資本主義的形成及其本質(zhì)（第三節(jié)）同學(xué)們好！今天我們學(xué)習(xí)第三節(jié)：資本主義的政治制度和意識(shí)形態(tài)。圖示：一、資本主義的國家、政治制度及其本質(zhì)資本主義的政治制度是在資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的，它反映了資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，反映了政治上占統(tǒng)治階級(jí)地位的資產(chǎn)階級(jí)的要求。同時(shí)，資本主義的政治制度作為上層建筑，又反過來保護(hù)其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為鞏固和發(fā)展資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)提供政治保障。（一）資本主義國家的職能和本質(zhì)資本主義國家的職能是以服務(wù)于資本主義制度和資產(chǎn)階級(jí)利益為根本內(nèi)容的，是資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行政治統(tǒng)治的工具。資本主義國家的職能與歷史上一切剝削階級(jí)國家的職能一樣，包括對內(nèi)和對外兩個(gè)基本方面，即對內(nèi)實(shí)行政治統(tǒng)治和社會(huì)管理，對外進(jìn)行國際交往和維護(hù)國家安全及利益。資本主義國家的對內(nèi)職能，主要是政治統(tǒng)治的職能，即資產(chǎn)階級(jí)作為統(tǒng)治階級(jí)，運(yùn)用手中掌握的政府機(jī)構(gòu)和軍隊(duì)、警察、法庭、監(jiān)獄等國家機(jī)器，對被統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)行壓迫、控制，使社會(huì)生活保持在統(tǒng)治階級(jí)所制定的秩序要求之內(nèi)。為了做到這一點(diǎn)，統(tǒng)治階級(jí)必然要把國家政權(quán)牢牢把握在自己手中，對人民群眾實(shí)行資產(chǎn)階級(jí)專政。因此對于國家來說，政治制度的制定、權(quán)力的運(yùn)用等，都必然要直接反映統(tǒng)治階級(jí)的意志，要維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的利益。由于資本主義國家作為上層建筑的重要組成部分是根據(jù)資本主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的要求建立起來的，這就決定了資本主義國家在運(yùn)用各種政治手段和政治權(quán)力進(jìn)行統(tǒng)治時(shí)必然要以保護(hù)資本主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不受破壞和傷害為主要任務(wù)。國家除了對內(nèi)發(fā)揮政治統(tǒng)治功能之外，由于國家也是從社會(huì)分化出來的社會(huì)管理機(jī)構(gòu)，所以國家還具有社會(huì)公共管理職能，即國家要運(yùn)用各種權(quán)力和資源對包括郵政、鐵路、水利、文教、衛(wèi)生保健、社會(huì)福利等事業(yè)進(jìn)行管理，以保證社會(huì)生活的正常進(jìn)行。其實(shí)，國家的公共管理職能與政治統(tǒng)治職能是緊密聯(lián)系的，從根本上說國家的公共管理職能也是服務(wù)于其政治統(tǒng)治職能的。資本主義國家的對外職能，是指資本主義國家對外進(jìn)行國際交往和維護(hù)國家安全和利益的職能。資本主義國家在國際社會(huì)活動(dòng)中，要經(jīng)常調(diào)整與其他國家間的交往關(guān)系。由于國家之間常常會(huì)發(fā)生各種矛盾和沖突，甚至?xí)l(fā)生軍事沖突和戰(zhàn)爭，因此資本主義國家要承擔(dān)起保衛(wèi)本國領(lǐng)土和主權(quán)完整，抵御外來侵略的任務(wù)，甚至為維護(hù)自己的既得利益、獲取新的經(jīng)濟(jì)和政治利益，不惜發(fā)動(dòng)對他國或地區(qū)的戰(zhàn)爭。