案例11、巴羅塔工程概況

1996年12月1日，中國東方電氣集團公司承建的巴基斯坦巴羅塔水電項目第C03標正式簽署合同，合同全稱為“巴基斯坦巴羅塔水電工程C-s03標——廠房及附屬建筑工程”。東方公司為承包商(DEC)，業(yè)主為巴基斯坦水電開發(fā)署(WAPDA)，監(jiān)理工程師為5家咨詢公司的聯(lián)合咨詢團體(PHC)，其中2家為當?shù)毓こ套稍児荆?家為國外工程咨詢公司。合同總金額為2.49億美元，由世界銀行(IBRD)、日本海外協(xié)力銀行(JBIC)和巴基斯坦政府共同提供全部工程貸款。第六章國際工程承包合同管理合同永久工程為典型的引水發(fā)電廠房布置，主要建筑物包括：5臺29萬kW機組的地面廠房，渠尾調(diào)節(jié)閘，水位調(diào)節(jié)前池，閘式進水口，5條混凝土外包壓力鋼管，南北儲水池堤壩，閘式過水底坎和過水底孔，虹吸式溢洪道，開關站及其他附屬建筑。合同總工期為64個月。工程于1997年2月17日正式開工，由于業(yè)主和工程師的原因造成合同總工期向后延長了13.5個月。巴羅塔C03合同是中國東方電氣集團公司第一個嚴格按世界銀行的“招標采購指南”和FIDIC施工合同條款投標并中標的工程，是迄今為止（至1996年為止）中國對外承攬土建項目中合同金額最大的項目，同時也是巴基斯坦目前在建的最大的海外貸款項目。為此，前國家主席江澤民于1996年12月1日出席了主合同的簽字儀式。工程的來之不易和其重要的戰(zhàn)略意義以及對中巴兩國關系的重大政治意義，不言而喻。自1996年底巴羅塔機構組織開始以來，在中國政府及各部委的支持下，在東方公司及伙伴公司領導的直接關懷下，按國際土建承包商的模式設置和組建了“巴基斯坦東方巴羅塔聯(lián)營體”。在過去5年的工程施工中，緊緊圍繞“合同管理”這一要素，通過各級領導及各級管理人員的大膽嘗試和摸索，充分發(fā)揮主觀能動性和調(diào)動各方面積極性，在工程合同管理的具體實踐中，從無到有，取得了一些有益的經(jīng)驗，同時也積累了值得借鑒的教訓。

合同管理是一個大的系統(tǒng)工程，它貫穿于整個工程施工的始終，有宏觀和微觀之分。在此討論的合同管理模式主要圍繞FIDIC合同條款的微觀合同管理，具體從計劃管理、合同索賠管理和成本控制管理等3個主要方面進行討論和分析。2、合同計劃管理

計劃管理廣義的說就是在一定的資源條件下，將工程執(zhí)行過程的種種活動及與執(zhí)行這些活動有關的項目進行時間和強度的約束，以期達到預定的目標。具體到FIDIC合同中的計劃管理，即是按業(yè)主既定的里程碑和工期，在最小配置資源的條件下，對各項合同所要求的施工活動進行時和量的確定，即合同所要求的工程進度計劃。圍繞這一進度計劃，針對不同的部門、不同的時段、不同的施工部位、不同的資源等，衍生出部門工作計劃、長短期資金計劃、材料計劃、設備及零配件計劃等。從某種意義上說，計劃管理程度的好壞將直接影響一個工程的成敗。網(wǎng)絡計劃甘特圖計劃費用計劃資源計劃質(zhì)量計劃溝通計劃風險計劃組織計劃安全計劃WBS施工總體計劃必須與配置資源相匹配，這是FIDIC條款的根本要求。事實上，巴羅塔工程在投標之時，就已經(jīng)按招標書編制了帶資源的施工計劃，這套計劃在開工后加以完善和擴充后形成了合同要求的基線計劃，計劃所要求的月平均開挖量40萬m3、混凝土澆筑2.5萬m3和填筑36萬m3的水平與國內(nèi)同期水平相比是較為寬松的。但在中標后的設備采購定型過程中與原計劃配置資源出現(xiàn)了很大的偏離，一是在設備的選型上過分偏重于開挖，忽視了混凝土和填筑的強度要求；二是設備采購分割過多，成套的生產(chǎn)力比預計嚴重下降；三是對合同的技術要求和施工條件認識不足，個別關鍵設備不滿足技術要求，部分混凝土澆筑部位沒有考慮設備配置。由于這種與計劃的偏離，工程在開挖施工中創(chuàng)下了月開挖量100萬m3的記錄，同時也出現(xiàn)了連續(xù)幾個月澆筑幾千m3的情況。生產(chǎn)達不到計劃或大大超過計劃量，都將對工程的計劃工期造成拖延和干擾，后果將是合同的巨額罰款。慶幸的是，巴羅塔管理人員能及時的認識到這一癥結的所在，并通過設備租賃、采購二手設備、設備改造和制作等多種方式逐步地解決了施工資源與施工計劃不相匹配的矛盾，使混凝土澆筑和堤壩填筑施工都基本達到和趕上了計劃水平。

計劃指導施工，施工服從計劃，這是FIDIC管理下的另一個重要原則。巴羅塔工程按合同要求包括了12個施工部位和15類施工分類，共計2000多項施工活動，上萬個施工節(jié)點，相互之間由上千個施工順序和施工邏輯的定義發(fā)生聯(lián)系，僅基線計劃報工程師批準的過程就持續(xù)了兩年多的時間。在參與5年多的計劃編制和執(zhí)行過程中，體會最深刻的也是最想說的是“任何客觀上具備開工和施工條件的施工活動，都必須嚴格地按計劃規(guī)定的時間和強度去執(zhí)行；部分具備條件的，就盡最大的努力去執(zhí)行”。因為只有嚴格地去履行了合同所要求的義務，才有可能理直氣壯地去爭取合同所賦予的權利。因為只有嚴格地去履行了合同所要求的義務，才有可能理直氣壯地去爭取合同所賦予的權利?？