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DB37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T3417—2018煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施指南GuideandstandardofcoalminedoublepreventionmechanismGuideandstandardofcoalminedoublepreventionmechanism2018091420181014山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB37/T3417DB37/T3417—2018目??次前言 IV引言 V范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本要求 2明確職責(zé) 2建立制度 2風(fēng)險分級管控 2風(fēng)險點 3風(fēng)險點劃分 3風(fēng)險點排查 3風(fēng)險辨識 3辨識組織 3風(fēng)險類型 3辨識方法 3風(fēng)險評估 3評估方法 45.3.3風(fēng)險等級確定 4制定風(fēng)險管控措施 4管控責(zé)任 4分級管控 4分區(qū)域、分系統(tǒng)、分專業(yè)管控 4風(fēng)險管控清單 5評估結(jié)果應(yīng)用 5年度風(fēng)險評估結(jié)果 5專項風(fēng)險評估結(jié)果 5崗位風(fēng)險評估結(jié)果 5臨時施工風(fēng)險評估結(jié)果 5隱患排查治理 5隱患分級 5重大隱患 5一般隱患 5隱患類型 6排查組織 6I隱患治理 6治理措施 6分級管理 6隱患清單 6過程管控 6管控要求 6綜合管控 6專業(yè)管控 7動態(tài)管控 7區(qū)隊（車間） 7班組 7崗位 7公示報告 7公示告知 7信息上報 7信息平臺建設(shè) 8基本要求 8功能模塊 8風(fēng)險分級管控 8隱患排查治理 8統(tǒng)計分析及預(yù)警 8系統(tǒng)接口 8培訓(xùn) 8文件管理 9資料建檔 9保存期限 9持續(xù)改進 9附錄A（資料性附錄） 風(fēng)險點臺賬 10附錄B（資料性附錄） 年度安全風(fēng)險辨識評估示例 11附錄C（資料性附錄）×××運輸平巷排放瓦斯專項安全風(fēng)險辨識評估示例 13附錄D（資料性附錄）××綜采工作面安全風(fēng)險辨識評估示例 15附錄E（資料性附錄） 崗位風(fēng)險辨識評估示例 19附錄F（資料性附錄） 崗位風(fēng)險告知卡（皮帶機司機） 20附錄G（資料性附錄） 安全檢查表法（SCL） 22附錄H（資料性附錄） 作業(yè)危害分析法（JHA） 23附錄I（資料性附錄） 經(jīng)驗類比評估法 24附錄J（資料性附錄） 風(fēng)險矩陣分析法 25附錄K（資料性附錄） 作業(yè)條件危險性評價法（LEC） 26II附錄L（資料性附錄） 重大風(fēng)險管控方案 28附錄M（資料性附錄） 安全風(fēng)險管控清單 31附錄N（資料性附錄） 重大隱患治理方案 33附錄O（資料性附錄） 隱患清單 35參考文獻 37IIIIII前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東煤礦安全監(jiān)察局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東煤礦安全監(jiān)察局、兗礦集團有限公司、中國礦業(yè)大學(xué)。趙志剛、賀超、楊勇、夏青、陳昌一。IVIV引??言（以下簡稱雙重預(yù)防機制求，結(jié)合山東省煤礦（企業(yè)）安全生產(chǎn)實際編制。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)范山東省內(nèi)煤礦（企業(yè)）雙重預(yù)防機制工作，保障從業(yè)人員的安全與職業(yè)健康，降低企業(yè)安全風(fēng)險，實現(xiàn)安全發(fā)展。VV煤礦安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制實施指南范圍治理、過程管控和信息化建設(shè)進行了重點明確。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦（企業(yè)）。規(guī)范性引用文件件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694—2013風(fēng)險管理術(shù)語DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/T2883—2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險 risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。注：改寫DB37/T2882—2016，定義3.1。3.2風(fēng)險點 risksite風(fēng)險伴隨的系統(tǒng)、區(qū)域、場所和部位，及在其特定條件下的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。注：改寫DB37/T2882—2016，定義3.5。3.3危害因素 hazardouselements因素。3.4風(fēng)險辨識評估 riskidentificationassessment識別風(fēng)險點內(nèi)的危害因素，評價導(dǎo)致事故的可能性及危害程度，確定風(fēng)險等級的過程。13.5風(fēng)險預(yù)警 riskearly-warning發(fā)出信息警示。3.6風(fēng)險分級管控 riskclassificaionmanagementandcontrol管控方式。注：改寫DB37/T2882—2016，定義3.9。