顯然，資本主義國家的對外職能是國家對內(nèi)政治統(tǒng)治職能的延伸，是服務(wù)于其政治統(tǒng)治的。從歷史唯物主義的觀點(diǎn)看，資本主義國家作為資產(chǎn)階級(jí)利益的體現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)上要求自由競爭、等價(jià)交換，政治上要求形式上的自由民主、正義平等，這些特征與奴隸制和封建制國家相比，顯然是人類社會(huì)政治生活上的一大進(jìn)步。但是，這種進(jìn)步并沒有改變資本主義國家作為剝削階級(jí)對人民群眾進(jìn)行階級(jí)統(tǒng)治和階級(jí)壓迫的工具的性質(zhì)，并沒有消除人們在政治生活方面實(shí)際上的不自由、不平等、不民主、不公正的現(xiàn)象。其實(shí)，資本主義國家的建立只是以一種新的階級(jí)剝削和壓迫形式取代了以往舊的階級(jí)剝削和壓迫形式而已。（二）資本主義政治制度及其本質(zhì)資本主義國家的政治統(tǒng)治是通過具體的政治制度實(shí)現(xiàn)的。資本主義政治制度包括資本主義的民主與法制、政權(quán)組織形式、選舉制度、政黨制度等。資本主義民主制度是與資本主義生產(chǎn)方式相適應(yīng)而發(fā)展起來的。隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)在反對封建專制主義的斗爭中提出了符合自身利益和要求的“主權(quán)在民”、“天賦人權(quán)”、“分權(quán)制衡”、“社會(huì)契約論”、“自由、平等、博愛”等政治思想，并在這些思想的指導(dǎo)下建立起了資本主義民主制的國家。資本主義民主制的國家在不危及資本主義國家安全和資產(chǎn)階級(jí)根本利益的前提下，給予民眾以一定的選舉、言論、出版、集會(huì)、結(jié)社、游行示威、自由遷徙等權(quán)利和自由。資本主義法制也是隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而產(chǎn)生的，資本主義法制是與資本主義民主結(jié)合在一起的。憲法是資本主義國家法律制度的核心，是建設(shè)法制、實(shí)行法治的法律基礎(chǔ)。憲法規(guī)定了國家的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治制度，規(guī)定了國家權(quán)力結(jié)構(gòu)及國家權(quán)力運(yùn)作的原則，規(guī)定了公民的權(quán)利與義務(wù)。資本主義國家的憲法是在幾個(gè)基本原則的基礎(chǔ)上建立起來的。第一個(gè)基本原則是私有制原則。私有制原則是整個(gè)資本主義法律體系的支柱，“私有財(cái)產(chǎn)不可侵犯”是資產(chǎn)階級(jí)最強(qiáng)烈要求保障的權(quán)利。正如列寧所說：“以前所有一切憲法，以至最民主的共和憲法的精神和基本內(nèi)容都?xì)w結(jié)在所有制這一點(diǎn)上。”《列寧全集》第38卷，人民出版社1986年版，第281頁。第二個(gè)基本原則是“主權(quán)在民”的原則。這里的“國家主權(quán)屬于人民”，主要是指由選民每隔數(shù)年進(jìn)行一次議會(huì)或總統(tǒng)選舉或公民投票，以決定誰來統(tǒng)治、管理國家的政治形式。但是，這種民主形式并未改變國家權(quán)力實(shí)際上是直接或間接地控制在資產(chǎn)階級(jí)手中。正如馬克思恩格斯所說的那樣：“現(xiàn)代的國家政權(quán)不過是管理整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的共同事務(wù)的委員會(huì)罷了?！薄恶R克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第274頁。第三個(gè)基本原則是分權(quán)與制衡原則。