偨Y從巴羅塔在營地建設、生產(chǎn)服務系統(tǒng)建設等多個施工活動中曾有過的經(jīng)驗教訓，一定要在計劃指導施工的關系上防止3種傾向：(1)當某一部位的施工受到非承包商原因的制約，不能以此為由放緩和停止了所有其他的施工，錯誤地理解合同所賦予的權利；(2)必須按計劃的施工順序和邏輯進行施工，不能隨意地對不必要的施工順序進行調(diào)整，從而無形地造成了自身的工期浪費；(3)不能一味地去追求某個施工目標，而放棄應該同期進行的施工活動，造成“救火式”非均衡生產(chǎn)的惡性循環(huán)。除以上兩個計計劃管理方面面的問題外，，“資金計劃”在國際大型工工程中的作用用至關重要，，這是巴羅塔塔工程，也是中國公司的的一個弱項。有“資金計計劃”，有““融資計劃””，但局限于于管理水平，，這些計劃始終流于于形式，計劃劃與實際偏離離太大，其準確性不不能達到資金金預計的目的的。巴羅塔出出現(xiàn)的幾次財財務危機正是是對資金預測不充充分所造成。如何何加強“資金金計劃”的準準確性，增加加工程的抗風風險能力是值值得研究的課課題。反面案例見：：國際工程合同同管理案例.doc承包商的合同同管理：承包商在實施施中會涉及到到的合同：-施工承包合合同-施工分包合合同-物資采購合合同-租賃合同-保險合同-技術合同-運輸合同-勞務合同第一節(jié)合合同管理的組組織與內(nèi)容一般工程項目目——應配備備專門合同管管理人員（或經(jīng)營核算算部門合并在在一起）大型項目————應設立立合同管理部或組，聘請合同管理理專家或咨詢詢公司公司總經(jīng)理財務部營銷部工程部合同部行政部財務部營銷部合同部行政部1、承包公司司的組織機構構：美國富露公司司（FlourCorporation）集團組織結結構——不僅有資本紐帶，更以施工業(yè)業(yè)務協(xié)作為聯(lián)結紐帶。。日本大成建設設組織結構——競爭強于協(xié)作作；人事的強有有力控制和設設備的集中管管理與調(diào)配。。2、投標期的的合同管理：：1）投標人須須知，應完成成的工作：-嚴格遵守招招標文件中規(guī)規(guī)定的時間，，投標書最好好提前3-5天遞交；-編制投標文文件應滿足實實質(zhì)性相應的的要求；-熟悉投標文文件的修改和和撤銷規(guī)定；；-深入分析招招標文件；-采用相應的的投標策略以以達到簽訂合合理承包合同同的目的。意向書是作為為簽訂正式合合同的序曲，，其內(nèi)容見書書P182-6條。2）合同條件件、規(guī)范和圖圖紙等合同文文件其內(nèi)容見書P182-5個方面。3、施工階段段的合同管理理：核心——施工承包包合同包括14個方方面內(nèi)容：1）確定工作作范圍；2）進度控制制；3）質(zhì)量控制制；4）成本控制制；5）工程變更更管理；6）工程索賠賠管理；7）計量與支支付管理；8）價格調(diào)整；；9）工程分包管管理；10）合同文檔管管理；11）合同文件的的澄清與解釋釋；12）明確業(yè)主和和咨詢工程師師的責任義務務；13）工程竣工驗驗收；14）提交相關履履約保證和工工程保險。4、進行合同管管理的具體措措施：建立項目經(jīng)理理部建立合同實施施保證體系實施動態(tài)管理理監(jiān)理工程師的的合同管理：：1、組織機構構工程師工程師代表表助理小規(guī)模工程——兩層次組織機構構管理模式大規(guī)模工程——三層次組織機構構管理模式2、為業(yè)主服務務的合同管理理內(nèi)容1）按承包商的的工作進度計計劃對項目進進行進度控制制2）工程計量與與支付管理3）質(zhì)量監(jiān)督與與驗收4）工程變更管管理5）工程索賠管管理6）分包管理（（一般分包和和指定分包）），只有工程程師簽認同意意之后，承包包商才能進行行分包。若承承包商無故不不支付指定分分包商的相關關款項時，業(yè)業(yè)主有權直接接向分包商支支付分包合同同款，并從應應支付給承包包商的任何款款項中扣回。。7）合同文件的的澄清3、具體措施方方法：1）發(fā)布書面指指令2）工地例會3）記錄4）文檔管理變更的概念：：工程項目多因素干擾無法預測無法避免工程變更工程或其中任任何部分的形式、質(zhì)量或或數(shù)量上的變化，均均應視為變更更。構成變更更的前提條件是工程師必須須為變更的內(nèi)內(nèi)容發(fā)出書面變更指示示。第二節(jié)工工程變更管理理工程變更合同文件變更更變更一般而言，人人們習慣將變變更稱為工程變更，包括上述兩兩方面含義。。工程變更原因因：施工條件的變變化工程范圍的變變化設計原因合同文件缺陷陷見書P188例6.1法律法規(guī)變化化合同修改方式式：工程師發(fā)布布工程變更令令，業(yè)主和承承包商簽訂補補充協(xié)議書，，明確說明變變更的內(nèi)容和和費用承擔。。工程變更引起起的問題：工程費用的增增減和工期的的變化理解業(yè)主和承承包商是不同同的利益主體體（索賠與反反索賠），主主觀愿望上背背道而馳，增增加了變更管管理的難度，，有時會對項項目的實施產(chǎn)產(chǎn)生不利影響響。工程變更的方方式：工程的任何變變更都必須獲獲得工程師的的批準，工程程師有權要求求承包商進行行期認為是恰恰當?shù)娜魏涡涡问阶兏ぷ髯?