3.7風(fēng)險管控措施 riskmanagementmeasures為將風(fēng)險降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制的方法和手段。注：改寫DB37/T2882—2016，定義3.10。3.8隱患 hiddendanger大的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.93.9隱患排查 screeningforhiddendanger對風(fēng)險管控措施落實的有效性和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。4基本要求明確職責(zé)（企業(yè)專職或兼職管理部門，配備專職管理人員，并明確：——主要負責(zé)人為本單位雙重預(yù)防機制工作的第一責(zé)任人；——各分管負責(zé)人負責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；——分管安全負責(zé)人組織日常監(jiān)督檢查，負責(zé)雙重預(yù)防工作的跟蹤考核；——各科室（部門）、區(qū)隊（車間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。建立制度雙重預(yù)防機制工作至少應(yīng)包括以下制度：——安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作制度；——雙重預(yù)防機制教育培訓(xùn)制度；——雙重預(yù)防機制運行管理制度。5風(fēng)險分級管控2風(fēng)險點風(fēng)險點劃分煤礦（企業(yè)）可按照點、線、面相結(jié)合的原則，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營場所（單位），生產(chǎn)系統(tǒng)、重點崗位（作業(yè)地點）、關(guān)鍵設(shè)備等劃分風(fēng)險點，應(yīng)涵蓋臨時性特殊的作業(yè)活動。示例1：供電系統(tǒng)：地面變電所、井下中央變電所、采區(qū)變電所、移動變電站、供電設(shè)備。示例2：臨時性特殊作業(yè)活動有：瓦斯排放、火區(qū)啟封、探放水作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)等。風(fēng)險點排查按照風(fēng)險點劃分原則，排查風(fēng)險點，形成風(fēng)險點臺賬(參見附錄A)。臺賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際及時更新。風(fēng)險辨識辨識組織每年由煤礦（企業(yè)）主要負責(zé)人組織分管負責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室(部門)、區(qū)隊（車間）B)。CD)：——煤礦建設(shè)項目在可行性研究階段和投入生產(chǎn)使用前；——新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計和投入生產(chǎn)前；——生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備等發(fā)生重大變化前；——災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時；——啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；——新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗或推廣應(yīng)用前；——連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；——本礦發(fā)生死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大隱患或本省行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后。（企業(yè)（臨時施工作業(yè)前應(yīng)開展風(fēng)險辨識。風(fēng)險類型風(fēng)險一般按照可能導(dǎo)致的事故和傷害類型劃分為：水災(zāi)、火災(zāi)、瓦斯（突出（片幫（（辨識方法安全風(fēng)險的辨識方法可選用但不限于以下方法：——安全檢查表法（SCL）(參見附錄G)；——作業(yè)危害分析法（JHA）(參見附錄H)；——事故樹分析法。風(fēng)險評估3評估方法可采用但不限于：I)；——風(fēng)險矩陣分析法（LS）(參見附錄J)；——作業(yè)條件危險性評價法（LEC）(參見附錄K)。風(fēng)險等級劃分色標(biāo)示。風(fēng)險點的等級按風(fēng)險點內(nèi)風(fēng)險的最高級別確定。風(fēng)險等級確定風(fēng)險等級按照評估方法（5.3.1）并結(jié)合各自實際情況自行確定。有下列情形之一的，直接確定為重大風(fēng)險：——主副提升系統(tǒng)斷繩、墜罐風(fēng)險；——主供電系統(tǒng)可能導(dǎo)致停電的風(fēng)險；——主通風(fēng)機可能導(dǎo)致停風(fēng)的風(fēng)險；——水文條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)可能導(dǎo)致淹井的風(fēng)險；——在強沖擊地壓危險區(qū)或頂板極難管理的區(qū)域進行采掘生產(chǎn)活動的；——在受水害威脅嚴(yán)重區(qū)域進行采掘生產(chǎn)活動的；——通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的；——在煤與瓦斯突出、高瓦斯區(qū)域進行采掘生產(chǎn)活動的；——在具有煤塵爆炸危險的采煤工作面放炮作業(yè)的；——在容易自燃煤層、自燃煤層采用放頂煤開采工藝生產(chǎn)的。