職業(yè)董秘、資本運作楊樹慧（山東淄博--）民營企業(yè)共享性金融信息服務平臺團隊簡介

團隊主要針對擴張型企業(yè)開展業(yè)務整合、品牌擴張與資本運營提供服務，內(nèi)容包括企業(yè)戰(zhàn)略、組織、財務體系規(guī)劃，收購合并，受托管理股權投資基金，股本私募，上市策劃等。

團隊是我國區(qū)域性股權市場第一批先行者，目前已為30多家企業(yè)提供過服務。2服務理念1、針對目標企業(yè)于不同成長階段的個性需求，提供有針對性的服務；包括流動資金/固定資產(chǎn)貸款、擔保、股權質(zhì)押融資、股權投資、債權等。2、為很少的客戶提供很多的服務；3、以市場化資本配置方式，為目標企業(yè)全面整合、嫁接競爭力成長要素（包括產(chǎn)品特質(zhì)、運營模式、競爭策略、團隊、制度、文化等），實現(xiàn)卓越公司成長目標；4、專業(yè)專注，恪守誠信，為客戶創(chuàng)造最大價值！服務內(nèi)容4

1、公司變革：包括產(chǎn)品特質(zhì)、運營模式、競爭策略、團隊、制度、文化等；2、企業(yè)戰(zhàn)略、組織、財務體系規(guī)劃；

3、業(yè)務結(jié)構(gòu)整合，股本私募，融資匹配；4、上市策劃，投資者關系管理，市值管理；

5、收購合并，品牌與渠道擴張。

專享（掛牌）服務—專為掛牌企業(yè)量身打造5

專為有一定規(guī)模、主營業(yè)務突出、有一定業(yè)績源而現(xiàn)金流相對緊張或者具有核心技術，發(fā)展?jié)摿薮蟮膭?chuàng)新型的民營企業(yè)量身訂造（圖示）：

公司變革企業(yè)掛牌上市策劃，投資者關系管理，市值管理收購合并，品牌與渠道擴張卓越公司成長目標產(chǎn)品特質(zhì)、運營模式、競爭策略、團隊、制度、文化；通過在股交中心（場外市場）掛牌的運作，實現(xiàn)業(yè)務結(jié)構(gòu)的整合，資產(chǎn)處置，股本私募，股權激勵；專享（掛牌）服務自2009年天津股權交易所成立以來，我團隊便率先在全國開展區(qū)域股權市場的企業(yè)股權掛牌業(yè)務，是全國第一批開展此類業(yè)務的保薦人員，至2012年底，已成功幫助20余家企業(yè)實現(xiàn)了股交中心掛牌，通過掛牌，其中有2家企業(yè)進入IPO程序，另有5企業(yè)，成功幫助其引進戰(zhàn)略投資者，還有幾家企業(yè)，目前正在和相關機構(gòu)洽談中。政府資源金融辦地方政府部門幾十余家風投、創(chuàng)投、PE、產(chǎn)業(yè)基金為公司的合作伙伴內(nèi)部優(yōu)勢高效團隊成功案例知識庫我們秉承誠信、專業(yè)、高效、一流的理念，探索、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造企業(yè)的資本市場價值。以“客戶價值最大化”為最終目標，希望通過雙方的精誠合作，為企業(yè)構(gòu)建一個資本運作的良好平臺。

專享（掛牌）服務理念投資方支持公司專享（掛牌）服務按照企業(yè)掛牌不同階段設計了不同的產(chǎn)品服務，其中針對掛牌前有公司變革、企業(yè)改制、資產(chǎn)重組等產(chǎn)品，掛牌后則在上述基礎上增加了定向增發(fā)、常年財務顧問、市值管理、兼并收購等產(chǎn)品。