，承包商必必須?zhí)行工程程師為此發(fā)出出的書面變更指示示。合同期限內(nèi)工程師書面確確認口頭變更工程變更程序序：（1）提出工工程變更咨詢工程師設設計計不足承包商便便于施工業(yè)主滿滿足使用要要求說明變更原因因，提交變更更后設計圖紙紙和相應計算算書（2）審查和和批準工程變變更任何工程變更更，咨詢工程程師須與業(yè)主主進行充分協(xié)協(xié)商，最后由由工程師發(fā)出出書面變更指指示。變更權限：業(yè)業(yè)主以工程變更的費費用額為標準，在業(yè)業(yè)主授權范圍圍內(nèi)由工程師師自主批準，，否則須由業(yè)業(yè)主批準。審批原則:不不降低使用標標準，業(yè)主接接受，技術上上可行且僅可可能使總工期期變化最小。。（3）工程師師編制并發(fā)布布工程變更指指令（4）承包商商向工程師發(fā)發(fā)出對變更工工作索取額外外支付的意向向通知（變更工作估估價的先決條條件是由承包包商或工程師師發(fā)出通知））（5）工程師師估價：確定定費率和價格格（6）變更工工作的費用支支付：變更費費用須加入合合同總價中，，同時列入當當月支付證書書中支付給承承包商。案例1續(xù)：3、索賠和變更更管理在市場競爭白白熱化的今天天，絕大部分分的國際承包包商都是采用用低報價、高索索賠的策略而中標標的，巴羅塔塔工程的中標標也不例外。。從授標之日日起，工程盈虧的砝砝碼就已經(jīng)全全部壓到了工工程索賠上，，與標底的差差價或與某個個投標承包商商的報價差額額也自然而然地地成為了眾所所期望的索賠賠目標量。因因而，索賠管管理工作也自自然而然地成成為了工程中中的一項重要要合同管理。。從費用收入的的角度來看，，我們常說的的索賠應包含含索賠和變更更兩個內(nèi)容，，一個是損失的補償收收入，另一個是付出的結算收收入，兩者都可能能產(chǎn)生利潤，，其主要利潤潤皆源于管理費(Overhead)和設備價值(EquipmentOwnership)的充分利用。。索賠在FIDIC合同中的準確確概念是“由由于非承包商商控制原因的的事件，對圍圍繞合同的一一系列活動中中的任何環(huán)節(jié)節(jié)在時間和費費用上所造成成的任何損失失，承包商有有權獲得業(yè)主主完全補償””，時間和費費用補償在FIDIC合同中的總綱綱條款是第44條和第53條。而變更的概念念是“合同執(zhí)執(zhí)行過程中由由于客觀條件件的需要，工工程師指令在在原有合同的的基礎上增加加、減少和修修改施工項目、工工程量和施工工順序，由此所發(fā)生生的合同價格格和工期的變變化，工程師師按合同相似原則評審補償”。。變更時間和和費用在FIDIC合同中的總綱綱條款為第44條和第51、52條條。盡管兩者者在概念上有有所不同，但但在管理程序序和方法上基基本一致，在在很多情況下下兩者互為一體體，可以相互轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化。索賠和變更的的管理在FIDIC明確概概化為為4個個步驟驟，即即(1)““通知”索賠賠和變變更事事件；；(2)““提交”原始始與事事件有有關的的記錄錄；(3)“量化”時間間或費費用；步驟(2)中原始記記錄管理是是整個個索賠賠和變變更最最根本本的基基礎。。無論論在合合同辯辯論階階段，，還是是到DRB和仲裁裁，原原始記記錄都都是起起點。。建立立健健全全施施工工現(xiàn)現(xiàn)場場記記錄錄網(wǎng)網(wǎng)絡絡一直直是是巴巴羅羅塔塔索索賠步驟驟(3)合合同同術術語語中中稱稱““Demonstration””，，即““證明明”，，是是整整個個索賠賠的的核核心心所在在。。通通常常包包括括索索賠賠事事件件的的合合同同論論述述、、量量化化原原理理和和模模型型的的擬擬定定、、量量化化過過程程的的說說明明、、多多級級原原始始數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)和和證證據(jù)索賠賠和和變變更更管管理理的的成成功功與與否否，，一一方方面面依依賴賴于于對對每每個個合合同同要要求求程序序的的規(guī)規(guī)范范，但但更更重重要要的的是是要要有有優(yōu)良良的的施施工工質(zhì)質(zhì)量量和和施施工工進進度度作為為后后盾盾。?？煽墒┦┕すさ牡牟徊皇┦┕すぃ?，該該履履行行的的合合同同義義務務不第三三節(jié)節(jié)工工程程計計量量與與支支付付管管理理工程程計計量量：：1、、序序言言2、、工工程程量量表表3、、工工程程量量匯匯總總表表單價價合合同同中中工工程程量量表表的的構構成成1、、序序言言1））序序言言總總則則規(guī)定定了了工工程程量量表表中中各各工工作作項項目目的的計計量量方方法法、、計計量量單單位位、、精精度度并并對對其其他他有有關關方方面面做做出出說說明明。。包包括括：：-計計量量方方法法-合合同同其其他他文文件件-為為定定價價的的工工程程量量表表項項目目-項項目目中中的的單單價價或或價價格格-暫暫定定金金額額2））計計量量細細則則規(guī)定定了了各各項項工工作作的的工工作作范范圍圍和和內(nèi)內(nèi)容容、、具具體體計計量量方方法法和和依依據(jù)據(jù)、、支支付付方方式式和和條條件件。。