制定風(fēng)險管控措施安全、可行、可靠的要求制定風(fēng)險管控措施，對風(fēng)險進行有效管控。單位和管控責(zé)任人、管控時限、應(yīng)急處置等內(nèi)容(參見附錄L)。管控責(zé)任分級管控管控：——重大風(fēng)險由煤礦（企業(yè)）主要負責(zé)人管控；——較大風(fēng)險由分管負責(zé)人和科室（部門）管控；——一般風(fēng)險由區(qū)隊（車間）負責(zé)人管控；——低風(fēng)險由班組長和崗位人員管控。分區(qū)域、分系統(tǒng)、分專業(yè)管控對風(fēng)險進行分區(qū)域、分系統(tǒng)、分專業(yè)管控，如下所示：4——區(qū)域管控：礦井各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場所）的風(fēng)險由該區(qū)域風(fēng)險點的責(zé)任單位管控；——系統(tǒng)管控：礦井各系統(tǒng)的風(fēng)險由該系統(tǒng)分管負責(zé)人和分管科室（部門）管控；——專業(yè)管控：礦井各專業(yè)風(fēng)險由該專業(yè)分管負責(zé)人和專業(yè)科室（部門）管控。風(fēng)險管控清單要完善更新安全風(fēng)險分級管控清單。管控單位和責(zé)任人、最高管控層級和責(zé)任人、評估日期、解除日期、信息來源(參見附錄M)。評估結(jié)果應(yīng)用年度風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用于：——確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點；——指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。專項風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用于：——指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定；——完善安全管理制度。崗位風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用于：——完善安全管理制度。崗位風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用于：——修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施；——用于作業(yè)人員對照風(fēng)險清單管控風(fēng)險，防止隱患產(chǎn)生，照單排查治理隱患，防止事故發(fā)生；——用于各層級管理人員對現(xiàn)場檢查和監(jiān)測，保持現(xiàn)場風(fēng)險處于可接受狀態(tài)。臨時施工風(fēng)險評估結(jié)果用于編制安全技術(shù)措施。6隱患排查治理隱患分級根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，分為重大隱患和一般隱患。重大隱患重大隱患判定依據(jù)國家煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)確定。一般隱患一般隱患按照危害程度、解決難易、工程量大小等劃分為A、B、C三級。5A級：有可能造成人員傷亡或嚴(yán)重經(jīng)濟損失，治理工程量大，需由煤礦（企業(yè)）或上級企業(yè)、部門協(xié)調(diào)、煤礦（企業(yè)）主要負責(zé)人組織治理的隱患。B級：有可能導(dǎo)致人身傷害或較大經(jīng)濟損失，治理工程量較大，需由煤礦（企業(yè)）分管負責(zé)人組織治理的隱患。C級：治理難度和工程量較小，由煤礦（企業(yè)）基層區(qū)隊(車間)主要負責(zé)人組織治理的隱患。隱患類型隱患類型比照風(fēng)險類型（見5.2.2）劃分。排查組織（企業(yè)（企業(yè)（部門）級、區(qū)隊（車間）級、班組級、崗位級。隱患治理治理措施隱患治理應(yīng)制定或落實治理措施，在治理過程中對伴隨的風(fēng)險進行管控，存在較大及以上風(fēng)險的，應(yīng)有專人現(xiàn)場指揮和監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識。重大隱患和A級隱患，必須編制隱患治理方案(參見附錄N)，應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——經(jīng)費和物資；——機構(gòu)和人員的責(zé)任；——治理的時限；——經(jīng)費和物資；——機構(gòu)和人員的責(zé)任；——治理的時限；——治理過程中的風(fēng)險管控措施（含應(yīng)急處置）。6.4.2分級管理隱患應(yīng)根據(jù)煤礦（企業(yè)）管理層級，實行分級治理、分級督辦、分級驗收。驗收合格的予以銷號，實現(xiàn)閉環(huán)管理。未按規(guī)定完成治理的隱患，應(yīng)提高督辦層級。重大隱患治理，由煤礦（企業(yè)）主要負責(zé)人組織實施。6.5隱患清單對隱患排查的結(jié)果進行記錄，建立隱患清單。治理期限、排查日期、銷號日期、信息來源等(參見附錄O)。7過程管控管控要求（企業(yè)患排查。綜合管控6煤礦（企業(yè)）主要負責(zé)人每月組織一次綜合安全檢查活動：——檢查礦井安全風(fēng)險管控措施落實情況，開展隱患排查；——分析安全風(fēng)險管控效果和隱患產(chǎn)生原因，調(diào)整完善風(fēng)險管控措施；——補充新增風(fēng)險及其管控措施；——通報隱患治理情況，補充完善隱患清單，明確隱患分級治理責(zé)任。專業(yè)管控煤礦（企業(yè)）各專業(yè)分管負責(zé)人每旬組織一次安全檢查活動：——檢查分析各專業(yè)的安全風(fēng)險管控措施落實情況，開展隱患排查；——補充完善安全風(fēng)險管控清單和隱患清單。