三月上旬證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》期末復(fù)習(xí)與鞏固一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)【參考答案】：A【解析】基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。2、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理人D、基金投資顧問(wèn)【參考答案】：C【解析】證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。3、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（）。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、修正的美式期權(quán)D、大西洋期權(quán)【參考答案】：B4、關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述錯(cuò)誤的是（）。A、無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具C、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)D、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度【參考答案】：D5、20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式全面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（）。A、短期債券B、實(shí)物債券C、憑證式債券D、記賬式債券【參考答案】：B6、新《公司法》規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A、25%B、30%C、35%D、40%【參考答案】：B7、金融期貨的保證金賬戶必須保持一個(gè)最低水平，稱為維持保證金，這一水平一般為初始保證金的（）。A、O～25%B、25%～50%C、50%～75%D、75%～l00%【參考答案】：C8、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，分為（）。A、平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證B、認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D、美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證【參考答案】：C9、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為（）。A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、投機(jī)功能D、套利功能【參考答案】：A10、依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊(cè)資本不低于（）億元人民幣。A、1B、2C、3D、0.5【參考答案】：C【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)符合以下條件：有符合《公司法》規(guī)定的章程；注冊(cè)資本不少于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；主要股東從事相關(guān)業(yè)務(wù)有較好業(yè)績(jī)，注冊(cè)資本不少于三億元人民幣。11、股票價(jià)格指數(shù)期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票價(jià)格指數(shù)期貨市場(chǎng)進(jìn)行相反的操作，并通過(guò)貝塔系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場(chǎng)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。12、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A、金融遠(yuǎn)期B、金融期權(quán)C、金融互換D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【參考答案】：B【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P152。13、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）。A、《中華人民共和國(guó)證券法》B、《上市公司收購(gòu)管理辦法》C、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》D、《中華人民共和國(guó)刑法》【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P355。14、20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（）。A、美國(guó)B、英國(guó)C、法國(guó)D、德國(guó)【參考答案】：A15、下面選項(xiàng)中不是政府債券的特征的是（）。A、安全性高B、免稅待遇C、收益率高D、流通性強(qiáng)【參考答案】：C【解析】政府債券的收益率穩(wěn)定，但是不意味著收益率高。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)越小的有價(jià)證券，其收益率越低，所以C選項(xiàng)不是政府債券的特征。16、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（）。A、股票市值占GDP的比率B、證券市場(chǎng)價(jià)值C、證劵化率(證券市值/GDP)D、證券市場(chǎng)指數(shù)【參考答案】：C【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P22。17、股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A、債券證券B、證權(quán)證券C、物權(quán)證券D、要式證券【參考答案】：C18、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、融資融券業(yè)務(wù)D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【參考答案】：C19、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息O.90元，投資者A的股利收益率是（）。A、5.96%B、6.43%C、8.98%D、5.08%【參考答案】：B【解析】股利收益率又稱股息率，指投資股票獲得股利的回報(bào)率，公式為，每股股利/股價(jià)。本題中，股利收益率=O.9/14≈6.43%。20、外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A、投資者所在國(guó)B、發(fā)行者所在國(guó)C、發(fā)行地所在國(guó)D、第三國(guó)【參考答案】：C【解析】答題解析：外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷,所以選C21、（）屬于已上市流通股份。A、B股B、發(fā)起人股份C、募集法人股份D、內(nèi)部職工股【參考答案】：A【解析】掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P73。22、商業(yè)銀行在個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，較多涉及（）金融衍生品。A、獨(dú)立B、嵌入式C、利率D、外匯【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P156。23、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（）。A、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)、黃金基金C、衍生證券投資基金D、平衡性基金【參考答案】：A24、對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是（）。A、《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用B、封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式C、中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金D、截至2007年末，我國(guó)已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司【參考答案】：D25、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、13年【參考答案】：B26、結(jié)算所以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時(shí)間內(nèi)的（）成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A、平均B、最高C、最低D、最末【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P160。27、20世紀(jì)80年代，圍繞市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括（）。A、期權(quán)B、期貨C、互換D、遠(yuǎn)期【參考答案】：D28、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A、基本信息B、獎(jiǎng)勵(lì)信息C、警示信息D、收入情況信息【參考答案】：D29、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為（）。A、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化B、指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正C、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化D、選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化【參考答案】：C【解析】股票價(jià)格指數(shù)的編制分為四步。第一步，選擇樣本股。