于T日提交認(rèn)購(gòu)購(gòu)申請(qǐng)后，應(yīng)應(yīng)于T+1日（含含）后向資產(chǎn)產(chǎn)管理人查詢?cè)兩暾?qǐng)受理情情況，委托人人應(yīng)在本合同同生效后到資資產(chǎn)管理人查查詢最終確認(rèn)認(rèn)情況和有效效認(rèn)購(gòu)份額。未未獲確認(rèn)的認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金不劃劃入資產(chǎn)管理理計(jì)劃托管賬賬戶，直接由由資產(chǎn)管理人人退給投資者者。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取金金額優(yōu)先、時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原原則進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)，亦即申請(qǐng)請(qǐng)認(rèn)購(gòu)金額較較大的優(yōu)先申申請(qǐng)成功；在在認(rèn)購(gòu)金額相相同的情況下下，申請(qǐng)時(shí)間間在先的優(yōu)

39、先先申請(qǐng)成功。申申請(qǐng)是否有效效應(yīng)以注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)并且資產(chǎn)產(chǎn)管理合同生生效為準(zhǔn)。（七）銷售期間間客戶資金的的管理資產(chǎn)管理計(jì)劃份份額銷售期間間，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)將銷銷售期間客戶戶的資金存入入募集賬戶。在在每次資產(chǎn)管管理計(jì)劃銷售售行為結(jié)束之之前，任何機(jī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人不不得動(dòng)用募集集賬戶中客戶戶的認(rèn)購(gòu)資金金。（八）資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售資資金利息的處處理方式資產(chǎn)委托人將認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金劃入入募集賬戶后后，資金劃入入到托管賬戶戶之前產(chǎn)生的的利息歸委托托人所有，在在資產(chǎn)管理合合同生效或開開放期結(jié)束日日后且銀行結(jié)結(jié)息時(shí)劃入資資管計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，由資產(chǎn)管管理人在向資資產(chǎn)委托人到到期分配收益益時(shí)一并返還還,具體金額額以托

40、管銀行行的記錄為準(zhǔn)準(zhǔn)。第六部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的備案初始銷售期屆滿滿，滿足如下下條件時(shí), 資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)自初始始銷售期屆滿之之日起10日日內(nèi)聘請(qǐng)法定定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)資, 自收收到驗(yàn)資報(bào)告告之日起100日內(nèi), 向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)報(bào)告及客戶資資料表, 辦辦理相關(guān)備案案手續(xù)?？蛻魬糍Y料表應(yīng)包包括委托人名名稱、委托人人身份證明文文件號(hào)碼、通通訊地址、聯(lián)聯(lián)系電話、參參與資產(chǎn)管理理計(jì)劃的金額額和其他信息息。 （一）合格的資資產(chǎn)委托人人數(shù)不不得低于2人人（含），不不得超過(guò)2000人；（二）資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始資資產(chǎn)金額合計(jì)計(jì)不低于30000萬(wàn)元人人民幣，但不不超過(guò) 2億元人民幣。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有有規(guī)定

41、的除外外。 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)書面確認(rèn)之之日起，資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃備備案手續(xù)辦理理完畢, 資資產(chǎn)管理合同同生效。資產(chǎn)產(chǎn)委托人的認(rèn)認(rèn)購(gòu)參與款項(xiàng)項(xiàng)加計(jì)其在初初始銷售期間間形成的利息息屬于資管計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，具具體金額以托托管銀行的記記錄為準(zhǔn)。 初始銷售期屆屆滿, 不能能滿足第十條條規(guī)定備案條條件的,或因因不可抗力使使資產(chǎn)管理合合同無(wú)法備案案，或因重大大違法違規(guī)事事項(xiàng)導(dǎo)致初始始銷售行為被被監(jiān)管機(jī)構(gòu)終終止的，則資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃初始銷售失失敗。資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)下列責(zé)任任: （一）以其固有有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因因初始銷售行行為而產(chǎn)生的的債務(wù)和費(fèi)用用；（二）在初始銷銷售期屆滿后后30日內(nèi)返返還客戶已繳繳納的款項(xiàng), 并加計(jì)銀