見書書P192例6.1在某某條條路路線線上上，，橋橋梁梁工工程程具具體體規(guī)規(guī)定定了了按按各各部部位位分分別別計計量量的的條條款款，，這這是是無無可可非非議議的的。?？煽墒鞘窃谠谕ㄍǖ赖勒抡鹿?jié)節(jié)中中卻卻一一概概而而論論帶帶過過去去，，均讓讓參參照照橋橋梁梁工工程程計計量量。結結果果出出現(xiàn)現(xiàn)了了通通道道八八字字墻墻身身和和基基礎礎無無法法參參照照，，而而且且在在三三區(qū)區(qū)八八字字墻墻的的附附屬屬工工程程量量比比主主體體墻墻身身的的工工程程量量還還要要大大。。如如果果按按照照橋橋梁梁工工程程，，沒沒有有可可參參照照的的支支付付號號，，若若按按照照規(guī)規(guī)范范和和條條款款有有關關規(guī)規(guī)定定"如果果本本規(guī)規(guī)范范規(guī)規(guī)定定的的任任何何分分項項工工程程或或細細目目未未在在工工程程量量清清單單中中出出現(xiàn)現(xiàn)，，則則應應被被認認為為是是其其它它相相關關工工程程的的附附屬屬義義務務，，不不再再單單獨獨計計量量"裁定，，承包商商則喊冤冤叫屈。。最后經(jīng)經(jīng)過反復復請示、、商量，，才給予予了計量量。案例22、工程程量表是對工程程項目的的分解表表，一般般按照施施工工藝藝將項目目分解成成相對獨獨立的工工作單項項，便于于進行計計量支付付。3、工程程量匯總總表是對工程程量表按按工程項項目的工工作內(nèi)容容（一般般按分項項工程））進行分分章，再再按章匯匯總。工程計量量程序：：承包商參與計量量——計計量，雙雙方簽字字認可不參與計計量———14天天內(nèi)參與與審查工程師發(fā)發(fā)出計量量通知同意，簽簽字不簽字和和申訴有異議，，追加14天申申訴期，，工程師師復查，，確認或或修改默認，工工程師支支付工程計量量方法：：1）形象象圖法2）設計計圖紙法法3）分解解計量法法4）分攤攤法-平均分分攤法-非平均均分攤法法5）憑據(jù)據(jù)法6）估價價法7）綜合合法工程支付付：1、工程程支付的的條件：：1）已完完成的工工作必須須質(zhì)量合合格；2）變更更工作必必須有工工程師的的變更指指標；3）支付付金額必必須大于于合同規(guī)規(guī)定的支支付最低低限額；；4）所有有工作必必須使工工程師滿滿意，并并符合合合同的其其他規(guī)定定。2、支付付證書中中的費用用組成：：1）已實實施的永永久工程程的價值值；2）工程程量表中中的任何何其他項項目的價價值；3）投標標書中注注明的材材料及承承包商在在工地交交付的準準備為永永久工程程配備而而尚未安安裝到工工程上的的工程設設備發(fā)票票價值一一定百分分比的費費用；4）索賠賠費用；；5）價格格調(diào)整費費用；6）工程程變更費費用；7）按合合同規(guī)定定承包商商有權得得到的任任何其他他費用。。如預付付款、保保留金、、遲付款款利息和和違約賠賠償金等等。3、工程程支付程程序：承包商工程師業(yè)主每月交月月報(一一式三份份)審核并交交中間支支付證書書交竣工報報表(頒頒發(fā)移交交證書84天內(nèi)內(nèi))提交竣工工支付證證書(收收到28天內(nèi))規(guī)定時間間內(nèi)支付付規(guī)定時間間內(nèi)支付付交最終報報表草案案(頒發(fā)發(fā)缺陷責責任書56天內(nèi)內(nèi))遞交最終終支付證證書(收收到28天內(nèi))規(guī)定時間間內(nèi)支付付(收到56天內(nèi))審查反饋交最終報報表和書面結清清單中間支付付竣工支付付最終支付付4、工程程支付款款額的確確定：1）工程程量表中中的項目目費用支付付2）暫定定金額項項目的費費用-只有必必要時由由工程師師指示才才可使用用；-使用時時承包商商可獲得得對指定定分包商商的監(jiān)督督費用（（包括管管理費和和潤）；；-要想獲獲得計日日工費必必須有相相關憑證證（報價價單、發(fā)發(fā)票、帳帳單或收收據(jù)）。。計日工的的支付：：承包商在在施工中中每天向向工程師師提交人人材機的的種類和和數(shù)量清清單，并并且每月月提交一一式兩份份除上述述清單外外，人材材機的已已標價報報表，工工程師簽簽字認可可后方可可支付。。合同中中計日工工表的工工作項目目，在收收到憑證證后予以以支付；；而合同同中無此此項時，，應按實實際成本本加酬金金支付費費用。3）預付付款———在投標標書附錄錄中標明明或填寫寫，一般般為合同同價的5-20%。包包括：動員預付付款———在獲得得承包商商的履約約保函和和動員預預付款保保函后14天內(nèi)，由工工程師開開具證書書，業(yè)主主支付。。當已完完工程金金額達到到一定額額度后，，在業(yè)主主支付款款項中按按月等額額扣回，，直至合合同期滿滿前3個個月為最最后扣回回期限。。材料設備備預付款款——業(yè)業(yè)主只對對承包商商運到現(xiàn)場并用用于永久工程程上的材料料設備予予以支付付。一般備料料款不應應超過當當年建筑筑工程量量的30%；安裝工程程量的10~15%。。