第15頁共15頁支行內(nèi)部控制自查報(bào)告〔共3篇〕第1篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告1盧氏縣社會失業(yè)保險(xiǎn)中心關(guān)于內(nèi)部控制情況的自查報(bào)告按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險(xiǎn)制度建立、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)視與管理等方面進(jìn)展了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、制度建立方面?！惨弧持行念I(lǐng)導(dǎo)和班子成員可以嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級部門公布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作?！捕辰⒔∪己酥贫?、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面〔一〕根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收方案，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。〔二〕失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。-1庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)平安。五、監(jiān)視管理方面〔一〕根據(jù)有關(guān)文件，建立完好的工作記錄和工作方案等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)展情況。〔二〕設(shè)立專職稽核人員，對參保對象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)展稽核工作。由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)視作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能，保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí)，充分保證了社會保險(xiǎn)基金的完好與平安。六、今后打算我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，進(jìn)步隊(duì)伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī)，加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)視管理做到制度化、標(biāo)準(zhǔn)化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會計(jì)核算，嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)制度，專帳核算，專人管理，確保基金的平安運(yùn)行。盧氏縣社會失業(yè)保險(xiǎn)中心xxx九年八月九日第2篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告問卷內(nèi)部控制執(zhí)行自查工程第一、資本支出不標(biāo)準(zhǔn)1、2023年底是否有對外投資？投資金額為多少？對外投資是否履行了公司有關(guān)規(guī)定〔包括可行性研究、論證以及審批等〕？假如沒有對外投資，請?zhí)顚懖贿m用。不適用2、2023年底公司是否有在建工程工程？在建工程規(guī)模為多大，預(yù)算為多少？是否履行了公司的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過審批？假如沒有在建工程，請?zhí)顚懖贿m用。年底公司是否有大額固定資產(chǎn)購置？購置金額為多少？是否履行了公司的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過審批？假如沒有大額固定資產(chǎn)購置，請?zhí)顚懖贿m用。4、2023年7月底是否有對外投資？投資金額為多少？對外投資是否履行了公司有關(guān)規(guī)定〔包括可行性研究、論證以及審批等〕？假如沒有對外投資，請?zhí)顚懖贿m用。不適用5、2023年7月底公司是否有在建工程工程？在建工程規(guī)模為多大，預(yù)算為多少？是否履行了公司的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過審批？假如沒有在建工程，請?zhí)顚懖贿m用。年7月底公司是否有大額固定資產(chǎn)購置？購置金額為多少？是否履行了公司的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過審批？假如沒有大額固定資產(chǎn)購置，請?zhí)顚懖贿m用。不適用第二、籌資不標(biāo)準(zhǔn)1、2023年底公司是否有對外借款?借款金額為多少？借款是否履行了公司規(guī)定的審批程序？假如沒有借款，請?zhí)顚懖贿m用。不適用2、2023年底公司是否有其他融資行為〔包括授信、開立保函、信譽(yù)證等〕?融資金額為多少?融資是夠履行了公司規(guī)定的審批成促？假如沒有融資，請?zhí)顚懖贿m用。不適用3、2023年7月底公司是否有對外借款?借款金額為多少？借款是否履行了公司規(guī)定的審批程序？假如沒有借款，請?zhí)顚懖贿m用。不適用4、2023年7月底公司是否有其他融資行為〔包括授信、開立保函、信譽(yù)證等〕?融資金額為多少?融資是夠履行了公司規(guī)定的審批成促？假如沒有融資，請?zhí)顚懖贿m用。不適用第三、采購不標(biāo)準(zhǔn)1、2023年底公司以及分子公司和工程部重大采購合同是否均經(jīng)過了招標(biāo)？假如沒有，是否履行了公司規(guī)定的其他采購審批程序？請列示公司規(guī)定應(yīng)該通過招標(biāo)而沒有招標(biāo)的重大采購合同，并且說明原因。重大采購合同均經(jīng)過了招標(biāo)履行了公司規(guī)定的采購審批程序2、2023年7月底公司以及分子公司和工程部重大采購合同是否均經(jīng)過了招標(biāo)？假如沒有，是否履行了公司規(guī)定的其他采購審批程序？請列示公司規(guī)定應(yīng)該通過招標(biāo)而沒有招標(biāo)的重大采購合同，并且說明原因。均經(jīng)過了招標(biāo)第四、擔(dān)保不標(biāo)準(zhǔn)1、2023年底公司是否為其他公司提供擔(dān)保？擔(dān)保金額為多少？擔(dān)保是否履行了公司的審批程序？擔(dān)保的內(nèi)容是什么？不適用2、2023年7月公司是否為其他公司提供擔(dān)保？擔(dān)保金額為多少？擔(dān)保是否履行了公司的審批程序？擔(dān)保的內(nèi)容是什么？