42、銀行同期活期期存款利息。 第七部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的參與、退退出和非交易易過(guò)戶在本計(jì)劃運(yùn)作期期間，資產(chǎn)委委托人參與和和退出本計(jì)劃劃的有關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)如下：（一）參與和退退出場(chǎng)所資產(chǎn)管理計(jì)劃參參與和退出場(chǎng)場(chǎng)所為資產(chǎn)管管理人及/或或其代理銷售售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所，按銷銷售機(jī)構(gòu)提供供的方式辦理理參與和退出出。具體銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)系系方式以資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的投資說(shuō)明明書為準(zhǔn)。（二）參與的開開放日和時(shí)間間本資產(chǎn)管理計(jì)劃劃各類份額委托托期間由資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)資管計(jì)劃的的運(yùn)行情況自自行決定開放放參與的相關(guān)關(guān)事宜，資管管計(jì)劃第一次次開放參與后后，每季度至至多開放一次次計(jì)劃份額的的參與。本計(jì)計(jì)劃各類份額額投資期限

43、屆屆滿時(shí)，本計(jì)計(jì)劃安排相應(yīng)應(yīng)計(jì)劃份額退退出。除此之之外，本計(jì)劃劃不接受資產(chǎn)產(chǎn)委托人的退退出及違約退出。（三）參與的方方式、價(jià)格及及程序等1、“固定價(jià)”原則，即資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的每次參與與價(jià)格均按11元人民幣購(gòu)購(gòu)買1份計(jì)劃劃份額的價(jià)格格計(jì)算。2、資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃金額參與與和份額退出出的方式，即即參與以金額額申請(qǐng)，退出出以份額申請(qǐng)請(qǐng)。3、資產(chǎn)委托人人辦理參與業(yè)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交交的文件和辦辦理手續(xù)、辦辦理時(shí)間、處處理規(guī)則等在在遵守本合同同規(guī)定的前提提下，以各銷銷售機(jī)構(gòu)的具具體規(guī)定為準(zhǔn)準(zhǔn)。4、當(dāng)日的參與與申請(qǐng)可以在在當(dāng)日開放時(shí)時(shí)間結(jié)束前撤撤銷，在當(dāng)日日的開放時(shí)間間結(jié)束后不得得撤銷。5、參與申請(qǐng)的的確認(rèn)。資產(chǎn)

44、產(chǎn)管理人受理理參與申請(qǐng)并不不表示對(duì)該申申請(qǐng)是否成功功的確認(rèn)，而而僅代表資產(chǎn)產(chǎn)管理人確實(shí)實(shí)收到了參與與申請(qǐng)。參與申申請(qǐng)采取時(shí)間間優(yōu)先、金額額優(yōu)先原則進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)。申申請(qǐng)是否有效效應(yīng)以注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)為準(zhǔn)。注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)在法律法法規(guī)規(guī)定的時(shí)時(shí)限內(nèi)對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)委托人參與與申請(qǐng)的有效效性進(jìn)行確認(rèn)認(rèn)。特定客戶戶可在一個(gè)開開放周期結(jié)束束后至各銷售售機(jī)構(gòu)查詢最終終確認(rèn)情況。6、參與申請(qǐng)的的款項(xiàng)支付。參參與采用全額額交款方式，若若資金在規(guī)定定時(shí)間內(nèi)未全全額到賬或在在非開放期參參與申購(gòu)的則則參與不成功功，則為無(wú)效效申請(qǐng)，已交交付的委托款款項(xiàng)將退回資資產(chǎn)委托人指指定資金賬戶戶。7、資產(chǎn)管理人人在不損害資資產(chǎn)委

45、托人權(quán)權(quán)益的情況下下可更改上述述原則，但最最遲應(yīng)在新的的原則實(shí)施前前3個(gè)工作日日告知資產(chǎn)委委托人。資產(chǎn)產(chǎn)管理人提前前3個(gè)工作日日在網(wǎng)站公告告前述調(diào)整事事項(xiàng)即視為履履行了告知義義務(wù)。（四）參與的金金額限制特定客戶在資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃存存續(xù)期開放日日購(gòu)買資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的，單筆購(gòu)購(gòu)買金額應(yīng)不不低于100萬(wàn)元人人民幣（不含含參與費(fèi)用），已已持有資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的投資者在在資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃存續(xù)期開開放日追加購(gòu)購(gòu)買資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額的的除外。追加加購(gòu)買金額應(yīng)應(yīng)為10萬(wàn)元元人民幣的整整數(shù)倍，委托托人在追加后后持有的總計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈值值應(yīng)不低于1100萬(wàn)元人人民幣。在符合上述規(guī)定定的前提下，資資產(chǎn)管理人可可

