投行年度工作總結(jié)年度

工作總結(jié)篇一：投行職員年終總結(jié)時(shí)光荏苒，一年的時(shí)間轉(zhuǎn)瞬即逝?；厥走^去的20XX年，有的關(guān)心與教誨，有同事的支持與幫助，有攻堅(jiān)克難之后的喜悅與欣慰，也有惆悵彷徨之后的不悔抉擇。雖然我還是一個(gè)從事銀行工作剛剛兩年的員工，又是在年初才剛剛調(diào)到現(xiàn)在的投資銀行與金融市場部，但是經(jīng)過努力，我已經(jīng)比較熟練的掌握了新部門的業(yè)務(wù)，并成功的做了。。?！，F(xiàn)將我一年中的工作情況作如下總結(jié)：一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身素質(zhì)由于是從儲蓄調(diào)到了現(xiàn)在的投資銀行與金融市場部，我?guī)缀跏菑牧汩_始學(xué)習(xí)新的知識與業(yè)務(wù)，雖然因?yàn)檫^去沒有接觸過對公業(yè)務(wù)，幾乎可以說是沒有任何的基礎(chǔ)，但是我能夠認(rèn)真努力的去學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。在學(xué)習(xí)的過程中，我逐漸總結(jié)出了符合自身特點(diǎn)的學(xué)習(xí)方法，即比較學(xué)習(xí)。跟其他同事比，我個(gè)人欠缺的就是我需要學(xué)習(xí)的；跟其他分行同部門比，我們薄弱的就是我需要加強(qiáng)的；跟其他銀行比，與我們不同的就是我需要探索的。二、開拓創(chuàng)新，尋找新的市場增長點(diǎn)只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，增加中間業(yè)務(wù)收入，才能提高效益。我努力…。。。通過網(wǎng)絡(luò)，書籍，在領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，開拓新業(yè)務(wù)。新客戶三、忠誠執(zhí)著，為分行事業(yè)發(fā)展盡職盡責(zé)銀行是我學(xué)生時(shí)代就蒙昧以求的工作場所。畢業(yè)之后，我非常幸運(yùn)的得到了這份理想的工作。但是要成為一名合格的銀行工作人員也并不是一件非常容易的事情，必然需要不斷地學(xué)習(xí)、持續(xù)的磨練。為此，我犧牲休息時(shí)間學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，爭取機(jī)會(huì)去總行學(xué)習(xí)。等等犧牲休息時(shí)間…。。周末加班。。。任勞任怨，出差。。。新的一年里，我為自己制定了新的目標(biāo)，為了讓自己盡快成長為一名合格的銀行員工，我將著重從以下幾個(gè)方面鍛煉自己、提升自己。一、業(yè)務(wù)方面。不斷更新自己的銀行業(yè)知識庫，既要熟悉傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，又要及時(shí)掌握新興業(yè)務(wù)；既要有較高的理論水平,也要有熟練操作具體業(yè)務(wù)的能力；既要學(xué)習(xí)自己職責(zé)范圍內(nèi)的專業(yè)知識，也要主動(dòng)了解其他領(lǐng)域的相關(guān)知識。二、素質(zhì)方面。養(yǎng)成強(qiáng)烈的責(zé)任意識和服務(wù)意識。嚴(yán)格要求自己，作風(fēng)正派，潔身自愛，自覺維護(hù)銀行工作人員的良好形象。、心理方面。不斷經(jīng)受磨練，理智面對挫折和失敗，把行程成熟、穩(wěn)健的心理狀態(tài)作為自己的成長目標(biāo)。明年，。我會(huì)不斷探索、開拓創(chuàng)新、盡職盡責(zé)、盡心盡力，自己成長的同時(shí)，為分行事業(yè)的發(fā)展做出屬于我的一份貢獻(xiàn)。篇二：投資銀行個(gè)人工作總結(jié)20XX年度個(gè)人工作總結(jié)本人于20XX年7月成為XX證券投行總部的（來自:zaiDian在點(diǎn)網(wǎng)）員工，并在10月完成轉(zhuǎn)正。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)的信任和各位前輩一直以來的幫助和指導(dǎo)，比較順利的完成了從學(xué)生到證券從業(yè)人員的轉(zhuǎn)變。