動態(tài)管控區(qū)隊（車間）區(qū)隊（車間）每天開展安全檢查：——檢查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；——不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；——對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報。班組——檢查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；——不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；——對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報?！獧z查風(fēng)險管控措施落實情況，排查治理隱患；——不能立即整改的隱患及時上報，危及人身安全時停止作業(yè)，按程序處置；——對新增風(fēng)險采取臨時風(fēng)險管控措施，并及時上報。7.4.3崗位作業(yè)人員對崗位作業(yè)條件進行安全檢查：——依照崗位風(fēng)險落實風(fēng)險管控措施，排查治理隱患；——檢查結(jié)果及時匯報，危及人身安全時停止作業(yè)；——發(fā)現(xiàn)新增風(fēng)險及時匯報。公示報告公示告知重大安全風(fēng)險、重大隱患應(yīng)公示告知：——入井口醒目位置公示重大安全風(fēng)險和重大隱患；——存在重大安全風(fēng)險的區(qū)域公示告知重大安全風(fēng)險；——重大安全風(fēng)險公示風(fēng)險點、風(fēng)險描述、主要管控措施、管控責(zé)任人等；——重大隱患公示風(fēng)險點、隱患描述、主要治理措施、責(zé)任人、治理時限等。信息上報（企業(yè)患。7分級管控責(zé)任單位和責(zé)任人。案、治理責(zé)任。信息平臺建設(shè)基本要求煤礦（企業(yè)）應(yīng)采用信息化管理手段，建立安全生產(chǎn)雙重預(yù)防信息平臺，具備安全風(fēng)險分級管控、具有權(quán)限分級功能。宜使用移動終端提高安全管理信息化水平。功能模塊風(fēng)險分級管控備以下功能：——風(fēng)險點的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）；（成文件、審核、結(jié)果上傳等）。隱患排查治理隱患排查治理以下功能：——隱患信息錄入及與風(fēng)險的關(guān)聯(lián)；預(yù)警；——實現(xiàn)重大隱患上報、跟蹤督辦。統(tǒng)計分析及預(yù)警模塊應(yīng)具備以下功能：——實現(xiàn)安全風(fēng)險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表；——實現(xiàn)安全風(fēng)險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預(yù)警功能；——與風(fēng)險點關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)安全風(fēng)險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)。宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。系統(tǒng)接口系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：——應(yīng)具備短信或微信提醒接口，實現(xiàn)預(yù)警信息的及時推送；——應(yīng)具備對外提供數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風(fēng)險、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對接；——宜具備與人員定位、監(jiān)測監(jiān)控等系統(tǒng)的接口，抓取實時監(jiān)控數(shù)據(jù)。9培訓(xùn)8每年對安全管理技術(shù)人員至少組織一次風(fēng)險管理、辨識評估、隱患排查治理知識培訓(xùn)。崗位相關(guān)的風(fēng)險管控措施。文件管理資料建檔煤礦（企業(yè)）應(yīng)完整保存機制運行的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：——風(fēng)險點臺帳、安全風(fēng)險管控清單、年度和專項評估文件等；——旬、月檢查記錄；——隱患臺帳、重大隱患治理方案等；——隱患治理、驗收、銷號記錄。保存期限風(fēng)險辨識評估和隱患排查治理資料保存期限：年度和專項評估報告至少保存2年，重大風(fēng)險和重大隱患銷號后保存2年，其他風(fēng)險和隱患銷號后保存1年。持續(xù)改進影響時，應(yīng)及時更新：——相應(yīng)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化時；——煤礦（企業(yè)）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時；影響時，應(yīng)及時更新：——相應(yīng)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變化時；——煤礦（企業(yè)）組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整時；——其他需要更新的情況。9附 錄 A（資料性附錄風(fēng)險點臺賬A.1風(fēng)險點臺賬煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險點，形成風(fēng)險點臺賬，示例如下：表A.1××煤礦風(fēng)險點臺賬序號風(fēng)險點名稱風(fēng)險類型管控單位排查日期解除日期1××綜采工作面冒頂（片幫）××區(qū)（隊）2018.7.20××.×.