二月《證券從業(yè)資格》綜合測(cè)試卷含答案及解析一、單項(xiàng)選擇題（共80題，每題2分）。1、從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、證券登記結(jié)算中心【參考答案】：C【解析】根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定．有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之問進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證2、記賬式國債的承銷程序主要有（）階段。Ⅰ．招標(biāo)發(fā)行Ⅱ．場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷Ⅲ．分銷Ⅳ．銀行間債券市場(chǎng)分銷A、Ⅰ.ⅡB、ⅠⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷和銀行間債券市場(chǎng)分銷都屬于分銷階段。3、在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A、3年B、6年C、10年D、20年【參考答案】：A【解析】根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。4、下列不屬于證券法所調(diào)整的有價(jià)證券的是（）。A、企業(yè)債券B、政府債券C、股票D、匯票【參考答案】：D【解析】各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等不受證券法調(diào)整。5、2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有（）。Ⅰ．進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度Ⅱ．對(duì)證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類監(jiān)管Ⅲ．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系Ⅳ．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定；對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類；建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系；確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度；增加了對(duì)證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。6、股份掛牌后．掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露（）。Ⅰ．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ．臨時(shí)報(bào)告Ⅲ．年度報(bào)告Ⅳ．半年度報(bào)告A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：B【解析】股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。7、以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是（）。A、上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B、機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例C、持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額D、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例【參考答案】：A【解析】基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例；(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例；(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。8、證券交易結(jié)算方式有（）。I.全額結(jié)算II.凈額結(jié)算III.雙向結(jié)算IV.單一結(jié)算A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】證券交易結(jié)算方式有全額結(jié)算和凈額結(jié)算。9、關(guān)于我國期貨持倉限額制度的說法，正確的是（）。A、同一客戶在不同交易所的持倉限額應(yīng)保持一致B、同一會(huì)員在不同交易所的持倉限額應(yīng)保持一致C、同一交易所的期貨品種的持倉限額應(yīng)保持一致D、交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額【參考答案】：D【解析】我國期貨交易所對(duì)持倉限額制度一般有如下規(guī)定：①交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額；②釆用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；③套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉不受限制；④同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合約不得超出該客戶的持倉限額；⑤會(huì)員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。10、同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須（）完成交易。A、自行對(duì)沖B、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交C、與委托人協(xié)商對(duì)沖D、報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖【參考答案】：B【解析】同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易，不得自行對(duì)沖。11、基金管理人比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為（）。Ⅰ．能較好地認(rèn)識(shí)基金的性質(zhì)、來源和種類Ⅱ．能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合Ⅳ．能在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)行更新A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)管理方面具有某些優(yōu)勢(shì)，如能較好地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險(xiǎn)．并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場(chǎng)變動(dòng)的情況下．及時(shí)地對(duì)投資組合進(jìn)行更新．從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。12、基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰（）。I.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的II.挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的III.未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)IV.泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員被處罰的情形?；痄N售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在下列情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰：未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的；未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品；挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的；未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的。13、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿（）個(gè)月。A、6B、10C、12D、24【參考答案】：C【解析】詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿12個(gè)月。14、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是（）A、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)B、證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所C、證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所D、證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：C【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)無形的市場(chǎng)15、證券業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括（）。I.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票II.與委托人約定分享投資收益III.代理委托人從事證券投資IV.利用傳播媒介傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】題干選項(xiàng)均為證券業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的一般性禁止性行為。16、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。I.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈II.上市公司被宣告破產(chǎn)III.公司股本總額發(fā)生變化IV.上市公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：B【解析】根據(jù)規(guī)定，公司股本總額發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。因此選項(xiàng)C不符合規(guī)定。17、股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的（）憑證A、所有權(quán)B、債權(quán)C、債務(wù)D、優(yōu)先受償權(quán)【參考答案】：A【解析】股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的所有權(quán)憑證。18、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（）。A、3人B、4人C、5人D、6人【參考答案】：A【解析】有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。19、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。Ⅰ．真實(shí)Ⅱ．準(zhǔn)確Ⅲ．公正Ⅳ．規(guī)范A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第6條的規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。20、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有（）。Ⅰ．衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)Ⅱ．其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)Ⅲ．不要求初始凈投資Ⅳ．在未來某一日期結(jié)算A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】獨(dú)立衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具，具有下列特征：其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)；不要求初始凈投資；在未來某一日期結(jié)算。21、下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（）。Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】根據(jù)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。22、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。23、封閉式基金的固定存續(xù)期是（）。A、5年以上B、15年以上C、半年以上D、無固定期限【參考答案】：A【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。24、下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是（）。