選擇一定數(shù)量有代表性的上市公司股票作為編制股票價(jià)格指數(shù)的樣本股。第二步，選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值。第三步，計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正。收集樣本股在計(jì)算期的價(jià)格并按選定的方法計(jì)算平均價(jià)格。有代表性的價(jià)格是樣本股收盤平均價(jià)。第四步，指數(shù)化。如果計(jì)算股價(jià)指數(shù)，需要將計(jì)算期的平均股價(jià)或市值轉(zhuǎn)化為指數(shù)值，即將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。30、看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。A、買人B、賣出C、持有D、都有【參考答案】：B【解析】本題考查基本概念。31、證券公司借入期限在（）年以上(含此年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況。．見(jiàn)教材第三章第三節(jié)，P101。32、股東大會(huì)是股東公司的（）。A、權(quán)力機(jī)構(gòu)B、法人代表C、監(jiān)督機(jī)構(gòu)D、決策機(jī)構(gòu)【參考答案】：A33、股權(quán)分置改革是為解決（）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。A、B股B、H股C、A股D、N股【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P75。34、1992年12月18日，（）開(kāi)辦國(guó)債期貨交易，并于1993年10月25日向社會(huì)公眾開(kāi)放，國(guó)債期貨自此開(kāi)始開(kāi)展過(guò)國(guó)債期貨交易試點(diǎn)。A、深圳證券交易所B、上海證券交易所C、北京商品交易所D、天津商品交易所【參考答案】：B35、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無(wú)關(guān)的是（）。A、公司盈利B、銀行存款利率C、各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)D、金融市場(chǎng)的波動(dòng)【參考答案】：A36、下列國(guó)債中，投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求的是（）。A、流通國(guó)債B、短期國(guó)債C、建設(shè)國(guó)債D、貨幣國(guó)債【參考答案】：A【解析】國(guó)債可以分為流通國(guó)債和非流通國(guó)債。流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行，如通過(guò)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。在許多國(guó)家，流通國(guó)債占國(guó)債發(fā)行量的大部分。37、下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的有（）。A、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買人股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股（份）或其整數(shù)倍B、在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買人債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)C、在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手D、在深圳證券交易所，股票（基金）競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股（份）【參考答案】：B【解析】在深圳證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。38、目前，我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理工作由（）負(fù)責(zé)。A、證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員的資格管理工作，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及年檢等。39、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司（）股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A、2%B、3%C、4%D、5%以上【參考答案】：D40、（）的特征是“一手交錢，一手交貨”。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易【參考答案】：A【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P158。41、證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。A、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)B、接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C、以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D、接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用【參考答案】：C42、債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。A、公開(kāi)招標(biāo)B、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式C、協(xié)商定價(jià)方式D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式【參考答案】：A【解析】熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P211。43、1918年夏天成立的（），是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A、天津市企業(yè)交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所【參考答案】：D44、基金管理費(fèi)通常按（）支付。A、日B、周C、月D、年【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P135。45、1988年國(guó)際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)樂(lè)業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【參考答案】：B46、下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（）。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D、投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣【參考答案】：D47、貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限較短，一般在（）。A、1年以內(nèi)B、1年以上2年以內(nèi)C、1年以上5年以內(nèi)D、5年以上【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P125。48、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)（）。A、33%，49%B、50%，50%C、55%，45%D、33%，50%【參考答案】：A49、當(dāng)基金面臨巨額贖回或暫停贖回的極端情況時(shí)，基金投資人有可能會(huì)承擔(dān)無(wú)法贖回或因凈值下跌而低價(jià)贖回的風(fēng)險(xiǎn)，這就是開(kāi)放式基金的（）。A、基金投資風(fēng)險(xiǎn)B、機(jī)構(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】本題考查基本常識(shí)。50、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷【參考答案】：A51、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是（）。A、一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)B、一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)C、以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的D、債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型【參考答案】：C【解析】債券發(fā)行定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的劃分，可以分為價(jià)格招標(biāo)法和收益率招標(biāo)法。價(jià)格招標(biāo)法可以分為美式招標(biāo)和荷式招標(biāo)。荷式招標(biāo)是指募滿發(fā)行額時(shí)，以投標(biāo)者中最低中標(biāo)價(jià)格為最終中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者中標(biāo)價(jià)格是單一的；美式招標(biāo)是指發(fā)行額募滿時(shí)投標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格最為最終的投標(biāo)價(jià)格，各投標(biāo)人的投標(biāo)價(jià)格是不一致的。以收益率為標(biāo)的的荷式投標(biāo)是指發(fā)行額募滿為止以投標(biāo)者之中收益率最高的收益率為最終投標(biāo)收益率，所有中標(biāo)者認(rèn)購(gòu)成本是相同的；以收益率為標(biāo)的的美式投標(biāo)是指募滿發(fā)行額時(shí)各投標(biāo)的價(jià)位處于中上的收益率為最終收益率，各投標(biāo)人認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。