×2…………3××綜掘工作面沖擊地壓××區(qū)（隊）2018.7.20××.×.×4…………等。2.風(fēng)險類型（見5.2.2）。3.管控單位：即該風(fēng)險點的管理責(zé)任單位。4.解除日期：該風(fēng)險點解除后填寫。等。2.風(fēng)險類型（見5.2.2）。3.管控單位：即該風(fēng)險點的管理責(zé)任單位。4.解除日期：該風(fēng)險點解除后填寫。10B.2辨識評估B.2辨識評估級。采煤專業(yè)風(fēng)險點排查根據(jù)當(dāng)前生產(chǎn)情況及2018年生產(chǎn)接續(xù)安排，采煤專業(yè)風(fēng)險點如下：表B.2采煤專業(yè)風(fēng)險點列表B.2.1.2風(fēng)險辨識評估11附 錄 B（資料性附錄）年度安全風(fēng)險辨識評估示例B.1辨識組織年12月1日——12月7（安全總監(jiān)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，分專業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)進行全面風(fēng)險辨識。風(fēng)險辨識責(zé)任分工如下：表B.1辨識組織表組長：×××(礦長)副組長：×××小組成員：×××、×××序號專業(yè)組分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭部門責(zé)任單位1采煤×××（采煤副礦長）生產(chǎn)技術(shù)科×××采煤隊2掘進×××（掘進副礦長）生產(chǎn)技術(shù)科×××掘進隊3機電×××（機電副礦長）機電科供電工區(qū)、運轉(zhuǎn)工區(qū)4一通三防×××（總工程師）通防科通防工區(qū)5地測防治水×××（總工程師）地測科鉆機隊等6輔助運輸×××（掘進副礦長）生產(chǎn)技術(shù)科運搬工區(qū)7調(diào)度通訊×××（采煤副礦長）調(diào)度室通訊隊8煤炭洗選×××（選煤副礦長）選煤管理科選煤廠9安全管理×××（安監(jiān)處長）安監(jiān)處各單位10其他××××××科×××（部門）序號風(fēng)險點開采日期結(jié)束日期1××××綜放工作面2018.1.12018.6.302××××綜采工作面2018.2.12018.8.203××××普采工作面2018.8.202019.5.31對××綜放工作面一般及以上安全風(fēng)險辨識評估如下：表B.3××綜放工作面安全風(fēng)險列表風(fēng)險點風(fēng)險類型風(fēng)險描述危害因素風(fēng)險等級××綜放工作面火災(zāi)煤層自燃傾向性為Ⅰ回采過程中推進速度煤層自燃傾向性為Ⅰ級。重大未敷設(shè)預(yù)防性灌漿管路。較大未開展工作面火災(zāi)標(biāo)志性氣體監(jiān)測。一般工作面推進速度低于規(guī)定要求。較大…………沖擊地壓經(jīng)鑒定煤層沖擊傾向發(fā)生沖擊地壓事故。工作面回采速度超規(guī)定。較大未采取超前預(yù)卸壓措施。較大無安裝礦壓監(jiān)測系統(tǒng)。較大…………冒頂（片幫）…………有：水災(zāi)、……壓、……，一般風(fēng)險有：水災(zāi)、……有：水災(zāi)、……壓、……，一般風(fēng)險有：水災(zāi)、……對××普采工作面一般及以上安全風(fēng)險辨識評估，……B.2.1.3采煤專業(yè)風(fēng)險清單采煤專業(yè)風(fēng)險清單（參見附錄M）。B.2.2掘進專業(yè)……B.3年度重大安全風(fēng)險管控清單年度重大安全風(fēng)險管控清單（參見附錄M）。12附 錄 C（資料性附錄）×××運輸平巷排放瓦斯專項安全風(fēng)險辨識評估示例基本情況根據(jù)礦井生產(chǎn)接續(xù)安排，計劃于×月×日破除×××運輸平巷密閉，排放封閉段瓦斯，排放瓦斯巷道長度275密閉名稱：×××運輸平巷密閉；材料：磚；厚度：0.5m；建筑日期：2017.6.20；密閉外氣體情況：CH4：0.00%、CO2：0.08%、O2：20.5%；密閉內(nèi)氣體情況：C：020C2：8%、2：10.5CO：0辨識評估組織斯排放工作進行了風(fēng)險辨識評估。根據(jù)此次瓦斯排放工作中可能導(dǎo)致的事故和傷害類型，確定的風(fēng)險類型有：（根據(jù)此次瓦斯排放工作中可能導(dǎo)致的事故和傷害類型，確定的風(fēng)險類型有：（燒、爆炸事故。冒頂（片幫）：密閉內(nèi)巷道封閉時間較長，巷道原支護情況不明，可能發(fā)生冒頂（片幫）。（觸電、機械傷害。……C.4危害因素辨識根據(jù)此次瓦斯排放確定存在的風(fēng)險類型，逐一辨識導(dǎo)致風(fēng)險的各類危害因素。辨識情況如下表：表C.1危害因素辨識表13風(fēng)險類型序號危害因素風(fēng)險等級瓦斯（爆炸、中燒）1密閉內(nèi)瓦斯積聚。低2排放出的瓦斯?jié)舛瘸^規(guī)定。低3人員進入警戒區(qū)域。一般4…………冒頂（片幫）1巷道內(nèi)支護不完整。較大2未將巷道內(nèi)危巖活矸清除。一般3人員冒險進入冒頂區(qū)域。一般4…………表C.1危害因素辨識表（續(xù)）風(fēng)險類型序號危害因素風(fēng)險等級機電（觸電、機械傷害）1局部通風(fēng)機及其開關(guān)不完好。一般2局部通風(fēng)機安裝不牢固。一般3………………1…………辨識結(jié)論（片幫一般以下風(fēng)險。排放瓦斯過程中，要針對辨識的各類風(fēng)險，制定管控措施。風(fēng)險清單參照附錄M編制（略）1414附 錄 D（資料性附錄）××綜采工作面安全風(fēng)險辨識評估示例工作面基本情況工作面范圍及四鄰采掘情況83031200m，面長10m，面積1560002，可采儲量69.3部為8301已采工作面，南部為8305設(shè)計工作面，對應(yīng)地表為農(nóng)田及水系。工作面煤層底板標(biāo)高：-512～-651.8m，平均-581.9m。煤層情況該工作面所采煤層為3煤層，煤層賦存穩(wěn)定，結(jié)構(gòu)簡單，煤質(zhì)較硬。