強(qiáng)調(diào)立法、行政、司法是三種不同的、相互制約的政治活動(dòng)方式，必須由不同的人組成的機(jī)關(guān)分別行使其職能。美國憲法是對分權(quán)與制衡原則表述得最為典型的憲法。第四個(gè)基本原則是人權(quán)原則。強(qiáng)調(diào)“自由的和自主的個(gè)人《列寧全集》第38卷，人民出版社1986年版，第281頁。《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1995年版，第274頁。資本主義國家政權(quán)采取的是分權(quán)制衡的組織形式，即國家的立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)分別由三個(gè)權(quán)力主體獨(dú)立行使，形成各主體之間的“制衡”。以美國為例，在這種政權(quán)結(jié)構(gòu)中，立法權(quán)屬于由參、眾兩院組成的合眾國國會(huì)，國會(huì)的立法權(quán)受到憲法保護(hù)和嚴(yán)格限制；行政權(quán)由行政首腦——總統(tǒng)來行使；司法權(quán)屬于最高法院及下級(jí)法院，法院獨(dú)立于總統(tǒng)和國會(huì)。由于資本主義國家內(nèi)部存在著不同的利益集團(tuán)，而這些利益集團(tuán)直接或間接左右著國家政權(quán)的運(yùn)行。實(shí)際上，國家政權(quán)的意向和行使常常是各種不同利益集團(tuán)政治合力的結(jié)果。由于各個(gè)利益集團(tuán)之間實(shí)力上的差別和利害關(guān)系的存在，資本主義國家內(nèi)部的沖突不斷推動(dòng)其政治制度的變化。資本主義國家的選舉是資產(chǎn)階級(jí)制定某種原則和程序，通過競選產(chǎn)生議會(huì)和國家元首的一種政治機(jī)制。在資本主義國家中，選舉已經(jīng)成為國家政治制度運(yùn)行中對社會(huì)發(fā)展和穩(wěn)定產(chǎn)生舉足輕重影響的一個(gè)不可或缺的政治機(jī)制。從形式上看，競選制度是公民參與國家事務(wù)的重要形式。公民主要通過競選參與政治活動(dòng)，表達(dá)自己的愿望和要求，對國家公職人員的產(chǎn)生及其政治決策施加影響。從實(shí)際政治作用上看，選舉制是協(xié)調(diào)統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部利益關(guān)系和矛盾的重要措施。在當(dāng)代資本主義國家中，統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的利益沖突和矛盾在很大程度上是通過選舉制度來平衡和調(diào)節(jié)的。哪個(gè)資產(chǎn)階級(jí)政黨執(zhí)政還是下野，由哪個(gè)代表資產(chǎn)階級(jí)的不同利益集團(tuán)要求的政治人物充當(dāng)國家元首，一般都是通過選舉制度的運(yùn)行，根據(jù)競選結(jié)果來決定的。政黨是特定階級(jí)利益的集中代表，是代表一定階級(jí)、階層或集團(tuán)的根本利益，為達(dá)到政治目的，特別是為了取得政權(quán)和保持政權(quán)而建立的一種政治組織。資本主義國家的政黨是階級(jí)和階級(jí)斗爭發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物，在國家政治生活中發(fā)揮著很重要的作用，如代表資產(chǎn)階級(jí)執(zhí)掌政權(quán)，對政府施加政治影響，控制議會(huì)；制定和推行符合資產(chǎn)階級(jí)利益的方針、政策；操縱選舉；控制群眾團(tuán)體和輿論宣傳等。當(dāng)代資本主義國家基本上都實(shí)行的是政黨制度。從政黨制度的類型上看，大致有兩黨制和多黨制等形式。兩黨制是由兩個(gè)勢均力敵的政黨通過競選爭奪執(zhí)政地位，交替組織政府，輪流執(zhí)掌政權(quán)的政黨制度。