備料款的的回扣：：合同價P已完工程程金額T未完工程程金額=P-TN——主材比重重(P-T)N未完工程程主材價價值規(guī)定：當未完工工程主材材價值等等于備料料款時，，開始起起扣，即(P-T)N=M得T=P-M/N4）保留留金目的是確確保承包包商在合合同期內(nèi)內(nèi)履行其其合同義義務，業(yè)業(yè)主從每每月支付付給承包包商的款款項中扣扣留10%（（在投標標書附件件中注明明該百分分比），，直到累計計扣留的的金額達達到合同總價價的5%（在投標標書附件件中規(guī)定定保留金金的限額額）為止。每月的保保留金額額=（每每月支付付給承包包商的金金額-合合同價格格調(diào)整的的費用））保留金百百分比（（%）5）工程程變更費費用6）違約約補償（1）業(yè)業(yè)主違約約，承包包商索賠賠-遲付款款：若業(yè)主在在獲得中間支付付證書28天后后或最終終證書56天后仍未向向承包商商付款，，則屬遲遲付款情情況。此此時應按按合同中中規(guī)定的的利率從從應付之日日起計算算全部未未付款項項的利息息，在業(yè)主主支付下一期款款項的第第一個月月中支付付此利息，，并按合合同規(guī)定定的外匯匯比例和和匯率支支付。-其他違違約情況況：承包商在在業(yè)主違違約后提提前28天通知知業(yè)主，，將暫停?；驕p緩緩工作，，由此產(chǎn)產(chǎn)生的增增加費用用由業(yè)主主補償。。若導致致合同終終止，業(yè)業(yè)主應賠賠償一切切損失。。（2）承承包商違違約，業(yè)業(yè)主反索索賠-工期延延誤：在投標書書附錄中中規(guī)定，，包括每每延誤一一天為合合同價的的0.05-0.1%和最高賠賠償額度度（合同同價的10%））。-其他未未履行合合同義務務：業(yè)主可雇雇用其他他人來完完成未完完工程并并付給報報酬，同同時將扣回應支支付給承承包商的的余款。7）價格格調(diào)整和和費用索索賠國際市場場價格變變化人材機費費用的增增減按調(diào)價公公式計算算工程所在國國法律法規(guī)規(guī)的變更其他費用的的增減三方協(xié)商確確定第四節(jié)合合同的文文檔管理FIDIC合同條件規(guī)規(guī)定構成合合同的各個個文件及優(yōu)優(yōu)先次序為為：合同協(xié)議書書、中標函函、投標書書、合同條條件（專用用條件）、、通用條件件、規(guī)范、、圖紙、工工程量清單單表按合同條件件的性質(zhì)和和用途分合同文本信信息類工程變更類類往來信函類類記事類項目概況合同文本信信息類：合同文本信信息施工承包合合同分包合同保險合同采購合同其他類型合合同合同協(xié)議書書中標函投標書合同條件規(guī)范圖紙工程量清單單財務管理條條款質(zhì)量管理條條款進度管理條條款爭端管理條條款其他管理條條款工程變更類類承包商提請請變更業(yè)主提請變變更工程師的變變更建議工程師的變變更指示工程變更類類：信息溝通類類：管理此類文文件，應做做好以下幾幾點：(1)制定信息溝溝通計劃(2)信息發(fā)送與與接收(3)進度報告(4)項目后期管管理記事類：每日文件的的收發(fā)信息息、材料進進場情況、、施工日志志、工程進進展中出現(xiàn)現(xiàn)的問題及及處理方法法。項目概況：：參與項目各各方的名稱稱、職責、、執(zhí)行情況況及項目簡簡要說明。。第五節(jié)國國際際工程索賠賠管理索賠(Claim)——簽訂合同的的一方，依依據(jù)合同的的有關規(guī)定定，向另一一方提出調(diào)調(diào)整合同價價格，調(diào)整整合同工期期，或其他他方面的合合理要求，，以彌補自自己的損失失，維護本本身的合法法權益。索賠是承包包商向業(yè)主主提出索賠賠。反索賠賠(CounterClaim)是業(yè)主向承承包商提出出索賠。索賠包含了了六層意思思：①一方認為為是他應獲獲得的②向?qū)Ψ缴晟暾埢蛞笄螈垭p方尚未未達成協(xié)議議④所索要的的是一種權權利或付款款⑤要有切實的的證據(jù)，且且主要依據(jù)據(jù)是合同文文件⑥索賠一方應應自身沒有有錯誤索賠的原因因：１．施工條條件變化２．工程師師方面的原原因３．業(yè)主方方面的原因因４．合同本本身的原因因具體見P201索賠分類：：工程變更索索賠；不得自然條條件和人為為障礙索賠賠；加速施工索索賠；施工圖紙延延期交付索索賠；提供的原始始數(shù)據(jù)錯誤誤索賠；工程師指示示進行額外外工作索賠賠；業(yè)主的風險險索賠；工程師指示示暫停施工工索賠；1、按發(fā)生生索賠的原原因分：業(yè)主未能提提供施工所所需現(xiàn)場索索賠；缺陷修補索索賠；合同額增減減超過１５５％索賠；；特殊風險索索賠；業(yè)主主違違約約索索賠賠；；法律律、、法法規(guī)規(guī)變變化化索索賠賠;貨幣幣及及匯匯率率變變化化索索賠賠；；勞務務、、生生產(chǎn)產(chǎn)資資料料和和設設備備價價格格變變化化索索賠賠；；拖延延支支付付工工程程進進度度款款索索賠賠；；終止止合合同同索索賠賠；；合同同文文件件錯錯誤誤索索賠賠；；2、、按按索索賠賠的的目目的的分分：：-工期期索索賠賠-費用用索索賠賠3、