二月下旬證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》第四次測試題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、2000年2月13日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知試行向二級市場投資者（）的辦法。A、交易注冊B、配售新股C、配售登記D、交易核準(zhǔn)【參考答案】：B【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。2、上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A、董事B、董事長C、董事會秘書D、證券事務(wù)代表【參考答案】：C3、通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。TOC\o"1-5"\h\zA、T+1B、T+2C、TD、T+3【參考答案】：C4、（）主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，中華考試論壇有能力對發(fā)行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。A、關(guān)聯(lián)方B、關(guān)聯(lián)交換C、關(guān)聯(lián)關(guān)系D、關(guān)聯(lián)交易【參考答案】：C5、上市公司非公開發(fā)行股票時，“定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價”的計算公式是（）。A、定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量B、定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額C、定價基準(zhǔn)日前20日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20日股票交易總量D、定價基準(zhǔn)日前20日股票交易總量/定價基準(zhǔn)日前20日股票交易總額【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。見教材第七章第一節(jié)，P234。6、2005年1月1日試行（），這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。A、首次公開發(fā)行股票詢價制度B、上市保薦制度C、上市審核制度D、股票定價制度【參考答案】：A7、定向發(fā)行的證券公司債券投向（）。A、境內(nèi)投資者B、個人投資者C、機(jī)構(gòu)投資者D、合格投資者【參考答案】：D【解析】合格投資者是指具有自行判斷投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險承受能力且符合一定法規(guī)規(guī)定的條件的投資者。定向發(fā)行的證券公司債券投向合格投資者。8、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以（）標(biāo)明面值，以（）認(rèn)購。A、人民幣、人民幣B、人民幣、外幣C、外幣外幣D、外幣人民幣【參考答案】：B9、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于（）。A、1億元B、3億元C、5億元D、7億元【參考答案】：C【解析】公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通的務(wù)件要熟悉。10、保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在（）個交易日內(nèi)向交易所報告，說明原因并由發(fā)行人公告。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、5D、7【參考答案】：C【解析】保薦人更換保薦代表人的應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)向交易所報告。11、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）年內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。TOC\o"1-5"\h\zA、半B、3C、2D、1【參考答案】：D12、根據(jù)我國《公司法》第一百六一七條的規(guī)定，公司法定公積金累計額為公司注冊資本（）以上的，可以不再提取。A、30%B、35%C、40%D、50%【參考答案】：D13、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市時，公眾持有的股本證券須最少由（）人持有。特殊情況除外。TOC\o"1-5"\h\zA、50B、80C、100D、150【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。見教材第十章第三節(jié)，P392。14、輔導(dǎo)對象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級管理人員及（）。A、持有3%以上（含3%）股份的股東（或其法定代表人）B、持有3%以上（不含3%）股份的股東C、持有5%以上（含5%）股份的股東（或其法定代表人）D、持有5%以上（不含5%）股份的股東【參考答案】：C15、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人（）次回售的權(quán)利。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十五條規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次回售的權(quán)利。這一點(diǎn)對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也同樣適用。16、記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于（）來發(fā)行。A、中國人民銀行分配B、商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)C、財政部國債服務(wù)部D、證券交易所交易系統(tǒng)【參考答案】：D17、發(fā)行公司債，則公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行完畢。A、6個月；24個月B、6個月；12個月C、12個月；12個月D、12個月；6個月【參考答案】：A【解析】考生應(yīng)掌握這兩個數(shù)字。18、在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個方面，其中哪一項(xiàng)收入有可能無法確保實(shí)現(xiàn)？（）A、差價收益B、發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益C、資金占用利息收入D、留存自營國債的交易收益【參考答案】：A【解析】差價收益收入有可能無法確保成為國債承銷收入的主要來源。19、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指（）。