內(nèi)審檢查表SEC.1被審核部門管理層審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項目檢查方法審核證據(jù)判定4.1是否對公司及其環(huán)境進行了評估是否有從目標(biāo)和戰(zhàn)略方向評估影響質(zhì)量管理體系的環(huán)境問題？口合格口不合格口建議項這些問題是否從內(nèi)部和外部的方向均有考慮？考慮是否充分？口合格口不合格口建議項這些考慮的問題以什么方式來體現(xiàn)和應(yīng)對？口合格口不合格口建議項以上是否有文件信息證據(jù)？口合格口不合格口建議項4.2對相關(guān)方的需求和期望是否策劃了識別利益相關(guān)方？口合格口不合格口建議項了解利益相關(guān)方的要求如何體現(xiàn)？口合格口不合格口建議項4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍組織是否對質(zhì)量管理體系確定了范圍？是否有所描述或記錄？口合格口不合格口建議項4.4質(zhì)量管理體系體系管理的過程有是否有被建立？口合格口不合格口建議項5.1最高管理者為其做出的管理承諾，即“建立、實施質(zhì)量管理體系并持續(xù)改進其有效性”，開展了哪些活動總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？口合格口不合格口建議項是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層？口合格口不合格口建議項各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？口合格口不合格口建議項表格編號：F-02A/0

是否定期進行管理評審，確保質(zhì)量管理體系的適宜性、有效性和充分性□合格□不合格□建議項是否為每項活動提供充分的資源□合格□不合格□建議項5.1.2如何開展以顧客為關(guān)注焦點是通過什么方法掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求？又是如何轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施？達到顧客滿意了？□合格□不合格□建議項5.2質(zhì)量方針的制定及內(nèi)容是否與公司的宗旨、規(guī)模、產(chǎn)品特點相適宜？是否體現(xiàn)滿足顧客的要求，持續(xù)改進的精神？□合格□不合格□建議項質(zhì)量方針的溝通與管理如何向全體員工傳達的？采取了什么方式？詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？□合格□不合格□建議項質(zhì)量方針的評審是否有定期評審質(zhì)量方針的規(guī)定？是否開展評審活動？□合格□不合格□建議項5.3管理者代表的任命、職責(zé)的規(guī)定和所負(fù)職責(zé)的具體落實是否任命管理者代表？管理者代表有效發(fā)揮作用？□合格□不合格□建議項建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^程是否有內(nèi)部溝通的程序？程序中是否對溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？有沒有溝通的記錄及證據(jù)？□合格□不合格□建議項質(zhì)量目標(biāo)達成、質(zhì)量體系審核情況的通報是否將質(zhì)量目標(biāo)達成、質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員□合格□不合格□建議項6.1對風(fēng)險和機遇的識別風(fēng)險與機遇的識別是否有被確定？□合格□不合格□建議項風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施這些風(fēng)險是否有應(yīng)對的措施？□合格□不合格□建議項6.2質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定目標(biāo)是否形成文件？是否分解到各職能和層次？是否符合方針的要求？可測量嗎？是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的精神？□合格□不合格□建議項表格編號：F-02A/0

目標(biāo)的實現(xiàn)受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？檢查目標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)是否得到實現(xiàn)？□合格□不合格□建議項目標(biāo)的定期評審、修訂目標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？□合格□不合格□建議項策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求？形成了多少程序文件？是否滿足要求？體現(xiàn)持續(xù)改進了？□合格□不合格□建議項職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)？相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定，并充分溝通？□合格□不合格□建議項6.3變更的策劃公司的變更是否有策劃控制方法？□合格□不合格□建議項9.3管理評審定期進行，評審輸入要充分管理評審是否由總經(jīng)理親自主持并定期進行，輸入內(nèi)容符合體系要求嗎？評審內(nèi)容覆蓋全面嗎？□合格□不合格□建議項評審輸出內(nèi)容的全面性，后續(xù)工作及驗證評審結(jié)論有輸出嗎？有無后續(xù)工作？如何開展的？結(jié)果驗證并反饋最高管理者了？□合格□不合格□建議項表格編號：F-02A/0

內(nèi)審檢查表SEC.2被審核部門營業(yè)部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機構(gòu)圖和工作流程。問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件□合格□不合格□建議項6質(zhì)量目標(biāo)的落實查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施，可查看來年工作計劃或?qū)Σ摺！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項7.1.2確定本部門工作崗位所必要的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)。□合格□不合格□建議項提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄，以及對培訓(xùn)效果的評價?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項7.5.1是否有體系有效運行所需的形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？□合格□不合格□建議項所有的文件是否有明確的標(biāo)識，編號，版本等信息？□合格□不合格□建議項7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？□合格□不合格□建議項什么人對文件有修改權(quán)限？是否會被隨意修改？□合格□不合格□建議項7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完善？□合格□不合格□建議項文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？□合格□不合格□建議項文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會造成誤用？□合格□不合格□建議項表格編號：F-02A/0