、按按索索賠賠的的依依據(jù)據(jù)分分：：-合同同內(nèi)內(nèi)索索賠賠（ContractualClaim））-合同同外外索索賠賠（Non-ContractualClaim））-道義義索索賠賠（Ex-GratiaPayment））4、、按按處處理理方方式式分分：：-單一一索索賠賠-綜合合索索賠賠索賠賠的的重重要要意意義義：：1、、索索賠賠是是為為了了維維護護應應得得權權利利2、、有有助助于于提提高高承承包包商商的的經(jīng)經(jīng)營營管管理理水水平平索賠賠依依據(jù)據(jù)：：1、、構構成成合合同同的的原原始始文文件件————主要要依依據(jù)據(jù)2、、工工程程師師的的指指示示————書面面指指示示3、、來來往往函函件件4、、會會議議記記錄錄5、、施施工工現(xiàn)現(xiàn)場場記記錄錄6、、工工程程財財務務記記錄錄7、、現(xiàn)現(xiàn)場場氣氣象象記記錄錄相相應應人人員員簽簽字字證證明明8、、市市場場信信息息資資料料9、、政政策策法法令令文文件件索賠賠的的程程序序(ProcedureForClaim)：1、、提提出出索索賠賠意意向向通通知知2、、報報送送索索賠賠資資料料3、、會議議協(xié)協(xié)商商解解決決4、、謀求求中中間間人人調(diào)調(diào)解解(DRB)5、、仲裁裁或或訴訴訟訟①索索賠賠事事件件第第一一次次發(fā)發(fā)生生后后28天天內(nèi)內(nèi)，承承包包商商應應向向工工程程師師發(fā)發(fā)出出索索賠賠意意向向通通知知，，且且保保留留和和遞遞交交證證明明索索賠賠的的同同期期記記錄錄；；否否則則業(yè)業(yè)主主將將不不予予賠賠償償。。②承承包包商商發(fā)發(fā)出出索索賠賠意意向向通通知知后后28天天內(nèi)內(nèi)，或或承承包包商商注注意意到到引引起起索索賠賠事事件件之之日日起起42天天內(nèi)內(nèi)，應應向向工工程程師師提提出出延延長長工工期期（（或或））補補償償經(jīng)經(jīng)濟濟損損失失的的索索賠賠報報告告及及有有關關資資料料（（若若其其報報告告不不足足以以證證明明全全部部索索賠賠，，則則他他僅僅能能得得到到已已被被正正式式的的那那部部分分索索賠賠））。。③當當該該索索賠賠事事件件又又持持續(xù)續(xù)影影響響時時，，承承包包商商應應每隔28天相應地向工程程師提交本期期及累計索賠賠報告；在索索賠事件終了了后28天內(nèi)，向工程師提提供索賠的有有關資料和最最終索賠報告告；④工程師在收收到承包商送送交的索賠報報告的有關資資料后，于42天內(nèi)給予答復或要要求承包商進進一步補充索索賠理由和證證據(jù)。若工程程師未予答復復，視為該項項索賠已被認認可。報送索賠報告告的時間：索賠報告內(nèi)容容：總述；（事項項發(fā)生日期、、過程、承包包商的損失、、具體索賠要要求）合同的論證部部分；（從合合同、法律、、技術規(guī)程、、工程量表、、圖紙、往來來函件找索賠賠依據(jù)）索賠款項（或或工期）的計計算部分；證據(jù)部分。FIDIC合同條款種承承包商可以引引用的索賠條款1、承包商可可引用的條款款：見書P206表6-32、索賠條款款分析：1）可索賠工工期的條款，，一定可同時時索賠成本。。2）表中所述述24項可引引用條款，均均可據(jù)其索賠賠成本。3）可索賠利利潤的條款，，一定可以同同時索賠成本本。索賠值的確定定：1、索賠費用的組組成人工費現(xiàn)場管理費上級管理費直接費材料費間接費利潤施工機械費其它應予以補補償?shù)馁M用2、工期索賠賠的原因：（1）非承包商的原原因（承包商有權權獲得工期延延長）①合同文件含義義模糊或歧義義②工程師未在合合同規(guī)定的時時間內(nèi)頒發(fā)圖圖紙和指示③承包商遇到一一個有經(jīng)驗的的承包商無法法合理預見到到的障礙或條條件④處理現(xiàn)場發(fā)掘掘出的具有地地質(zhì)或考古價價值的遺跡或或物品⑤工程師指示進進行未規(guī)定的的檢驗⑥工程師指示暫暫時停工⑦業(yè)主未能按合合同規(guī)定的時時間提供施工工所需的現(xiàn)場場和道路⑧業(yè)主違約⑨工程變更⑩異常惡惡劣的氣候條條件（2）承包商的原原因（承包商無權權獲得工期延延長）①對施工條件估估計不充分，，制定的進度度過于樂觀②施工組織不當當③承包商自自身的其他原原因工期索賠處理理方法索賠原因是否可原諒拖期原因責任者處理原則索賠結果工程進度拖延

