某電力管控體系的構(gòu)建與實施2007年8月國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系的內(nèi)容管控體系特點實施成果管控體系的改進和完善目錄2國華電力公司成立于1999年3月11日，作為神華集團有限責(zé)任公司的全資下屬單位，全面負責(zé)集團電力業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。目前，國華電力的業(yè)務(wù)發(fā)展主要分布在華北、東北、西北、珠江三角洲、長江三角洲等區(qū)域。一、國華電力概況3神華集團有限責(zé)任公司中國神華能源股份有限公司北京國華電力有限責(zé)任公司控股管理子公司南方分公司中電國華電力股份有限公司國華電力分公司華東分公司中電國華神木發(fā)電有限公司河北國華定洲發(fā)電有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古國華準(zhǔn)格爾發(fā)電有限責(zé)任公司廣東國華粵電臺山發(fā)電有限公司河北國華滄東發(fā)電有限責(zé)任公司北方聯(lián)合電力有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古京達發(fā)電有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古蒙華海渤灣發(fā)電有限責(zé)任公司內(nèi)蒙古蒙華烏海熱電有限責(zé)任公司浙江嘉華發(fā)電有限責(zé)任公司華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司天津國華津能濱海發(fā)電有限責(zé)任公司北京國華置業(yè)有限公司江蘇國華高資發(fā)電有限公司浙江國華浙能發(fā)電有限公司珠海國華匯達豐風(fēng)能開發(fā)有限公司北京國華物流技術(shù)有限公司北京國華電力技術(shù)研究中心有限公司北京國華杰地動力技術(shù)服務(wù)有限公司陜西國華錦界能源有限責(zé)任公司管理參股公司分公司國華太倉發(fā)電有限公司國華榮偉太倉能源有限公司國華寶日發(fā)電有限責(zé)任公司綏中發(fā)電有限責(zé)任公司天津國華盤山發(fā)電有限責(zé)任公司三河發(fā)電有限責(zé)任公司中電國華電力股份有限公司熱電分公司浙江國華余姚燃氣發(fā)電有限責(zé)任公司國華環(huán)境工程有限責(zé)任公司一、國華電力概況AngloCaymanEnergyCompany4資產(chǎn)總額裝機容量利潤總額發(fā)電量一、國華電力概況5一、國華電力概況電廠分布圖6國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系的內(nèi)容管控體系特點實施成果管控體系的改進和完善目錄7是適應(yīng)公司快速發(fā)展的必然要求是公司穩(wěn)定發(fā)展的必然要求公司的快速發(fā)展帶來了一系列管理問題，在一定程度上造成了公司系統(tǒng)內(nèi)管理的缺位、交叉甚至沖突。公司需要針對組織結(jié)構(gòu)趨于復(fù)雜、管理職能逐步細化、管理人員增多、管理范圍和管理內(nèi)容擴大等問題，盡快制訂統(tǒng)一的管控體系，形成自己的管理模式。公司著眼于長遠發(fā)展，就必須制訂系統(tǒng)、科學(xué)的管控體系，對公司進行穩(wěn)定、規(guī)范的管理。既不能對管理制度頻繁修改和更替，也不能缺乏規(guī)劃，隨意定制，避免出現(xiàn)制度之間的交叉、重疊和沖突。構(gòu)建管控體系的必要性要真正建立現(xiàn)代企業(yè)制度，必須要制訂科學(xué)規(guī)范的組織管理體系。公司把“成本控制”、“精益管理”作為推進各項工作的切入點，不僅要建立科學(xué)、系統(tǒng)的管理流程和透明、有效的管理體系，還要建立嚴謹、完善的管理制度和規(guī)范、有效的評價體系。是建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實現(xiàn)規(guī)范管理的必然要求是提高管理效率和效能的必然要求通過制定發(fā)電、基建管理系統(tǒng)等，對發(fā)電生產(chǎn)和基建管理起到非常重要的指導(dǎo)和推動作用。