掛牌前掛牌后公司變革、改制、資產(chǎn)重組等專享（掛牌）服務范圍定向增發(fā)、常年財務顧問、市值管理、兼并收購等專享（掛牌）服務公司專業(yè)定位于以人力資源管理為核心的服務品牌，以公司專業(yè)能力長期致力于薪酬管理、長效激勵和上市公司規(guī)范治理研究。通過人力資源、科學管理與資本運作的結(jié)合，實現(xiàn)化成本為資本的飛躍。

基礎設施激勵體系人力資源體系建設股權激勵薪酬體系績效管理職位分析組織設計企業(yè)戰(zhàn)略公司治理MBO科學有效的治理體制是公司長遠發(fā)展的基本原動力專享（掛牌）服務----公司變革掛牌前總薪酬基礎薪酬浮動薪酬股權收入根據(jù)個人資歷而定根據(jù)功績能力評估受工資級別影響一般為年底現(xiàn)金支付根據(jù)業(yè)績與職責目標的對照情況通過持有公司股份所獲收益說明與業(yè)績掛鉤的薪酬現(xiàn)金薪酬

薪酬是對企業(yè)人力資源價值進行分配的體現(xiàn)。薪酬體系設計的核心在于薪酬調(diào)查、崗位工作的量化分析及崗位價值評估，而崗位價值評估又是薪酬體系設計的基礎和關鍵。事實證明，不科學、不客觀的薪酬體系是阻礙公司經(jīng)營發(fā)展的重要原因之一。公司變革----薪酬體系設計掛牌前

內(nèi)部控制存在缺陷是導致企業(yè)經(jīng)營失敗并最終鋌而走險、欺騙投資者和社會公眾的重要原因。五部委于2008年６月28日聯(lián)合發(fā)布了我國第一部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，將于2009年7月1日起首先在上市公司范圍內(nèi)施行。組織架構(gòu)設計職工崗位職責薪酬與績效考核資金、存貨管理固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)管理對外擔保子公司控制預算管理制度治理控制管理控制關聯(lián)交易人力資源制度籌資、投資活動管理采購與付款成本費用管理財務控制銷售與收款合同管理內(nèi)部審計制度業(yè)務控制內(nèi)部控制報告制度信息披露制度審計與監(jiān)控企業(yè)內(nèi)部控制體系公司變革----內(nèi)部控制掛牌前

EmployeeStockOwnershipPlan，ESOP，通過一定形式使企業(yè)員工購買到企業(yè)一定比例的股權，成為最終收益人，使企業(yè)員工特別是管理層的個人利益與企業(yè)的長遠發(fā)展緊密聯(lián)系。我們視ESOP為激勵與約束機制的統(tǒng)一。約束通過員工的持股額度體現(xiàn)出來通過紅股的配送形式體現(xiàn)出來通過經(jīng)營者的考核壓力體現(xiàn)出來通過股東來監(jiān)督通過監(jiān)事會予以監(jiān)督員工自下而上的自覺監(jiān)督員工對自身的約束與監(jiān)督激勵與約束機制的統(tǒng)一公司變革----員工持股計劃激勵掛牌前

資產(chǎn)重組涵蓋面極廣，是企業(yè)實施戰(zhàn)略性改組的重要方式，改制和并購亦屬于廣義上的資產(chǎn)重組。我們?yōu)槠髽I(yè)提供重大資產(chǎn)重組的咨詢服務。

擴張型資產(chǎn)重組公司進行資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務范圍擴大的一種方式，包括兼并收購、購買資產(chǎn)、合資經(jīng)營等。調(diào)整型資產(chǎn)重組