煤普氏硬度系數(shù)為f=2～3；煤厚3.5～4.0m，平均3.6m，煤層傾角3～5度。頂?shù)装迩闆r普氏硬度f=4～5。水文情況本面回采時，主要充水含水層為3煤頂板砂巖和侏羅系紅層。3煤頂板砂巖：厚度0.2m～7.8m，平均2.480.002～0.038378.95～568.75473.85m，單位涌水量0～0.02344L/s.m，富水性弱。工作面北靠8301工作采空區(qū)，8301面回采期間觀測最大涌水量42.06m3/h，主要依靠下平巷尾部泄水巷和泄水立井自流排泄，采空區(qū)無積水條件，泄水效果良好。瓦斯情況4 根據(jù)瓦斯鑒定結(jié)果，預(yù)計本面CH04m3/,CO2863/4 煤塵及自燃發(fā)火情況44.78有自然發(fā)火傾向，自然發(fā)火期58天。工作面設(shè)備情況采煤機：型號：MG400/940-WD，總功率：2×400+2×55+30kW。液壓支架：型號：ZY6800-19.5/40，共計86架，支護強度：0.88～0.97MPa。工作面運輸機：前部輸送機1部，型號：SGZ1000/1050，電動機功率：2×525kW。15轉(zhuǎn)載機：型號：SZZ-1000/700，運輸能力：2200t/h，電動機功率：700kW。破碎機：PCM3000型破碎機一臺，電機功率：250kW。膠帶輸送機：型號：DSJ120/180/4×315，功率：1260kW?！L(fēng)險類型確定按照本工作面回采過程中可能導(dǎo)致的事故和傷害類型，確定該工作面存在的風(fēng)險類型有：水災(zāi)：工作面用水及正常涌水排放不及時，可造成工作面淹面。火災(zāi)：煤層自燃傾向性等級為Ⅰ級，回采過程推進速度不均衡及采空區(qū)遺煤，可發(fā)生煤層自燃。（使人中毒、窒息，發(fā)生瓦斯燃燒、爆炸事故。煤塵爆炸：工作面煤塵爆炸指數(shù)44.78%，工作面回采時，產(chǎn)生的煤塵，可引發(fā)煤塵爆炸。冒頂（片幫）：工作面回采過程中，支護不及時，可發(fā)生冒頂（片幫）事故。沖擊地壓：根據(jù)該工作面沖擊地壓危險性評價，結(jié)合30.47（害、人員觸電事故。擠傷人員等運輸事故。物體打擊：采煤機割煤過程、破碎機、運輸機等運轉(zhuǎn)時，可發(fā)生煤矸及異物飛出傷人事故。擠傷人員等運輸事故。物體打擊：采煤機割煤過程、破碎機、運輸機等運轉(zhuǎn)時，可發(fā)生煤矸及異物飛出傷人事故。（病危害?！璂.3危害因素辨識根據(jù)工作面確定存在的風(fēng)險類型，逐一辨識導(dǎo)致該風(fēng)險的各類危害因素。辨識情況如下表：表D.1危害因素辨識表16風(fēng)險類型序號危害因素風(fēng)險等級水災(zāi)1工作面排水設(shè)備配備不齊全。低2工作面排水系統(tǒng)不完善。低3未對產(chǎn)生水害威脅的老空水體進行探放。低4未探明采動區(qū)域內(nèi)的地質(zhì)構(gòu)造與老空水體聯(lián)系。一般火災(zāi)1煤層自燃傾向性為Ⅰ級。較大2未敷設(shè)預(yù)防性灌漿管路。一般3未開展工作面火災(zāi)標(biāo)志性氣體監(jiān)測。較大4工作面推進速度低于規(guī)定要求。一般5工作面回采率低，采空區(qū)遺煤多。較大表D.1危害因素辨識表（續(xù)）風(fēng)險類型序號危害因素風(fēng)險等級瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒）1工作面通風(fēng)系統(tǒng)不符合要求。一般2工作面回風(fēng)隅角瓦斯積聚。一般3工作面未按規(guī)定檢查瓦斯。一般4未按規(guī)定安設(shè)瓦斯監(jiān)測傳感器。一般5人員違章進入工作面切頂線里側(cè)（采空區(qū)。一般煤塵爆炸1采煤機割煤時未開啟噴霧降塵。重大2各轉(zhuǎn)載點未安設(shè)轉(zhuǎn)載噴霧。較大3采煤機割煤時，跟機噴霧不能正常工作。一般4采煤機下風(fēng)側(cè)架間噴霧霧化效果不好。一般5支架工推移支架時，未開啟架間噴霧。一般冒頂（片幫）1支架初撐力達不到規(guī)定要求。較大2采煤機割煤后，未及時拉移支架。一般3未伸出伸縮梁、護幫板。一般4支架前梁結(jié)頂不實，局部空頂。一般5超前支護質(zhì)量不符合規(guī)程要求。較大沖擊地壓1工作面具有弱沖擊危險。一般2回采期間未采取綜合性的監(jiān)測措施。一般3未按規(guī)定施工卸壓孔預(yù)卸壓。一般機電（觸電、機械傷害）1電氣設(shè)備未定期檢修，未達到完好標(biāo)準(zhǔn)。一般2帶電檢修、搬遷電氣設(shè)備、電纜一般3電器開關(guān)把手在切斷電源后未閉鎖。一般4容易碰到的、裸露的帶電體及機械外露的轉(zhuǎn)動和傳動部分未安設(shè)防護設(shè)施。一般5電氣設(shè)備安全保護不齊全、不靈敏、不可靠。一般運輸1絞車、軌道等設(shè)備設(shè)施不完好。一般2安全設(shè)施缺失、不完好。一般3牽引車數(shù)超過規(guī)定。一般4斜巷運輸未執(zhí)行“行車不行人、行人不行車”制度一般5絞車司機、信號把鉤工未經(jīng)培訓(xùn)合格，持證上崗。一般物體打擊1采煤機割煤時，人員未躲在安全位置。低2采煤機滾筒纏繞異物，未經(jīng)處理后運轉(zhuǎn)。低3人員在運輸機卸載滾筒前方違規(guī)停留。低4轉(zhuǎn)載機未按規(guī)定要求進行封閉。一般職業(yè)病危害1人員未佩戴防塵口罩。一般2人員未佩戴防噪音耳塞。一般3未按規(guī)定監(jiān)測工作面粉塵濃度一般4工作面綜合防塵措施落實不到位。一般……1717辨識結(jié)論片幫（（風(fēng)險管控清單風(fēng)險管控清單（參見附錄M）1818附 錄 E（資料性附錄）崗位風(fēng)險辨識評估辨識步驟如下：位，填入《崗位風(fēng)險辨識評估表》“崗位”欄中；（欄中；表E.1崗位風(fēng)險辨識評估表單位崗位風(fēng)險類型風(fēng)險等級危害因素風(fēng)險隱患綜采工區(qū)采煤機司機煤塵爆炸一般割煤時未開啟噴霧降塵?！滩擅簷C內(nèi)外噴霧壓力小于規(guī)定值。