A、銅B、黃金C、天然橡膠D、白銀【參考答案】：C【解析】金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。25、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、15B、30C、45D、60【參考答案】：C【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。26、關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。I.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織，具有獨(dú)立法人地位II.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)III.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式IV.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】上述關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述都是正確的。27、以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。I.期貨交易所擅自上市合約II.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)III.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易IV.期貨交易所違反規(guī)定使用收益A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II【參考答案】：D【解析】D28、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B、證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)C、兩個(gè)證券公司相互之間存在控制關(guān)系的，可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)D、兩個(gè)證券公司受同一單位控制的不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)【參考答案】：C【解析】?jī)蓚€(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外29、以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有（）。Ⅰ．批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ．依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為Ⅲ．管理信貸征信業(yè)Ⅳ．統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)V．對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.VD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【參考答案】：B【解析】Ⅱ項(xiàng)屬于保監(jiān)會(huì)的職責(zé)；Ⅲ項(xiàng)屬于人民銀行的職責(zé)；V項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。30、期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在（）及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知A、三個(gè)交易日內(nèi)B、兩個(gè)交易日內(nèi)C、下一交易日開市前D、當(dāng)日【參考答案】：D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。31、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（）。I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件II.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正IV.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保A、II、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】證券公司不可以直接或者間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。32、金融市場(chǎng)的功能有（）。Ⅰ．資金融通集聚功能Ⅱ．財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能Ⅲ．優(yōu)化資源配置功能Ⅳ．調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能V．反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.VC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.VD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V.【參考答案】：D【解析】D33、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、期貨交易所有直接或者間接參與期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、期貨交易所拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的，可以責(zé)令停業(yè)整頓C、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上10萬元以下的罰款D、期貨交易所未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的，責(zé)令改正，給予警告【參考答案】：C【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款。34、證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)籌備股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，文件的保管和股東的管理。A、高級(jí)管理層B、監(jiān)事C、合規(guī)負(fù)責(zé)人D、董事會(huì)秘書【參考答案】：D【解析】證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)籌備股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，文件的保管和股東的管理。35、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是（）。I.采用會(huì)員制II.實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制III.最高權(quán)力機(jī)關(guān)是會(huì)員大會(huì)IV.理事會(huì)是執(zhí)行機(jī)構(gòu)A、I、II、III、IVB、I、IIC、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】上述關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述都是正確的。36、證券、期貨投資咨詢及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)包括（）。I.代理投資人從事證券、期貨買賣II.向投資人承諾證券、期貨投資收益III.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易IV.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】題干所述均為證券、期貨投資咨詢及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動(dòng)。37、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是（）.A、承擔(dān)賠償責(zé)任B、維護(hù)委托人的權(quán)益C、嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)D、盡量使買賣雙方按自己意愿成交【參考答案】：C【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。38、通過發(fā)行（）所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、記名股票D、無記名股票【參考答案】：B【解析】普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。39、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（）。A、由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任B、由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任C、由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任D、由客戶自己承擔(dān)責(zé)任【參考答案】：A【解析】按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。40、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人自購股票的，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A、20B、12C、36D、40【參考答案】：C【解析】證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人自購股票；在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。41、（）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A、證券公司債券B、證券公司次級(jí)債務(wù)C、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)D、財(cái)務(wù)公司債券【參考答案】：A【解析】略42、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A、監(jiān)管部門B、中介機(jī)構(gòu)C、金融產(chǎn)品發(fā)行人D、金融產(chǎn)品購買人【參考答案】：C【解析】代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。43、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的關(guān)系是（）。A、委托代理關(guān)系B、法定代理關(guān)系C、指定代理關(guān)系D、表見代理關(guān)系【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的關(guān)系是委托代理關(guān)系。44、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。Ⅰ．核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利Ⅲ．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ．最近3年沒有重大違法違規(guī)行為A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：具有良好的公司治理機(jī)制；核心資本充足率不低于4%；最近3年連續(xù)盈利：貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；最近3年沒有重大違法違規(guī)行為；中國人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請(qǐng)，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個(gè)別條件。45、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理暫停條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。I.保證金制度II.每日結(jié)算制度III.漲跌停板制度IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等。46、（）是指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。A、自助委托B、電話自動(dòng)委托C、人工電話委托D、柜臺(tái)委托【參考答案】：C【解析】人工電話委托是指客戶將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。47、下列說法中，正確的有（）。Ⅰ．證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式Ⅱ．全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式Ⅲ．上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行Ⅳ．根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的．應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。48、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。