實踐證明，制訂科學(xué)、規(guī)范的管控體系，不僅有利于形成公司統(tǒng)一的管理體系，加強公司對下屬單位的控制力，而且可以有效提高公司的管理水平和管理效能。二、構(gòu)建管控體系的必要性8國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系重點內(nèi)容介紹管控體系特點和意義實施成果管控體系的改進和完善目錄9管控是一個風(fēng)險管理的過程，是實現(xiàn)結(jié)果的一種方式，目的在于保證企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)。它滲透于企業(yè)日常管理所固有的各項活動中，涉及到企業(yè)內(nèi)部每個層次、部門和所有員工。管控過程服務(wù)于企業(yè)的戰(zhàn)略制定，該過程是用來識別可能對企業(yè)造成潛在影響的事項并在企業(yè)風(fēng)險偏好的范圍內(nèi)管理風(fēng)險。企業(yè)管理者必須從全局、從總體層面上考慮企業(yè)的各項活動，對企業(yè)所面臨的風(fēng)險有一個總體層面上的風(fēng)險組合觀。設(shè)計合理、運行有效的管控體系能夠?qū)ζ髽I(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理的保證。管控體系是企業(yè)為達到既定的管理目標(biāo)，而在內(nèi)部實施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計劃、方法和程序，其實質(zhì)是一種全面的風(fēng)險管理三、對管控的認識10員工的誠信和道德價值觀人力資源政策和措施員工的勝任能力管理層授權(quán)和職責(zé)分工管理層的經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格企業(yè)組織結(jié)構(gòu)影響管控的重要因素三、對管控的認識11管控體系以COSO報告為基礎(chǔ)，強調(diào)四類目標(biāo)和八個要素。企業(yè)目標(biāo)戰(zhàn)略目標(biāo)高層次目標(biāo)，和組織使命方向一致，并支持使命運營目標(biāo)經(jīng)營的效率和效果，有效且高效地使用資源報告目標(biāo)財務(wù)報告的可靠性合規(guī)目標(biāo)遵循適用的法律法規(guī)三、對管控的認識12目標(biāo)制訂事項識別內(nèi)部環(huán)境監(jiān)督風(fēng)險評估信息和溝通控制活動風(fēng)險反應(yīng)核心內(nèi)容核心內(nèi)容核心內(nèi)容方式和手段橋梁和紐帶保障前提和基礎(chǔ)努力方向三、對管控的認識13國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系重點內(nèi)容介紹管控體系特點和意義實施成果管控體系的改進和完善目錄14國華電力管控體系是在強調(diào)四大管理原則的基礎(chǔ)上，從現(xiàn)代企業(yè)公司治理的發(fā)展趨勢和公司的整體發(fā)展戰(zhàn)略角度出發(fā)，對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、基本建設(shè)、生產(chǎn)運營、財務(wù)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營管理、人力資源和內(nèi)部控制等方面進行梳理整合的基礎(chǔ)上形成的。管理有效率效能的原則責(zé)權(quán)利高度統(tǒng)一的原則制約制衡的安全性原則目標(biāo)一致性的原則四、管控體系的編制152. 國華電力自成立以來即致力于建設(shè)公司的管控體系。2002年以來先后形成了基建管理系統(tǒng)、發(fā)電管理系統(tǒng)、財務(wù)管理系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等。3. 2006年，公司統(tǒng)一組織全系統(tǒng)力量進行管控體系的整合匯編工作。全部過程歷時近一年，直接參與人員多達300余人。四、管控體系的編制164. 國華電力管控體系成書為9卷11冊，2006年出版，總字數(shù)714萬字（不含采購管理系統(tǒng)修訂版）。