公司內(nèi)部進行資產(chǎn)負債調(diào)整的一種方式，包括資產(chǎn)置換、債務重組等。收縮型資產(chǎn)重組

公司進行資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務范圍縮小的一種方式，包括資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售、公司分拆等。資產(chǎn)重組專享（掛牌）服務----資產(chǎn)重組掛牌前將傳統(tǒng)企業(yè)制度改建成為現(xiàn)代企業(yè)制度傳統(tǒng)企業(yè)制度現(xiàn)代企業(yè)制度改制以所有制為核心計劃導向以完成指標為目的。。。。。。以產(chǎn)權為核心市場導向以盈利為目的。。。。。。專享（掛牌）服務----企業(yè)改制掛牌前與監(jiān)管部門有長期的合作關系與券商、基金、信托、私募關系緊密與眾多掛牌公司有長期往來擁有自身的投融資信息渠道。。。。。。

定向私募：擁有天津股權交易所、齊魯股權托管交易中心頒發(fā)的做市業(yè)務資格，多年努力積累了大量的客戶，為公司走獨特的發(fā)展軌跡創(chuàng)造了機會。專業(yè)優(yōu)勢渠道優(yōu)勢熟悉資本市場再融資的相關法律、法規(guī)掌握資本市場增發(fā)最新動態(tài)利用市值管理合理控制增發(fā)價格用專業(yè)的視角評估投資項目。。。。。。專享（掛牌）服務----融資服務掛牌后專享（掛牌）服務----融資服務（續(xù)）

股權質(zhì)押融資：企業(yè)股權在股交中心掛牌后，股價得以體現(xiàn)，出質(zhì)人以自已擁有或有權處分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股權或有限責任公司的股權作為質(zhì)押，通過股交中心平臺從金融機構(gòu)獲取貸款的行為。

債券融資：在中國境內(nèi)注冊為有限責任公司和股份有限公司的中小微企業(yè)，依照法定程序，以非公開方式發(fā)行、約定在一年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。戰(zhàn)略合作伙伴掛牌后

秉著與企業(yè)共同發(fā)展的理念，我們愿意充當企業(yè)日常經(jīng)營中的“掃雷兵”。

提供資本運營咨詢舉辦講座培訓協(xié)助商務談判處理臨時性事務提供重大經(jīng)營活動咨詢提供財務咨詢常年財務顧問服務內(nèi)容專享（掛牌）服務----常年財務顧問

把握資本市場脈搏和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，選擇合理的并購方式實現(xiàn)企業(yè)跳躍式增長。

具有競爭關系、經(jīng)營領域相同或生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的同行業(yè)企業(yè)之間的并購。橫向并購同一生產(chǎn)過程中的相關環(huán)節(jié)的企業(yè)并購?？v向并購處于不同產(chǎn)業(yè)領域、產(chǎn)品屬于不同市場的企業(yè)之間的并購。混合并購專享（掛牌）服務----兼并收購掛牌后