20XX年入職后的工作情況如下：一、20XX年工作回顧（一）XX項(xiàng)目（杷0）1、項(xiàng)目狀態(tài):進(jìn)行中;2、主要工作：（1）負(fù)責(zé)合并范圍的采購付款核查、資金循環(huán)核查和費(fèi)用核查等的財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查工作；（2）跟進(jìn)上市整改事項(xiàng)；（3）聽從領(lǐng)導(dǎo)安排、配合同事完成其他項(xiàng)目相關(guān)工作；（二）XX項(xiàng)目50）1、項(xiàng)目狀態(tài):已中止；2、主要工作：配合完成20XX年補(bǔ)中報(bào)相關(guān)工作，包括更新招股說明書董監(jiān)高及公司治理章節(jié)、財(cái)務(wù)分析部分和完成部分財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查工作。（三）XX項(xiàng)目（新三板）1、項(xiàng)目狀態(tài):進(jìn)行中；2、主要工作：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部分盡職調(diào)查和分析工作，配合同事完成其他掛牌申請所需文件和資料。（四）其他配合同事完成XX非公開發(fā)行20XX年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查工作并出具現(xiàn)場檢查報(bào)告；在領(lǐng)導(dǎo)和同事指導(dǎo)下提供XX公司資產(chǎn)證券化初步思路。二、存在的不足及改進(jìn)措施1、缺少對項(xiàng)目的整體認(rèn)知：此前做項(xiàng)目時(shí)只關(guān)注具體需要做什么工作，較少關(guān)注項(xiàng)目的意義、后續(xù)資本運(yùn)作潛力和項(xiàng)目特點(diǎn)等；缺少關(guān)注公司內(nèi)各部門聯(lián)合能為客戶提供的服務(wù)和創(chuàng)造的價(jià)值，也沒有嘗試積累該方面的資源，沒有嘗試與公司其他部門同事溝通；缺少對保薦業(yè)務(wù)流程和項(xiàng)目整體情況的認(rèn)識。提前了解工作安排，持續(xù)積累項(xiàng)目所處行業(yè)的發(fā)展情況和行業(yè)內(nèi)公司存在的特殊情況，做好案例方面的積累；有機(jī)會(huì)時(shí)多跟公司其他部門有效溝通。2、專業(yè)能力和知識水平亟需提高，對法律法規(guī)的熟悉范圍局限于自己負(fù)責(zé)的部分，沒有熟悉和掌握保薦業(yè)務(wù)整體知識框架和積累行業(yè)案例、相關(guān)事項(xiàng)案例，需要增強(qiáng)個(gè)人專業(yè)素質(zhì)以滿足自身工作需要和客戶需求。要多把個(gè)人時(shí)間轉(zhuǎn)換成工作狀態(tài)，在新入行的積累階段，多關(guān)注專業(yè)相關(guān)訊息和工作相關(guān)案例，努力通過剩余3門CPA考試和熟悉保薦業(yè)務(wù)整體知識，在工作間隙學(xué)習(xí)保代考試資料。3、綜合素質(zhì)需要提高，多跟領(lǐng)導(dǎo)和部門內(nèi)前輩學(xué)習(xí)，少說話多做事。三、20XX年工作計(jì)劃（一）完成XX項(xiàng)目申報(bào)工作XX初步計(jì)劃在20XX年2月下旬提交內(nèi)核，20XX年3月上旬完成內(nèi)核工作，走完內(nèi)部流程后，在3月中下旬制作材料和進(jìn)行申報(bào)。20XX年2月中旬至3月中下旬部分時(shí)間需要完成嘉博申報(bào)相關(guān)工作。（二）XX項(xiàng)目補(bǔ)充年報(bào)材料XX初步計(jì)劃在20XX年2月下旬進(jìn)場進(jìn)行補(bǔ)充年報(bào)材料的準(zhǔn)備工作，包括收集材料、進(jìn)行財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查和進(jìn)行函證工作等，20XX年3月完成內(nèi)核工作和走完內(nèi)部流程后，在3月底至北京制作材料和進(jìn)行申報(bào)。20XX年2月下旬至3月下旬部分時(shí)間需要進(jìn)行XX補(bǔ)充年報(bào)相關(guān)工作。