管控體系由分系統(tǒng)和子系統(tǒng)兩個層級構(gòu)成，包含了416個制度標(biāo)準(zhǔn)，其中分系統(tǒng)包括基本管理系統(tǒng)、專業(yè)管理系統(tǒng)、保障支持系統(tǒng)和監(jiān)督評價系統(tǒng)四大管理系統(tǒng)；在分系統(tǒng)下按照管理職能和內(nèi)容的不同，又分為若干子系統(tǒng)。各系統(tǒng)自成一體，又互相支持，保持內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成一個有機整體。四、管控體系的編制17管理職能信息與溝通工作流程工作內(nèi)容和工作界面工作規(guī)范工作機構(gòu)外部法律政策內(nèi)部規(guī)章制度部門崗位編寫體例四、管控體系的編制18國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系重點內(nèi)容介紹管控體系特點和意義實施成果管控體系的改進和完善目錄19國華電力管控體系保障支持系統(tǒng)專業(yè)管理系統(tǒng)基本管理系統(tǒng)監(jiān)督評價系統(tǒng)嵌入式內(nèi)控專業(yè)化內(nèi)控五、管控體系的架構(gòu)20國華電力管控體系基本管理系統(tǒng)專業(yè)管理系統(tǒng)監(jiān)督評價系統(tǒng)保障支持系統(tǒng)企業(yè)文化戰(zhàn)略規(guī)劃公司治理預(yù)算管理項目前期開發(fā)系統(tǒng)基建管理系統(tǒng)發(fā)電管理系統(tǒng)經(jīng)營管理系統(tǒng)財務(wù)與產(chǎn)權(quán)管理人力資源管理行政管理內(nèi)部控制系統(tǒng)黨群業(yè)務(wù)技術(shù)研發(fā)管理信息化管理法律與合同管理安健環(huán)管理采購管理信息管理五、管控體系的架構(gòu)對采購管理體系進行了修編，作為管控體系的修訂版21卷次名稱內(nèi)容第一卷管控規(guī)程管控體系簡介管控體系結(jié)構(gòu)框架表業(yè)務(wù)規(guī)程第二卷基本管理體系規(guī)范匯編企業(yè)文化、戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、預(yù)算管理第三卷專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（一）項目前期開發(fā)系統(tǒng)、經(jīng)營管理體系第四卷（上）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（二）基建管理系統(tǒng)第四卷（下）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（三）基建管理系統(tǒng)第五卷（上）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（四）發(fā)電管理系統(tǒng)制度篇第五卷（下）專業(yè)管理系統(tǒng)規(guī)范匯編（五）發(fā)電管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)篇第六卷保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（一）財務(wù)管理第七卷保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（二）人力資源、行政管理、黨群管理第八卷保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（三）技術(shù)管理、信息化管理、法律與合同管理安健環(huán)管理、采購管理、信息管理第九卷監(jiān)督評價系統(tǒng)規(guī)范匯編內(nèi)部控制管理第八卷（修訂版）保障支持系統(tǒng)規(guī)范匯編（三）采購管理五、管控體系的架構(gòu)22國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系重點內(nèi)容介紹管控體系特點和意義實施成果管控體系的改進和完善目錄23授權(quán)管理體系為實現(xiàn)電力板塊的管理專業(yè)化，優(yōu)化管理流程，明確管理權(quán)限，提高管理效率，公司按照職能集中、簡化層級、合理分權(quán)、專業(yè)管理的原則建立了較為完善的授權(quán)管理體系，各單位均制定了明確的授權(quán)管理手冊。