A、證券公司短期融資券B、證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券C、證券公司發(fā)行的次級債券D、證券公司資產(chǎn)支持證券【參考答案】：A20、保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。A、不高于100%B、不低于100%C、不低于80%D、不高于80%【參考答案】：A21、要通過交易所集中競價系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)和固定收益證券綜合電子平臺進(jìn)行交易，要求公司債券上市前，發(fā)行人最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的（）倍。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、1.5C、2D、2.5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的額度申請、發(fā)行申報、發(fā)行申請文件的內(nèi)容。見教材第九章第四節(jié)，P318。22、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。TOC\o"1-5"\h\zA、100B、300C、500D、800【參考答案】：C23、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過（）的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。TOC\o"1-5"\h\zA、100人B、200人C、300人D、500人【參考答案】：B24、執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險，屬于會計報表審計的（）。A、審計回顧階段B、計劃階段C、實(shí)施審計階段D、審計完成階段【參考答案】：B【解析】會計報表審計計劃階段的主要工作包括：調(diào)查、了解被審計單位的基本情況，與被審計單位簽訂審計業(yè)務(wù)約定書，執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風(fēng)險，編制審計計劃。25、當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。A、30%B、20%C、10%D、5%【參考答案】：C26、股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會的職權(quán)可以概括為（）。A、決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)B、決定權(quán)和審批權(quán)C、經(jīng)營權(quán)和決定權(quán)D、經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)【參考答案】：B27、（）是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務(wù)會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。A、價值重估B、資金核實(shí)C、清產(chǎn)核資D、損益認(rèn)定【參考答案】：D28、轉(zhuǎn)債上市公告書無須披露（）。A、發(fā)行規(guī)模B、發(fā)行總額的確定依據(jù)C、轉(zhuǎn)股的具體程序D、轉(zhuǎn)股價格【參考答案】：B29、（）是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。A、總資本B、凈利潤C(jī)、凈收益D、凈資本【參考答案】：D30、以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起（）編制上市公司收購報告書。A、3日內(nèi)B、5日內(nèi)C、10日內(nèi)D、15日內(nèi)【參考答案】：A【解析】熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則。見教材第十一章第二節(jié)，P425。31、上市公司非公開發(fā)行新股是指（）。A、上市公司向不特定對象發(fā)行新股B、上市公司向特定對象發(fā)行新股C、向原股東配售股份D、向不特定對象公開募集股份【參考答案】：B32、對特殊情況需要延長出資時間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的（）以上，1年內(nèi)付清全部對價，并按實(shí)際繳付的出資比例分配收益。A、20%B、60%C、70%D、80%【參考答案】：B【解析】對特殊情況需要延長出資時間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上，1年內(nèi)付清全部對價，并按實(shí)際繳付的出資比例分配收益。33、下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是（）A、可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本B、大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是有抵押的債券C、利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股D、可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整【參考答案】：D34、第9號準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的（）。A、一般要求B、最低要求C、最高要求D、參考要求【參考答案】：B35、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（）。A、不超過包銷數(shù)額15%的股份B、不少于包銷數(shù)額15%的股份C、不超過包銷數(shù)額20%的股份D、不少于包銷數(shù)額20%的股份【參考答案】：A36、按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行（）。A、產(chǎn)權(quán)界定B、報表審計C、清產(chǎn)核資D、資產(chǎn)評估【參考答案】：C37、與證券發(fā)行公司聯(lián)系緊密，且欲長期投資于該公司的法人，稱為（）。A、機(jī)構(gòu)投資者B、一般法人投資者C、戰(zhàn)略投資者D、戰(zhàn)術(shù)投資者【參考答案】：C38、在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的（）個工作日內(nèi)發(fā)行。TOC\o"1-5"\h\zA、2B、3C、4D、5【參考答案】：B【解析】掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露的基本要求。見教材第五章第三節(jié)，P171。39、合格投資者要求注冊資本在（）萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（）萬元以上。