46、根據(jù)市場(chǎng)情情況，合理調(diào)調(diào)整對(duì)參與金金額的數(shù)量限限制。（五）參與的費(fèi)費(fèi)用資產(chǎn)管理計(jì)劃無(wú)無(wú)參與費(fèi)用。（六）拒絕或暫暫停參與的情情形及處理1、在如下情況況下，資產(chǎn)管管理人可以拒拒絕接受特定定客戶的參與與申請(qǐng)：（1）資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額持持有人達(dá)到2200戶。（2）根據(jù)市場(chǎng)場(chǎng)情況，資產(chǎn)產(chǎn)管理人無(wú)法法找到合適的的投資品種，或或其他可能對(duì)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃業(yè)績(jī)產(chǎn)生生負(fù)面影響，從從而損害現(xiàn)有有資產(chǎn)委托人人的利益的情情形。（3）因資產(chǎn)管管理計(jì)劃收益益分配等原因因，使資產(chǎn)管管理人認(rèn)為短短期內(nèi)接受參參與可能會(huì)影影響或損害現(xiàn)現(xiàn)有資產(chǎn)委托托人利益的。（4）資產(chǎn)管理理人認(rèn)為接受受某筆或某些些參與申請(qǐng)可可能會(huì)影響或或損害其他

47、資資產(chǎn)委托人利利益的。（5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。資產(chǎn)管理人決定定拒絕接受某某些資產(chǎn)委托托人的參與申申請(qǐng)時(shí)，參與與款項(xiàng)將退回回資產(chǎn)委托人人賬戶。2、在如下情況況下，資產(chǎn)管管理人可以暫暫停接受特定定客戶的參與與申請(qǐng)：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致無(wú)法法受理資產(chǎn)委委托人的參與與申請(qǐng)。（2）發(fā)生導(dǎo)致致資產(chǎn)管理人人無(wú)法計(jì)算當(dāng)當(dāng)日資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈凈值的情形。（3）發(fā)生資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃合合同規(guī)定的暫暫停資產(chǎn)管理理計(jì)劃資產(chǎn)估估值情況。（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。資產(chǎn)管理人決定定暫停接受全全部或部分參參與申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。在在暫停參與的的情形消除

48、時(shí)時(shí)，資產(chǎn)管理理人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)參與業(yè)務(wù)務(wù)的辦理并予予以告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。 非交易過(guò)戶的的認(rèn)定及處理理方式（一）資產(chǎn)管理理人及注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)只受受理繼承、司司法強(qiáng)制執(zhí)行行和經(jīng)注冊(cè)登登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可可的其他情況況下的非交易易過(guò)戶。其中中：1、“繼承”是是指資產(chǎn)委托托人死亡，其其持有的計(jì)劃劃份額由其合合法的繼承人人繼承。2、“司法強(qiáng)制制執(zhí)行”是指司法機(jī)機(jī)構(gòu)依據(jù)生效效司法文書將將資產(chǎn)委托人人持有的計(jì)劃劃份額強(qiáng)制劃劃轉(zhuǎn)給其他自自然人、法人人、社會(huì)團(tuán)體體或其他組織織的情形。（二）辦理非交交易過(guò)戶業(yè)務(wù)務(wù)必須提供注注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)關(guān)資料。符合合條件的非交交易過(guò)戶申請(qǐng)請(qǐng)自申請(qǐng)受理理日起2個(gè)月月內(nèi)辦理；申申請(qǐng)

49、人按注冊(cè)冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳繳納過(guò)戶費(fèi)用用。第八部分 當(dāng)當(dāng)事人及權(quán)利利義務(wù) 本合同當(dāng)事人人的基本情況況于本合同文文首載明。 本計(jì)劃設(shè)定為為均等份額，除除本合同另有有約定外，同同類計(jì)劃份額額具有均等的的合法權(quán)益。 資產(chǎn)委托人的的權(quán)利包括但但不限于: （一）分享資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)收益；（二）參與分配配清算后的剩剩余資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（三）按照本合合同的約定參參與和退出資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃；（四）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理人及資資產(chǎn)托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況；（五）按照本合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式獲獲得資產(chǎn)管理理計(jì)劃的運(yùn)作作信息資料；（六）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利