董事/監(jiān)事授權(quán)委托書編號：授

權(quán)

人：姓

名：

性別：工作單位：

職務(wù)：住

所：

受托人：姓

名：

性別：工作單位：

職務(wù)：住

所：

授權(quán)人作為

公司的董事/監(jiān)事，茲授權(quán)委托

先生/女士（

公司董事/監(jiān)事）代表本人出席

公司

董事會/監(jiān)事會，陳述意見，并對會議議案代為行使表決權(quán)。委托權(quán)限：

委托期限：自年月日起至年月日止。

委托人：（簽名）受托人：（簽名）簽署日期：

股東授權(quán)委托書編號：授

權(quán)

人：名

稱：法定代表人：住

所：

受托人：姓

名：

性別：工作單位：

職務(wù)：住

所：

茲授權(quán)委托

先生/女士代表本單位出席

公司

股東（大）會，陳述股東意見，并對會議議案代為行使表決權(quán)。委托權(quán)限：

托期限：自年月日起至年月日止。

委托人：（簽字、蓋章）受托人：（簽名）簽署日期：

授權(quán)委托書

編號：授權(quán)人：姓名：性別：工作單位：職務(wù)：住所：

受托人：姓名：性別：工作單位：職務(wù)：住所：

現(xiàn)委托以上受托人作為授權(quán)人的代理人，負責(zé)處理如下授權(quán)事務(wù)：授權(quán)范圍：

授權(quán)期限：自年月日起至年月日止。

授權(quán)人：（簽字）受托人：（簽字）委托日期：

授權(quán)管理手冊 國華電力公司六、管控體系重點內(nèi)容介紹24則原設(shè)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)基建管理系統(tǒng)計管理標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)工作標(biāo)準(zhǔn)“小業(yè)主、大咨詢”的管理模式采取按市場競爭電價反推工程總投資等措施規(guī)范招投標(biāo)管理基建生產(chǎn)一體化管理模式建立工程建設(shè)管理信息系統(tǒng)，確保項目建設(shè)過程中的各項指標(biāo)受控六、管控體系重點內(nèi)容介紹25發(fā)電管理系統(tǒng)職責(zé)權(quán)限管理變更管理風(fēng)險管理外界服務(wù)管理生產(chǎn)安全與健康管理緊急應(yīng)變與關(guān)注公眾管理運行管理生產(chǎn)工程項目管理檢修管理生產(chǎn)準(zhǔn)備管理危險物品管理生產(chǎn)物料管理環(huán)境保護管理燃料管理科技創(chuàng)新管理生產(chǎn)運營支持管理符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理評估及改進管理六、管控體系重點內(nèi)容介紹262001年6月國華公司開始引入NOSA管理系統(tǒng)。公司系統(tǒng)內(nèi)運營電廠均達到五星標(biāo)準(zhǔn)。部分在建電廠初評在3-4星標(biāo)準(zhǔn)。通過對生產(chǎn)經(jīng)營活動中安健環(huán)方面危險源的辨識、評估和實施控制，降低現(xiàn)場作業(yè)環(huán)境的安全、健康、環(huán)保風(fēng)險，直至消除人身安全、健康和環(huán)境污染事故，并通過對管理績效進行檢討，實現(xiàn)自我的持續(xù)改進。NOSA五星安健環(huán)管理系統(tǒng)公司在NOSA實踐中，把原系統(tǒng)的精髓與電力行業(yè)先進管理理念相結(jié)合，賦予該系統(tǒng)以新的內(nèi)涵，在NOSA的CMB253框架所要求基礎(chǔ)上，結(jié)合實際制定了自己的的NOSA五星安健環(huán)管理系統(tǒng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及基本要求，建立了統(tǒng)一的安健環(huán)管理平臺。