A、2000，3000B、1000，3000C、100，200D、1000，2000【參考答案】：D40、可交換公司債券面值為每張人民幣（）元，發(fā)行價格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)通過市場詢價確定。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、100D、1000【參考答案】：C【解析】可交換公司債券面值為每張人民幣］00元，發(fā)行價格則由一E市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)通過市場詢價確定。41、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值，是（）希望解決的問題。A、MM公司稅模型8、米勒模型C、破產(chǎn)成本模型D、代理成本【參考答案】：C【解析】既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費(fèi)用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值，是破產(chǎn)成本模型希望解決的問題。破產(chǎn)成本模型是在MM理論的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，更符合實(shí)際情況。42、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采用（）方式。A、包銷B、代銷C、直銷D、傳銷【參考答案】：B【解析】上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。43、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司（）審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。A、股東大會B、監(jiān)事會C、董事會D、總經(jīng)理【參考答案】：C44、深圳證券交易所的轉(zhuǎn)債上市月費(fèi)最高不超過（）元。TOC\o"1-5"\h\zA、500B、1000C、2000D、3000【參考答案】：C45、上市公司應(yīng)當(dāng)在（），辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個工作日內(nèi)B、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個工作日內(nèi)C、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)D、可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個工作日內(nèi)【參考答案】：C46、公開募集證券說明書自（）內(nèi)有效。A、最后簽署之日起3個月B、最后簽署之日起6個月C、最后簽署之日起12個月D、最后簽署之日起2年【參考答案】：B47、財務(wù)顧問在將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。TOC\o"1-5"\h\zA、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握上市公司并購重組財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)許可和業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第十二章第三節(jié)，P504。48、如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在（）年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司（A股并購25%或以上）”。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、8C、10D、15【參考答案】：C49、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在（）生效。A、正式印發(fā)后B、股東大會表決后C、發(fā)起人制定后D、公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后【參考答案】：D【解析】股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后生效。50、發(fā)行人（），應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。A、重大會計政策或會計估計將要進(jìn)行變更的B、存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的C、未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的D、存在重大期后事項(xiàng)的【參考答案】：C51、企業(yè)短期融資券注冊會議原則上（）召開一次，由（）名注冊委員會委員參加。A、每月，3B、每周，5C、每周，3D、每月，5【參考答案】：B52、《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。A、5%，3日B、25%，3日C、5%，2日D、25%，2日【參考答案】：A53、發(fā)行人報送申請文件，初次報送應(yīng)提交（）。A、原件兩份，復(fù)印件兩份B、原件一份，復(fù)印件兩份C、原件一份，復(fù)印件一份D、原件一份，復(fù)印件三份【參考答案】：D54、上市公司最近（）個月受到證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。TOC\o"1-5"\h\zA、6B、12C、24D、36【參考答案】：B【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：（1）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（2）擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；（3）上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；（4）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；（6）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。55、以下屬于投資銀行業(yè)務(wù)的廣義含義的是（）。A、資產(chǎn)管理B、投資價值C、募集資金量D、發(fā)行時機(jī)【參考答案】：A【解析】廣義含義涵蓋眾多資本市場活動，包括金融融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風(fēng)險投資業(yè)務(wù)等，由此可知A選項(xiàng)屬于投資銀行業(yè)的廣義含義。56、公司配售股票的對象為：（）。A、全體股東B、配售當(dāng)日的全體股東C、股權(quán)登記日登記在冊的全體股東D、持有股票一年以上的股東【參考答案】：B【解析】了解公司配售股票的對象，即為配售當(dāng)日的全體股東。