52、一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（）。A、金融債券B、公司債券C、地方政府債券D、中央政府債券【參考答案】：D【解析】證券信用評(píng)級(jí)的對(duì)象一般是地方政府債券、公司債券、固定股息的優(yōu)先股票等；普通股票由于風(fēng)險(xiǎn)太大，中央政府債券由于其信用度最高，所以一般不需要證券信用評(píng)級(jí)。53、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A、100B、500C、1000D、1200【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P239。54、目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行（）清算制度。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+7【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P172。55、不符合股票價(jià)格指數(shù)期貨的敘述為（）。A、1982年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨B、股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C、股價(jià)指數(shù)期貨是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的D、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的．需要而產(chǎn)生的【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：考察掌握金融期貨合約的主要種類。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P165。56、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在（）年。A、1991B、1987C、1988D、1990【參考答案】：D57、交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A、單只股票期權(quán)B、貨幣期權(quán)C、股票組合期權(quán)D、股票指數(shù)期權(quán)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P177。58、股票的（）是公司清算時(shí)每一股份代表的實(shí)際價(jià)值。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：B【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。59、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、公司股東人數(shù)不少于50人B、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C、公司債券的期限為1年以上D、公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件【參考答案】：A【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：①經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行；②公司債券的期限為1年以上；⑨公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；④債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好；⑤公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。60、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的（）。并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A、賬面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、票面價(jià)值【參考答案】：C【解析】熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P56。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（）目標(biāo)提供合理保證。A、保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C、保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)【參考答案】：A,B,C,D2、商業(yè)證券是資本證券的一大類，以下屬于商業(yè)證券的有（）。A、運(yùn)貨單B、提貨單C、商業(yè)匯票D、商業(yè)本票【參考答案】：C,D【解析】運(yùn)貨單、提貨單屬于商品證券。3、下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（）。A、平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值B、平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低C、平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大D、平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡【參考答案】：B,C,D【解析】A選項(xiàng)描述的是成長(zhǎng)型基金的特點(diǎn)。4、關(guān)于涉及證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的分類層次，敘述正確的是（）。A、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次B、第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C、第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)D、第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章【參考答案】：A,B,C,D5、證券投資基金是（）。A、指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng)、由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益C、以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金D、可投資于股票、債券和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【參考答案】：A,B,C,D6、證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證【參考答案】：A,C,D7、證券公司的主要業(yè)務(wù)是（）。A、A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C、自營(yíng)業(yè)務(wù)D、投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】新《證券法》對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開(kāi)展證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，證券資產(chǎn)管理，保薦業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)。8、證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A、商品B、價(jià)值C、財(cái)產(chǎn)權(quán)利D、風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,C,D9、《公司法》中有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓這一部分主要內(nèi)容包括（）。A、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定B、人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序C、股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置D、立法的宗旨及調(diào)整的范圍【參考答案】：A,B,C【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P321。10、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（）行為。A、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。B、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失【參考答案】：A,D【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P131。11、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要是（）。A、資金使用方向B、債券變現(xiàn)能力C、籌集資金數(shù)額D、市場(chǎng)利率的變化【參考答案】：A,B,D【解析】答案為ABD。發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：(1)資金使用方向；(2)市場(chǎng)利率變化；(3)債券的變現(xiàn)能力。12、開(kāi)展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（）。A、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券B、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券C、以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券D、以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收【參考答案】：B,C,D【解析】用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。