（三）跟進(jìn)XXIPO項(xiàng)目20XX年第一季度需要跟進(jìn)XX年審工作。年審結(jié)束后配合其他同事持續(xù)跟進(jìn)XX上市整改事項(xiàng)和收集申報(bào)所需材料。（四）其他項(xiàng)目和學(xué)習(xí)計(jì)劃XX股份20XX年非公開發(fā)行的持續(xù)督導(dǎo)工作已完成，待年報(bào)出具后需要幾天時(shí)間完成持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告和持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告；完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作；抓緊準(zhǔn)備CPA考試和保薦代表人考試。四、入職后的感受作為新入行的投行新成員，目前比較深的感觸是可以先不要太計(jì)較個(gè)人在項(xiàng)目中業(yè)績方面的得失，而是多計(jì)較個(gè)人在經(jīng)驗(yàn)和能力方面是否有所得。每一個(gè)項(xiàng)目對于我而言都具有挑戰(zhàn)性，抓住機(jī)會(huì)多了解項(xiàng)目都可以中獲得經(jīng)驗(yàn)，才會(huì)對以后的工作產(chǎn)生正面的影響。時(shí)間是公平的，在匆匆而逝的20XX年中，個(gè)人能夠在工作方面的獲得積累和進(jìn)步，取決于愿意付出多少時(shí)間研讀案例、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，愿意花多少時(shí)間駐扎現(xiàn)場熟悉項(xiàng)目、消化材料，是否愿意把個(gè)人時(shí)間轉(zhuǎn)化成工作時(shí)間，來換取提升業(yè)務(wù)能力的可能。從目前情況看，在這方面我目前做的很不夠，CPA尚有三門需要通過，保代考試也準(zhǔn)備得很不充分，沒有定期整理所在項(xiàng)目的相關(guān)案例和收集資本市場經(jīng)典案例，這應(yīng)該也是讓我在工作中感受壓力的原因，是目前最需要解決的問題。篇三：投行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)心得體會(huì)深港投行業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)小結(jié)（20XX年7月26日--8月1日）總行舉辦的為期七天的“投資銀行業(yè)務(wù)培訓(xùn)班”圓滿結(jié)束了。本次培訓(xùn)時(shí)間雖然短暫，但我覺得收獲很大，深受鼓舞。作為一名投資銀行業(yè)務(wù)分管經(jīng)理，深感自身知識的不足和工作的壓力，能夠參加這次培訓(xùn)，讓我感到非常榮幸和及時(shí)，同時(shí)還伴有一些激動(dòng)和壓力。在深圳和香港期間，通過考察、學(xué)習(xí)、研討，讓我進(jìn)一步認(rèn)識超前的金融管理體制、先進(jìn)的經(jīng)營理念、高效的服務(wù)流程和完善的客戶維護(hù)考核制度對投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的促進(jìn)作用，不但開闊了視野，也解決了我在工作中遇到的各種問題和困惑，更使我深入理解了營銷和服務(wù)的深層次內(nèi)涵，增強(qiáng)了營銷服務(wù)的理念和意識，學(xué)習(xí)到了更多的客戶服務(wù)技巧，對我今后的工作和學(xué)習(xí)有很大的幫助和啟發(fā)，同時(shí)也對自己的職業(yè)目標(biāo)更加有了信心。本著互相學(xué)習(xí)的態(tài)度，現(xiàn)將本次學(xué)習(xí)的心得體會(huì)匯報(bào)如下：一、發(fā)展投行業(yè)務(wù)是建設(shè)銀行具有戰(zhàn)略意義的重大舉措。投行業(yè)務(wù)在提高我行業(yè)務(wù)競爭力，調(diào)整我行客戶結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定和發(fā)展中高端客戶，優(yōu)化收入構(gòu)成，實(shí)現(xiàn)我行向全功能商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)變，有著重要的地位。