不適用附件：股份公司股東大會和董事會議事規(guī)那么摘錄股東大會職權(quán)：〔十三〕審議批準(zhǔn)符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的購置、出售、置換資產(chǎn)的行為：〔1〕按照最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、評估報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告，收買、出售資產(chǎn)的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)值的30%以上；〔2〕被收買資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損的絕對值〔按上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告〕占公司經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤或虧損絕對值的30%以上；〔3〕被出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損絕對值或該交易行為所產(chǎn)生的利潤或虧損絕對值占公司經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤或虧損絕對值的30%以上；〔4〕收買、出售資產(chǎn)的交易金額〔承當(dāng)債務(wù)、費(fèi)用等應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算〕占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值30%以上。公司在12個(gè)月內(nèi)連續(xù)對同一或相關(guān)資產(chǎn)分次購置、出售、置換的，以其累計(jì)數(shù)額計(jì)算購置、出售、置換的數(shù)額?！彩拧硨徸h批準(zhǔn)公司每筆投資額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值比例超過15％的對外投資及固定資產(chǎn)投資工程〔本款規(guī)定適用控股子公司及其控股企業(yè)〕；〔二十〕審議批準(zhǔn)公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的每筆金額超過3000萬元，且超過公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會對將發(fā)生的與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)展合理預(yù)計(jì)并提請股東大會批準(zhǔn)，同時(shí)向股東大會報(bào)告上一年度關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況；第七條為確保和進(jìn)步公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，股東大會將其決定銀行借款、對外擔(dān)保等方面職權(quán)明確并有限授予董事會如下：〔一〕投資方面1、股東大會對公司的中長期投資方案和年度投資方案進(jìn)展審批；受權(quán)董事會可對股東大會批準(zhǔn)的當(dāng)年資本開支金額作出不大于15%的調(diào)整；2、受權(quán)董事會對公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值15%以下的對外投資及固定資產(chǎn)投資工程進(jìn)展審批〔本款規(guī)定適用控股子公司及其控股企業(yè)〕?！捕炽y行貸款和對外擔(dān)保方面1．受權(quán)董事會審議批準(zhǔn)公司金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值高于5％的借貸。2．受權(quán)董事會審議批準(zhǔn)公司為本公司、控股子公司承攬、施行工程工程出具的所有履約、預(yù)付款、投標(biāo)擔(dān)保，董事會可將該等權(quán)利局部轉(zhuǎn)授給公司董事長和總裁。董事會職權(quán)〔十三〕在股東大會受權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對外投資、收買出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)；〔十四〕審議批準(zhǔn)投資額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值比例低于15％的對外投資及固定資產(chǎn)投資工程〔本款規(guī)定適用控股子公司及其控股企業(yè)〕；〔十五〕審議批準(zhǔn)公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的金額3000萬元以內(nèi)或占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值低于5％的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會對將發(fā)生的與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)展合理預(yù)計(jì)并提請股東大會批準(zhǔn)，同時(shí)向股東大會報(bào)告上一年度關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況；〔十六〕審議批準(zhǔn)《公司章程》第四十一條規(guī)定之外的擔(dān)保事項(xiàng)及與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的投標(biāo)、履約、預(yù)付款擔(dān)保，該決議必須經(jīng)公司董事會全體成員2/3以上同意；〔十七〕審議批準(zhǔn)公司符合以下標(biāo)準(zhǔn)的購置、出售、置換資產(chǎn)的行為：1、按照最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、評估報(bào)告或驗(yàn)資報(bào)告，收買、出售、置換資產(chǎn)的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)值低于30%；2、被收買資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損的絕對值〔按上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告〕占公司經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤或虧損絕對值低于30%；3、被出售資產(chǎn)相關(guān)的凈利潤或虧損絕對值或該交易行為所產(chǎn)生的利潤或虧損絕對額占公司經(jīng)審計(jì)的上一年度凈利潤或虧損絕對值低于30%；4、收買、出售、置換資產(chǎn)的交易金額〔承當(dāng)債務(wù)、費(fèi)用等應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算〕占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)總額低于30%；〔十八〕審議批準(zhǔn)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值高于5％的借貸；第七條決定投資的權(quán)限和受權(quán)〔一〕董事會負(fù)責(zé)審定由總裁提出的中長期投資方案，并提交股東大會批準(zhǔn)；〔二〕董事會負(fù)責(zé)審定總裁提出的年度投資方案，并提交股東大會批準(zhǔn)。董事會可對股東大會批準(zhǔn)的當(dāng)年資本開支金額作出不大于15%的調(diào)整；受權(quán)董事長對經(jīng)股東大會批準(zhǔn)的當(dāng)年年度投資工程項(xiàng)下資本開支金額作出不大于5%的調(diào)整，調(diào)整前以書面形式和董事溝通，并將調(diào)整情況向董事會報(bào)告?！踩呈軝?quán)公司總裁常務(wù)辦公會審議批準(zhǔn)投資額占公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值比例低于1％的固定資產(chǎn)投資工程。