13、短期國(guó)債的一般特征有（）。A、在貨幣市場(chǎng)占有重要地位B、流動(dòng)性強(qiáng)C、償還期為1年或1年以內(nèi)D、償還期為2年或2年以內(nèi)【參考答案】：A,B,C【解析】答案為ABC。短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債，具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。14、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要包括以下三個(gè)方面（）。A、為資金需求者提供籌措資金的渠道B、為證券二級(jí)市場(chǎng)提供了更多的交易品種C、為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D、形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化【參考答案】：A,C,D15、股價(jià)平均數(shù)的種類有（）。A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C、修正股價(jià)平均數(shù)D、指數(shù)平均數(shù)【參考答案】：A,B,C16、下列說(shuō)法中，符合無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（）。A、便于分割B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C、為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)D、可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例【參考答案】：A,B17、2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A、中國(guó)建設(shè)銀行B、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行C、中國(guó)工商銀行D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：A,B【解析】答案為AB。2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。18、股權(quán)類期貨包括（）。A、股票價(jià)格指數(shù)期貨B、單只股票期貨C、股票組合期貨D、債券期貨【參考答案】：A,B,C【解析】D選項(xiàng)中的債券期貨屬于利率期貨，而不屬于股權(quán)類期貨。19、根據(jù)協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系，可將期權(quán)分為（）。A、實(shí)值期權(quán)B、虛值期權(quán)C、平價(jià)期權(quán)D、平值期權(quán)【參考答案】：A,B,C20、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（）。A、在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額B、繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C、承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任D、不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、外匯風(fēng)險(xiǎn)從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，大致可分為（）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)C、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,C,D2、我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。A、監(jiān)管權(quán)B、現(xiàn)場(chǎng)檢察權(quán)C、檢察權(quán)D、管理權(quán)【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)人。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P312～313。3、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有（）。A、必備的服務(wù)設(shè)備B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度D、建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D4、證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能B、籌資一投資功能C、定價(jià)功能D、資本配置功能【參考答案】：B,C,D5、指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有（）。A、費(fèi)用低廉B、風(fēng)險(xiǎn)較小C、收益率高D、可作為避險(xiǎn)套利的工具【參考答案】：A,B,D【解析】具體來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1、費(fèi)用低廉。這是指數(shù)基金最突出的優(yōu)勢(shì)。費(fèi)用主要包括管理費(fèi)用、交易成本和銷售費(fèi)用三個(gè)方面。管理費(fèi)用是指基金經(jīng)理人進(jìn)行投資管理所產(chǎn)生的成本；交易成本是指在買賣證券時(shí)發(fā)生的經(jīng)紀(jì)人傭金等交易費(fèi)用。由于指數(shù)基金采取持有策略，不用經(jīng)常換股，這些費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于積極管理的基金，這個(gè)差異有時(shí)達(dá)到了1%－3%，雖然從絕對(duì)額上看這是一個(gè)很小的數(shù)字，但是由于復(fù)利效應(yīng)的存在，在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期里累積的結(jié)果將對(duì)基金收益產(chǎn)生巨大影響。2、分散和防范風(fēng)險(xiǎn)。一方面，由于指數(shù)基金廣泛地分散投資，任何單個(gè)股票的波動(dòng)都不會(huì)對(duì)指數(shù)基金的整體表現(xiàn)構(gòu)成影響，從而分散風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)方面，由于指數(shù)基金所釘住的指數(shù)一般都具有較長(zhǎng)的歷史可以追蹤，因此，在一定程度上指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測(cè)的。3、延遲納稅。由于指數(shù)基金采取了一種購(gòu)買并持有的策略，所持有股票的換手率很低，只有當(dāng)一個(gè)股票從指數(shù)中剔除的時(shí)候，或者投資者要求贖回投資的時(shí)候，指數(shù)基金才會(huì)出售持有的股票，實(shí)現(xiàn)部分資本利得，這樣，每年所交納的資本利得稅（在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家中，資本利得屬于所得納稅的范圍）很少，再加上復(fù)利效應(yīng)，延遲納稅會(huì)給投資者帶來(lái)很多好處，尤其在累積多年以后，這種效應(yīng)就會(huì)愈加突出。4、監(jiān)控較少。由于運(yùn)作指數(shù)基金不用進(jìn)行主動(dòng)的投資決策，所以基金管理人基本上不需要對(duì)基金的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)控。指數(shù)基金管理人的主要任務(wù)是監(jiān)控對(duì)應(yīng)指數(shù)的變化，以保證指數(shù)基金的組合構(gòu)成與之相適應(yīng)。6、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。A、為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便條件B、場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便央行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作C、有利于商業(yè)銀行大規(guī)模、低成本買賣公債D、促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格．收益率趨于一致【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P235。7、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可分為（）。A、債券期貨B、外匯期貨C、利率期貨D、股權(quán)類期貨【參考答案】：B,C,D【解析】掌握金融期貨合約的主要種類。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P163。8、股票具有有價(jià)證券的特征包括（）。A、股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行B、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體D、股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P47。9、基金信息披露時(shí)，應(yīng)披露下列哪些內(nèi)容？（）A、基金招募說(shuō)明書B、臨時(shí)報(bào)告C、證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告D、涉及基金托管義務(wù)的訴訟【參考答案】：A,B,D【解析】答案為ABD、基金招募說(shuō)明書、臨時(shí)報(bào)告、涉及基金托管義務(wù)的訴訟都是《證券投資基金信息披露管理辦法》要求披露的內(nèi)容。證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告是公開(kāi)披露基金信息禁止的行為之一。10、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B11、關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（）。