理解了總行提出的投行業(yè)務(wù)“32字方針”的概念和指導(dǎo)意義，以及投行業(yè)務(wù)的內(nèi)涵，那就是投行業(yè)務(wù)的開展體現(xiàn)了一個(gè)銀行的專業(yè)化水平，是維系客戶、提高客戶質(zhì)量、改善收入結(jié)構(gòu)、樹立商業(yè)銀行形象的重要工具，能夠促進(jìn)與個(gè)人和公司業(yè)務(wù)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，并可以在不占用資本金的前提下為銀行創(chuàng)造豐厚的業(yè)務(wù)收入，尤其是在利率市場化進(jìn)程不斷加快的今天，其發(fā)展水平的提升對各家商業(yè)銀行的未來發(fā)展都至關(guān)重要。二、加大投行業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)是保證投行業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。投行業(yè)務(wù)涉及內(nèi)容非常廣泛，專業(yè)性強(qiáng)，更新速度快，對人員專業(yè)素質(zhì)要求較高。我感覺自身對投行業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)比較缺乏，知識面窄，對理財(cái)業(yè)務(wù)認(rèn)識較片面，比較粗淺，投行業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展，需要有一支專業(yè)的高素質(zhì)產(chǎn)品經(jīng)理隊(duì)伍，投行產(chǎn)品經(jīng)理的、專業(yè)化水平和理念直接影響到客戶對銀行的信任、對投行產(chǎn)品的認(rèn)可。而我行的投行產(chǎn)品經(jīng)理隊(duì)伍人員少，專業(yè)水平低，對投行業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)掌握很欠缺，更需要加大培訓(xùn)力度，建立專門的投行產(chǎn)品講師團(tuán)隊(duì)和自上而下的長效培訓(xùn)機(jī)制，加大投行業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，從二級分行高管、部門主管、產(chǎn)品經(jīng)理到支行行長、分管行長、客戶服務(wù)部經(jīng)理、客戶經(jīng)理等各個(gè)層面都需要加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制是目前投行業(yè)務(wù)發(fā)展中當(dāng)務(wù)之急的工作通過學(xué)習(xí)，我們看到香港銀行業(yè)事前風(fēng)險(xiǎn)控制、雙維評級架構(gòu)和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理制度，最大限度地降低了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高了經(jīng)營收益。通過學(xué)習(xí)使我深深體會(huì)到，風(fēng)險(xiǎn)管理不但是銀行必須做的，而且也是銀行為客戶提供一切服務(wù)的核心。以往我們?yōu)榭蛻籼峁┑慕鹑诜?wù)方案往往只是價(jià)格和產(chǎn)品的羅列，體現(xiàn)的競爭優(yōu)勢也僅僅限于價(jià)格的優(yōu)惠、擔(dān)保的減免和免費(fèi)的服務(wù)，未通過對企業(yè)本身經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的分析、發(fā)展的規(guī)劃，來制定完善的服務(wù)方案并打動(dòng)客戶，換來競爭上的優(yōu)勢和利潤的增加，換來的只是利潤的降低和風(fēng)險(xiǎn)的增加。渣打銀行的客戶分層垂直管理制度、事前風(fēng)險(xiǎn)控制流程、先進(jìn)的雙維評級模型和動(dòng)態(tài)的早期預(yù)警和壓力測試，是值得我們在以后工作中不斷學(xué)習(xí)和深入思考的，也是優(yōu)化、提高我們經(jīng)營管理工作的很好借鑒。