它表現(xiàn)為一黨執(zhí)政時(shí)，另一個(gè)黨就成為反對黨，可以對執(zhí)政黨的行為進(jìn)行批評(píng)和攻擊，并在一定程度上對執(zhí)政黨起牽制和監(jiān)督的作用。實(shí)行兩黨制的國家主要有英國、美國、加拿大、新西蘭、澳大利亞等。多黨制是指資本主義國家中由兩個(gè)以上的政黨輪流或聯(lián)合執(zhí)政的政黨制度。當(dāng)今世界上的資本主義國家大多實(shí)行的是多黨制，如法國、意大利、日本、德國、西班牙、瑞典等國家實(shí)行的都是多黨制。以上所列舉的資本主義的諸項(xiàng)政治制度是在資產(chǎn)階級(jí)反對封建專制主義、維護(hù)自身利益和鞏固自己的政治統(tǒng)治的過程中逐漸形成、發(fā)展和完善起來的，是資產(chǎn)階級(jí)革命最重要的政治成果。資本主義政治制度的形成和發(fā)展在人類社會(huì)歷史的發(fā)展進(jìn)程中曾經(jīng)起過重要的進(jìn)步作用。這種進(jìn)步作用表現(xiàn)在：第一，資本主義的政治制度作為上層建筑，在戰(zhàn)勝封建社會(huì)自給自足的小生產(chǎn)的生產(chǎn)方式，保護(hù)、促進(jìn)和完善資本主義生產(chǎn)方式方面起著重要作用，曾推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的大幅度發(fā)展，促進(jìn)了社會(huì)進(jìn)步。第二，由于資本主義的政治制度使人們擺脫了封建專制主義條件下的分封割據(jù)狀態(tài)、等級(jí)壓迫制度和人身依附關(guān)系，因而使人民群眾享有了比在封建專制主義條件下更多的社會(huì)政治自由。由于人們的社會(huì)活動(dòng)獲得了更有利的條件、更廣闊的空間，因而歷史性地促進(jìn)了人的發(fā)展，促進(jìn)了人類的進(jìn)步。第三，資本主義的政治制度在其歷史發(fā)展進(jìn)程中積累了相當(dāng)豐富的政治統(tǒng)治和社會(huì)管理的經(jīng)驗(yàn)，這對于社會(huì)進(jìn)步同樣具有十分重要的積極意義。但是，由于資本主義政治制度本質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行政治統(tǒng)治和社會(huì)管理的手段和方式，是為資產(chǎn)階級(jí)專政服務(wù)的，因此它不可避免地有其歷史的和階級(jí)的局限性。其一，資本主義的民主是金錢操縱下的民主，實(shí)際是資產(chǎn)階級(jí)精英統(tǒng)治下的民主。民主是具體的相對的，而不是抽象的絕對的。任何一種民主的本質(zhì)、內(nèi)容和形式，都是由特定的社會(huì)制度所決定的，并且都是隨著經(jīng)濟(jì)文化的發(fā)展而發(fā)展的。資本主義的民主制度是建立在資本主義私有制基礎(chǔ)之上的，本質(zhì)上是資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行政治統(tǒng)治和社會(huì)管理的手段和方式，是為資產(chǎn)階級(jí)專政服務(wù)的，它不可避免地具有階級(jí)的和歷史的局限性。選舉是資本主義政治制度的重要形式，但是它常常被金錢、媒體、黑勢力、財(cái)團(tuán)等所影響和操縱。在實(shí)際的選舉過程中，為了得到選民的了解和支持，參選者往往要支付巨額競選活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，這筆經(jīng)費(fèi)是普通公民根本沒有能力支付的，只有大財(cái)團(tuán)才能支付得起。資本主義政治制度中的選舉事實(shí)上是有錢人的游戲，是資本玩弄民意的過程。其二，法律名義上的平等掩蓋著事實(shí)上的不平等。資產(chǎn)階級(jí)名義上標(biāo)榜“法律面前人人平等”，但是，由于資本主義社會(huì)是建立在私有制和資本特權(quán)的基礎(chǔ)上的，資本家和勞動(dòng)者之間、富人和窮人之間存在著事實(shí)上嚴(yán)重的不平等，資產(chǎn)階級(jí)法律的實(shí)質(zhì)是將存在于資本家和勞動(dòng)者之間、富人和窮人之間的經(jīng)濟(jì)利益的不平等合法化。