√噴頭堵塞或霧化效果不好?！滩擅簷C未安裝跟機噴霧裝置?！谈鷻C噴霧裝置不能正常工作。√回風(fēng)側(cè)架間噴霧霧化效果不好。√職工不能正確佩戴自救器?！獭ㄆ瑤停|電………………機械傷害………………物體打擊………………注：注：當(dāng)出現(xiàn)本崗位不可控風(fēng)險或不能處理的隱患時，按規(guī)定及時匯報。19附 錄 F（資料性附錄）崗位風(fēng)險告知卡（皮帶機司機）風(fēng)險類型：機電（觸電、機械傷害）、物體打擊、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲）危害因素本崗位存在如下危害因素：司機未經(jīng)培訓(xùn)合格，持證上崗；皮帶機各種保護裝置不齊全有效，控制按鈕、信號不靈敏可靠；皮帶機運轉(zhuǎn)時，清理機頭附近的浮煤；皮帶運行異常時，未及時停機檢查；皮帶停機后，未停電閉鎖；人員跨越皮帶時，未走行人過橋；h)皮帶機頭噴霧裝置不完好，使用不正常。……h(huán))皮帶機頭噴霧裝置不完好，使用不正常?！璅.3管控措施本崗位主要風(fēng)險管控措施：皮帶機司機必須經(jīng)培訓(xùn)合格后，持證上崗；上崗后，要檢查皮帶及各類保護裝置是否齊全有效，聯(lián)接固定部位螺栓是否齊全牢固；口；開機時，必須先發(fā)出信號，收到回復(fù)信號后，方可開機；壞時，應(yīng)立即停機、停電維修處理；H止膠帶運轉(zhuǎn)并將緊停置于閉鎖位置，并上鎖，掛牌，記錄后，方準(zhǔn)作業(yè)；皮帶機頭護罩內(nèi)噴霧裝置必須齊全，霧化良好，使用正常?！璅.4應(yīng)急處置出現(xiàn)緊急情況時，按如下應(yīng)急措施處置：a)出現(xiàn)緊急情況時，立即停止皮帶機運轉(zhuǎn)，切斷電源并閉鎖；20b)無關(guān)的電源，告知礦調(diào)度避災(zāi)行走路線與目的地。……事故報告電話本單位值班電話：……安監(jiān)處值班電話：……2121附 錄 G（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）以及設(shè)備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。表G.1綜采工作面安全檢查表日期：××年××月××日 班次：×× 檢查人：×××序號危害因素（檢查內(nèi)容）檢查結(jié)果一安全出口1是否至少有2個暢通的安全出口。2工作面運輸、回風(fēng)巷到煤壁線20m內(nèi)支護是否完整。3是否有超前支護。4端頭支架是否符合規(guī)程要求。5人行通道寬度是否大于0.6m，高度是否低于采高的90%。二工作面回采巷道1巷道凈高是否低于1.8m，寬度是否符合作業(yè)規(guī)程。2巷道支護是否完整牢靠，無斷梁折柱、空幫空頂3機電設(shè)備設(shè)置是否符合規(guī)定，電纜吊掛整齊。4巷道有無積水、浮渣、雜物，材料設(shè)備碼放是否整齊，有無標(biāo)志牌。三工作面支護1支架布置是否符合作業(yè)規(guī)程，成一直線，柱距、排距偏差不超過100mm。2……四………………2222附 錄 H（資料性附錄）作業(yè)危害分析法（JHA）制措施。主要步驟是：確定（或選擇）待分析的作業(yè)；將作業(yè)劃分為一系列的步驟；辨識每一步驟的潛在危害；確定相應(yīng)的預(yù)防措施。表H.1作業(yè)危害分析表工作任務(wù)：采煤機割煤 工作崗位：采煤機司機分析人員：××× 日期：××年××月××日 班次：××序號工作步驟潛在危害風(fēng)險等級現(xiàn)有控制措施建議改正/控制措施1檢查采煤機完好性設(shè)備不完好，人員觸電或機械傷害。低風(fēng)險采煤機開機前應(yīng)檢查完好性，各操控部件靈活可靠。2檢查作業(yè)環(huán)境到物體打擊等傷害。低風(fēng)險采煤機開機前應(yīng)檢查周邊環(huán)境，確保安全后方可開機。3試運轉(zhuǎn)采煤機運轉(zhuǎn)，人員受到機械傷害。低風(fēng)險檢查并確定機器轉(zhuǎn)動范圍內(nèi)無人員及障礙物后，啟動采煤正常。4割煤擊、職業(yè)病危害。一般風(fēng)險察采煤機各部運轉(zhuǎn)情況及周圍環(huán)境條件有無異?，F(xiàn)象，人員站在安全位置。5停機采煤機未停電閉鎖，人員觸電、機械傷害。一般風(fēng)險采煤機停機后，要將所有操作手把復(fù)“零”位，停電閉鎖。2323附 錄 I（資料性附錄）經(jīng)驗類比評估法表I.1隱患與風(fēng)險等級類比對應(yīng)表序號隱患類比對應(yīng)安全風(fēng)險等級備注1存在1項及以上重大隱患重大安全風(fēng)險2存在2項及以上A級隱患重大安全風(fēng)險3存在1項及以上B級隱患較大安全風(fēng)險4存在3項及以上C級隱患較大安全風(fēng)險5存在2項及以下C級隱患一般安全風(fēng)險2424附 錄 J（資料性附錄）風(fēng)險矩陣分析法J.1風(fēng)險矩陣分析法評定分?jǐn)?shù)，進而確定相應(yīng)的風(fēng)險等級，其計算公式是：RLS (1)式中：R——表示風(fēng)險度；L——表示危險事件發(fā)生可能性；S圖J.1風(fēng)險矩陣圖示例：圖J.1風(fēng)險矩陣圖示例：評估“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險：L：S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴(yán)重傷害，取值3R：風(fēng)險值，4×3=12根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風(fēng)險，則：“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險大小為：一般風(fēng)險。