57、詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后1個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)，總結(jié)報告應(yīng)當(dāng)報（）備案。A、中國證監(jiān)會B、交易所C、財政部D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：D【解析】詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后1個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。總結(jié)報告應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案。58、在上市公司股東名冊上登記在冊的自然人、法人或者其他組織是指（）A、一致行動人B、股份持有人C、中介機(jī)構(gòu)參與人員D、股份控制人【參考答案】：B59、依據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A、100%B、50%C、30%D、10%【參考答案】：A60、發(fā)行H股的工作步驟不包括（）。A、召開首次股東大會批準(zhǔn)有關(guān)上市事宜，通過公司章程選舉董事、監(jiān)事、公司秘書B、草擬發(fā)行所需的有關(guān)文本C、向國家外匯管理局申請在香港上市D、實(shí)施企業(yè)重組【參考答案】：C【解析】H股發(fā)行的工作步驟第五步是向中國證監(jiān)會申請在香港上市。故C項(xiàng)的說法是錯誤的。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、專項(xiàng)復(fù)核報告至少應(yīng)包括（）。A、復(fù)核時間、范圍及目的B、相關(guān)責(zé)任C、履行的復(fù)核程序D、復(fù)核結(jié)論【參考答案】：A,B,C,D2、股份有限公司會計核算的基本前提有會計主體（）。A、會計分期B、會計制度C、持續(xù)經(jīng)營D、貨幣計量【參考答案】：A,C,D【解析】考生應(yīng)了解股份有限公司會計核算的基本前提。3、根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》，企業(yè)債券籌集的資金可用于（）。A、收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）B、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)C、彌補(bǔ)虧損D、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目【參考答案】：A,B,D【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：①具有良好的公司治理機(jī)制：②核心資本充足率不低于4%；③最近3年連續(xù)盈利；④貸款損失準(zhǔn)備計提充足；⑤風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；⑥最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；⑦中國人民銀行要求的其他條件。根據(jù)商業(yè)銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。4、財務(wù)顧問為目標(biāo)公司提供的服務(wù)有（）。A、預(yù)警服務(wù)B、制定反收購策略C、評價服務(wù)D、利潤預(yù)測【參考答案】：A,B,C,D5、發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于（）。A、發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、消費(fèi)貸款E、其他專門用途【參考答案】：A,B,E6、上市公司收購后的整合內(nèi)容有（）。A、并購后企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略整合B、管理制度的整合C、人事安排與調(diào)整D、經(jīng)營上的整合【參考答案】：A,B,C,D7、收購人有下列哪種情形的，構(gòu)成對上市公司的實(shí)際控制（）。A、在一個上市公司股東名冊中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外B、能夠行使、控制一個上市公司的表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東的C、持有、控制一個上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或者超過30%的，但有相反證據(jù)的除外D、通過行使表決權(quán)能夠決定一個上市公司董事會2/3以上成員當(dāng)選的【參考答案】：A,B,C【解析】D項(xiàng)中使用表決權(quán)的決定會使一半以上的董事會成員則擁有實(shí)際控股權(quán)。8、如果上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為達(dá)到（），就應(yīng)當(dāng)報送中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會審核。A、同時既有重大購買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購買和出售的資產(chǎn)總額同時達(dá)到或超過上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的總資產(chǎn)75%的交易行為B、置換入上市公司的資產(chǎn)總額達(dá)到或超過上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)70%的交易行為C、上市公司出售或置換出全部資產(chǎn)和負(fù)債，同時，收購或置換入其他資產(chǎn)的交易行為D、中國證監(jiān)會在審核中認(rèn)為存在重大問題的其他重大購買、出售、置換資產(chǎn)的交易行為【參考答案】：B,C,D9、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（）。入、核心資本充足率不低于8%B、貸款損失準(zhǔn)備計提充足C、最近2年沒有重大違法違規(guī)行為D、最近5年內(nèi)連續(xù)盈利E、最近3年連續(xù)盈利【參考答案】：B,E10、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合（）。A、具有較高的同質(zhì)性B、能夠產(chǎn)生可預(yù)測的現(xiàn)金流收入C、年收益率達(dá)到5%以上D、符合法律、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定【參考答案】：A,B,D11、被收購公司在收到收購人的通知后應(yīng)履行的職責(zé)（）。A、董事會及獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時發(fā)表意見B、董事會有必要聘請獨(dú)立財務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