四、加大激勵(lì)力度是提高投行產(chǎn)品經(jīng)理工作積極性的重要保證。香港銀行業(yè)擁有完善的激勵(lì)約束機(jī)制，能夠使每個(gè)團(tuán)隊(duì)、每個(gè)客戶經(jīng)理自覺按照各自職能進(jìn)行分工合作?！皼]有完美的個(gè)人，只有完美的團(tuán)隊(duì)”，香港各家金融機(jī)構(gòu)對每個(gè)客戶都有一個(gè)完善的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，并且建立了從客戶營銷、產(chǎn)品組合、風(fēng)險(xiǎn)控制、審批發(fā)放、貸后管理和績效考核等完善的激勵(lì)約束機(jī)制，有效提高了每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的工作積極性和工作責(zé)任心，并且能夠各司其職、兢兢業(yè)業(yè)的進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作，很少發(fā)生推諉扯皮、消極怠工的現(xiàn)象。香港銀行業(yè)員工積極的工作態(tài)度、高效的工作效率，一方面得益于銀行為員工樹立了成熟的管理理念，另一方面得益于銀行明確和嚴(yán)格的考核兌現(xiàn)制度。而我行的投行業(yè)務(wù)激勵(lì)政策和考核理念，相較國內(nèi)投行業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、股份制銀行的買單和考核有很大的差別和不同，但由于我行投行產(chǎn)品經(jīng)理經(jīng)常與其進(jìn)行接觸，無形中對我行的投行業(yè)務(wù)考核機(jī)制有了一定的抵觸心理，逐步導(dǎo)致積極性不高，影響了投行業(yè)務(wù)的發(fā)展。因此，我們要結(jié)合自身實(shí)際與其進(jìn)行對比，找出差距，制定完善的激勵(lì)約束機(jī)制；同時(shí)使每個(gè)產(chǎn)品經(jīng)理都認(rèn)識到，一個(gè)人的能力都是有限的，只有通過集體的力量，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)精神才能使工作做的更出色，完成得更優(yōu)秀，只有這樣我們才能實(shí)現(xiàn)“打造一流的團(tuán)隊(duì)，創(chuàng)造一流的效益”的目標(biāo)。五、提高服務(wù)客戶的意識是保障投行業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。香港銀行業(yè)具有強(qiáng)烈的服務(wù)意識和客戶凝聚力。香港作為國際金融大都市，金融機(jī)構(gòu)眾多，市場競爭激烈，客戶維護(hù)難度非常高。，，研究創(chuàng)新就是生產(chǎn)力”、“助人就是助我”，在激烈的競爭中，香港各家金融機(jī)構(gòu)將“為客戶提供優(yōu)質(zhì)、全面、高效的服務(wù)”作為工作宗旨，根據(jù)客戶需求，積極研究創(chuàng)新，各出奇招，牢牢將客戶把握在自己手中。這使我感受到，服務(wù)和效率是制勝的關(guān)鍵，產(chǎn)品創(chuàng)新是服務(wù)的重要組成部分。在市場競爭日趨激烈的今天，銀行產(chǎn)品在價(jià)格和性能上的差異表現(xiàn)得越來越不明顯，要想突出產(chǎn)品的個(gè)性化，打響自己的品牌，獲得客戶的青睞，新穎、高效和完善的客戶服務(wù)是我們致勝的法寶，客戶服務(wù)的差異性形成了產(chǎn)品的差異性，所以客戶服務(wù)是至關(guān)重要的，我們要用卓越的服務(wù)來

贏取客戶。因此，我們要進(jìn)一步樹立強(qiáng)烈的客戶服務(wù)意識，站在客戶的角度為客戶提供個(gè)性化的金融服務(wù)，要以客戶的標(biāo)準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)，并要有超越客戶的期望的標(biāo)準(zhǔn)，要充分考慮到客戶的需求，急用戶之所急，想客戶之所想，讓客戶得到超越期望的更加滿意的答復(fù)，只有這樣我們才能贏得更多的客戶。同時(shí)，我們還要進(jìn)一步梳理、優(yōu)化、精簡流程，切實(shí)提高服務(wù)效率，這樣才能更好服務(wù)客戶獲得客戶的信賴。七