市值是股東價值的體現(xiàn)，而市值管理則需要多項資本市場工具的有機結(jié)合。

掛牌后專享（掛牌）服務----市值管理投資者關系管理市值管理股權激勵并購重組私募反收購公司治理整體上市財經(jīng)公關成功客戶

客戶注冊地址主營業(yè)務服務開始時間三明林業(yè)東營區(qū)淄博路柏年大廈抗鹽速生楊的培育、銷售2009.10大地肉牛淄博市高青縣唐北路南首肉牛繁育、養(yǎng)殖、屠宰、牛肉初加工銷售；飼料銷售。2009.10泰達汽車淄博張店區(qū)山泉路汽車銷售2009.12鯤鵬科技張店區(qū)灃水鎮(zhèn)大高村西氧化鋁制品生產(chǎn)、加工、銷售。2010.1博洋新材張店區(qū)山泉路139號活性氧化鋁、催化劑、催化劑載體系列產(chǎn)品、分子篩系列產(chǎn)品、尾氣凈化劑、吸附劑、干燥劑的生產(chǎn)、銷售；2010.3星之聯(lián)張店區(qū)湖田鎮(zhèn)柳杭村西首生物緩沖劑、電子化學品、精細化學品三類產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。2010.4通力機電張店區(qū)昌國西路111號五金機電產(chǎn)品銷售2010.4成功客戶（續(xù)）客戶注冊地址主營業(yè)務服務開始時間上水農(nóng)業(yè)博山區(qū)池上鎮(zhèn)陡溝村南首金銀花的種植、研發(fā)、加工及銷售2010.7祥盛板簧博山區(qū)域城鎮(zhèn)徐雅村重型汽車板簧和異型板簧的生產(chǎn)、研發(fā)、銷售2010.8鴻嘉鋁業(yè)張店區(qū)山泉路氧化鋁、氫氧化鋁系列產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售2010.8海源達張店區(qū)共青團路氧化鋁國際貿(mào)易2010.9瀚海水業(yè)周村區(qū)體育場路生活用水、工業(yè)用水的生產(chǎn)、銷售2011.1眾誠鋇鹽淄博高新區(qū)寶西路北首氯化鋇、氯化鈣（非?；罚┥a(chǎn)、銷售2011.1向榮農(nóng)業(yè)淄博開發(fā)區(qū)衛(wèi)固鎮(zhèn)衛(wèi)固村村委辦公樓富硒農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工與銷售2011.2成功客戶（續(xù)）客戶注冊地址主營業(yè)務服務開始時間伯仲真空張店區(qū)馬尚鎮(zhèn)真空泵、真空設備設計、生產(chǎn)、銷2011.3華煜盛園張店區(qū)聯(lián)通路東方之珠大廈玫瑰育苗、玫瑰苗木銷售；都市農(nóng)業(yè)生態(tài)旅游開發(fā)。2011.4七河生物淄川經(jīng)濟開發(fā)區(qū)食用菌的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售2011.5華盛果品沂源縣南魯山鎮(zhèn)左家峪村有機紅富士蘋果的種植管理、初加工、銷售2011.10裕魯砼材張店區(qū)灃水鎮(zhèn)張三村混凝土制品自主研發(fā)、加工、銷售2012.3青河農(nóng)業(yè)高青縣高淄路肉鴨孵化、養(yǎng)殖、屠宰、深加工2012.4效峰生物臨沂羅莊區(qū)高都街道東高都村東杏鮑菇的生產(chǎn)銷售2012.9成功案列—大地肉牛（服務時間2009.10）服務前服務后（截至2012年底）夫妻店品牌薄弱管理混亂占地不足百畝技術落后股權優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)完善大地黑牛700畝標準化養(yǎng)殖基地上市黃三角產(chǎn)業(yè)基金成功案列—大地肉牛（服務時間2009.10）山東大地肉牛清真食品股份有限公司是一家以飼料加工、肉牛繁育養(yǎng)殖、屠宰、分割、精細加工、高檔排酸牛肉冷藏銷售為一體的國內(nèi)高標準大規(guī)模產(chǎn)業(yè)鏈最完整的高檔肉牛產(chǎn)業(yè)化企業(yè)，是省級重點龍頭企業(yè)、“國家肉牛產(chǎn)業(yè)示范基地”、“山東省農(nóng)業(yè)科學院肉牛示范基地”。公司擁有的萬頭山東黑牛大型標準化養(yǎng)殖基地，被列入黃河三角洲高效生態(tài)經(jīng)濟區(qū)并上升為國家戰(zhàn)略項目，國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營重點項目及山東省五大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃實施項目。

引入原上市公司財務總監(jiān)成功案列—七河生物（服務時間2011.5）

前述：七河生物與大地肉牛在2009年同為省級龍頭企業(yè)，在我們提供掛牌服務后，大地肉牛2011年已進入IPO程序，而七河生物與2009年比幾乎差不多。服務前服務后（截至2012年底）規(guī)模小產(chǎn)能低員工積極性低財務基礎差經(jīng)營模式不清晰新建228畝基地員工持股獨創(chuàng)“國內(nèi)+國外”模式日本、澳大利亞建立基地吸引68名個人投資者昆吾九鼎產(chǎn)品單一香菇、杏鮑