50、；（七）委托人持持有的同類資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額設(shè)定為為均等份額，除除本合同另有約約定外，資產(chǎn)產(chǎn)委托人持有有的每份同類類計(jì)劃份額具具有同等的合合法權(quán)益。 資產(chǎn)委托人的的義務(wù)包括但但不限于: （一）遵守本合合同；（二）交納購(gòu)買買資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額的款款項(xiàng)及規(guī)定的的費(fèi)用；（三）在持有的的資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃虧損或者終終止的有限責(zé)責(zé)任；（四）及時(shí)、全全面、準(zhǔn)確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等基本情況況；（五）向資產(chǎn)管管理人或其代代理銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供法律法法規(guī)規(guī)定的信信息資料及身身份證明文件件，配合資產(chǎn)產(chǎn)管理人履行行反洗錢義務(wù)務(wù)；（

51、六）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為；（七）不得從事事任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃及其投資人人、資產(chǎn)管理理人管理的其其他資產(chǎn)及資資產(chǎn)托管人托托管的其他資資產(chǎn)合法權(quán)益益的活動(dòng)；（八）按照本合合同的規(guī)定繳繳納資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)，并承擔(dān)因因資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作作產(chǎn)生的其他他費(fèi)用；（九）以管理人人的名義，代代表專項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃行行使投資過(guò)程程中產(chǎn)生的權(quán)權(quán)屬登記等權(quán)權(quán)利；（十）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他義務(wù)。 資產(chǎn)管理人的的權(quán)利包括但但不限于: （一）按照本合合同的約定, 獨(dú)立管理理和運(yùn)用資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)；（二）依照本合合同的約定, 及時(shí)、足額獲獲得

52、資產(chǎn)管理理人報(bào)酬；（三）依照有關(guān)關(guān)規(guī)定行使因因資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資資所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利；（四）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定, 監(jiān)督資產(chǎn)托托管人, 對(duì)于資產(chǎn)產(chǎn)托管人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為, 對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人的利益造造成重大損失失的, 應(yīng)及時(shí)采采取措施制止止, 并報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（五）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)代代理銷售資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃，制制定和調(diào)整有有關(guān)資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售的的業(yè)務(wù)規(guī)則，并并對(duì)代理銷售售機(jī)構(gòu)的銷售售行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督；（六）自行擔(dān)任任或者委托經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)認(rèn)定可辦理理開放式證券券投資基金份份額登記業(yè)務(wù)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管

53、管理計(jì)劃份額額的注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)，并對(duì)對(duì)注冊(cè)登記機(jī)機(jī)構(gòu)的代理行行為進(jìn)行必要要的監(jiān)督和檢檢查；（七）委托其母母公司對(duì)專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃進(jìn)行投資資管理；（八）委托其他他機(jī)構(gòu)對(duì)投資資涉及的資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)評(píng)估等；（九）以管理人人的名義，代代表專項(xiàng)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃行行使投資過(guò)程程中產(chǎn)生的權(quán)權(quán)屬登記等權(quán)權(quán)利；（十）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 資產(chǎn)管理人的的義務(wù)包括但但不限于: （一）辦理資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的備案手續(xù)；（二）自本合同同生效之日起起, 以誠(chéng)實(shí)信信用、勤勉盡盡責(zé)的原則管管理和運(yùn)用資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（三）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進(jìn)行投資分分析、決策

54、，并并以專業(yè)化的的經(jīng)營(yíng)方式管管理和運(yùn)作資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)；（四）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控控制、法律合合規(guī)、財(cái)務(wù)管管理及人事管管理等制度, 保證所管理的的資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其其管理的基金金財(cái)產(chǎn)、其他他委托財(cái)產(chǎn)和資資產(chǎn)管理人的的固有財(cái)產(chǎn)相互互獨(dú)立, 對(duì)所管理理的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理, 分別記賬賬, 進(jìn)行投資資；（五）除依據(jù)法法律法規(guī)、本合同及其其他有關(guān)規(guī)定定外, 不得為資資產(chǎn)管理人及及任何第三人人謀取利益, 不得委托托第三人運(yùn)作作資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（六）辦理或者者委托經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定定可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)代為為辦理資產(chǎn)管管理計(jì)劃份額額的登記事宜宜；（七）依據(jù)本合