是一個基于風(fēng)險預(yù)控、持續(xù)改進為指導(dǎo)思想的安健環(huán)管理體系六、管控體系重點內(nèi)容介紹27財務(wù)管理系統(tǒng)按照企業(yè)風(fēng)險管理框架（ERM），建立公司財務(wù)風(fēng)險管理體系實施全面預(yù)算管理，加大管理力度推行財務(wù)能力模型—FCM評級管理以實施公司ERP契機，構(gòu)建公司會計信息系統(tǒng)推廣作業(yè)成本（ABC）體系在國有企業(yè)中率先采用EVA指標(biāo)評價企業(yè)經(jīng)營活動六、管控體系重點內(nèi)容介紹28企業(yè)文化企業(yè)文化總綱以人為本團隊精神崗位責(zé)任健康環(huán)境堅持誠信注重業(yè)績規(guī)范管理持續(xù)創(chuàng)新企業(yè)價值觀自我加壓的負責(zé)精神精誠團結(jié)的團隊精神愛崗敬業(yè)的奉獻精神追求卓越的創(chuàng)新精神企業(yè)精神六、管控體系重點內(nèi)容介紹理念規(guī)范系統(tǒng)行為規(guī)范系統(tǒng)視覺規(guī)范系統(tǒng)29“企業(yè)與員工共同發(fā)展”的人力資源管理平臺實行總經(jīng)理年薪制管理，強化職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)素質(zhì)建設(shè)績效管理文化，完善企業(yè)、經(jīng)營者、員工績效評價辦法建立后備人才庫，倡導(dǎo)“能力本位”理念，培養(yǎng)復(fù)合型人才推行先進的定員標(biāo)準(zhǔn)，控制公司人員總量倡導(dǎo)“大國華，大人才觀”的理念，有效配置和整合人力資源建立專業(yè)技術(shù)帶頭人和技能選手選拔、激勵機制，打通職業(yè)生涯通道六、管控體系重點內(nèi)容介紹30公司管理層內(nèi)部控制部建立和完善內(nèi)控體系開展企業(yè)績效評價開展內(nèi)控管理工作開展專項審計和調(diào)查開展公司法律事務(wù)開展公司治理業(yè)務(wù)其他職能管理部門內(nèi)控體系嵌入式內(nèi)控專業(yè)化內(nèi)控公司根據(jù)自身的快速發(fā)展和公司由職能管理向流程管理轉(zhuǎn)變的需要，于2003年底設(shè)立了內(nèi)控部，建立了內(nèi)部控制體系，對公司管理的有效性進行評價、對公司的管理風(fēng)險進行風(fēng)險預(yù)控和對公司重大決策進行跟蹤和反饋，加強事前和事中的控制。六、管控體系重點內(nèi)容介紹31考核指標(biāo)評價指標(biāo)績效評價體系基建單位其他單位發(fā)電單位六、管控體系重點內(nèi)容介紹和諧發(fā)展型本質(zhì)安全型質(zhì)量效益型科技創(chuàng)新型資源節(jié)約型32為進一步提高采購管理水平，有效控制和降低采購成本，在原有管控體系采購管理制度的基礎(chǔ)上，充分考慮公司的管理實際和管理經(jīng)驗，對采購管理體系進行了修改和完善，形成了《國華電力公司采購管理制度體系》，作為《國華電力管控體系》的修訂版。國華電力公司采購管理制度體系修訂版包含《采購管理規(guī)定》和八項管理辦法。采購項目集中采購自主采購直接采購詢價比選采購采購層級劃分采購方式劃分招標(biāo)采購供應(yīng)商采購招標(biāo)項目采購招標(biāo)六、管控體系重點內(nèi)容介紹33外包商供應(yīng)商客戶最終用戶技術(shù)財務(wù)質(zhì)量……采購采購的商務(wù)管理采購的流程管理采購的商務(wù)管理公司采購管理重點關(guān)注此環(huán)節(jié)和區(qū)域采購的商務(wù)管理：解決采購的效果和效益問題；采購的流程管理：解決采購的合規(guī)和效率問題，銷售采購供應(yīng)鏈六、管控體系重點內(nèi)容介紹34國華電力概況構(gòu)建管控體系的必要性對管控的認識管控體系的編制管控體系的架構(gòu)管控體系重點內(nèi)容介紹管控體系的特點和意義實施成果管控體系的改進和完善目錄35初步實現(xiàn)了與內(nèi)控要素的結(jié)合體現(xiàn)了COSO內(nèi)控目標(biāo)的要求體現(xiàn)了COSO大內(nèi)控的控制理念COSO報告管控體系體現(xiàn)了與COSO