外部來的指導(dǎo)體系運作的文件是否被控制？□合格□不合格□建議項8.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確認(rèn)合同執(zhí)行前是否明確顧客的要求？是否存在口頭定單，若有，如何進行確認(rèn)？抽查銷售合同3份□合格□不合格□建議項是否進行有效的合同評審對產(chǎn)品要求的評審是否充分，對滿足顧客要求的能力是否進行確認(rèn)？抽查3份合同評審記錄表□合格□不合格□建議項合同更改合同更改是否重新評審，內(nèi)部關(guān)聯(lián)人員是否知曉更改信息。查3份合同更改記錄□合格□不合格□建議項所有抱怨是否進行了登記和恰當(dāng)?shù)奶幚?，并反饋給顧客查顧客反饋清單,查看糾正預(yù)防措施的落實情況及反饋顧客的情況□合格□不合格□建議項8.5.3顧客財產(chǎn)是否及時登記并有效管理，發(fā)生丟失損壞及不合用時是否及時知會顧客向員工了解是否清楚管理辦法查顧客財產(chǎn)清單，抽查其中3件□合格□不合格□建議項顧客提供文件、軟件等信息的控制是否符合文件規(guī)定，有無要求索回，查記錄□合格□不合格□建議項9.1.2是否進行顧客滿意度調(diào)查查相關(guān)記錄及分析結(jié)果□合格□不合格□建議項9.1.3數(shù)據(jù)分析是否進行了數(shù)據(jù)的分析和評價？□合格□不合格□建議項10對出現(xiàn)的異常進行分析，采取措施，加以改善。查出現(xiàn)異常發(fā)起的糾正預(yù)防措施記錄。□合格□不合格□建議項持續(xù)改進有無開展持續(xù)改進活動，如何進行的。□合格□不合格□建議項表格編號：F-02A/0

內(nèi)審檢查表SEC.3被審核部門工程部審核員及所屬部門標(biāo)準(zhǔn)條款檢查項目檢查方法審核證據(jù)判定5.3職責(zé)權(quán)限和溝通了解該部門的組織機構(gòu)圖和工作流程。問詢部門負(fù)責(zé)人或查看文件口合格口不合格口建議項6質(zhì)量目標(biāo)的落實查上年質(zhì)量目標(biāo)落實情況。未完成目標(biāo)的，是否采取了措施，可查看來年工作計劃或?qū)Σ??？诤细窨诓缓细窨诮ㄗh項7.1.2確定本部門工作崗位所必要的能力要求檢查部門崗位說明書，是否明確崗位職責(zé)的能力要求。抽查相關(guān)人員是否清楚其崗位職責(zé)?？诤细窨诓缓细窨诮ㄗh項提供培訓(xùn)或采取其它措施滿足崗位職能的要求檢查培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄，以及對培訓(xùn)效果的評價。口合格口不合格口建議項7.5.1是否有體系有效運行所需的形成文件的信息。體系文件是否受控？如何控制？是否可提供整體清單？口合格口不合格口建議項所有的文件是否有明確的標(biāo)識，編號，版本等信息？口合格口不合格口建議項7.5.2文件創(chuàng)建和更新的控制文件的審批和核準(zhǔn)是否都有？口合格口不合格口建議項什么人對文件有修改權(quán)限？是否會被隨意修改？口合格口不合格口建議項7.5.3是否執(zhí)行了文件控制文件是否是最新版有效文件？現(xiàn)場的文件是否完善？口合格口不合格口建議項文件的分發(fā)是否合理？某文件應(yīng)該發(fā)放給哪些單位？口合格口不合格口建議項文件的回收是否有明確的規(guī)定？是否會造成誤用？口合格口不合格口建議項表格編號：F-02A/0

外部來的指導(dǎo)體系運作的文件是否被控制？□合格□不合格□建議項8.3設(shè)計和開發(fā)過程是否進行策劃和控制抽查2個新品開發(fā)記錄，查看策劃是否包括了以下內(nèi)容：階段的劃分；評審、驗證和確認(rèn)活動；人員的職責(zé)和權(quán)限□合格□不合格□建議項設(shè)計輸入是否完整并形成文件輸入的形式？內(nèi)容是否完整，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？是否評審，異常如何解決？抽查2個產(chǎn)品的設(shè)計輸入?！鹾细瘛醪缓细瘛踅ㄗh項設(shè)計輸出是否及時、完整抽查2個產(chǎn)品，是否編制并及時輸出了產(chǎn)品規(guī)格文件、BOM表等文件資料。□合格□不合格□建議項這些文件是否通過審批抽查2個產(chǎn)品的文件□合格□不合格□建議項是否進行設(shè)計評審、確認(rèn)、驗證是否進行了確認(rèn)？確認(rèn)的時間和方法恰當(dāng)嗎？能確保產(chǎn)品滿足預(yù)期要求？確認(rèn)的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？□合格□不合格□建議項量產(chǎn)前應(yīng)經(jīng)過評審和批準(zhǔn)抽查2個產(chǎn)品量產(chǎn)評審和審批的手續(xù)□合格□不合