第八條決定債務(wù)和關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限和受權(quán)〔一〕受權(quán)總裁常務(wù)辦公會審批在一個(gè)會計(jì)年度內(nèi)連續(xù)12個(gè)月累計(jì)金額低于公司最近最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值5％的借貸；〔二〕受權(quán)董事長按照公司經(jīng)營的需要，簽署消費(fèi)經(jīng)營所需的不含借貸受權(quán)條款的銀行授信合同?！踩扯聲徸h批準(zhǔn)公司為本公司、控股子公司承攬、施行工程工程合同標(biāo)的8億元以上履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保，或保額在8000萬元以上的履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保。受權(quán)董事長審批公司為本公司、控股子公司承攬、施行工程工程合同標(biāo)的4億元以上、且8億元以下的履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保，或保函金額在4000萬元以上，8000萬元以下的履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保；受權(quán)董事長審批公司所有的投標(biāo)擔(dān)保；受權(quán)公司總裁審批公司為本公司、控股子公司承攬、施行工程工程合同標(biāo)的4億元以下或保函金額在4000萬元以下的履約擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保；受權(quán)公司總裁審批所有的投標(biāo)擔(dān)保?！菜摹彻径聲l(fā)生的與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)展合理預(yù)計(jì)并提請股東大會批準(zhǔn)，同時(shí)向股東大會報(bào)告上一年度關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況，受權(quán)董事長批準(zhǔn)公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的金額低于3000萬元且公司最近經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值低于5％的超出預(yù)計(jì)總金額范圍外的與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易?！参濉呈軝?quán)董事長批準(zhǔn)公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的金額低于300萬元的與日常經(jīng)營無關(guān)的關(guān)聯(lián)交易。董事長審批的關(guān)聯(lián)交易的累計(jì)和披露按照上海證券交易所上市規(guī)那么執(zhí)行。第九條公司董事會應(yīng)當(dāng)就注冊會計(jì)師對公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的有保存意見的審計(jì)報(bào)告向股東大會作出說明。第十條公司全體董事在審議公司對外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守以下規(guī)定：〔一〕公司對外擔(dān)保事項(xiàng)必須經(jīng)公司董事會全體成員三分之二以上同意?！捕彻緦ν鈸?dān)保事項(xiàng)假設(shè)符合《公司章程》第四十一條的規(guī)定，那么須將該事項(xiàng)提交股東大會審議批準(zhǔn)。第3篇：內(nèi)部控制自查報(bào)告1盧氏縣社會失業(yè)保險(xiǎn)中心關(guān)于內(nèi)部控制情況的自查報(bào)告按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險(xiǎn)制度建立、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)視與管理等方面進(jìn)展了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、制度建立方面?！惨弧持行念I(lǐng)導(dǎo)和班子成員可以嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級部門公布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作?！捕辰⒔∪己酥贫?、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面〔一〕根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定，按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記，核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù)，提交相應(yīng)的征收方案，征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷?！捕呈I(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系?！踩硨M(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細(xì)的查、借閱方法。三、基金財(cái)務(wù)方面〔一〕按照《社會保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度，會計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書，財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面標(biāo)準(zhǔn)。〔二〕建立分工明確的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)臵了會計(jì)帳薄、收、支科目。按會計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金，會計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表工程和格式與會計(jì)核算支出明細(xì)科目一致，收支金額相符。〔三〕失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理，定期與財(cái)政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的平安運(yùn)行。四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面〔一〕按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng)，由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建立、維護(hù)等工作，并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。〔二〕加強(qiáng)對信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并施行數(shù)據(jù)庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)平安。五、監(jiān)視管理方面〔一〕根據(jù)有關(guān)文件，建立完好的工作記錄和工作方案等資料，定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)展情況