可原諒拖期(ExcusableDelay)修改設計施工條件變化業(yè)主原因拖期工程師原因拖期業(yè)主可給予工期延長，可補償經(jīng)濟損失工期+經(jīng)濟補償異常惡劣氣候工人罷工天災客觀原因可給予工期延長，不給與經(jīng)濟補償工期不可原諒拖期(Non-ExcusableDelay)工效不高施工組織不好設備材料供應不及時承包商不延長工期；不補償損失；向業(yè)主支付誤期損害賠償費索賠失敗無權索賠共同延誤下工工期索賠的有有效處理方法法：確定初始延誤誤者工期延長經(jīng)濟補償業(yè)主客觀原因承包商在初始延誤發(fā)發(fā)生作用期內(nèi)內(nèi)，其他并發(fā)發(fā)的延誤者不不承擔拖期責責任。具體見書P210表6-5費用索賠的計計算：見書P210-212另參看書P207例6.4常用的費用索索賠計算方法法：1、分項計算算索賠法（常常用）直接費—間接接費—利潤——施工效率降降低費看書P213例6.52、總費用法法索賠費用=總總費用-投標標報價此法不常用，，只在無法按按分項方法計計算索賠費用用時（如多個個索賠事件混混雜在一起））才使用。前提：承包商商必須出示足足夠證據(jù)以證證明其費用是是合理的，同同時投標價格格又接近業(yè)主主的價格。3、改進總費用用索賠法1）按多個索賠賠事件的時段段，分別計算算每時段的索索賠費用，在在匯總出總費費用。2）按單一索賠賠事件計算索索賠總費用。。此法由于索賠賠數(shù)額較少而而使業(yè)主較易易接受，所以以承包商能較較快獲得索賠賠款。工程師的反索索賠(CounterClaim)管理目的：工程師師維護業(yè)主利利益內(nèi)容：1、否定承包包商報送的索索賠款先審核索賠權權，再核實索索賠款，剔除除不合理部分分。2、向承包商商提出反索賠賠要求先發(fā)出書面警警告、指示和和證書，若導導致合同終止止則進行反索索賠。依據(jù)：看書P215表6-7第六節(jié)解解決國際爭端端的方式友好協(xié)商解決決爭端評審委員員會方式仲裁訴訟友好協(xié)商解決決FIDIC合同條件給予爭議各方方兩次通過友好協(xié)商商方式解決爭爭端的機會：1、在仲裁之前，，雙方應首先先將爭端事宜宜提交工程師師，由工程師師在84天內(nèi)做出處理決決定，如果某某一方不接受受，則應在合合同規(guī)定的時時間內(nèi)(70天)向?qū)Ψ桨l(fā)出出仲裁的意向向通知，同時時將一份副本本交工程師，，否則該工程程師的決定將將成為最終決決定，對雙方方均有約束力力。2、在發(fā)出將爭端端事宜提交仲仲裁的通知后后56天內(nèi)設設法友好協(xié)商商解決，否則則，將在該通通知發(fā)出56天后后（包括第56天），開始仲裁友好協(xié)商解決決方式:1、雙方當當事人人直接接進行行談判判解決決爭端端。2、邀請請中間間人進進行調(diào)調(diào)解解解決爭爭端。?！景咐?】2000年5月，中中國水水利電電力對對外公公司與與毛里里求斯斯公共共事業(yè)業(yè)部污污水局局簽訂訂了承承建毛毛里求求斯揚揚水干干管項項目的的合同同。該該項目目由世世界銀銀行和和毛里里求斯斯政府府聯(lián)合合出資資，合合同金金額477萬美元元，工工期兩兩年，，監(jiān)理理工程程師是是英國國GIBB公司。。該項項目采采用的的是FIDIC合同條條款。。按照該該項目目的合合同條條款的的規(guī)定定，用用于項項目施施工的的進口口材料料，可可以免免除關關稅，，我方方認為為油料料也是是進口口施工工材料料，據(jù)據(jù)此向向業(yè)主主申請油油料的的免稅稅證明明，但毛毛里求求斯財財政部部卻以以柴油油等油油料可可以在在當?shù)氐夭少徺彏橛捎删芙^絕簽發(fā)發(fā)免稅稅證明明。我我們對對合同同條款款進行行了仔仔細研研究，，認為為這與與合同同的規(guī)規(guī)定不不相一一致，，因此此我方方提出出索賠賠，要要求業(yè)業(yè)主補補償油油料進進口的的關稅稅。索賠通通知:我方按按照FIDIC有關規(guī)規(guī)定，，在2000年年9月月15日正式式致函函監(jiān)理理工程程師，，就油油料關關稅提提出索索賠，，索賠賠報告告將在在隨后后遞交交，并并將該該函抄抄送了了業(yè)主主。索賠記記錄:遞交了了索賠賠通知知之后后，我我方在在每月月的月月初向向監(jiān)理理工程程師遞遞交上上個月月實際際采購購油料料的種種類和和數(shù)量量，并并將有有我方方與供供貨商商雙方方簽字字的交交貨單單復印印附后后，以以便作作為計計算油油料關關稅金金額的的依據(jù)據(jù)。監(jiān)監(jiān)理工工程師師肯定定了我我們的的做法法，要要求我我們繼繼續(xù)保保持記記錄并并按月月上報報。索賠報報告:我們提提出索索賠的的第一一個理理由是是:油料是是該項項目施施工所所必需需的，，而且且，毛毛里求求斯是是一個個島國國，既既沒有有油田田也沒沒有煉煉油廠廠，所所需的的油料料全部部是進進口的的，因因此油油料應應該和和該項項目其其他進進口材材料一一樣，，享受受免稅稅待遇遇，將將油料料作為為當?shù)氐夭牧狭鲜遣徊环虾虾贤瑮l款款的。。其次，，我們們了解解到毛對于索索賠金金額的的計算算，關關鍵在在于確確定油油料的的數(shù)量量和關關稅稅稅率。。如前前所述述，我我方將將每一一個月月項目目施工工實際際使用用的油油料種種類和和數(shù)量量清單單都已已上報報監(jiān)理理工程程師，，這個個數(shù)量量監(jiān)理理工程程師是是認可可的。。關稅稅稅率率則是是按照照毛里里求斯斯政府府頒布布的關關稅稅稅率計計算，，這樣樣加上上我方方的管管理費費，計計算得得出索索賠金金額。。關稅稅稅率率的復復印件件也作作為索索賠證證據(jù)附附在索索賠報報告之之后。。工程師的的批復意意見:監(jiān)理工程程師在審審議了我我們的索索賠報告告后，正正式來函函說明了了他們的的意見，，并將該該函抄送送業(yè)主。。