精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)合規(guī)管理制度公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任公司的全體人員都應(yīng)當(dāng)熟知與本崗職責(zé)相關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告和控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任公司員工在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或行為以及可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的事項(xiàng)或行為時(shí)，應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)向本部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的，可立即直接向公司合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)和獲悉可能構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的可疑事項(xiàng)或行為的，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)向公司合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告。1、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的合規(guī)性，包括業(yè)務(wù)承攬、合同簽訂、客戶(hù)管理與服務(wù)等，重點(diǎn)審查是否存在級(jí)別承諾、低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；2、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)承做過(guò)程中，有關(guān)回避制度、防火墻制度等利益沖突防范制度的落實(shí)情況；3、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的人員資質(zhì)管理、盡職調(diào)查、工作底稿及相關(guān)資料的整理、數(shù)據(jù)管理、評(píng)級(jí)信息監(jiān)控與跟蹤、評(píng)級(jí)報(bào)告撰寫(xiě)、報(bào)告審核、等級(jí)評(píng)定、評(píng)級(jí)結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)、評(píng)級(jí)結(jié)果的公示、跟蹤評(píng)級(jí)安排、信息報(bào)備與披露等環(huán)節(jié)是否按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；4、公司評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理及其他經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性；5、評(píng)級(jí)人員、其他參與評(píng)級(jí)過(guò)程的人員以及可能以其他方式影響評(píng)級(jí)過(guò)程的人員的薪酬政策及其執(zhí)行情況；6、如評(píng)級(jí)從業(yè)人員離職后任職于其曾評(píng)級(jí)的發(fā)行人或就職期間有較多工作往來(lái)的機(jī)構(gòu)，審查其相關(guān)的評(píng)級(jí)工作；7、其他需要持續(xù)關(guān)注的事項(xiàng)。資本市場(chǎng)項(xiàng)目：主體/企業(yè)債/短融/中票/金融債/公司債/信托計(jì)劃/理財(cái)產(chǎn)品/債權(quán)投資計(jì)劃/其它