25表表K.2E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度26附 錄 K（資料性附錄）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）作業(yè)條件危險性評價法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價風(fēng)險大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；exposure）；C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性，danger）來評價作業(yè)條件危險性的大小。即：D=L×E×C表K.1L——事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露表K.3C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意表K.4D——風(fēng)險大小D值危險程度>320重大風(fēng)險。160-320較大風(fēng)險70-160一般風(fēng)險<70低風(fēng)險注：注：LEC風(fēng)險評價法是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。值得注意的是，LEC風(fēng)險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗判斷，應(yīng)用時需要考慮其局限性，根據(jù)實際情況予以修正。示例：評估“綜掘掘進作業(yè)，頂板冒落，人員受到傷害”風(fēng)險：L：3（可能，但不經(jīng)常E：暴露頻度，取值6（每天工作時間內(nèi)暴露）；C：后果，取值15（1～2人死亡）；D：風(fēng)險大小，3×6×15=270；查表，D“160—320較大風(fēng)險。27附 錄 L（資料性附錄）重大風(fēng)險管控方案封面L.2重大風(fēng)險管控方案正文L.2重大風(fēng)險管控方案正文風(fēng)險描述210m38.61%。根據(jù)安全風(fēng)險評估，煤塵爆炸風(fēng)險為重大安全風(fēng)險。為管控煤塵爆炸風(fēng)險。管控措施綜合防塵工程技術(shù)措施采取綜合防塵措施,并建立完善的防塵供水系統(tǒng)；……井下風(fēng)速必須嚴(yán)格控制,改變通風(fēng)系統(tǒng)時,必須相應(yīng)地調(diào)節(jié)風(fēng)速,防止煤塵飛揚；……產(chǎn)生粉塵的地點,必須采用有效的防塵措施；……杜絕引爆火源?！艚^煤塵爆炸工程技術(shù)措施28地點：主要隔爆棚,應(yīng)在下列地點設(shè)置：……輔助隔爆棚,應(yīng)在下列地點設(shè)置:……隔爆水棚安設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：……隔爆水棚的管理：……安全管理措施……培訓(xùn)教育措施……個體防護措施……表L.1經(jīng)費和物質(zhì)統(tǒng)計表表L.1經(jīng)費和物質(zhì)統(tǒng)計表L.2.4管控單位和責(zé)任人礦井成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，總工程師任組長，副總工程師×××任副組長，通防科、調(diào)度信息中心、機電環(huán)?？?、安全監(jiān)察處及各生產(chǎn)區(qū)隊主要負責(zé)人為成員，全面負責(zé)礦井預(yù)防和隔絕煤塵爆炸工作。通防科：負責(zé)……（職責(zé)說明）。調(diào)度信息中心：負責(zé)……（職責(zé)說明）生產(chǎn)技術(shù)科：負責(zé)……（職責(zé)說明）。安全監(jiān)察處：負責(zé)……（職責(zé)說明）。機電環(huán)?？疲贺撠?zé)……（職責(zé)說明）。通防工區(qū)：負責(zé)……（職責(zé)說明）。機電工區(qū)：負責(zé)……（職責(zé)說明）?！?9工程項目名稱計量單位工程量計劃資金（萬元）軟質(zhì)水袋個××××××噴霧噴頭個××××××機械式噴霧裝置套××××××多功能自動噴霧配件個××××××放炮噴霧裝置臺××××××……總計×××萬元管控時限本重大風(fēng)險管控時限為：2018.01.01——2018.12.31應(yīng)急處置措施當(dāng)發(fā)生煤塵爆炸后，現(xiàn)場人員應(yīng)立即組織災(zāi)區(qū)以及受威脅區(qū)域人員沿避災(zāi)路線撤離現(xiàn)場，并……3030DB37/T3417DB37/T3417—2018附 錄 M安全風(fēng)險管控清單M.1安全風(fēng)險管控清單風(fēng)險辨識評估后，應(yīng)建立風(fēng)險管控清單：安全風(fēng)險管控清單M.1安全風(fēng)險管控清單風(fēng)險辨識評估后，應(yīng)建立風(fēng)險管控清單：表M.1××煤礦2018序號風(fēng)險點風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級危害因素管控措施管控單位和責(zé)任人最高管控層級和責(zé)任人評估日期解除日期信息來源××綜放工作面煤塵爆炸煤塵具有爆炸性，爆炸塵爆炸事故。重大風(fēng)險1.礦井未建立完善的防塵系統(tǒng)。1.礦井建立完善的防塵系統(tǒng)綜采工區(qū)××××××××××××.×.×12017.12.202.礦井防塵管路敷設(shè)不完全。2.井下所有地點敷設(shè)防塵管路。綜采工區(qū)×××………………火災(zāi)煤層自燃傾向性等級為I類，工作面回采過程推進速度不均衡及采空區(qū)遺煤等因素造成自然發(fā)火。重大風(fēng)險1.工作面未敷設(shè)注漿管路。1.在軌、運平巷敷設(shè)注漿管路，完善注漿系統(tǒng)。綜采工區(qū)××××××××××××.×.×22017.12.202.回采期間未按進行預(yù)防性灌漿。2.工作面回采期間對采空區(qū)進行預(yù)防性灌漿。綜采工區(qū)×××………………3………………4××綜掘工作面……