I.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)II.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易III.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金IV.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)A、I、III、IVB、I、IVC、I、II、IVD、I、II、III【參考答案】：C【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。49、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。I.薪酬與提名委員會(huì)II.審計(jì)委員會(huì)III.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)IV.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)A、II、III、IVB、I、IVC、I、II、III、IVD、I、II、III【參考答案】：D【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。50、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的．停業(yè)整頓的期限不超過（）。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、1年【參考答案】：C【解析】根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。51、下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有（）。Ⅰ．經(jīng)理Ⅱ．副經(jīng)理Ⅲ．監(jiān)事Ⅳ．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。52、下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是（）。A、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B、在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C、收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東D、采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票【參考答案】：D【解析】根據(jù)《證券法》第93條的規(guī)定，采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。53、對(duì)公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。Ⅰ．公司股東Ⅱ．管理層Ⅲ．員工Ⅳ．外部利益相關(guān)者A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【參考答案】：C【解析】對(duì)于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關(guān)者之間的關(guān)系及其制衡狀況，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成及運(yùn)作等因素。54、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括（）。A、資產(chǎn)收益B、選擇管理者C、批準(zhǔn)破產(chǎn)D、參與重大決策【參考答案】：C【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。55、下列說法中，正確的是（）。I.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式II.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式III.余額包銷是指證券公司在承銷期結(jié)束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式IV.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷A、I、II、III、IVB、I、II、IIIC、I、III、IVD、II、IV【參考答案】：D【解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷可分為全額包銷和余額包銷兩種：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式；②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。56、在美國，可將（）視為無風(fēng)險(xiǎn)利率。A、長(zhǎng)期國債利率B、短期國庫券利率C、一年期存款利率D、一年期貸款利率【參考答案】：B【解析】美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，把短期國庫券利率稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率。57、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。I.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄II.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)III.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)IV.買賣法律明文禁止買賣的證券A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III【參考答案】：A【解析】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：（1）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。（2）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。（3）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。（4）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。（5）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（6）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能58、以下關(guān)于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。A、所有人員均無需取得基金從業(yè)資格B、所有人員均需要取得基金從業(yè)資格C、取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數(shù)D、取得基金從業(yè)資格的人數(shù)需達(dá)到法定人數(shù)【參考答案】：D【解析】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金59、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。Ⅰ.潛在虧損是有限的Ⅱ.潛在虧損是無限的Ⅲ.潛在盈利是有限的Ⅳ.潛在盈利是無限的A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費(fèi)，而可能取得的盈利卻是無限的；相反，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權(quán)費(fèi)，而可能遭受的損失卻是無限的。60、股東大會(huì)一般每（）定期召開一次。A、兩年B、一年C、半年D、一月【參考答案】：B【解析】股東大會(huì)一般每年定期召開一次。61、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A、2B、1C、3D、半【參考答案】：A【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。62、企業(yè)短期融資券注冊(cè)會(huì)議原則上（）召開一次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A、每周；3B、每月；10C、每月；7D、每周；5【參考答案】：D【解析】企業(yè)短期融資券注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開一次，由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。63、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.證券投資咨詢Ⅲ.市場(chǎng)操縱Ⅳ.內(nèi)幕交易A、Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：A【解析】此題選項(xiàng)Ⅲ、Ⅳ錯(cuò)得很明顯。64、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的有（）。Ⅰ.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)Ⅱ.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票Ⅳ.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【參考答案】：C【解析】本題考查認(rèn)購的一般性原則，題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。65、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書【參考答案】：C【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。66、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B、證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C、證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D、證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【參考答案】：B【解析】監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。67、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券D、隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄【參考答案】：B【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)。68、（）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A、附有出售選擇權(quán)條款的債券B、附有贖回選擇權(quán)條款的債券C、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D、附有交換條款的債券【參考答案】：D【解析】附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利；附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利；附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股票的選擇權(quán)；附有交換條款的債券是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。69、下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有（）。Ⅰ．決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格Ⅱ．按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用．如交易傭金Ⅲ．堅(jiān)持為客戶保密制度Ⅳ．拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定；有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等；對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。70、下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有（）。Ⅰ．配股登記Ⅱ．送股登記Ⅲ．增發(fā)新股登記Ⅳ．首次公開發(fā)行登記A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【參考答案】：C【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。71、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)（）個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于（）萬股時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、90150B、120150C、90300D、120300【參考答案】：D【解析】略72、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A、25人B、51人C、76人D、100人【參考答案】：A【解析】根據(jù)《公司法》第24條的規(guī)定。有限責(zé)任公司由50