其三，資本主義國家的政黨制是一種維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的政治制度。從表面上看，資本主義的兩黨制或多黨制允許工人階級(jí)及其政黨參與國家政治生活，甚至在馬克思主義政黨力量比較強(qiáng)大的國家還會(huì)出現(xiàn)馬克思主義政黨與資產(chǎn)階級(jí)政黨聯(lián)合執(zhí)政的情況，但是馬克思主義政黨參政的程度必然是受國家政權(quán)的資本主義性質(zhì)制約的，不可能出現(xiàn)由于馬克思主義政黨的參政改變資產(chǎn)階級(jí)國家性質(zhì)、使國家政權(quán)能夠真正維護(hù)工人階級(jí)利益的現(xiàn)象。因此從本質(zhì)上說，資本主義國家多黨制仍然是資產(chǎn)階級(jí)選擇自己的國家管理者、實(shí)現(xiàn)其內(nèi)部利益平衡的政治機(jī)制。馬克思的論斷：當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)感到無產(chǎn)階級(jí)的斗爭危及到自己的統(tǒng)治的時(shí)候，就不止一次地“把共和國的‘自由，平等，博愛’這句格言代以毫不含糊的步兵，騎兵，炮兵！”對于資本主義的政治制度應(yīng)該堅(jiān)持辯證批判的態(tài)度和方法。由于人民群眾的長期斗爭以及資產(chǎn)階級(jí)在長期的政治統(tǒng)治過程中積累了不少經(jīng)驗(yàn)，其政治制度中會(huì)具有一些符合政治統(tǒng)治和社會(huì)管理一般規(guī)律的內(nèi)容，對此我們可以加以借鑒。但是，由于資本主義的政治制度本質(zhì)上是為資產(chǎn)階級(jí)利益服務(wù)的，是服從于資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行統(tǒng)治和壓迫需要的政治工具，正如列寧所指出的：“資產(chǎn)階級(jí)民主同中世紀(jì)制度比較起來，在歷史上是一大進(jìn)步，但它始終是而且在資本主義制度下不能不是狹隘的、殘缺不全的、虛偽的、騙人的民主，對富人是天堂，對被剝削者、對窮人是陷阱和騙局。”①《列寧選集》第3卷，人民出版社1995年版，第601頁。①《列寧選集》第3卷，人民出版社1995年版，第601頁。二、資本主義的意識(shí)形態(tài)及其本質(zhì)資本主義意識(shí)形態(tài)是在資本主義國家中占統(tǒng)治地位的、反映了作為統(tǒng)治階級(jí)的資產(chǎn)階級(jí)的利益和要求的各種思想理論和觀念的總和。在資本主義國家中占統(tǒng)治地位的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、哲學(xué)、倫理、歷史、文學(xué)、宗教等大多數(shù)人文社會(huì)科學(xué)的理論、學(xué)說或意識(shí)形式都屬于資本主義意識(shí)形態(tài)的范疇。（一）資本主義意識(shí)形態(tài)的形成作為資本主義國家意識(shí)形態(tài)的各種資產(chǎn)階級(jí)的思想理論和觀念，是資產(chǎn)階級(jí)在長期的反對封建專制主義和宗教神學(xué)的斗爭中逐步形成和發(fā)展起來的。而這些思想理論和觀念后來成為資本主義的意識(shí)形態(tài)，則是在資本主義國家產(chǎn)生之后由統(tǒng)治階級(jí)在以往形成的資產(chǎn)階級(jí)思想理論和觀念的基礎(chǔ)上自覺地建立起來的。在資產(chǎn)階級(jí)取得政權(quán)以前，由于這些資產(chǎn)階級(jí)的思想理論和觀念在批判封建主義和宗教神學(xué)、啟發(fā)民眾進(jìn)行資產(chǎn)階級(jí)革命、保證資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利和為資產(chǎn)階級(jí)建立國家提供理論依據(jù)等方面發(fā)揮了非常重要的作用，因此它曾經(jīng)在社會(huì)歷史發(fā)展中具有十分積極的意義。