55、合同接受資產(chǎn)產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管管人的監(jiān)督；（八）以資產(chǎn)管管理人的名義義，代表資產(chǎn)產(chǎn)委托人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實(shí)施施其他法律行行為；（九）按照試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)定定, 編制并并向資產(chǎn)委托托人報(bào)送資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)報(bào)告, 對(duì)報(bào)告期期內(nèi)資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作等等情況做出說(shuō)說(shuō)明；（十）按照試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)定定，編制季度度及年度報(bào)告告，并向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)備案案；（十一）計(jì)算并并根據(jù)本合同同的規(guī)定向資資產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)告資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額凈凈值；（十二）進(jìn)行資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃會(huì)計(jì)核算；（十三）保守商商業(yè)秘密, 不得泄露資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的投資計(jì)劃、投投資意向等，監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有有規(guī)

56、定的除外外；（十四）保存資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的全全部會(huì)計(jì)資料料，并妥善保保存有關(guān)的合合同、協(xié)議、交交易記錄及其其它相關(guān)資料料；（十五）公平對(duì)對(duì)待所管理的的不同財(cái)產(chǎn),不得從事任任何有損資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動(dòng)；（十六）對(duì)相關(guān)關(guān)交易主體和和資產(chǎn)進(jìn)行全全面的盡職調(diào)調(diào)查，形成書書面工作底稿稿，并制作盡盡職調(diào)查報(bào)告告；（十七）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。 資產(chǎn)托管人的的權(quán)利包括但但不限于: （一）依照本合合同的約定, 及時(shí)、足足額獲得資產(chǎn)產(chǎn)托管費(fèi)；（二）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管管理人對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作,

57、對(duì)于資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為, 對(duì)資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人的利益造造成重大損失失的情形, 有權(quán)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)并并采取必要措措施；（三）根據(jù)本合合同的約定, 依法保管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（四）國(guó)家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。 資產(chǎn)托管人的的義務(wù)包括但但不限于: （一）安全保管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（二）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管管部門, 具有符合合要求的營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所, 配備足夠夠的、合格的的熟悉資產(chǎn)托托管業(yè)務(wù)的專專職人員, 負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托托管事宜；（三）對(duì)所托管管的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別設(shè)置賬賬戶, 確保資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的完整與與獨(dú)立；（四）

58、除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外, 不得為資資產(chǎn)托管人及及任何第三人人謀取利益, 不得委托托第三人托管管資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；（五）按規(guī)定開開設(shè)和注銷資產(chǎn)管管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的資金賬戶戶；（六）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃份份額凈值；（七）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人編制制的資產(chǎn)管理理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的投資報(bào)告，并并出具書面意意見；（八）編制資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃的的年度托管報(bào)報(bào)告，并向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)備備案；（九）按照本合合同的約定, 根據(jù)資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資指令, 及時(shí)辦理清清算、交割事事宜；（十）按照法律律法規(guī)及監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)規(guī)定，保存存資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活動(dòng)有有關(guān)的合同、協(xié)協(xié)議、憑證等等文件資料；（十一

59、）公平對(duì)對(duì)待所托管的的不同財(cái)產(chǎn), 不得從事事任何有損資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)及其他他當(dāng)事人利益益的活動(dòng)；（十二）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有規(guī)定外，不不得向他人泄泄露；（十三）按照法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)管管理人的投資資運(yùn)作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的投資指令令違反法律、行行政法規(guī)和其其它有關(guān)規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)拒拒絕執(zhí)行，立立即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人并及及時(shí)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)；資資產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交易易程序已經(jīng)生生效的投資指指令違反法律律、行政法規(guī)規(guī)和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知資產(chǎn)管理人人并

60、及時(shí)報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)；（十四）國(guó)家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。第九部分 資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的登記記 資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的注冊(cè)登登記業(yè)務(wù)指資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃的登記、存存管、清算和和結(jié)算業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托人人資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃賬戶建立立和管理、資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃份額的注冊(cè)冊(cè)登記、資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃銷銷售業(yè)務(wù)的確確認(rèn)、清算和和結(jié)算、代理理發(fā)放紅利、建建立并保管資資產(chǎn)委托人名名冊(cè)等。 本計(jì)劃的注注冊(cè)登記業(yè)務(wù)務(wù)由資產(chǎn)管理理人負(fù)責(zé)辦理理。注冊(cè)登記記機(jī)構(gòu)享有如如下權(quán)利：（一）建立和管管理資產(chǎn)委托托人的資產(chǎn)管管理計(jì)劃賬戶戶；（二）取得注冊(cè)冊(cè)登記費(fèi)；（三）保管資產(chǎn)產(chǎn)委托人開戶戶資料、