他們認認為免稅稅進口材材料必須須滿足兩兩個要求求:1）材料料必須用用于該項項目的施施工；2）材料料不是當當?shù)厣a(chǎn)產(chǎn)的。監(jiān)理工程程師認為為油料完完全滿足足以上兩兩個條件件，因而而承包商商有權根根據(jù)合同同條款申申請免稅稅進口油油料。業(yè)主的批批復意見見：業(yè)主在審審議了我我們的索索賠報告告和工程程師的批批復意見見后，仍仍然堅持持他們的的意見，，認為油油料是當當?shù)夭牧狭?，拒絕絕支付索索賠的油油料關稅稅金額。。至此，由由于與業(yè)業(yè)主不能能達成一一致意見見，這個個索賠變變成了與與業(yè)主之之間的爭爭議，也也就進入入了爭議議解決程程序。請求監(jiān)理理工程師師裁決:我方在在200根據(jù)合同條款的規(guī)定，承包商有權安排免稅進口用于該項目施工所需的柴油和潤滑油，因此，承包商應該得到進口油料的關稅補償。補償期限從2000年10月22日開始(我方申請后應該得到免稅證明的時間，業(yè)主及財政部的批復期限按2個月計算)到該項目施工結束。從該裁決結果可以看出，監(jiān)理工程師確實是站在公正、中立的立場上做出了他們的裁決，這個裁決結果對我方十分有利。但是盡管管監(jiān)理工工程師做做出了明明確的裁裁決，業(yè)業(yè)主仍然然致函監(jiān)監(jiān)理工程程師，表表示對監(jiān)監(jiān)理工程程師的裁裁決不滿意。鑒于這這種結果果，經(jīng)過過項目經(jīng)經(jīng)理部內(nèi)內(nèi)部討論論并請示示公司總總部，考考慮到該該項目的的油料用用量不大大，索賠賠金額有有限(約15萬美元),如果提請請法庭仲仲裁，不不但會影影響我公公司今后后業(yè)務的的開展，，而且開開庭時還還要支付付律師費費用，就就是打贏贏這場官官司，索索賠回來來的錢扣扣除律師師費用后后也所剩剩無幾，，因此決決定不提提出法庭庭仲裁，，希望爭爭取能夠夠與業(yè)主主友好協(xié)協(xié)商解決決。相關規(guī)定定說明，在法庭庭仲裁之之前，有有56天的時間間由雙方方友好協(xié)協(xié)商解決決該爭議議。在此此期間，，我們多多方面地地做了業(yè)業(yè)主的工工作，業(yè)業(yè)主友好好地表示示可以增增加一些些額外工工程，但但是就該該項索賠賠他們也也無能為為力，問問題的關關鍵在于于毛里求求斯財政政部不同同意簽發(fā)發(fā)免稅證證明。在在這種情情況下，，該爭議議沒有能能夠進行行友好協(xié)協(xié)商解決決。在56天到期之之后，我我方業(yè)主主和承包包商之間間的爭議議最終的的解決辦辦法如果果是法庭庭仲裁。。法庭仲仲裁往往往會花費爭端評審審委員會會方式(DRB，，DAB):1、爭端端評審委委員會方方式（Dispute

ReviewBoard，簡稱DRB））———最早是由由世界銀銀行在1995年1月出版的““工程采采購標準準投標文文件”附附錄中借借鑒美國國的經(jīng)驗驗而提出出的。是是一種介介于工程程師處理理和仲裁裁或訴訟訟處理爭爭端之間間的解解決爭端端方式。。這種在在國際工工程承包包業(yè)中特特有的解解決爭端端的方式式，本質(zhì)質(zhì)上屬于于一種非訴的性性質(zhì)，即ADR（AlternativeDisputeResolution）性質(zhì)的解解決爭端端方式。。通常的爭爭端評審審委員由由3名成員組組成，由由業(yè)主方方與承包包商各指定一名成員員，再由由該兩名名成員聘聘請第3名成員。。如雙方方?jīng)Q定采采用DRB方式，則則應在合合同正式式開始之之前組成成爭端評評審委員員會（DRB）），并在合同同簽訂之之后開始始工作。。2、爭端裁決決委員會會方式(Dispute

AdjudicationBoard，簡稱DAB)——也是一種種ADR，，即非訴性性質(zhì)的爭爭端解決決的方式式。它是是對DRB方式改進進而形成成的一種種更合理理、更完完善的解解決爭端端的方式式。DAB方式最早早是在FIDIC系列合同同條件中中的“設計—建造與交交鑰匙工工程合同同”中提出出的。在在1999版的的FIDIC系列合同同條件中中，正式式規(guī)定統(tǒng)統(tǒng)一采用用了DAB的方式，，并在合合同后面面專門附附上“爭爭端裁決決協(xié)議書書的通用用條件””和“程程序規(guī)則則”等文文件。DAB方式，也也是由3名成員組組成的，，先由業(yè)業(yè)主和承承包商各各提名1位DAB委員，由由對方批批準后，，合同雙雙方再與與這二人人協(xié)商確確定第3位委員作作為主席席，共同同組成DAB。。DAB委員的報報酬由雙雙方平均均支付。。3、DAB與DRB的區(qū)別：：①關于委員員的選定定：DAB與DRB是在規(guī)定定時間內(nèi)內(nèi)由合同同雙方各各推薦1人，經(jīng)對對方批準準，DAB是合同雙雙方和這這2位委員共共同推薦薦第3位委員任任主席，，DRB則是由被被批準的的2位委員推推舉第3人，經(jīng)合合同雙方方批準，，如推薦薦有困難難時，由由投標書書附錄（（DRB））或?qū)Ｓ脳l