資產(chǎn)階級(jí)在革命取得勝利后建立了資本主義國家，為了進(jìn)行政治統(tǒng)治的需要，資產(chǎn)階級(jí)就開始建構(gòu)資本主義國家的意識(shí)形態(tài)。從這時(shí)起，與文藝復(fù)興和資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期一脈相承的資產(chǎn)階級(jí)的各種思想理論和觀念就逐步發(fā)展成為資本主義國家意識(shí)形態(tài)的基本內(nèi)容。資本主義國家的意識(shí)形態(tài)同時(shí)也構(gòu)成了資本主義國家上層建筑的主要內(nèi)容。（二）資本主義意識(shí)形態(tài)的本質(zhì)資本主義國家意識(shí)形態(tài)的本質(zhì)，可以概括為以下兩方面：第一，資本主義意識(shí)形態(tài)是資本主義社會(huì)條件下的觀念上層建筑，是為資本主義社會(huì)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的。列寧說：“所有一切壓迫階級(jí)，為了維持自己的統(tǒng)治，都需要兩種社會(huì)職能：一種是劊子手的職能，另一種是牧師的職能”，“牧師的使命是安慰被壓迫者，給他們描繪一幅在保存階級(jí)統(tǒng)治的條件下減少痛苦和犧牲的前景”，“從而使他們順從這種統(tǒng)治”《列寧選集》第2卷，人民出版社1995年版，第478頁。。資本主義意識(shí)形態(tài)正是通過論證資本主義社會(huì)制度的合理性、資本主義民主的普遍性等觀點(diǎn)來實(shí)現(xiàn)其“牧師職能”《列寧選集》第2卷，人民出版社1995年版，第478頁。第二，資本主義意識(shí)形態(tài)是資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)意識(shí)的集中體現(xiàn)。在資本主義條件下，資產(chǎn)階級(jí)在進(jìn)行階級(jí)統(tǒng)治的實(shí)踐中逐步形成了自己作為社會(huì)統(tǒng)治階級(jí)的階級(jí)意識(shí)。資本主義意識(shí)形態(tài)則是這種階級(jí)意識(shí)的集中體現(xiàn)。一方面是由于意識(shí)形態(tài)來自統(tǒng)治階級(jí)的實(shí)踐，與這種階級(jí)的歷史命運(yùn)緊密相連，并已經(jīng)內(nèi)化為階級(jí)成員的基本信念；另一方面則是因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)可以成為統(tǒng)治階級(jí)進(jìn)一步進(jìn)行階級(jí)實(shí)踐的指導(dǎo)思想，成為這個(gè)社會(huì)制度的理論辯護(hù)者。資產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)意識(shí)既有真實(shí)性的一面，也有虛假性的一面。比如，自由、民主、人權(quán)，當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)團(tuán)結(jié)工人、農(nóng)民進(jìn)行推翻封建專制制度的資產(chǎn)階級(jí)民主革命的時(shí)候，是真實(shí)的；一旦他們的革命取得成功，自由、民主、人權(quán)就成了資產(chǎn)階級(jí)才能享有的專利，曾經(jīng)一同戰(zhàn)斗的同盟軍工人和農(nóng)民則被排除在了這之外，資本家為了獲得更多的剩余價(jià)值，如何可能給工人平等，所以，工人、農(nóng)民等不得不重新開始追求自由、民主人權(quán)的斗爭。。當(dāng)然，對于資本主義的意識(shí)形態(tài)，應(yīng)該用辯證的觀點(diǎn)來分析。資本主義意識(shí)形態(tài)也是人類文化發(fā)展的特定形式和環(huán)節(jié)之一。事實(shí)上迄今為止的文明社會(huì)的主要文化成果，大都是從屬于一定的意識(shí)形態(tài)的。所以，意識(shí)形態(tài)是階級(jí)社會(huì)條件下文化發(fā)展的重要載體