A、恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)B、它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計(jì)算C、恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)D、2007年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽5家公司被納入恒生指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D12、基金交易費(fèi)當(dāng)中的（）由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。A、印花稅B、過(guò)戶費(fèi)C、經(jīng)手費(fèi)D、交易傭金【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P136。13、下列關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用的說(shuō)法正確的有（）。A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本相同B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)【參考答案】：B,D【解析】熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P173。14、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。A、相對(duì)集中B、權(quán)責(zé)統(tǒng)一C、高度集中D、權(quán)責(zé)分離【參考答案】：A,B15、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須滿足的條件包括（）。A、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B、按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元【參考答案】：A,C【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P301。16、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A、自愿B、有償C、無(wú)償D、誠(chéng)實(shí)信用【參考答案】：A,B,D【解析】掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P198。17、下面屬于建構(gòu)模塊工具的有（）。A、金融遠(yuǎn)期合約B、金融期權(quán)C、金融期貨D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【參考答案】：A,B,C【解析】掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，P150。18、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司大致可分為兩類：其中一類是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)（）次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。A、1B、3C、5D、7【參考答案】：A,B,C19、證券投資基金的特點(diǎn)具體有（）。A、基金是將零散的資金匯集起來(lái)B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益C、基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度D、基本限額都極低，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券投資基金的定義和特征。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P120。20、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（）。A、浮動(dòng)利率債券B、零息債券C、附息債券D、息票累積債券【參考答案】：B,C,D【解析】根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,可分為零息債券、附息債券、息票累積債券三類。(已更正，請(qǐng)勿再提交！)四、判斷題（共40題，每題1分）。1、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù)，設(shè)10%的漲跌幅限制。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得接受客戶對(duì)買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托。因?yàn)楦鶕?jù)有關(guān)法律規(guī)定，參加證券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨(dú)立承擔(dān)投資活動(dòng)的法律責(zé)任，對(duì)其賬戶或以其名義進(jìn)行的證券買賣負(fù)全部責(zé)任。證券業(yè)從業(yè)人員接受全權(quán)委托，性質(zhì)上屬于代客戶投資決策，違背了上述規(guī)定。3、我國(guó)的上證基金指數(shù)的選樣范圍是在上海證券交易所上市的所有證券投資基金，該指數(shù)的基日指數(shù)為IOOA。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上證基金指數(shù)的基日指數(shù)為1000點(diǎn)。4、債權(quán)人一般擁有表決權(quán)，參與公司重大事項(xiàng)的審議和表決，行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P85。5、息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券，所以也常被稱為緩息債券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高。（）【參考答案】：正確7、基金在估值時(shí)，在存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值8、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布國(guó)債。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)?！緟⒖即鸢浮浚赫_10、滬深300指數(shù)的指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。（）【參考答案】：正確11、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公司發(fā)行股票和發(fā)行債券的目的是不同的。發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。12、多頭套期保值是投資者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨的交易方式。（）【參考答案】：正確【解析】多頭套期保值又稱買入套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)買進(jìn)期貨，以便在將來(lái)現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)時(shí)不至于因價(jià)格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式。因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”。13、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。（）【參考答案】：正確14、2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第l0個(gè)交易日開(kāi)始計(jì)入上證綜指，新綜指及相應(yīng)上證A股、上證8股、上證分類指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立、健全符合《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。（）【參考答案】：正確【解析】為引導(dǎo)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)，完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制，增強(qiáng)證券公司自我約束能力，推動(dòng)證券公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)2001年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》進(jìn)行了修訂，并于2003年12月15日發(fā)布，要求證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立、健全符合《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。16、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期?！緟⒖即鸢浮浚赫_17、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無(wú)面額股票。（）【參考答案】：正確18、開(kāi)放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】開(kāi)放式基金不能上市交易。19、我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20％，目前減半征收。（）【參考答案】：正確20、靈活配置型基金對(duì)股票和債券的配置比例會(huì)依據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)節(jié)。（）【參考答案】：正確【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P126。21、記賬式國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，到期前市場(chǎng)價(jià)格(凈價(jià))有可能高于或低于發(fā)行面值。（）【參考答案】：正確22、指數(shù)基金的收益一